第四講概念框架

1、一、概念及其操作化二、理論建構與假設第四講 概念框架1一、概念及其操作化什么是概念構念與概念概念的來源概念的界定概念的操作化什么是概念框架2什么是概念 對“概念”有不同層次的理解。一個層次是指人們就某特定事物或情境的意義（meaning)或特性（characteristics)進行溝通的共同基礎，即英文中的concepts ，概念有具體的（如“工廠”），也有抽象的（如“關系”）；另一個層次是指英文中的constructs，它是一種腦海中的形象（mental images），與concept有相似的意思，但又有其特殊含義。一個construct可以是一個concept（如“顧客”），也可以是由若

2、干個concept組成（如“組織規(guī)?！保?， constructs 通常是抽象的。3構念（Constructs）Constructs是出于一定科學目的而有意地經(jīng)過審慎考慮后發(fā)明或采用的concept，它是理論構成的基礎，因而可稱為理論的概念構件，簡稱為概念（也有人稱“構念”）。由于不同的理論對研究對象會做出不同的解釋，因而會使用不同的construct，construct往往難以脫離理論而單獨存在（如“范式”）。管理研究中必須首先明確地定義所有概念的內(nèi)涵和外延，然后才能開始進行研究。4概念的來源日常生活經(jīng)驗借用其它學科領域的概念直接借用（如“吸引力”）對借用概念賦予新的意義（如“模式”）對借用概

3、念給以新的標記（如“技術集群”）發(fā)明新概念5概念的界定大多數(shù)經(jīng)管研究的缺點是概念界定不清所致，成功的研究首先取決于：研究者對于概念的界定是否清楚；別人是否能理解研究中的概念。經(jīng)管研究中概念的復雜性常常表現(xiàn)為：概念具有多個維度（Dimension）的意義（如“效益”、“組織溝通氛圍”）。對同一概念不同人可能有不同的的理解（如家庭總收入、正常使用、領導力、激勵、個性等，在研究文獻中“個性”有400多種定義）抽象的概念沒有客觀的參照物，難以視覺化（如“個性”、“能力”）6變量（Variable）要把握抽象概念，需要設計一些具體的可測量的概念表達方式，抽象的概念叫Constructs，具體表達叫變量V

4、ariable 。構建理論不僅要明確地定義有關的概念，而且要將概念進一步具體化為變量。一個概念可能要由若干個變量來描述。通過觀察與這些概念對應的可測變量，我們度量概念的變化并檢驗概念之間的關系。變量是屬性的邏輯組合，屬性則是指客體的特征或特性。（例如，性別是描述某人或某一群人的一個變量，而男、女則是屬性。）7概念的操作化操作化是指，辨識體現(xiàn)特定理論性概念的可觀測變量；確定度量變量的具體尺度（scale），以及實施度量的具體步驟和做法。在形成假設時，概念可以抽象甚至不太明確，而在操作化階段，就必須找出能準確體現(xiàn)理論概念的具體變量和測度這些變量的尺度與方法。概念操作化的目的是把將有關概念之間的關系

5、用體現(xiàn)概念的變量之間的關系來反映，將理論性假設轉化為實驗性假設，從而通過對變量的測度檢驗理論假設。8理論性假設與實驗性假設的關系9概念域為了對概念進行度量，必須首先明確概念域。概念的定義中要精確描述概念包含了什么以及什么是被該概念排除的。由于概念通常具有多維性，要對概念的維度和構成元素加以明確和區(qū)分。例如：對消費者滿意度這個概念的概念域，就不應僅限于對產(chǎn)品特征的滿意，如價格、功能、質(zhì)量、運行性能以及美觀等，還應包括對銷售過程、售后服務和后續(xù)客戶支持的滿意度。10度量項目域與概念域對應的用來度量概念每個維度的變量的集合稱為度量項目域。因為概念的真實值XT無法直接得到，如果度量項目域中的所有變量都

6、用來度量概念，度量值即稱為真實值。在實際的研究中要從度量項目域中選取若干最能反映概念的變量，通過對這些變量的度量來估計概念的真實值。11概念度量指標的選擇任何概念都有數(shù)個可能的度量指標。例如“監(jiān)督”、“富裕”、“觀念”這些概念都可用多指標度量。如果我們想研究農(nóng)民富裕程度與市場觀念的關系，用X代表富有，用Y代表市場觀念，可以列出一系列用于度量X和Y的變量。例如：富裕程度（X） 市場觀念（Y）x1 = 年收入 y1 =對市場信息的關注x2 = 存款 y2 =風險意識x3 = 財產(chǎn) y3 =市場交換參與頻次x4 = 父母富裕程度y4 =掌握的市場知識x5 = 生活方式 y5 =競爭意識可以采用定點分

7、析法選擇度量指標。12概念相關性檢驗的定點分析方法（1） x3 x1 y4 x4 x5 y3 y1 x2 y2 x5 （2） y1f（x1） 強相關 y2f（x1） y3f（x1） 強相關 y4f（x1） 強相關 y5f（x1）（3） y1 3 4f（x1） y1 3 4f（x2） y1 3 4f（x5） y1 3 4f（x3） y1 3 4f（x4）（4）yixj13概念操作化練習試為下列每個企業(yè)管理中常用的概念提供兩個以上不同的操作性變量員工士氣；組織氛圍組織文化；領導激勵；商業(yè)倫理生產(chǎn)效率競爭力民主獨斷14什么是概念框架概念/理論框架是研究主題有關的概念變量之間關系的邏輯分析 The c

8、onceptual/theoretical framework is a logically developed, described and elaborated network of associations among concepts or variables deemed relevant to the problem situation.15概念框架的組成部分指出問題來源和現(xiàn)象范圍：引起問題的條件、環(huán)境、政策、實踐等等。盡可能界定清楚的概念和變量表示出概念之間的聯(lián)系表示出關系的性質(zhì)和方向說明為何會存在這些關系 可以找出變量關系的既存知識（公理、定理或已有文獻結果等）從這些命題邏輯地

9、推論到你正在考察的特定主題上經(jīng)常采用簡略圖來表達這些關系 由問題分析的結果提出可供檢驗的假說。16概念框架的來源已有的理論與和研究衣柜和探照燈概念圖思想實驗經(jīng)驗、預研究、探索性研究概念框架的位置導言 introduction文獻回顧 Literature review單獨部分 In separate section17概念框架的形式數(shù)學模型（形式化模型）可視模型 Visual model（比如經(jīng)濟分析的曲線圖表、框圖）假說 Hypothesis 越越句型的命題如果那么句型的命題 if thenstatement 18二、理論建構與假設在對要研究的問題進行明確定義后，需要建立一個理論框架，以概念

10、模型的方式描述與問題有關的因素之間的關系和影響。理論是對某一方面的事實與規(guī)律的系統(tǒng)性解釋。是對變量間關系的通則化，理論具有解釋及預測事物的功能（為何發(fā)生？如何發(fā)生？）理論是由相互關聯(lián)的概念、定義和陳述組成的集合，理論的研究通過明確變量間的關系提供對現(xiàn)象的系統(tǒng)認識，以達到系統(tǒng)地解釋和預測與企業(yè)活動或管理實踐某一方面有關的事實和規(guī)律的目的。19理論的特征理論有三個特征：（1）它包括具有理論意義的概念并試圖以某種方式對其加以解釋或澄清；（2）它描述了概念間的關系，這種關系常是因果關系，表明在不同的條件下哪些概念對另外一些概念產(chǎn)生了影響。這些假設的關系是理論的核心；（3）它包含了理論概念與用以量度概念

11、的可觀測變量之間的假定關聯(lián)。這些聯(lián)系規(guī)定了進行研究所要采取的方法或其他指標。20理論的特征 一個理論是否有用要看三個方面：一是它是否提出了人們迫切需要解決的問題；二是它是否對問題做出合理的、經(jīng)過驗證的解釋；三是它是否提高了人們對事物的認識或至少提供了這種可能性。除此之外，一個好的理論還應具有如下特征：理論中不存在邏輯矛盾；應得到其它與之相關理論的支持，具有理論基礎；應具有廣泛的應用范圍；概念可以操作化，可以通過實踐檢驗證偽或證實；具有探索性，可衍生出新知識，指出新的研究方向。21理論的構成要素理論至少包括四個要素：概念、變量、陳述及其形式。概念是對研究范圍內(nèi)各類現(xiàn)象或行為的抽象，被稱為“建筑理

12、論大廈的磚石”。變量是對抽象概念的具體表達。陳述是對概念之間關系進行的描述。陳述有不同的形式，理論可用多種形式表達，構成理論的陳述必須被系統(tǒng)地組織在一個邏輯框架中，理論應當對問題給出一個直觀的解釋。22陳述（Proposition）及其形式以陳述的形式對概念之間關系的進行描述構成理論的核心。在理論建構中，“命題”是陳述的基本形式。命題是是對概念（或變量）及概念（或變量）間關系的陳述。命題的次分類包括“假設”、“歸納”、“公理”、“假定”及“定理”。23命題涉及的變量數(shù)不同變量數(shù)的命題舉例單變量命題 2003年A公司的利潤增長率可以達到10 。雙變量命題 企業(yè)用于研究開發(fā)的費用越高，研制出的新產(chǎn)

13、品數(shù)目越多。 多變量命題 上市公司的股票價格與公司的利潤率和銷售增長率有正相關關系。 24命題的類型命題的類型如何產(chǎn)生可測度性假設（hypothesis）演繹或資料收集與分析可直接測度歸納 (empirical generalization)資料收集與分析可直接測度公理（axiom）定義為真實不可直接測度假定（postulate）假設為真實不可直接測度定理（theorem）從公理或原理演繹而來可直接測度25公理、假定及定理“公理”被視為無可爭議的斷言；“假定”指被認為是真實的事情；“定理”是由公理或假定演繹而來的命題。例如：命題1：若甲則乙，（公理或假定）命題2：若乙則丙，（公理或假定） 命題

14、3：若甲則丙。（定理）26假設“假設” 是是對現(xiàn)象的暫時性的解釋，是對一個可以通過實證研究驗證其真?zhèn)蔚氖聦嵉囊軠y（assumption）性陳述。建立假設的作用：引導研究的方向，使研究者專注與所要探討的變量之間的關系；指出統(tǒng)計測試的對象和內(nèi)容；提供得出研究結論的基礎（研究本身就是提出要接受或拒絕假設的證據(jù)）；啟發(fā)研究者思考研究發(fā)現(xiàn)的涵義。27關于社會關系的自發(fā)假設日常生活中有許多關于人的行為的格言或諺語，都是自發(fā)的社會關系假設：Birds of a Feather flock together （物以類聚，人以群分）Absence makes the heart grow fonder （久別勝

15、新婚） The early bird gets the worm （先下手為強）善有善報28自發(fā)假設的典型格式當自發(fā)的社會關系假設簡化到其基本含義時，可明顯看出有一種典型的格式： Similarity results in increased contact （相似導致接觸多） Absence results in increased affection （離別導致更喜愛） Acting on opportunities early results in success（早行動帶來成功）29假設中概念之間的關系社會關系假設反映了與人類社會現(xiàn)象或行為有關的“概念”之間的關系。這種假定關系可能是因

16、果關系的，也可能不是。管理研究中的假設經(jīng)常是關于概念間因果關系的。一些假設可以與另一些假設聯(lián)系起來構成社會關系理論，這類理論通常以演繹推理的方式表述。如： “失業(yè)造成精神沮喪，精神沮喪經(jīng)常是離婚原因，因此，失業(yè)率增長經(jīng)常和更高的離婚率聯(lián)系在一起?！崩碚撌且幌盗屑僭O構成的，理論的整體信度要受到低信度假設的制約。30假設的前提條件假設的復雜程度與假設所需引入的其他假定條件有關。在假設的成立需要一定的前提條件時，假設表述為： 只有在C條件下A才引起B(yǎng)。例如，“久別勝新婚”，這一假設成立是以沒有其他異性介入為前提的。 31社會關系理論范式理論范式是指組織我們對事物看法的基本理論框架，是研究者觀察世界的

17、窗口。它不一定是對問題的直接回答，但可以為我們指出尋找答案的途徑。主要的社會關系理論范式如下：社會關系的互動論范式 ： 把社會生活看作是個人間相互作用的過程社會關系的功能論范式 ：注重社會生活的組織結構，即社會有哪些組成部分，它們怎樣相互聯(lián)系。社會關系的沖突論范式 ：把社會生活描述為個人與群體間的相互斗爭和競爭。32有關決策行為的理論范式?jīng)Q策行為的理性范式?jīng)Q策者明確目標，并謹慎地處理每一個問題；收集完整的資料，徹底分析資料，研究各種可行方案，權衡結果和風險；規(guī)劃詳細的行動方案。決策行為的漸進調(diào)適范式在決策過程中，先有一個粗略的法則，然后通過對各種方案不斷比較、修正，找到“滿意的”解決方式。實際

18、上就是“摸著石頭過河”。決策行為的“垃圾罐”范式33有關決策行為的理論范式?jīng)Q策行為的“垃圾罐”范式將組織視為“垃圾罐”，認為組織處于一種“有組織的無政府狀態(tài)”，組織對要做什么、應該如何做、由誰做并沒有明顯的共識。不同參與者將各種不同的問題及解決方案倒進“垃圾罐”里，決策的產(chǎn)生是下列四部分獨立因素互動作用的結果：（1）一系列的問題；（2）一系列的解決方案；（3）一群參與者；（4）一系列的選擇機會。34建構理論和形成假設的過程建構理論的過程包括：界定概念；描述概念間的關系；形成假設。概念的界定是發(fā)現(xiàn)并賦予概念一定意義的過程。根據(jù)概念與它們所反映的對象的關系分，主要有三種方式：直接界定操作性界定理論

19、性界定35概念的直接界定直接界定即通過描述事物可觀察的特征而對概念下定義。凡是可與直接觀察到的事物相對應的概念均可用此法界定，如高技術企業(yè)。直接界定的概念，因為可直接觀察到，它們的測量也比較容易，且度量結果一般會得到一致認可。36概念的操作性界定操作性界定是把概念與可觀察到的特征聯(lián)系起來的一種界定方法。當我們面對無法直接觀察到的事物，并需要確定一個指涉該事物的概念時，往往用操作性界定。在自然科學中，操作性界定的古典結構是：假如我們在某物上采取某動作O，產(chǎn)生某特定結果R，那么我們就說某物有某種特征D。這個特征就是操作概念，比如物體的“彈性”。37概念的操作性界定經(jīng)濟學中對“需求的價格彈性”概念的

20、界定是：當價格變動，某商品需求量隨之變動，則認為對該商品的需求有價格彈性。對“城市化”概念的界定：隨著社會和經(jīng)濟發(fā)展，城市數(shù)量增加，城市人口在總人口中比重達到某一標準時，則認為出現(xiàn)了城市化現(xiàn)象。操作性界定的概念本身是抽象的，但因為它們與可操作變量相聯(lián)系，故可以通過觀察與概念對應的可操作變量，來度量概念的變化并判斷概念之間的關系。38概念的理論性界定理論性界定從理論體系中獲得自身意義的一種概念界定方法。理論概念的意義依賴理論中其他概念及它們之間的相互關系。通過理論性界定的概念，離開一定的理論體系就會失去意義，會變得含糊不清。理論概念必須放在其理論體系中加以界定。如Kuhn的“范式”（Paradi

21、gm）。理論性界定的概念，很難通過直接或間接方法觀測，它們的驗證是通過整個理論體系的驗證而獲得認可的，這類概念的評價，一方面要看通過這些概念建構起來的理論整體是優(yōu)是劣，另一方面要看這些概念在該理論中的系統(tǒng)意義。39概念之間的關系任何理論均由假設構成，而假設包括對兩個層次關系的陳述：（1）概念之間的關系；（2）概念與可測變量之間的關系。在建構理論和形成假設的過程中所要陳述的通常是指假設的第一個層次，即概念之間的關系。陳述概念之間關系的典型形式是：在條件Y下，對于人群X，概念A引起概念B。對假設的第二個層次，即概念與可測變量之間的關系的陳述通常歸為概念的度量（measurement）或操作化問題（

22、operationalization）。40概念之間的相關關系概念之間的關系有三種：（1）相關關系（2）因果關系（3）假相關關系相關關系是指兩個或更多概念按一定方向相應變化的關系。相關關系僅指兩個或兩個以上同時出現(xiàn)或伴隨出現(xiàn)的現(xiàn)象，而并不表示哪個原因，哪個是結果。41概念之間的因果關系如果一個Construct的變化引起另一個Construct的變化，就稱這兩個Construct之間存在因果關系。Construct A與Construct B之間存在因果關系，必須符合三個條件： A與B相關； A的變化先于B的變化；A與B之間的關系不是由于其他因素導致的。42因果關系的確定性按照相互關系的確定性

23、分類，因果關系有三種：（1）肯定因果關系原因和結果是確定的。當某種必須的條件存在時，必然會產(chǎn)生一定的結果，作為結果的要素隨作為原因的要素變化而有規(guī)律地變化。（2）統(tǒng)計因果關系某事物有時會引起另一事物的變化，有時不會引起變化，但具有統(tǒng)計性質(zhì)的規(guī)律。 （3）模糊因果關系現(xiàn)實中存在這樣一類事物，它們的邊界條件是不明確的，這類事物之間的因果關系叫模糊因果關系。43因果關系的方向性（1）雙向因果關系（對稱關系）也叫反饋因果關系，這種關系是指某事物是產(chǎn)生另一事物的原因，同時又是另一個事物所產(chǎn)生的結果，即事物之間互為因果。（如貧困的惡性循環(huán)）（2） 單向因果關系（非對稱關系）這種關系是指作為條件的要素作用于作為對象的要素時，對象的變化不能直接對條件產(chǎn)生影響。管理研究中的因果關系，更多地表現(xiàn)為統(tǒng)計因果關系、模糊因果關系和反饋因果關系，這反映出研究對象的復雜性。44管理研究中的非對稱因果關系（1）刺激反應關系如：價格與銷售量、激勵與生產(chǎn)效