工程項目的前期策劃(1)

1、工程項目的前期策劃 內(nèi)容提要： 第一節(jié) 工程項目的前期策劃工作 第二節(jié) 工程項目的構思 第三節(jié) 工程項目的目標設計 第四節(jié) 工程項目的定義（自學） 第五節(jié) 工程項目的可行性研究 to學習要求一般了解：工程項目前期工作程序、工程項目的起因一般理解：工程項目可行性研究的內(nèi)容重點掌握：工程項目目標的內(nèi)容1第一節(jié) 工程項目的前期策劃工作 一、概述 二、項目前期策劃的過程和主要工作 三、項目前期策劃應注意的問題 四、項目前期策劃工作的重要作用 to2一、概述 定義：前期策劃階段指工程項目的構思到項目批準，正式立項為止的過程。 項目前期策劃的主要任務是：尋找并確立項目目標，定義項目，并對項目進行詳細的技術

2、經(jīng)濟論證，使整個項目建立在可靠的、堅實的、優(yōu)化的基礎之上。3return4二、項目前期策劃主要工作 return 1. 工程項目構思的產(chǎn)生和選擇。 2項目的目標設計和項目定義： (l)情況的分析和問題的研究； (2)項目的目標設計； (3)項目的定義：劃定項目的構成和界限，對項目目標作出說明； (4)項目的審查：對目標系統(tǒng)的評價，目標決策，提出項目建議書 3可行性研究，即提出實施方案，并對實施方案進行全面的論證，看能否實現(xiàn)目標。它的結果作為項目決策的依據(jù)。 5三、項目前期策劃應注意的問題 return 1在整個過程中必須不斷地進行環(huán)境調查，并對環(huán)境發(fā)展趨向進行合理的預測。 2在整個過程中有一個

3、多重反饋的過程，要不斷地進行調整、修改、優(yōu)化，甚至放棄原定的構思、目標或方案。 3在項目前期策劃過程中階段決策是非常重要的。在整個過程中必須設置幾個決策點，對階段工作結果進行分析、選擇。6四、項目前期策劃工作的重要作用 1.項目構思和項目目標是確立項目方向的問題。它的重要性可見圖2-2。7return8return 2影響全局。例如，企業(yè)決定開發(fā)一個新產(chǎn)品，投入企業(yè)以前許多年的利潤積余和借貸。如果這個產(chǎn)品開發(fā)不成功，市場上已有其它新產(chǎn)品替代，本產(chǎn)品沒有市場，沒有產(chǎn)生效益，則不僅企業(yè)多年的辛勞(包括前期積蓄，項目期間人力、物力、精力、資金投入)白費，而且企業(yè)背上一個沉重的包袱，必須在以后許多年中

4、償還貸款，廠房、生產(chǎn)設備、土地雖都有帳面價值，但不產(chǎn)生任何效用，則產(chǎn)品的競爭力下降，這個企業(yè)就此一蹶不振。9第二節(jié) 工程項目的構思 一、構思的產(chǎn)生 二、項目構思的選擇 to10一、構思的產(chǎn)生 工程項目構思的起因可能有：1通過市場研究發(fā)現(xiàn)新的投資機會， 有利的投資地點和投資領域。 2上層系統(tǒng)運行存在問題或困難。 3上層戰(zhàn)略或計劃的分解，如國家、地區(qū)、城市的發(fā)展計劃。 4項目業(yè)務，如建筑承包公司的項目。 5通過生產(chǎn)要素的合理組合，產(chǎn)生項目機會。上層系統(tǒng)（如國家、企業(yè)、城市）對項目具有規(guī)定性。return11項目構思的選擇 項目構思是對項目機會的捕捉。人們對項目機會必須有敏銳的感覺。項目的構思是豐富

5、多彩的，有時甚至是“異想天開”的，必須作選擇：淘汰那些明顯不現(xiàn)實或沒有實用價值的構思；由于資源的限制，即使是有一定可實現(xiàn)性和實用價值的構思，也不可能都轉化成項目，必須在許多項目機會中優(yōu)選。12項目構思的選擇考慮： 1上層系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實性。 2考慮到環(huán)境的制約和充分利用 資源，利用外部條件。 3充分發(fā)揮自己已有的長處，運用自己的競爭優(yōu)勢，或達到合作各方競爭優(yōu)勢的最優(yōu)組合。綜合考慮“項目構思環(huán)境能力”之間的平衡，以求達到主觀和客觀的最佳組合。經(jīng)過權力部門的認可，項目的構思轉化為目標建議，可提出作進一步的研究，進行項目的目標設計。 return13例如：某地區(qū)的兩個大城市之間直線相距約250公

6、里，中間有四個大中城市相連。該地區(qū)是我國經(jīng)濟最發(fā)達的地區(qū)之一。19XX年以前，連接兩地的公路的路基路面較差，多為三級和四級公路。該地區(qū)交通流量大大超過公路網(wǎng)的承受能力，交通阻塞，事故頻繁。考慮到當?shù)氐慕煌l件，該地區(qū)的社會和經(jīng)濟發(fā)展狀況，擬建一條溝通這六大城市的高速公路。return14第三節(jié) 工程項目的目標設計 一、目標管理方法 二、情況的分析 三、問題的定義 四、提出目標因素 五、目標系統(tǒng)的建立 to15一、目標管理方法 項目管理采用目標管理方法：1在項目實施前就必須確定明確的目標，精心論證，詳細設計、優(yōu)化和計劃。 2項目先設立總目標，再采用系統(tǒng)方法將總目標分解成子目標和可執(zhí)行目標。 3將

7、項目目標落實到責任人，將目標管理同職能管理高度地結合起來，建立由上而下，由整體到分部的目標控制體系，并加強對責任人進行業(yè)績評價。 4. 將項目目標落實到項目的各階段，保證項目在全生命期中目標、組織、過程、責任體系的連續(xù)性和整體性。 16在項目管理中推行目標管理容易出現(xiàn)的問題：1.在項目前期就要求設計完整的且科學的目標系統(tǒng)是十分困難的。2.項目批準后，目標的剛性非常大，不能隨便改動，也很難改動。3.在目標管理過程中，人們常常注重近期的局部的目標，因為這是他的首要責任。容易產(chǎn)生短期行為。 4.其他問題：人們可能過分使用和注重定量目標，因為定量目標易于評價和考核，項目的成果顯著。但有些重要的和有重大

8、影響的目標很難用數(shù)字來表示。return17二、情況的分析 (一)情況分析的作用 1進一步研究和評價項目的構思的實用性的。 2對上層系統(tǒng)的目標和問題進行定義，從而確定項目的目標因素。 3通過情況分析確定項目的邊界條件狀況。這些邊界條件的制約因素，常常會直接產(chǎn)生項目的目標因素。 4為目標設計、項目定義、可行性研究以及詳細設計和計劃提供信息。 5對項目中的一些不確定因素即風險進行分析，并對風險提出相應的防護措施。 18(二)情況分析的內(nèi)容 1擬建工程所提供的服務或產(chǎn)品的市場現(xiàn)狀和趨向的分析。2上層系統(tǒng)的組織形式、企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、狀況及能力，上層系統(tǒng)運行存在的問題。3企業(yè)所有者或業(yè)主的狀況。4能夠為

9、項目提供合作的各個方面，如合資者、合作者、供應商、承包商的狀況。5自然環(huán)境及其制約因素。6社會的經(jīng)濟、技術、文化環(huán)境，特別是市場問題的分析。7政治環(huán)境和與投資，與項目的實施過程及運行過程相關的法律和法規(guī)。 19(三)情況分析方法和要求 return環(huán)境調查應是系統(tǒng)的，盡可能定量的，用數(shù)據(jù)說話。環(huán)境調查主要著眼于歷史資料和現(xiàn)狀，并對將來狀況進行合理預測，對目前的情況和今后的發(fā)展趨向作出初步評價。情況分析可以采用調查表、現(xiàn)場觀察法、專家咨詢法、ABC分類法、決策表、價值分析法、敏感性分析法、企業(yè)比較法、趨向分析法、回歸分析法、產(chǎn)品份額分析法和對過去同類項目的分析方法等。20三、問題的定義 1對上層

10、系統(tǒng)問題進行羅列、結構化，即上層系統(tǒng)有幾個大問題，一個大問題又可能有幾個小問題構成。2對原因進行分析，將癥狀與背景、起因聯(lián)系在一起，這可用因果關系分析法。3分析這些問題將來發(fā)展的可能性和對上層系統(tǒng)的影響。有些問題會隨著時間的推移逐漸減輕或消除，相反有的卻會逐漸嚴重。 return對問題的定義必須從上層系統(tǒng)全局的角度出發(fā)，并住問題的核心。問題定義的基本步驟為：21 例如：XX高速公路項目的情況調查和問題的定義 1 兩地之間的交通問題連接兩地的公路的況較差，多為三級和四級公路。交通流量大大超過公路網(wǎng)的承受能力，交通阻塞，事故頻繁。子問題如下：(2)交通混亂，經(jīng)常出現(xiàn)堵塞和排隊現(xiàn)象。這由于：車輛太多

11、；交通管理問題，許多地方小商小販侵占道路；交叉路口多，許多無紅綠燈；許多駕駛人員不按照交通規(guī)則行車；出現(xiàn)事故或堵塞狀況時，排障不及時等。(1)交通“瓶頸”的問題嚴重，行車時速平均為30多公里，在兩個城市間驅車常須8-10小時。22 (3)事故多，其原因有：交通混亂，容易引起事故；告示牌少；路面窄，岔路口多，彎道多；非機動車輛搶道，行人經(jīng)常橫穿馬路等。 (4)污染嚴重：車速低，堵車造成廢氣排放量大；燃油質量不符合標準，特別是路邊許多私人加油站；許多舊車、破車超過國家規(guī)定的排放標準；車輛太臟；周邊居民向路上拋垃圾。23 2社會和經(jīng)濟發(fā)展對公路交通的需求 (1)該地區(qū)面積占全國的0.3%，人口占全國

12、的3%，國內(nèi)生產(chǎn)總值占全國的9.4%。該地區(qū)又是外商投資的重點地區(qū)之一，但人均公路占有里程屈居全國之末。 (2)該地區(qū)地理條件優(yōu)越，雄厚的人才資源和較好的經(jīng)濟基礎，第三產(chǎn)業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，都會帶來公路運輸量的增加。(3)隨著旅游業(yè)的發(fā)展，對公路運輸?shù)男枨髸掷m(xù)大幅度上升。(定量預測略) 3世界各國的經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)驗表明：在經(jīng)濟建設中，交通運輸業(yè)必須超前發(fā)展，經(jīng)濟要大發(fā)展，必須構筑大通道。 4公路運輸所具備的優(yōu)勢。公路運輸?shù)拿芏却蟠蟾哂阼F路網(wǎng)與水運網(wǎng)，它能深入到其它運輸方式不能達到的地區(qū)，是城鄉(xiāng)交流的紐帶，具備靈活、機動、迅速、方便等特點。24return5 存在著不利的制約條件。 (1)該地區(qū)

13、現(xiàn)有的交通已有一條國道，有鐵路復線，有江河水道，會影響高速公路的運營。 (2)該地區(qū)人多地少，土地資源十分寶貴，將會影響到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。 (3)修建高速公路投資大，工期長，見效慢，資金缺口大，技術難度高。6相關法律、法規(guī)：土地管理法、城市規(guī)劃法、水土保持法、環(huán)境保護法、文物保護法、公路工程技術標準、公路網(wǎng)規(guī)劃編制辦法等。 經(jīng)過調查和問題的分析，國內(nèi)外專家共同論證，就建設該高速公路的構思給予初步肯定。25四、提出目標因素 (一)目標因素的來源目標因素通常由如下幾方面決定：1問題的定義，即各個問題的解決程度，即為目標因素。2有些邊界條件的限制也形成項目的目標因素，如資源限制，法律的制約、項目相關者（如

14、周邊組織）的要求等。3許多目標因素是由最高層設置的，上層戰(zhàn)略目標和計劃的分解可直接形成項目的目標因素。26(二)常見的目標因素 一個工程項目的目標因素可能有如下幾類： 1.問題解決的程度。這是項目建成后所實現(xiàn)的功能，所達到的運行狀態(tài)。 2.項目自身的(與建設相關)目標，包括：工程規(guī)模 、經(jīng)濟性目標 、項目時間目標 。 3.其它目標因素： 工程的技術標準、技術水平； 提高勞動生產(chǎn)率，如達到新的人均產(chǎn)量、產(chǎn)值水平； 人均產(chǎn)值利潤額； 吸引外資數(shù)額； 降低生產(chǎn)成本，或達到新的成本水平 ； 等等 27(三)各目標因素指標的初步確定 確定目標因素指標應注意如下幾點：1真實反映上層系統(tǒng)的問題和需要，應基于

15、情況分析和問題的定義基礎上。 2切合實際，實事求是，即不好大喜功，又不保守，一般經(jīng)過努力能實現(xiàn)。 3目標因素指標的提出，評價和結構化并不是在項目初期就可以辦到的。 4目標因素的指標要有一定的可變性和彈性，應考慮到環(huán)境的不確定性和風險因素，有利的和不利的條件。 5項目的目標因素必須重視時間限定。 6許多目標因素是由與項目相關的各方面提出來的，必須照顧到各方面的利益。28五、目標系統(tǒng)的建立 (一)目標系統(tǒng)結構 項目目標系統(tǒng)至少有如下三個層次： 1.系統(tǒng)目標，通常有，功能目標、技術目標、經(jīng)濟目標、社會目標、生態(tài)目標。 2.子目標，為系統(tǒng)目標的說明、補充。 3.可執(zhí)行目標，為子目標的細化。 retur

16、n29(二)目標因素的分類 1.按性質，目標因素可以分為： (1)強制性目標，即必須滿足的目標因素，通常包括 法律和法規(guī)的限制、官方的規(guī)定、技術規(guī)范的要 求等, 這些目標必須納入項目系統(tǒng)中的，否則項目不能成立。 (2)期望的目標，即盡可能滿足的，有一定范圍彈性 的目標因素。2.按照目標因素的表達，它們又可以分為： (1)定量目標 (2)定性目標 30總體目標：建成處于國內(nèi)領先水平的，能展現(xiàn)沿線現(xiàn)代化風貌的標志性高速公路工程，全長：273公里。(一)功能目標 1交通功能(問題的解決程度)。 (1)正常運營后，2000年日平均交通量將達2萬輛，2010年日平均交通量達5.5萬輛，設計的最大交通量6

17、萬輛。 (2)設計最高時速為120km，兩地間的行車時間由原來的10小時縮短為3-4小時。 2服務功能要求。全線設6處服務區(qū)，有較為齊全的人、車服務系統(tǒng)，完成： (1)汽車服務功能要求：加油、汽修、停車、洗車等； (2)旅客服務功能要求：休息、衛(wèi)生、購物、餐飲等。例如：某高速公路目標設計314交通管理功能(1)監(jiān)控系統(tǒng)要求（略） (2)通信系統(tǒng)要求（略） (3) 事故排障系統(tǒng)要求：達到確定的事故排障能力和排障速度要求，設置巡邏車輛和排障車輛,以及每公里1部報警電話。(4)收費系統(tǒng)要求（略） (5)供電系統(tǒng)要求（略） (6)照明系統(tǒng)要求（略）(7)公路的運行維護系統(tǒng)要求。3安全功能：降低事故發(fā)生

18、率，為保證車輛快速安全行使，全線設有齊全的交通安全設施。321.全封閉，全立交，高速公路全長約XXX公里。2.路基寬26m，中央分隔帶寬3m，雙向四車道。3.按照我國高速公里標準確定： (1)路線 (2)路基要求 (3)路面要求 (4)橋梁涵洞要求 (5)互通式立交要求(二)技術目標總體目標：符合我國高速公路的設計規(guī)范標準。331 總投資(建設成本)：項目總概算為XX億元人民幣。2 預計2000年前建成通車, 本高速公路為收費道路，在各個互通立交上設收費站。持續(xù)經(jīng)營30年，其收益現(xiàn)值為XX億元。3 預計X年收回投資，項目內(nèi)部收益率為Y%。4.投資結構。采用股本融資和債務融資，包括國家股、法人股

19、以及銀行貸款。(三)經(jīng)濟目標 34(四)社會目標1 構建沿途6城市一個統(tǒng)一的經(jīng)濟帶，加快地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展。預計國民經(jīng)濟的產(chǎn)出效益為投入的X倍。2帶動沿線旅游業(yè)、餐飲業(yè)的發(fā)展。3促進鐵路部門提高列車運行速度，改善服務。4創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，改善地區(qū)投資形象。5郵電業(yè)以高速公路為依托開通快速郵路。6促進勞動就業(yè)的程度。7改善交通環(huán)境，減少事故發(fā)生率。35(五)生態(tài)目標：符合我國環(huán)境保護法的要求1 環(huán)保綠化。為凈化空氣，美化環(huán)境，中央分隔帶、邊坡均設計草皮綠化，服務區(qū)要單獨進行綠化和景觀設計。2 高速公路和服務區(qū)污染治理要求。3 公路周圍景觀要求。使高速公路路、橋、構筑物相互配合，并與沿途山水地貌和沿

20、線環(huán)境協(xié)調。（六）有些不能滿足的要求，如周邊許多小鄉(xiāng)鎮(zhèn)要求建立入口通道，會造成公路的不封閉和收費站太多，不經(jīng)濟。36(三)目標因素之間的爭執(zhí) l強制性目標與期望目標發(fā)生爭執(zhí)，則首先必須滿足強制性目標的要求。2如果強制性目標因素之間存在爭執(zhí)，則說明本項目存在自身的矛盾性，可能有兩種處理： (1)判定這個項目構思是不行的，必須重新構思。 (2)消除某一個強制性目標，或將它降為期望目標。3.期望目標因素的爭執(zhí)。這里又有兩種情況： (1)如果定量的目標因素之間存在爭執(zhí)，可以采用優(yōu)化的辦法，追求技術經(jīng)濟指標最有利(如收益最大、成本最低)的解決方案。 (2)定性的目標因素的爭執(zhí)可通過確定優(yōu)先級或定義權重，

21、尋求妥協(xié)和平衡，或將定性目標轉化為定量目標進行優(yōu)化。 4在目標系統(tǒng)中，系統(tǒng)目標優(yōu)先于子目標，子目標優(yōu)先于可操作目標。 37第四節(jié) 工程項目的定義（自學） 一、項目構成定界 二、項目定義 三、項目的審查和選擇 四、提出項目建議書，準備可行性研究 to38項目構成定界 對目標因素按照性質可以劃分為三個范圍：1最大需求范圍。即包括前面提出的所有目標因素的結合U1；2最低需求范圍。這由必需的強制性的目標因素構成，是項目必須解決的問題和必須滿足的目標因素的結合 U2；3.優(yōu)化的范圍。它是基于目標優(yōu)化基礎上確定的目標因素的結合 U3?？尚行匝芯亢驮O計都在作這個優(yōu)化工作。通常以 U3作為項目的范圍。當然，優(yōu)

22、化的范圍必須包括強制性的目標因素。所以，U2U3U1，即如圖2-3所示。則由U3所確定項目目標決定了項目的系統(tǒng)范圍。return39項目定義 項目定義是指以書面的形式描述項目目標系統(tǒng)，并初步提出完成方式。它是將原直覺的項目構思和期望引導到經(jīng)過分析、選擇，有根據(jù)的項目建議，是項目目標設計的里程碑。它應足夠詳細，包括： return (l) 提出問題，說明問題的范圍和問題的定義； (2)說明解決這些問題對上層系統(tǒng)的影響和意義； (3)項目構成和定界，說明項目與上層系統(tǒng)其它方面的界面，確 定對項目有重大影響的環(huán)境因素； (4)系統(tǒng)目標和最重要的子目標、近期、中期、遠期目標，對近 期目標應定量說明；

23、(5)邊界條件，如市場分析、所需資源和必要的輔助措施、風險 因素； (6)提出可能的解決方案和實施過程的總體建議，包括方針或總 體策略、組織方面安排和實施時間總安排； (7)經(jīng)濟性說明，如投資總額、財務安排、預期收益、價格水準、 運營費用等。40項目的審查和選擇 (一) 項目審查 主要是風險評價，目標決策，目標設計價值評價，以及對目標設計過程的審查。對一般的常見的投資項目審查指標可能有： 1問題的定義。 2目標系統(tǒng)和目標因素。 3項目的初步評價。 (二) 項目選擇 選擇的總體目標通常有：1通過項目能夠最有效地解決上層系統(tǒng)的問題，滿足上層系統(tǒng)的需要。對于提供產(chǎn)品或服務的項目，應著眼于有良好的市場

24、前景。2使項目符合企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略目標，以項目對戰(zhàn)略的貢獻作為選擇尺度。3企業(yè)的現(xiàn)有資源和優(yōu)勢能得到最充分的利用。 4項目本身成就的可能性最大和風險最小，選擇成就(如收益)期望值大的項目。 return41提出項目建議書，準備可行性研究 1項目建議書是對項目目標系統(tǒng)和項目定義的說明和細化，同時作為后繼的可行性研究、技術設計和計劃的依據(jù)，將目標轉變成具體的實在的項目任務。 2提出要求，確定責任者。 3建議書必須包括項目可行性研究、設計和計劃、 實施所必需的總體信息、方針、說明。 return42第五節(jié) 工程項目的可行性研究 一、可行性研究前的工作 二、可行性研究的內(nèi)容 三、項目可行性研究的基本要求

25、to43一、可行性研究前的工作 1項目經(jīng)理的任命。 2研究小組的成立或研究任務的委托。 3工作圈子的指定。 4研究深度和廣度要求，以及研究報告內(nèi)容的確定。 5可行性研究開始和結束時間的確定以及工作計劃 的安排。 return44二、可行性研究的內(nèi)容 (一)實施要點(對各章節(jié)的所有主要研究成果的扼要敘述) (二)項目背景和歷史 1項目的主持者； 2項目歷史； 3已完成的研究和或調查的費用。 (三)市場需求和生產(chǎn)能力策劃 1需求和市場 2銷售預測和經(jīng)銷情況 3生產(chǎn)計劃 4工廠生產(chǎn)能力的確定return45 (四)原材料投入 1原料； 2經(jīng)過加工的工業(yè)材料 ； 3部件； 4輔助材料； 5工廠用物資； 6公用設施，特別是電力。 (五)廠址選擇(包括對土地費用的估計)return46 (六)項目設計 1項目范圍的初步確定； 2技術和設備： (l)按生產(chǎn)能力大小