采購(gòu)方式的選擇

1、采購(gòu)方式的選擇技能點(diǎn)1如何選擇訂貨點(diǎn)采購(gòu)方式如何實(shí)施訂貨點(diǎn)采購(gòu)呢？在實(shí)際運(yùn)作過程中關(guān)鍵是要解決三個(gè)問題：“When、How、How many”，即什么時(shí)候（When）訂貨，確定訂貨點(diǎn)；如何（How）訂貨，確定訂貨的方法；每 次訂貨訂多少（How many），確定訂貨數(shù)量。要解決這些問題，具體步驟如下：訂貨點(diǎn)采購(gòu)的原理訂貨點(diǎn)法,又稱訂購(gòu)點(diǎn)法，是一種使庫(kù)存量不低于安全庫(kù)存的一種庫(kù)存補(bǔ)充方法。當(dāng)庫(kù)存量 降低到某一預(yù)先設(shè)定的點(diǎn)時(shí)，即開始發(fā)出采購(gòu)單（訂貨單）來補(bǔ)充庫(kù)存，直至庫(kù)存量降低到 安全庫(kù)存時(shí)，發(fā)出的訂單所訂購(gòu)的物料剛好到達(dá)倉(cāng)庫(kù)，補(bǔ)充了前一時(shí)期的消耗。訂貨點(diǎn)的確定訂貨提前期是從訂貨單發(fā)出到所訂貨物收

2、到的這一段時(shí)間。設(shè)物料的訂貨提前期為tp，平均日耗量為cm，則訂貨點(diǎn)pq的計(jì)算公式為：訂貨點(diǎn)（pq）=訂貨提前期（tp）X平均日耗量（cm） +安全庫(kù)存量其中tp在一般情況下是一個(gè)常量，可以用兩種方法來確定tp的值。（1）查定法。即精確地查定訂貨提前期各個(gè)構(gòu)成環(huán)節(jié)所需要的時(shí)間，并加總求和。即tp= 派員外出辦理訂貨手續(xù)時(shí)間+供方備貨辦理托運(yùn)時(shí)間+運(yùn)方裝運(yùn)時(shí)間+轉(zhuǎn)運(yùn)檢驗(yàn)入庫(kù)時(shí)間。（2）統(tǒng)計(jì)法。即使用tp的歷史資料，并消除訂貨提前期中由于偶然因素造成的波動(dòng)（即剔 除歷史數(shù)據(jù)中少數(shù)偏離平均值較大的數(shù)據(jù)），進(jìn)行算術(shù)平均，得出tp。訂貨點(diǎn)采購(gòu)方法（1）定期訂貨法定期訂貨法的原理定期訂貨法以固定的訂貨間隔

3、時(shí)間和最高庫(kù)存量為基礎(chǔ)，以每次實(shí)際盤存的庫(kù)存量與預(yù)定的 最高庫(kù)存量之差為訂貨量。其特點(diǎn)是訂貨間隔期不變，訂購(gòu)物資量不定。計(jì)算公式用定期訂貨法訂貨，關(guān)鍵是需要確定訂貨間隔期、最高安全庫(kù)存和每次訂貨量。最優(yōu)訂貨 間隔期=經(jīng)濟(jì)訂貨批量/年需求量最高安全庫(kù)存=平均每天耗用量X（供貨周期+訂購(gòu)間隔時(shí)間）+安全庫(kù)存量訂貨量=最高庫(kù) 存量-現(xiàn)有庫(kù)存量-訂貨未到量+顧客延遲購(gòu)買量應(yīng)用范圍定期訂貨方式適用于零售，銷售量不穩(wěn)定或品種數(shù)量多的商品。比如食品店就經(jīng)常使用這種方法，有些食品每天進(jìn)貨，有些每周進(jìn)一次，另一些可能每月才進(jìn)貨一次。（2）定量訂貨法定量訂貨法是指當(dāng)庫(kù)存貨物下降到預(yù)定的最低庫(kù)存量（訂貨點(diǎn)）時(shí)，按規(guī)

4、定數(shù)量進(jìn)行訂貨補(bǔ) 充的一種庫(kù)存控制方法。定量訂貨法的原理當(dāng)庫(kù)存量達(dá)到訂購(gòu)點(diǎn)時(shí)即為該貨物的采購(gòu)時(shí)機(jī)，而采購(gòu)批量為經(jīng)濟(jì)采購(gòu)批量。定量訂貨法是 通過“訂貨點(diǎn)”和“經(jīng)濟(jì)訂貨量”兩個(gè)量來控制庫(kù)存量大小的。其特點(diǎn)是訂貨點(diǎn)不變，訂購(gòu) 批量不變，而訂貨間隔期不定。計(jì)算公式訂購(gòu)點(diǎn)=平均每天耗用量（日需求率）X供貨周期當(dāng)企業(yè)每天貨物耗用量為均勻或固定不變，并且到貨間隔期可預(yù)知時(shí)，上述公式成立。但企 業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)一些不可預(yù)測(cè)性，如每天耗用貨物量和到貨間預(yù)防臨時(shí)用量增大或到 貨間隔期延長(zhǎng)而多儲(chǔ)備庫(kù)存量。所以，其計(jì)算公式如下：訂購(gòu)點(diǎn)=平均每天耗用量（日需求率）X供貨周期+安全庫(kù)存安全庫(kù)存=（每天最大耗用量- 平

5、均每天正常耗用量）X供貨周期應(yīng)用范圍定量訂貨法事先確定了經(jīng)濟(jì)訂貨批量和訂貨點(diǎn)，一般適用于單價(jià)比較便宜，不便于少量訂貨 的產(chǎn)品，如螺栓、螺母等；需求預(yù)測(cè)比較困難的維修材料；品種數(shù)量繁多、庫(kù)房管理事務(wù)量 大的物品；消費(fèi)量計(jì)算復(fù)雜、通用性強(qiáng)、需求量比較穩(wěn)定的產(chǎn)品。對(duì)訂貨點(diǎn)技術(shù)的評(píng)價(jià)（1）定量訂貨法訂貨點(diǎn)所滿足的需求是提前期內(nèi)用戶的需求量，定期訂貨法是滿足檢查間 隔周期再加上提前期內(nèi)的用戶需求量為目的。由于在預(yù)測(cè)未來的需求時(shí)，若預(yù)測(cè)的時(shí)間越長(zhǎng) 則所預(yù)測(cè)的量的準(zhǔn)確性就越低，從這方面看，定量訂貨法比定期訂貨法更為準(zhǔn)確。（2）定量訂貨法在每次訂貨之前都要詳細(xì)檢查和盤點(diǎn)庫(kù)存，能及時(shí)了解和掌握庫(kù)存動(dòng)態(tài)， 每次按

6、經(jīng)濟(jì)批量數(shù)量，具有優(yōu)勢(shì)的節(jié)約性能。但它需要進(jìn)行詳細(xì)和持續(xù)的檢查，在管理費(fèi)用 方面要求較高，所以它比較適用于品種少、需求變動(dòng)比較大的商品。定期訂貨法間隔期確定， 因而可以在到期時(shí)對(duì)多種商品進(jìn)行檢查和采購(gòu)，不需要經(jīng)常性的檢查和盤點(diǎn)，減少訂貨頻率 和管理成本，適合需求比較穩(wěn)定需要定期生產(chǎn)的商品。但是這種方法不能及時(shí)了解貨物的動(dòng) 態(tài)，對(duì)一些突發(fā)事件靈敏度較低，經(jīng)常會(huì)因此而帶來損失。（3）定量訂貨法由于采用經(jīng)濟(jì)訂購(gòu)批量采購(gòu)，使產(chǎn)品的庫(kù)存降到最低，加速了企業(yè)資金的 周轉(zhuǎn)，降低庫(kù)存資金的占有。定期訂貨法采用最大庫(kù)存水平算法，這種方法有助于批量訂購(gòu) 成本的降低，比較適用于價(jià)格便宜、庫(kù)存存儲(chǔ)成本較低的多品種商品

7、。技能點(diǎn)2如何進(jìn)行MRP采購(gòu)MRP即物資需求計(jì)劃，其管理思想和方法是在全面分析制造企業(yè)生產(chǎn)庫(kù)存的特點(diǎn)以后建立 和發(fā)展起來的，是一種將企業(yè)采購(gòu)物流、生產(chǎn)物流、銷售物流集成在一起的“一體化”物流 管理系統(tǒng)。自1061年在美國(guó)一家拖拉機(jī)制造廠建立第一個(gè)MRP系統(tǒng)起，MRP已得到廣泛 應(yīng)用，取得了明顯的經(jīng)濟(jì)效果。MRP采購(gòu)的目標(biāo)和注意事項(xiàng)（1）MRP實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)及時(shí)取得生產(chǎn)所需的原材料及零部件，保證按時(shí)供應(yīng)用戶所需產(chǎn)品；保證盡可能低的 庫(kù)存水平；計(jì)劃企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)與采購(gòu)活動(dòng)，使各部門生產(chǎn)的零部件、采購(gòu)的外構(gòu)件與裝配的要求在 時(shí)間和數(shù)量上精確銜接。（2）MRP采購(gòu)的注意事項(xiàng)實(shí)施MRP采購(gòu)必須有一定的基礎(chǔ)條

8、件，最為重要的基礎(chǔ)條件有兩點(diǎn)：一是企業(yè)實(shí)施了 MRP 管理系統(tǒng)；二是企業(yè)有良好的供應(yīng)商管理。MRP采購(gòu)的原理20世紀(jì)60年代，IBM公司的約瑟夫奧利弗博士提出了把對(duì)物料的需求分為獨(dú)立需求與相 關(guān)需求的概念。在此基礎(chǔ)上，人們形成了 “在需求的時(shí)候提供需要的數(shù)量”的重要認(rèn)識(shí)?；?本MRP的依據(jù)是：（1）主生產(chǎn)計(jì)劃（MPS）； （2）物料清單（BOM）； （3）庫(kù)存信息。3.MRP 采購(gòu)的特點(diǎn)（1）需求的相關(guān)性（2）需求的確定性MRP采購(gòu)計(jì)劃是根據(jù)生產(chǎn)進(jìn)度計(jì)劃、主產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)文件、庫(kù)存文件和 各種零部件的生產(chǎn)時(shí)間或訂貨進(jìn)貨時(shí)間精確計(jì)算出來的，其需要的時(shí)間、數(shù)量都是確切規(guī)定 好了的，而且不能夠改變。（3

9、）計(jì)劃的精確性 MRP采購(gòu)計(jì)劃要有充分的根據(jù)，從主產(chǎn)品到零部件，從需求數(shù)量到需 求時(shí)間，從出產(chǎn)先后到裝配關(guān)系都作了明確的規(guī)定，無一遺漏或偏差。不折不扣地按照這個(gè) 計(jì)劃進(jìn)行，能夠保證主產(chǎn)品出產(chǎn)計(jì)劃的如期實(shí)現(xiàn)。（4）計(jì)算的復(fù)雜性 MRP采購(gòu)計(jì)劃要根據(jù)主產(chǎn)品出產(chǎn)計(jì)劃、主產(chǎn)品結(jié)構(gòu)文件、庫(kù)存文件、 生產(chǎn)時(shí)間和采購(gòu)時(shí)間把主產(chǎn)品的所有零部件的需要數(shù)量、需要時(shí)問、先后關(guān)系等準(zhǔn)確計(jì)算出 來，其計(jì)算量是非常龐大的。特別是當(dāng)主產(chǎn)品復(fù)雜、零部件數(shù)量特別多時(shí)，如果用人工計(jì)算， 簡(jiǎn)直望塵莫及。借助計(jì)算機(jī)，使得這個(gè)工作才有了可以進(jìn)行的可能性。4.MRP采購(gòu)的實(shí)施（1）訂購(gòu)單的接收（2）物源調(diào)查和供應(yīng)商評(píng)審（3）聯(lián)系洽談和獲

10、取進(jìn)一步的資料（4）選 擇供應(yīng)商（5）報(bào)價(jià)和議價(jià)（6）辦理采購(gòu)手續(xù)（7）采購(gòu)訂單的跟蹤（8）發(fā)（送）貨或提貨（9）驗(yàn)收（10）結(jié)清技能點(diǎn)3如何利用JIT采購(gòu)降低采購(gòu)成本JIT的產(chǎn)生與發(fā)展JIT（Just in Time，準(zhǔn)時(shí)化生產(chǎn)）的產(chǎn)生源于1973年爆發(fā)的全球石油危機(jī)及由此所引起的日 益嚴(yán)重的自然資源短缺。最初，JIT只是作為一種減少庫(kù)存水平的方法，而今，它已成為一 種管理哲理。這種管理哲理的精髓，就在于它的“非常準(zhǔn)時(shí)化”、“最大地消費(fèi)浪費(fèi)”的思想。 現(xiàn)在除了 JIT生產(chǎn)之外，又逐漸出現(xiàn)了 JIT采購(gòu)、JIT運(yùn)輸、JIT儲(chǔ)存以及JIT預(yù)測(cè)等新的應(yīng)用 領(lǐng)域。實(shí)際上，現(xiàn)在JIT應(yīng)用已形成了一個(gè)龐

11、大的應(yīng)用體系。JIT采購(gòu)是從準(zhǔn)時(shí)化生產(chǎn)發(fā)展而來的，也和準(zhǔn)時(shí)化生產(chǎn)一樣，是為了消除庫(kù)存和不必要的消 費(fèi)而進(jìn)行持續(xù)性改進(jìn)，不但能夠最好地滿足用戶的需要，而且可以最大地消除庫(kù)存、最大限 度消除消費(fèi)。JIT采購(gòu)的原理JIT基本原理是以需定供，供方根據(jù)需方的要求，按照需方需求的品種、規(guī)格、質(zhì)量、數(shù)量、 時(shí)間、地點(diǎn)等要求，將物品配送到指定的地點(diǎn)。不多送，也不少送，不早送，也不完送，所 送品種要個(gè)個(gè)保證質(zhì)量，不能有任何廢品。JIT采購(gòu)的特點(diǎn)表6-3 JIT采購(gòu)與傳統(tǒng)采購(gòu)的區(qū)別項(xiàng)目JIT采購(gòu)傳統(tǒng)采購(gòu)采購(gòu)批量小批量、送貨頻率高大批量、送貨頻率低供應(yīng)商選擇長(zhǎng)期合作、單源供應(yīng)短期合作、多源供應(yīng)供應(yīng)商評(píng)價(jià)質(zhì)量、交貨期

12、、價(jià)格質(zhì)量、價(jià)格、交貨期檢查工作逐漸減少、最后消除收貨、點(diǎn)貨、質(zhì)量驗(yàn)收協(xié)商內(nèi)容長(zhǎng)期合作關(guān)系、質(zhì)量和合理價(jià)格獲得最低價(jià)格運(yùn)輸準(zhǔn)時(shí)送貨、買方負(fù)責(zé)安排降低成本、賣方安排文書工作文書工作少，需要的是有能力改 變交貨時(shí)間和質(zhì)量文書量大、改變交貨期和質(zhì)量的采購(gòu)產(chǎn)品說明供應(yīng)商革新、強(qiáng)調(diào)性能寬松要求買方關(guān)心設(shè)計(jì)、供應(yīng)商沒有 創(chuàng)新包裝小、標(biāo)準(zhǔn)化容器包裝普通包裝、無特別說明信息交流快速、可靠一般要求（1）較少的供應(yīng)商，甚至單源供應(yīng)傳統(tǒng)的采購(gòu)模式一般是多頭采購(gòu)，供應(yīng)商的數(shù)目相對(duì)較多。從理論上講，采取單源供應(yīng)比多 頭供應(yīng)好。JIT認(rèn)為最理想的供應(yīng)商數(shù)目是：對(duì)每一種原材料和外購(gòu)件只有一個(gè)供應(yīng)商。因 此，單源供應(yīng)是JIT

13、采購(gòu)的基本特征之一（2）采取小批量采購(gòu)的策略（3）對(duì)供應(yīng)商選擇的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化（4）對(duì)交貨準(zhǔn)時(shí)性的要求 更加嚴(yán)格（5）從根源上保障采購(gòu)質(zhì)量（6）對(duì)信息交流的需求加強(qiáng)（7）可靠的送貨和特定 的包裝要求JIT采購(gòu)的實(shí)施（1）創(chuàng)建JIT采購(gòu)班組（2）制定計(jì)劃，確保JIT采購(gòu)策略有計(jì)劃、有步驟地實(shí)施（3）精 選少數(shù)供應(yīng)商建立伙伴關(guān)系（4）進(jìn)行試點(diǎn)工作（5）搞好供應(yīng)商的培訓(xùn)，確定共同目標(biāo)（6）給供應(yīng)商頒發(fā)產(chǎn)品免檢證書（7）實(shí)現(xiàn)配合節(jié) 拍進(jìn)度的交貨方式（8）繼續(xù)改進(jìn)，擴(kuò)大成果實(shí)施JIT采購(gòu)模式，必須注意以下四點(diǎn)：一是看板管理，這是JIT采購(gòu)最有效的手段；二是 企業(yè)要選擇最佳的供應(yīng)商，并對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行有效管理，

14、這是JIT采購(gòu)成功的基石；三是供應(yīng) 商與用戶緊密合作，這是JIT采購(gòu)成功的鑰匙；四是卓越成效的采購(gòu)過程，嚴(yán)格的質(zhì)量控制， 這是JIT采購(gòu)成功的保證。技能點(diǎn)4如何成功開展招標(biāo)采購(gòu)什么是招標(biāo)采購(gòu)所謂招標(biāo)采購(gòu)，是指采購(gòu)方作為招標(biāo)方，事先提出采購(gòu)的條件和要求，邀請(qǐng)眾多企業(yè)參加投 標(biāo)，然后由采購(gòu)方按照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)一次性的從中擇優(yōu)選擇交易對(duì)象，并提出最有利條 件的投標(biāo)方簽訂協(xié)議等過程。整個(gè)過程要求公開、公正和擇優(yōu)。1、招標(biāo)采購(gòu)的方式目前，企業(yè)常用的招標(biāo)采購(gòu)方式有公開招標(biāo)采購(gòu)、邀請(qǐng)招標(biāo)采購(gòu)和議標(biāo)三種方式。（1）公開招標(biāo)公開招標(biāo)又叫競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，是由招標(biāo)單位通過報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)等宣傳工具發(fā)布招標(biāo)公 告，凡對(duì)該招

15、標(biāo)項(xiàng)目感興趣又符合投標(biāo)條件的法人，都可以在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向招標(biāo)單位 提交規(guī)定的證明文件由招標(biāo)單位進(jìn)行資格審查，核準(zhǔn)后購(gòu)買招標(biāo)文件，進(jìn)行投標(biāo)。公開招標(biāo)的優(yōu)點(diǎn)。一是公平。二是價(jià)格合理。三是改進(jìn)品質(zhì)。四是減少徇私舞弊。 五是了解來源。透過公開招標(biāo)方式可獲得更多投標(biāo)者的報(bào)價(jià)，擴(kuò)大供應(yīng)來源。公開招標(biāo)可能帶來的問題。一是采購(gòu)費(fèi)用較高。二是手續(xù)煩瑣。三是可能產(chǎn)生串 通投標(biāo)。四是可能造成槍標(biāo)。五是衍生其他問題。事先無法了解投標(biāo)企業(yè)或預(yù)先做有效 的信用調(diào)查，可能會(huì)衍生意想不到的問題，如企業(yè)倒閉、轉(zhuǎn)包等。（2）邀請(qǐng)招標(biāo)邀請(qǐng)招標(biāo)也稱有限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)或選擇性招標(biāo)，是由招標(biāo)單位根據(jù)自己積累的資料，或 由權(quán)威的咨詢機(jī)構(gòu)提供的

16、信息，選擇一些合格的單位發(fā)出邀請(qǐng)，應(yīng)邀單位（必須有三家 以上）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向招標(biāo)單位提交投標(biāo)意向，購(gòu)買投標(biāo)文件進(jìn)行投標(biāo)。邀請(qǐng)招標(biāo)的優(yōu)點(diǎn)。包括四個(gè)方面：一是節(jié)省時(shí)間和費(fèi)用。因無需登報(bào)或公告，時(shí) 間和費(fèi)用比較節(jié)省。已知供應(yīng)廠商，所以可以節(jié)省資料搜集及規(guī)范設(shè)計(jì)等時(shí)間和費(fèi)用， 工作量可大幅度降低。二是比較公平。因?yàn)槭腔谕粭l件邀請(qǐng)單位投標(biāo)競(jìng)價(jià)，所以機(jī) 會(huì)均等。雖然不像公開招標(biāo)那樣不限制投標(biāo)單位數(shù)量，但公平競(jìng)爭(zhēng)的本質(zhì)相同，只是競(jìng) 爭(zhēng)程度較低而已。三是減少徇私舞弊。邀請(qǐng)招標(biāo)雖然可以事先了解可能參加報(bào)價(jià)的單位， 但因仍需競(jìng)爭(zhēng)才能決定，所以可以減少徇私舞弊。邀請(qǐng)招標(biāo)可能帶來的問題。一是可能串通投標(biāo)。二是可能

17、造成搶標(biāo)。三是規(guī)格不 一。（3）議標(biāo)議標(biāo)也稱競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)。議標(biāo)采購(gòu)是指直接邀請(qǐng)三家以上合格供應(yīng)商就采購(gòu)事宜 進(jìn)行談判的采購(gòu)方式。當(dāng)采購(gòu)方公開招標(biāo)后，沒有供應(yīng)商投標(biāo)或沒有合格標(biāo)的情況下， 或者是不可預(yù)見的急需采購(gòu)，而無法按公開招標(biāo)方式得到而采用議標(biāo)采購(gòu)方式。另外， 當(dāng)投標(biāo)文件的準(zhǔn)備和制作需要較長(zhǎng)時(shí)間才能完成或需要高額費(fèi)用時(shí)，也往往采用議標(biāo)采 購(gòu)方式。它的主要方式有以下幾種：接邀請(qǐng)議標(biāo)方式在這種方式下，選擇中標(biāo)單位是由招標(biāo)人或其代理人直接邀請(qǐng)某一企業(yè)進(jìn)行單獨(dú)協(xié)商， 達(dá)成協(xié)議后簽訂采購(gòu)合同。如果與一家協(xié)商不成，可以邀請(qǐng)另一家，直到協(xié)議達(dá)成為止。比價(jià)議標(biāo)方式。“比價(jià)”是兼有邀請(qǐng)招標(biāo)和協(xié)商特點(diǎn)的一種招

18、標(biāo)方式，一般應(yīng)用 于規(guī)模不大、內(nèi)容簡(jiǎn)單的工程承包和貨物采購(gòu)。通常的做法是由招標(biāo)人將采購(gòu)的有關(guān)要 求送交選定的幾家企業(yè)，要求他們?cè)诩s定的時(shí)間提出報(bào)價(jià)。招標(biāo)單位經(jīng)過分析比較，選 擇報(bào)價(jià)合理的企業(yè)，就工期、造價(jià)、質(zhì)量付款條件等細(xì)節(jié)進(jìn)行協(xié)商，從而達(dá)成協(xié)議，簽 訂合同。方案競(jìng)賽議標(biāo)方式。2.招標(biāo)采購(gòu)的準(zhǔn)備（1）資格預(yù)審?fù)ǜ娴陌l(fā)布對(duì)于大型或復(fù)雜的土建工程或成套設(shè)備，在正式組織招標(biāo)以前，需要對(duì)供應(yīng)商的資 格和能力進(jìn)行預(yù)先審查，即資格預(yù)審。通過資格預(yù)審，可以縮小供應(yīng)商的范圍，避免不 合格的供應(yīng)商做無效勞動(dòng)，減少他們不必要的支出，也減輕采購(gòu)單位的工作量，節(jié)省時(shí) 間，提高辦事效率。資格預(yù)審的內(nèi)容。即基本資格預(yù)審和

19、專業(yè)資格預(yù)審。基本資格是指供應(yīng)商的合法 地位和信譽(yù)，包括是否注冊(cè)，是否破產(chǎn)，是否存在違法違紀(jì)行為等。專業(yè)資格是指已具 備基本資格的供應(yīng)商履行擬采購(gòu)項(xiàng)目的能力，具體包括：過去的經(jīng)驗(yàn)和以往承擔(dān)類似合 同的業(yè)績(jī)和信譽(yù)；為履行合同所配備的人員情況；為履行合同任務(wù)而配備的機(jī)械、設(shè)備 以及施工方案等情況；供應(yīng)商或承包商的財(cái)務(wù)情況；售后維修服務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)分布、人員結(jié) 構(gòu)等。資格預(yù)審程序。一是編制資格預(yù)審文件。二是邀請(qǐng)潛在的供應(yīng)商參加資格預(yù)審。 三是發(fā)售資格預(yù)審文件和提交資格預(yù)審申請(qǐng)。四是資格評(píng)定。（2）招標(biāo)文件的準(zhǔn)備招標(biāo)文件是指招標(biāo)人向投標(biāo)人提供的文件。招標(biāo)文件是整個(gè)招標(biāo)活動(dòng)的核心文件， 是招標(biāo)方全部活動(dòng)的依據(jù)

20、，也是招標(biāo)方的智慧與知識(shí)的載體。因此，形成一個(gè)高水平的 招標(biāo)文件，是搞好招標(biāo)采購(gòu)的關(guān)鍵。招標(biāo)采購(gòu)企業(yè)首先應(yīng)該認(rèn)真形成一個(gè)高水平的招標(biāo) 文件。招標(biāo)邀請(qǐng)書。招標(biāo)邀清書，簡(jiǎn)稱為招標(biāo)書，其核心內(nèi)容就是向未定的投標(biāo)方說明 招標(biāo)的項(xiàng)目名稱和簡(jiǎn)要內(nèi)容，發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)，并且說明招標(biāo)書編號(hào)、投標(biāo)截止時(shí)間、投 標(biāo)地點(diǎn)、聯(lián)系電話、傳真、電子郵件地址等。標(biāo)目標(biāo)任務(wù)說明。這一部分應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明招標(biāo)的目標(biāo)任務(wù)：如果目標(biāo)任務(wù)是單純的物資采購(gòu)，那么就應(yīng)當(dāng)備有采購(gòu)物資一覽表，以及供應(yīng)商所應(yīng)當(dāng) 承擔(dān)的服務(wù)項(xiàng)目要求，以及所提供的物資要求等。投標(biāo)須知。賒銷合同。有的招標(biāo)文件把這一部分叫做商務(wù)條款?；緝?nèi)容就是賒銷合同、任 務(wù)內(nèi)容明細(xì)組成

21、、描述方式、貨幣價(jià)格條款、支付方式、運(yùn)輸方式、運(yùn)費(fèi)、稅費(fèi)處理等 商務(wù)內(nèi)容的約定和說明。投標(biāo)文件格式。有的招標(biāo)文件把這一部分叫做“附件”，這一部分很重要，就是 要告訴投標(biāo)者，他們將來的投標(biāo)文件應(yīng)該包括一些什么文件，每種文件的格式應(yīng)當(dāng)如何。 例如有一份招標(biāo)文件，把這一部分作為附件。其中：附件一，規(guī)定了投標(biāo)書的格式；附件二，規(guī)定了資格文件的內(nèi)容，投標(biāo)方公司全稱；公司歷史簡(jiǎn)介及現(xiàn)狀；公司運(yùn) 營(yíng)執(zhí)照（商業(yè)登記證書）復(fù)印件；外戶銀行名稱和開戶銀行出具的資格證明書；有關(guān)授權(quán) 代理人的資料和制造商的授權(quán)書（若投標(biāo)方為代理商）；質(zhì)量保證能力；提供2-3個(gè)能代 表投標(biāo)方業(yè)績(jī)水平，與本項(xiàng)目類似的項(xiàng)目簡(jiǎn)介，包括項(xiàng)目名

22、稱、單位聯(lián)系方式、實(shí)施時(shí) 間、內(nèi)容等，出具工程驗(yàn)收證明。附件三，是完成項(xiàng)目的詳細(xì)方案和技術(shù)說明要求。3.招標(biāo)采購(gòu)的運(yùn)作程序 一個(gè)完整的招標(biāo)采購(gòu)一般應(yīng)包括策劃、招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)、簽訂合同等部 分組成，如圖6-7所示。策劃招標(biāo)制作招標(biāo)文件、刊登公告并開始發(fā)售招標(biāo)文件投標(biāo)投標(biāo)人按照招標(biāo)文件的規(guī)定編制投標(biāo)文件開標(biāo)按照招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)和程序以公開形式進(jìn)行評(píng)標(biāo)定標(biāo)組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)標(biāo)，確定一至三名候選人，招標(biāo)人從中標(biāo)候選人中確定中標(biāo)人簽約按照招標(biāo)規(guī)定，辦理合約簽訂工作（1）策劃招標(biāo)前的策劃工作是進(jìn)行招標(biāo)工作的第一步，也是招標(biāo)能否成功的關(guān)鍵一步。一般 招標(biāo)策劃階段的招標(biāo)工作

23、過程主要包括風(fēng)險(xiǎn)分析、合同策略制訂、中標(biāo)原則的確定、合 同價(jià)格的確定方式、招標(biāo)文件編制等。充分做好這些工作過程的規(guī)劃、計(jì)劃、組織、控 制的研究分析，并采取有針對(duì)性的預(yù)防措施，減少招標(biāo)工作實(shí)施過程中的失誤和被動(dòng)局 面，招標(biāo)工作質(zhì)量才能得到保證。（2）招標(biāo)在招標(biāo)方案得到公司的同意和支持以后，就要進(jìn)入實(shí)際操作階段一一招標(biāo)。發(fā)布招標(biāo)公告。采購(gòu)實(shí)體在正式招標(biāo)之前，應(yīng)在官方指定的媒體上刊登招標(biāo)通告。 從刊登通告到參加投標(biāo)要留有充足的時(shí)間，讓投標(biāo)供應(yīng)商有足夠的時(shí)間準(zhǔn)備投標(biāo)文件。 如世界銀行規(guī)定，國(guó)際性招標(biāo)通告從刊登廣告到投標(biāo)截止之間的時(shí)間不得少于45天； 工程項(xiàng)目一般為60天-90天；大型工程或復(fù)雜設(shè)備為9

24、0天，特殊情況可延長(zhǎng)為180天。 當(dāng)然，投標(biāo)準(zhǔn)備期可根據(jù)具體的采購(gòu)方式、采購(gòu)時(shí)間及時(shí)間要求區(qū)別對(duì)待，既不能過短， 也不能過長(zhǎng)。資格審查。招標(biāo)人可以對(duì)有興趣投標(biāo)的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查。資格審查的辦法和 程序可以在招標(biāo)公告中載明，或者通過制定報(bào)刊、媒體發(fā)布資格預(yù)審公告，由潛在的投 標(biāo)人向招標(biāo)人提交資格證明文件，招標(biāo)人根據(jù)資格預(yù)審文件規(guī)定對(duì)潛在的投標(biāo)進(jìn)行資格 審查。發(fā)售招標(biāo)文件。招標(biāo)文件的澄清、修改。（3）投標(biāo) 投標(biāo)準(zhǔn)備。投標(biāo) 文件的提交。（4）開標(biāo)開標(biāo)程序。開標(biāo)應(yīng)按招標(biāo)通告中規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)公開進(jìn)行，井邀請(qǐng)投標(biāo)商或其 委派的代表參加。開標(biāo)前，應(yīng)以公開的方式檢查投標(biāo)文件的密封情況，當(dāng)眾宣讀供應(yīng)商 名稱

25、，有無撤標(biāo)情況，提交投標(biāo)保證金的方式是否符合要求，投標(biāo)項(xiàng)目的主要內(nèi)容，投 標(biāo)價(jià)格以及其他有價(jià)值的內(nèi)容。開標(biāo)時(shí)，對(duì)于投標(biāo)文件中含義不明確的地方，允許投標(biāo) 商作簡(jiǎn)要解釋，但作的解釋不能超過投標(biāo)文件記載的范圍，或?qū)嵸|(zhì)性地改變投標(biāo)文件的 內(nèi)容。以電傳、電報(bào)方式投標(biāo)的，不予開標(biāo)。下面我們來看一下開標(biāo)儀式的基本程序：第一，主持人宣布開標(biāo)（需簡(jiǎn)要介紹招標(biāo)項(xiàng)目的基本情況，即項(xiàng)目?jī)?nèi)容、準(zhǔn)備情況 等）。第二，介紹參加開標(biāo)儀式的領(lǐng)導(dǎo)和來賓同志（來自單位、職務(wù)、身份等）。第三，介紹參加投標(biāo)的投標(biāo)人單位名稱及投標(biāo)人代表第四，宣布監(jiān)督方代表名單（監(jiān)督方代表所在單位、職務(wù)、身份）。第五，宣布工作人員名單（工作人員所在單位及

26、在開標(biāo)時(shí)擔(dān)負(fù)的職責(zé)，主要是開標(biāo) 人、唱標(biāo)人、監(jiān)標(biāo)人、記標(biāo)人）第七，宣讀有關(guān)注意事項(xiàng)（包括開標(biāo)儀式會(huì)場(chǎng)紀(jì)律、工作人員注意事項(xiàng)、投標(biāo)人注 意事項(xiàng)等）。第八，檢查評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)標(biāo)辦法的密封情況。由監(jiān)督方代表、投標(biāo)人代表檢查招標(biāo) 方提交的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)標(biāo)方法的密封情況，并公開宣布檢查結(jié)果。第九，宣布評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)標(biāo)方法。由工作人員開啟評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)標(biāo)辦法（須在確認(rèn) 密封完好無損的情況下），并公開宣讀。第十，檢查投標(biāo)文件的密封和標(biāo)記情況。由監(jiān)督方代表、投標(biāo)人代表檢查投標(biāo)人遞 交的投標(biāo)文件的密封和標(biāo)記情況，并公開宣布檢查結(jié)果。第十一，開標(biāo)。由工作人員開啟投標(biāo)人遞交的投標(biāo)文件（須在確認(rèn)密封完好無損且 標(biāo)記規(guī)范的情況

27、下）。開標(biāo)應(yīng)按遞交投標(biāo)文件的逆順序進(jìn)行。第十二，唱標(biāo)。由工作人員按照開標(biāo)順序唱標(biāo)，唱標(biāo)內(nèi)容須符合招標(biāo)文件的規(guī)定（招 標(biāo)文件對(duì)應(yīng)宣讀的內(nèi)容已經(jīng)載明）。第十三，監(jiān)督方代表講話。由監(jiān)督方代表或公證機(jī)關(guān)代表公開報(bào)告監(jiān)督情況或公證 情況。第十四，領(lǐng)導(dǎo)和來賓講話。按照開標(biāo)儀式的程序安排，參加開標(biāo)儀式的領(lǐng)導(dǎo)和 來賓可就開標(biāo)以及本次采購(gòu)過程中的有關(guān)情況發(fā)表意見、看法，提出建議。也可以安排 采購(gòu)人代表發(fā)言，由采購(gòu)人代表向有關(guān)方面作出承諾。第十五，開標(biāo)儀式結(jié)束。主持人應(yīng)告知投標(biāo)人評(píng)標(biāo)的時(shí)間安排和詢標(biāo)的時(shí)間、地點(diǎn) （詢標(biāo)的順序由工作人員用抽簽方式?jīng)Q定），并對(duì)整個(gè)招標(biāo)活動(dòng)向有關(guān)各方提出具體要 求。開標(biāo)記錄。開標(biāo)時(shí)應(yīng)做

28、好開標(biāo)記錄，其內(nèi)容包括：項(xiàng)目名稱、招標(biāo)號(hào)、刊登招標(biāo) 通告的日期、發(fā)售招標(biāo)文件的日期、購(gòu)買招標(biāo)文件單位的名稱、投標(biāo)商的名稱及報(bào)價(jià)、 截標(biāo)后收到標(biāo)書的處理情況等。（5）評(píng)標(biāo)。（6）定標(biāo)。（7）簽約合同。4.評(píng)標(biāo)的程序與方法（1）評(píng)標(biāo)的步驟評(píng)標(biāo)步驟可以分為初步評(píng)標(biāo)和詳細(xì)評(píng)標(biāo)兩個(gè)階段：初步評(píng)標(biāo)。初步評(píng)標(biāo)工作比較簡(jiǎn)單，但卻是非常重要的一步。其程序?yàn)椋旱谝?，評(píng)標(biāo)預(yù)備會(huì)議。由采購(gòu)單位向?qū)＜疫M(jìn)行采購(gòu)目的、項(xiàng)目背景、特殊要求 交底，便于專家了解項(xiàng)目總體情況。第二，招標(biāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行符合性檢查。供應(yīng)商資格是否符合要求，投標(biāo)文件是否完 整，是否按規(guī)定方式提交投標(biāo)保證金，投標(biāo)文件是否基本上符合招標(biāo)文件的要求， 技本文件是否完整，有無計(jì)算上的錯(cuò)誤等。詳細(xì)評(píng)標(biāo)。一是商務(wù)評(píng)議，投標(biāo)人的合格性；投標(biāo)人的有效性；投標(biāo)書的