3適用的法律法規(guī)控制程序

1、適用的法律法規(guī)控制程序CX5.4-1-2018版號：D/0批準(zhǔn)：肖曉峰審核：邱桂永編制：呂孟正受控號：2018年2月15日發(fā)布2018年3月1日實施青島東日鑄造有限公司一實施日期：2008年3月1日標(biāo)題：適用的法律法規(guī)控制程序頁 碼： 1/5適用的法律法規(guī)控制程序1目的為了有效的獲取、更新、識別適用于本公司的質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境保 護的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求，使公司的設(shè)計和開發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營所涉及的 活動符合法規(guī)要求。2范圍適用公司質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境活動中相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求的控 制以及合規(guī)性評價。3職責(zé)和權(quán)限3.1管理者代表負責(zé)批準(zhǔn)質(zhì)量、安全和環(huán)境相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的有

2、效清 單，并對組織遵循法律、法規(guī)及其他要求的符合性進行合規(guī)性評價。3.2管理部是本程序的歸口管理部門，負責(zé)識別、收集和更新適用于公司的環(huán)境、設(shè)備、 安全、衛(wèi)生等方面的國家、所在地的法律、法規(guī)和其它要求，負責(zé)匯總法律、法規(guī)與其他 要求有效清單，并將要求及時傳達相關(guān)部門。3.3職能部門負責(zé)收集和追蹤專業(yè)方面適用的法律法規(guī)及其他要求，及時將更新信息報送辦 公室匯總。3.4各部門負責(zé)建立本部門的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求的有效清 單，并有效使用相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求，妥善保存。4工作程序適用的法律法規(guī)控制見7適用的法律法規(guī)識別評價流程圖4.1法律法規(guī)及相關(guān)術(shù)語法律：全國人大頒布的質(zhì)量

3、、環(huán)境管理和職業(yè)安全衛(wèi)生有關(guān)的法律。法規(guī)：國務(wù)院和省人大頒布的質(zhì)量、環(huán)境保護和職業(yè)安全衛(wèi)生有關(guān)的條例和實施 細則。規(guī)章：國務(wù)院、各部、委、局頒布的規(guī)章制度。標(biāo)準(zhǔn)：國家和地方頒布的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)安全衛(wèi)生有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。一實施日期：2018年3月1日標(biāo)題：適用的法律法規(guī)控制程序頁 碼： 2/5其他要求：各級政府有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境保護和職業(yè)安全衛(wèi)生方面的規(guī)范性文件、地方有關(guān)的要求、非法規(guī)性文件和通知、公司對公眾的承諾等。a）和政府機構(gòu)的協(xié)定；b）和顧客的協(xié)議；非法規(guī)性指南；d）自愿性原則或業(yè)務(wù)規(guī)范；e）自愿性環(huán)境標(biāo)志或產(chǎn)品護理承諾；f）行業(yè)協(xié)會的要求，國家標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn)、國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等；g）

4、和社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議；h）組織或其上級組織對公眾的承諾；i）本單位要求。4.2獲取內(nèi)容適用于公司的國家和地方的法律、法規(guī)及其它要求。4.3獲取途徑和方法4.3.1職能部門應(yīng)建立渠道，隨時獲取上述范圍內(nèi)的國家、地方有關(guān)法律、法規(guī)及其它要求 的副本或原文（書面或電子媒體）。可供選擇的渠道如下：a）公司和駐外所在地的各級立法、司法、政府機關(guān)和職業(yè)安全健康行政主管部門、環(huán)境保 護行政主管部門；b）網(wǎng)上公共信息、商業(yè)數(shù)據(jù)庫；c）書面或電子出版物；d）公共圖書館及書店；e）公司訂閱的社科新書目、科技新書目及相關(guān)報刊等。4.3.2管理部識別、收集和更新適用于公司職業(yè)健康、勞動保護的國家、地方的法律、

5、法規(guī) 及其它要求。4.3.3設(shè)計室識別、收集和更新適用于公司產(chǎn)品設(shè)計方面的國家、行業(yè)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等。4.3.4生計部識別、收集和更新適用于公司產(chǎn)品的原材料、物資、采購方面的國家、行業(yè)法一實施日期：2018年3月1日標(biāo)題：適用的法律法規(guī)控制程序頁 碼： 3/5規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等。4.3.5安全設(shè)備部通過上級主管部門、環(huán)保局、安監(jiān)局等途徑獲取安全、環(huán)境的 最新法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，以保證法律、法規(guī)及其他要求的最新有效版本。4.3.6質(zhì)量部識別、收集和更新適用于公司產(chǎn)品質(zhì)量、計量、檢測的國家及地方的法律、法規(guī) 及其它要求。4.3.7各部門每年將識別、更新的適用的法律法規(guī)清單信息及時傳遞管理部。4.

6、3.8管理部將各部門收集和更新的法律法規(guī)及其他要求進行匯總，組織對其適用 性進行評價，并及時更新適用的法律法規(guī)清單，報管代組織評審。4.3.9管理部負責(zé)審核公司適用的法律法規(guī)和其它要求，并建立適用的法律、法規(guī)及其它要 求摘錄，經(jīng)批準(zhǔn)后在網(wǎng)上發(fā)布。上述對法律、法規(guī)及其要求變化的跟蹤應(yīng)保持相應(yīng)的記錄。4.3.10各部門根據(jù)公司的適用的法律法規(guī)清單，識別出適用本部門的法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn) 條款，建立本部門的適用的法律法規(guī)清單作為部門受控文件發(fā)放有關(guān)人員和相關(guān)方，并報 管理部備案、存檔。4.4確認適用性4.4.1管代針對公司生產(chǎn)和經(jīng)營中的特點（質(zhì)量要求、環(huán)境因素、危害因素）、相 關(guān)方合理要求及上級主管部門

7、有關(guān)要求，確認適用性，審批法律、法規(guī)及其它 要求的有效文件清單。4.4.2當(dāng)現(xiàn)行的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求更新時，應(yīng)重新確認。4.4.3管理部應(yīng)隨時獲取并每年進行一次職業(yè)健康安全和環(huán)境體系法律、法規(guī)適 用性評審工作。4.5傳遞和實施4.5.1管理部將及時轉(zhuǎn)發(fā)到各相關(guān)部門，做好文件發(fā)放記錄。4.5.2獲取了有關(guān)法律、法規(guī)及其它要求后，人員要在文件發(fā)放記錄上簽字 確認。4.5.3檔案室應(yīng)對獲取的法律、法規(guī)和其它要求備份存檔，執(zhí)行文件控制程序。4.5.4各部門負責(zé)識別本部門適用的法律、法規(guī)及其它要求，并將此傳達到部門內(nèi)相關(guān)人員一實施日期：2018年3月1日標(biāo)題：適用的法律法規(guī)控制程序頁 碼： 4/

8、5和相關(guān)方。4.5.5全體員工及相關(guān)方的有關(guān)人員有責(zé)任嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)及其它要求，并隨時向主管部 門報告不符合現(xiàn)象。4.5.6適用于公司的法律、法規(guī)及其它要求應(yīng)通過受控文件進行控制。發(fā)現(xiàn)任何偏離法律、法 規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求的事項，有關(guān)人員都有責(zé)任逐級上報。4.5.7對違反法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求的糾正和預(yù)防，執(zhí)行糾正/預(yù)防措施控制程序。4.6記錄及其保存4.6.1管理部將適用的法律、法規(guī)清單及合規(guī)性評價記錄保存在管理部。4.6.2各部門負責(zé)保存與之相適應(yīng)的適用的法律、法規(guī)清單。4.7更新為使法律、法規(guī)及其它要求保持最新的狀態(tài)，當(dāng)現(xiàn)行的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和 其它要求更新時，管理部及時發(fā)布新的適

9、用的法律、法規(guī)清單，并將更新的 內(nèi)容發(fā)放到相關(guān)部門。4.8合規(guī)性評價4.8.1對法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求遵循情況的監(jiān)督，具體執(zhí)行環(huán)境、職業(yè)健康、安全運 行控制程序。4.8.2每年由管理者代表組織相關(guān)部門對公司遵循適用的法律、法規(guī)及其他要求 的合規(guī)性進行評價。管理部作好評價記錄，并將合規(guī)性評價結(jié)果輸入到管理評審。4.8.3合規(guī)性評價內(nèi)容a）組織遵循適用環(huán)境法律法規(guī)的情況（包括有關(guān)生產(chǎn)許可證和營業(yè)執(zhí)照的要 求）；b）組織遵循其他要求的情況。相關(guān)文件CX5.4-1-2008 文件控制程序ZY4.2-1-2005 檔案管理規(guī)定相關(guān)記錄文件編號：CX5.4-1-2018程序文件標(biāo)題：法律法規(guī)及其他控制程序版號/修訂狀態(tài)：D/0實施日期：2018年3月1日頁 碼： 5/5管理者代表相關(guān)部門收集部門1收集序號編號記錄名稱存放部門保存期備注6.1JL5.4102合規(guī)性評價記錄表管理部3年適用的法律法規(guī)識別評價流程圖備注節(jié)點1：收集渠道為國家、地方立法機關(guān)、 行政執(zhí)法機關(guān)、行業(yè)主管機關(guān)、出 版社及發(fā)行機構(gòu)、各種專業(yè)組織、 行業(yè)協(xié)會。時間為法律法規(guī)實施后1個月內(nèi)。節(jié)點2：每年由各職能部門對法律法規(guī)進行 識別、更新