現(xiàn)代企業(yè)后家族管理探究

1、現(xiàn)代企業(yè)后家族治理引論周陽敏* 周陽敏（1971-）男，重慶市人，浙江大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士研究生，要緊從事國際金融、國際貿(mào)易與國際投資的理論及應(yīng)用研究。 聯(lián)系地址：浙江大學(xué)玉泉校區(qū)1521#信箱 郵政編碼：310027, 聯(lián)系電話：（0571）88274735 & 013858187506。Email: HYPERLINK mailto:fair228 fair228 & HYPERLINK mailto:Fairtown21 Fairtown21 （浙江大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院,浙江 杭州 310027）摘要 本文介紹了一種新型的治理理論，即現(xiàn)代企業(yè)的后家族治理理論，并通過對治理理論邏輯演變的歷史分析，試圖

2、界定該理論的研究對象、研究內(nèi)容和研究方法，并試圖初步建立該理論的簡單模型，最后，還簡單介紹該理論的差不多的治理方法和應(yīng)用。關(guān)鍵詞 后家族治理 家族企業(yè) 現(xiàn)代企業(yè) 治理融合1引言隨著中國經(jīng)濟的崛起，在當今中國，不僅私營企業(yè)，而且鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、集體企業(yè)、合伙企業(yè)、股份合作企業(yè)以及民營承包企業(yè)等也大量采納家族治理的方式。筆者研究發(fā)覺，有些現(xiàn)代公司制度的企業(yè)、上市公司等，不管他們承認依舊不承認，實質(zhì)上也采納了家族治理的模式?，F(xiàn)在，家族治理與現(xiàn)代治理方式都普遍存在于各行各業(yè)、各式各樣的企業(yè)中，它們各有自己的優(yōu)點和缺點，發(fā)揮著互補的功能。然而，特不遺憾的是，現(xiàn)有的企業(yè)治理理論在介紹企業(yè)治理的進展時期時，都聲稱

3、是把社會上多數(shù)企業(yè)采納的治理方式作為劃分的標志，而得到傳統(tǒng)治理時期、科學(xué)治理時期和現(xiàn)代治理時期；關(guān)于熱喧鬧鬧的家族治理與現(xiàn)代公司治理的爭論卻只字不提，甚至將家族治理視為現(xiàn)代治理的天敵。而曾經(jīng)對家族企業(yè)和家族治理研究得比較多的學(xué)者，如克林蓋爾西克，周其仁，儲小平等都認為家族治理是企業(yè)成長時期的必定過程，具有歷史性；有的學(xué)者盡管承認家族治理與現(xiàn)代治理在社會上能夠共存，但并沒有指出家族治理和現(xiàn)代治理在一個企業(yè)內(nèi)也是能夠共存的，并沒有對家族治理與現(xiàn)代治理的結(jié)合作出研究。然而，筆者認為，家族治理不僅能夠和現(xiàn)代治理方法相結(jié)合，成為新型的后家族治理的治理模式，而且還能夠進展成為新興的治理理論，成為當代治理理

4、論的前沿。本文試圖介紹作者在近兩年所做的現(xiàn)代企業(yè)后家族治理的研究成果，從哲學(xué)思想、理論模型和治理方法角度考察后家族治理的概念、本質(zhì)、任務(wù)、地位和方法等，還介紹了后家族治理的邏輯演變。本文的第一部分概述后家族治理的含義、研究對象和研究方法；第二部分論述后家族治理的差不多的邏輯演變；第三部分介紹了現(xiàn)代企業(yè)后家族治理的理論模型；第四部分介紹后家族治理的差不多的治理方法；最后是本文的總結(jié)，并指出本文及其作者的其它研究成果都只是一個初步的探究性的研究，有待后續(xù)的研究更加具體和深化。2現(xiàn)代企業(yè)后家族治理的含義2.1現(xiàn)代企業(yè)后家族治理的概念現(xiàn)代企業(yè)后家族治理（post-family management o

5、f current enterprise）不是指存在于家族企業(yè)里的家族治理，它從兩個方面進展了家族治理的概念。一是后家族治理的“家族”是指家族網(wǎng)絡(luò)圈，即包括親屬、創(chuàng)始人共同體以及情緣共同體組成的具有家族性質(zhì)和血緣特征的“家族群體”。其中，創(chuàng)始人共同體確實是指在企業(yè)的創(chuàng)業(yè)過程中發(fā)起人與其同學(xué)、同事以及鄰居等結(jié)合成的利益共同體，具有與血緣關(guān)系相同的特征。情緣共同體是指在企業(yè)的進展過程中培育某些企業(yè)成員成為親信并結(jié)合為利益共同體，也具有與血緣聯(lián)結(jié)方式的相同特征。二是后家族治理的“治理”是指現(xiàn)代的科學(xué)的治理方法及其治理結(jié)構(gòu)與傳統(tǒng)的家族治理的“治理結(jié)構(gòu)”相融合，成為新型的治理模式。因此，后家族治理是存在

6、于現(xiàn)代企業(yè)中的治理方式，與傳統(tǒng)的家族企業(yè)里的家族治理方式明顯不同?，F(xiàn)代企業(yè)后家族治理并非是人事治理，或者至少講，不全是人事治理，然而包括人事治理，即包括人事招聘、選拔、任命、跟蹤、升遷等等；然而，后家族治理還包括戰(zhàn)略、生產(chǎn)、營銷、財務(wù)、組織等的治理，它是全方位的系統(tǒng)的治理模式，而且后家族治理是由非正式的結(jié)構(gòu)“血緣系統(tǒng)”和正式結(jié)構(gòu)“組織系統(tǒng)”相結(jié)合的治理系統(tǒng)。那個地點能夠借用正式群體和非正式群體、正式組織與非正式組織的關(guān)系的概念來分析和研究血緣系統(tǒng)與組織系統(tǒng)的關(guān)系。組織系統(tǒng)是正式的組織結(jié)構(gòu)，是為了有效地實現(xiàn)組織目標而明確規(guī)定組織成員之間的職責(zé)范圍和相互關(guān)系的一種結(jié)構(gòu)，其組織制度和規(guī)范對成員有約束

7、力。而血緣系統(tǒng)是非正式的組織結(jié)構(gòu)，沒有明確的公司規(guī)定。然而，這不等于講，血緣關(guān)系就沒有約束力，相反，血緣關(guān)系是利用姻親及其道德和傳統(tǒng)來約束成員，這也正是家族治理的組織結(jié)構(gòu)的力量源泉，是充分運用組織資源的一種資源配置方式。事實上，血緣關(guān)系所組成的結(jié)構(gòu)除了同樣具有組織的功能以外，還具有監(jiān)督成本、激勵成本和風(fēng)險成本專門低的特點。2.2現(xiàn)代企業(yè)的后家族治理的研究對象顯然，現(xiàn)代企業(yè)后家族治理的研究對象不僅是家族企業(yè)，還包括現(xiàn)代企業(yè)。首先原于該理論是試圖建立普適性的治理理論；再因為該理論是總結(jié)了現(xiàn)代企業(yè)的治理現(xiàn)狀，并通過調(diào)查問卷來反映普遍企業(yè)的治理模式的；最后還因為后家族治理是家族治理與現(xiàn)代治理相結(jié)合的產(chǎn)

8、物，是治理模式進展的第三時期。因此本理論不僅研究考察職員的職能的評定、崗位的評定，還包括研究非正式結(jié)構(gòu)的血緣關(guān)系系統(tǒng)如何進入企業(yè)的正式的治理系統(tǒng)；企業(yè)如何進行系統(tǒng)的融合和再造；企業(yè)治理方式的變革；并利用該理論解釋國有企業(yè)改革，指出國有企業(yè)改革的新思路等等。2.3現(xiàn)代企業(yè)的后家族治理的研究方法現(xiàn)代企業(yè)后家族治理的研究不僅遵循一般科學(xué)的研究方法，即歷史法、比較法、抽象法、綜合法、批判法等，同時，筆者還認為，實證研究應(yīng)該是本理論研究的基石。因而筆者曾經(jīng)在河南鄭州做過將近半年的訪談和問卷調(diào)查，其中共發(fā)放120份問卷，回收120份，有效問卷114份，其回收率為100%，有效率為95%。關(guān)于問卷調(diào)查的詳細

9、情況可參閱筆者發(fā)表在武漢交通科技大學(xué)學(xué)報2000年第4期的論文現(xiàn)代企業(yè)的后家族治理。同時，筆者在后續(xù)研究中，一邊沿用原來的調(diào)查資料，一邊還將接著進行更加深入的調(diào)查，并進行問卷調(diào)查的信度檢驗、效度檢驗和敏感性檢驗等，加深對該理論的認識和研究。3現(xiàn)代企業(yè)后家族治理的邏輯演變準確地講，不能把家族治理、現(xiàn)代治理和后家族治理的進展過程當作一種嚴格的邏輯演變過程，然而為了理論研究的方便，我們能夠從歷史進展過程中，看到治理模式進展的全然緣故和路徑依靠的性質(zhì)?，F(xiàn)代企業(yè)后家族治理是從家族治理、現(xiàn)代治理轉(zhuǎn)變過來的，因而不可幸免地，它是隨著企業(yè)的進展和人們的認識的不斷加深而進展起來的。3.1家族治理時期O A B

10、T企業(yè)擴張線/收益線非正式組織治理成本線正式組織治理成本線時刻成本/收益圖1 后家族治理的演變圖家族治理時期是第一時期，是隨著原始企業(yè)的產(chǎn)生、進展過程中，在迫切要求治理的條件下，產(chǎn)生的一種依靠家族人員治理企業(yè)的模式。由于沒有機器化大生產(chǎn)，人員不多，外界環(huán)境不復(fù)雜的情況下，該種方式是比較適合的治理模式?，F(xiàn)在的家族企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期，不僅因為廟小，人才少，而且它的家族治理模式的收益遠遠大于家族治理的成本，因而通常采納家族治理的方式。如圖1所示，家族治理時期位于圖形OA時期。企業(yè)的擴張線也確實是企業(yè)的收益曲線，假定為正斜率的直線，即；非正式組織治理成本線也確實是家族治理的成本線，即利用血緣關(guān)系的成本線，

11、是一條向上凸的曲線，其中一階導(dǎo)數(shù)大于零，二階導(dǎo)數(shù)小于零，即；而正式組織治理成本線是現(xiàn)代治理成本線，假定為斜率為正，但小于企業(yè)擴張線的直線，這能夠理解，假如大于企業(yè)的擴張線，企業(yè)就沒有擴張的沖動，因此公式為。 周陽敏，現(xiàn)代企業(yè)后家族治理的制度經(jīng)濟研究（正待發(fā)表）由圖可知，；隨著企業(yè)的擴大，人們認識觀念的加深和現(xiàn)代治理的要求，企業(yè)進入第二時期，即現(xiàn)代治理時期。3.2現(xiàn)代治理時期現(xiàn)代治理時期顯然是因為家族治理成本太高，只能通過建立正式的組織來進行治理，并結(jié)合經(jīng)濟學(xué)、治理心理學(xué)、組織行為學(xué)、運籌學(xué)、數(shù)學(xué)和企業(yè)治理理論，出現(xiàn)現(xiàn)代治理時期。事實上，治理科學(xué)的進展也是從該時期才真正開始。因此出現(xiàn)了科學(xué)治理和

12、現(xiàn)代治理。然而，出于理論研究的方便，將科學(xué)治理和現(xiàn)代治理合并為新的現(xiàn)代治理，并可不能阻礙研究結(jié)論。該時期處于AB時期。3.3后家族治理時期當企業(yè)進展到進入BT時期后，家族治理的成本降低，而組織治理成本相對提高，因此現(xiàn)時期能夠采納兩者相結(jié)合的方式。換句話講，能夠依照企業(yè)的不同崗位、不同職員的情況而選擇不同治理成本較低的方式，把具有較低的監(jiān)督成本、激勵成本和風(fēng)險成本的血緣關(guān)系進入企業(yè)治理系統(tǒng)，融合為后家族治理的治理模式。因此，現(xiàn)代企業(yè)后家族治理的邏輯演變要緊是成本與收益變化所形成的，并隨著企業(yè)條件、外部環(huán)境的變化而發(fā)生變化。4現(xiàn)代企業(yè)后家族治理的理論模型4.1后家族治理的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)圖圖2企業(yè)治理

13、組織系統(tǒng)總經(jīng)理生產(chǎn)部戰(zhàn)略部市場部人事部財務(wù)部研究與開發(fā)部設(shè)計工藝生產(chǎn)車間監(jiān)察部市場總監(jiān)家族網(wǎng)絡(luò)圈中樞當血緣關(guān)系進入企業(yè)系統(tǒng)后，它將對企業(yè)的治理系統(tǒng)產(chǎn)生阻礙，在企業(yè)組織系統(tǒng)中，加入了家族網(wǎng)絡(luò)圈的治理子系統(tǒng)。因此，我們將進行治理功能的創(chuàng)新研究。如圖2所示，實線表示的是按照公眾企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)所進行企業(yè)組織運行和企業(yè)信息傳遞線路，也即正式的結(jié)構(gòu)圖；而虛線表示的則是家族網(wǎng)絡(luò)圈的組織運行和信息傳遞網(wǎng)絡(luò)，是非正式的結(jié)構(gòu)圖。在純粹的公眾企業(yè)，虛線網(wǎng)絡(luò)將不復(fù)存在，而只留下實線所組成的結(jié)構(gòu)；反之，假如在純粹的家族治理企業(yè)，實線組織不復(fù)存在，代之的全是虛線的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。這時，企業(yè)的監(jiān)督機構(gòu)，激勵系統(tǒng)等就能夠省去，這也

14、確實是人們通常所講的家族企業(yè)的組織機構(gòu)。4.2現(xiàn)代企業(yè)后家族治理的理論模型行文至此，能夠發(fā)覺，現(xiàn)代企業(yè)后家族治理的理論要緊是從組織結(jié)構(gòu)、制度安排、崗位設(shè)置和職員測評的角度建立了后家族治理的差不多思想和差不多方法。由圖2所示，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)有兩個系統(tǒng)：一個是正式的功能系統(tǒng)；一個是非正式的功能系統(tǒng)。正式的功能系統(tǒng)的運行需要花費成本，包括正式組織的建構(gòu)成本、人員的工資成本、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的摩擦成本和治理信息傳遞成本。其中正式組織的建構(gòu)成本中，又包括設(shè)置的討論成本、可行性研究成本、討價還價的時刻機會成本、組織建構(gòu)的費用成本等。人員的工資成本既包括人員的工資、獎金和各種福利等，還包括為了留住人才而進行提升等的

15、無形成本。結(jié)構(gòu)復(fù)雜的摩擦成本是官僚結(jié)構(gòu)組織的要緊成本，在Coase的制度經(jīng)濟學(xué)研究中，治理成本的要緊部分確實是官僚成本，而正是那個成本和使用市場的成本的比較，得到企業(yè)的邊界。因此，能夠看出，現(xiàn)代企業(yè)之因此采納后家族治理的治理模式，是企業(yè)比較正式的組織結(jié)構(gòu)所帶來的收益與成本以及非正式組織結(jié)構(gòu)的收益與成本的理性選擇。本文差不多假定血緣關(guān)系的非正式系統(tǒng)是“免費”的，但從另一個角度講，血緣關(guān)系的結(jié)構(gòu)也要支付“費用”，例如由于治理組織結(jié)構(gòu)職能的交叉從而形成多頭指揮而有可能帶來的成本、企業(yè)治理不能充分調(diào)動專業(yè)治理人才的積極性而花費的成本、以及治理決策的不規(guī)范或者不科學(xué)而帶來的高失敗、高風(fēng)險的成本等等。企業(yè)

16、的制度安排正是遵循“收益-成本”原則來進行組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計，因此在設(shè)計過程中，還要受制于文化傳統(tǒng)、制度背景和外界的正式的秩序如法律等。后家族治理的模型確實是不僅按照不同崗位的監(jiān)督成本、激勵成本和組織成本等與它的收益進行比較，而且還將正式組織的成本與非正式組織即那個地點講的家族網(wǎng)絡(luò)圈的成本進行比較。如財務(wù)部門的監(jiān)督成本較高，假如按照正式的組織結(jié)構(gòu)進行制度安排的話，成本專門高昂。然而使用家族人員的成本就顯得專門廉價，因此財務(wù)部門通常采納家族人員；簡單生產(chǎn)過程是比較容易觀看和監(jiān)督的，因而監(jiān)督成本和其他成本專門低，反而使用家族人員的成本較高，這時就用非家族人員。有的崗位處于兩者之間，因此能夠通過加權(quán)得到

17、各種指標（也確實是各種成本的比較）。該問題在現(xiàn)代企業(yè)后家族治理的制度經(jīng)濟研究中有詳細探討。同時，后家族治理的思想能夠轉(zhuǎn)化為一種治理技術(shù)或者治理方法，并可運用在人事治理的模式中。5現(xiàn)代企業(yè)后家族治理的差不多方法后家族治理的差不多方法能夠從專門多方面體現(xiàn)，本文限于篇幅，以人事考評為例加以講明。設(shè)企業(yè)的任一崗位j, 要求的能力指標為j，忠心度為j，（j+j1當j+j=1時，表示該崗位只需這兩個指標，然而，假如j+j1時，表示該崗位除了需要能力指標和忠心度指標外，還需要其它指標，例如公關(guān)部職員不僅要求擁有能力、忠心，而且還需要清秀、漂亮甚至有門路等等，這些都能夠設(shè)定為崗位指標，本文只討論j+j=1的情

18、況）。假如企業(yè)如表3-2所示能測定參選職員的忠心度，假設(shè)為x、y、z而能力測評為l、m、n，則這些職員的綜合評分分不為：X=xj + lj ；Y= yj + mj ；Z= zj + nj 比較X、Y、Z的大小，就能夠為崗位選擇合適的職員。正是這一機理，使我們對一般企業(yè)尤其是家族企業(yè)的治理方式有了深刻的認識。盡管，有些企業(yè)沒有也可不能依照定量化方法去考察每一個職員和崗位的各類指標，然而企業(yè)卻會依據(jù)這種后家族治理的差不多原理來進行治理。6結(jié)論本文介紹了后家族治理的差不多概念、差不多模型、差不多方法，并運用圖形簡單描述了家族治理、現(xiàn)代治理和后家族治理的邏輯演變。通過問卷調(diào)查的資料，得到了現(xiàn)代企業(yè)的后

19、家族治理的差不多的理論方法。本文還通過后家族治理的理論模型，解釋了當前企業(yè)存在的一些現(xiàn)象。最后指出后家族治理是家族網(wǎng)絡(luò)圈與公眾治理方式結(jié)合的產(chǎn)物，是家族治理與科學(xué)的治理方式的融合。實踐與理論都證明，后家族治理模式并非只是權(quán)宜之計，它將進展成為現(xiàn)代企業(yè)治理的新形式。然而，還有更多的領(lǐng)域，如后家族治理如何樣與現(xiàn)代治理的磨合，如何樣進行后家族治理的再造，同時是否對企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)營銷、企業(yè)財務(wù)等產(chǎn)生阻礙，本文都沒有涉及到。因此，能夠講本文只是對此領(lǐng)域的一個探究性的嘗試，論文中許多觀點和表述有待進一步的認真斟酌，對有些領(lǐng)域的問題還有待進一步的深入研究。然而，本文無疑起到了拋磚引玉的作用，這將帶領(lǐng)筆者和更多的學(xué)者進入該領(lǐng)域展開豐富而有價值的研究。參考文獻：周陽敏,鄒楊霞，佘廉等.現(xiàn)代企業(yè)的后家族治理J.武漢交通科技大學(xué)學(xué)報，2000（4）：27-30中國私有企業(yè)主階層研究課題組.我國私有企業(yè)的經(jīng)營狀況與私有企業(yè)主的群體特征J.中國社會科學(xué)，1994（4）：66-68.周其仁.農(nóng)村變革與中國進展M.香港：香港牛津大學(xué)出版社，