某食品公司內(nèi)部審核計劃

1、-PAGE . z.*食品*年度內(nèi)部審核方案編號：JZ/QR01-2007 序號：2007-01審核目的驗證本公司按ISO9001:2000、ISO22000:2005建立和實(shí)施管理體系的符合性、有效性。審核*圍本公司與罐頭生產(chǎn)有關(guān)的各部門審核標(biāo)準(zhǔn)ISO9001：2000 ISO22000：2005體系文件 相關(guān)法律法規(guī) 合同審核組組長： 組員：審核實(shí)施工程及要求時間負(fù)責(zé)人成立內(nèi)審組管理者代表編制組織內(nèi)審實(shí)施方案辦公室主任編制部門內(nèi)審檢查表組長開展現(xiàn)場審核2007.07.中旬審核員不符合項糾正措施各部門召開 跟蹤驗證審核員召 召開管理評審會議總經(jīng)理編制審核 2007.5.30 批準(zhǔn) 內(nèi)部審核實(shí)

2、施方案編號：JZ/QR02-2007 序號：2007-01審核目的評價質(zhì)量、食品平安管理體系符合審核準(zhǔn)則的程序和有效性；是否符合質(zhì)量、食品平安管理體系文件的要求；是否具備申請IS09001、ISO22000認(rèn)證的條件。審核準(zhǔn)則ISO9001:2000 ISO22000:2005 CAC食品衛(wèi)生總則HACCP體系及其應(yīng)用準(zhǔn)則公司管理體系文件HACCP方案法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)合同審核*圍本組織與*產(chǎn)品管理體系覆蓋的所有部門審核方法按部門審核體系覆蓋產(chǎn)品*產(chǎn)品的生產(chǎn)及相關(guān)活動審核時間2007年7月11日2007年7月12日日期時間第一組審核員：部門時間第一組審核員：部門7月10日9：00-9：30首次會議1

3、/2公司中高層領(lǐng)導(dǎo)9：30-10：30內(nèi)部審核檢查表1總經(jīng)理9：30-12：00內(nèi)部審核檢查表6生產(chǎn)部11：00-12：0014：00-15：00內(nèi)部審核檢查表2管理者代表食品平安小組組長14：00-16：00內(nèi)部審核檢查表6生產(chǎn)部15：00-18：00內(nèi)部審核檢查表3辦公室16：00-18：00內(nèi)部審核檢查表7質(zhì)管部7月11日8：30-11：00內(nèi)部審核檢查表4銷售部8：30-12：00內(nèi)部審核檢查表7質(zhì)管部11：00-15：30內(nèi)部審核檢查表5采購供給部13：00-16：30內(nèi)部審核檢查表8技術(shù)部15：30-16：30內(nèi)部審核檢查表9財務(wù)部16：30-17：00審核組內(nèi)部會議1/217：0

4、0-17：30末次會議1/2公司中高層領(lǐng)導(dǎo)2007年6月2日2007年6月2日2007年6月2日*食品*內(nèi)部審核檢查表編碼：JZ/QR03-2007 序號：3被審核部門及負(fù)責(zé)人辦公室審核員審核時間標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論S7.71公司對標(biāo)準(zhǔn)中形成文件化的程序是否建立了有關(guān)程序？是否對要求規(guī)定的所有文件包括外來文件都進(jìn)展了控制？對文件的控制是否與程序文件相符合？查看受控文件清單。2文件發(fā)布前是否經(jīng)過審批？查看有關(guān)證據(jù)。文件的現(xiàn)形修訂狀態(tài)是否加以標(biāo)識？在使用現(xiàn)場，能否得到適用文件的相關(guān)版本？3查看文件的發(fā)放、回收記錄。4文件有無修改更新，查各類文件的修改申請及記錄。5作廢文件是否

5、已得到有效控制？保存的作廢文件是否加上了標(biāo)識？6公司文件資料的歸檔、整理、保管、利用是否受控？1是否建立了記錄控制程序？是否按程序?qū)τ涗涍M(jìn)展了管理？2公司是否按標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)置了記錄？是否齊全？查看公司所有記錄的清單和空白式樣。3質(zhì)量記錄是否確定了保存期限？保存方式、環(huán)境是否適宜？保存的記錄檢索是否簡便？標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論Q5.3S5.21公司的管理方針、目標(biāo)、承諾是什么？如何使公司內(nèi)或相關(guān)方了解公司的方針？S5.31作為公司的管理部門，如何使公司的管理方針、目標(biāo)、承諾為全體員工所理解和實(shí)施？2公司總的管理目標(biāo)是否分解到各部？是否具有可測量性？請出示各管理目標(biāo)完成的統(tǒng)計報表

6、，證明管理目標(biāo)是否到達(dá)？本部門的目標(biāo)是否完成？指標(biāo)和管理方案有幾項，是否未到達(dá)的有何改良措施？S5.31公司建立質(zhì)量和食品平安、管理體系如何籌劃？請出示籌劃文件和體系更新文件。2請出示公司管理體系受控文件清單S5.41本部門的職責(zé)和權(quán)限是什么？有無文件規(guī)定？查看文件。S5.61公司有哪些形式的內(nèi)、外部溝通？能否確保各部門、各層次之間以及對外的信息交流？針對危害因素如何與外界實(shí)施交流？Q5.6S5.81管理評審如何籌劃？查看管理評審方案、通知及管理評審的有關(guān)資料。2公司質(zhì)量和食品平安管理體系運(yùn)行的適宜性、充分性、有效性的評價情況。標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論Q6.2S6.21公司各

7、部門各類人員是否經(jīng)過適當(dāng)教育培訓(xùn)，并具有食品衛(wèi)生、知識及相應(yīng)的技能和經(jīng)歷？查各類人員花名冊、*的登記情況。2人力資源控制程序及方法。3部門是否識別確定評價了與體系有關(guān)部門人員在任職要求？查文件。4有無年度培訓(xùn)方案？查方案的審批。5抽查培訓(xùn)方案的培訓(xùn)記錄和效果評價。6查電工、鍋爐工、焊工、叉車工、壓力容器工的資格，是否認(rèn)期年檢？查證件。查食品從業(yè)人員的安康證。7查與環(huán)境有關(guān)的重要崗位人員，是否針對此類人員進(jìn)展培訓(xùn)。8抽查人員的培訓(xùn)教育經(jīng)歷的記錄。Q6.4S6.4S7.2S7.51公司有哪些重要的工作環(huán)境包括人和物理的因素，是否等到了有效的管理？廠區(qū)環(huán)境衛(wèi)生控制有無規(guī)定？查看現(xiàn)場及檢查記錄2前提方

8、案是否有效實(shí)施？是否防鼠、滅蟲方案？查環(huán)境衛(wèi)生檢查、消毒、殺蟲、防鼠情況及記錄。3公司的消防平安設(shè)施的管理、設(shè)施檢查記錄現(xiàn)場查看消防設(shè)施情況。消防器材統(tǒng)計表。標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論Q8.1S8.11是否已明確規(guī)定監(jiān)視、測量、分析和改良的方法？是否已確定統(tǒng)計技術(shù)的需求？應(yīng)用是否適當(dāng)1有無內(nèi)審程序文件？查年度內(nèi)部審核方案、審核實(shí)施方案，是否覆蓋了整個體系過程？對審核的獨(dú)立性、公正性，匯報審核結(jié)果有無規(guī)定？2查審核員任命文件資格，審核員是否具備相應(yīng)的資格？請出示公司內(nèi)審組的任命文件。3查部門檢查表及記錄，不符合項的整改情況及的全部資料。1是否規(guī)定了適當(dāng)?shù)姆椒▉肀O(jiān)視和測量體系的相關(guān)

9、過程？其過程能力與所籌劃的要求是否存在差異？查目標(biāo)完成統(tǒng)計。2是否開展了適當(dāng)?shù)谋O(jiān)視和測量活動？查看滅蚊、蠅、鼠等相關(guān)記錄。查環(huán)境監(jiān)測報告。日常環(huán)境工作檢查記錄、體檢記錄、消防設(shè)施的檢查記錄。Q8.31對發(fā)生的合格，是否按相關(guān)的程序文件進(jìn)展了控制？采取了哪些糾正和預(yù)防措施，是否對其有效性進(jìn)展了驗證？查環(huán)境衛(wèi)生檢查不合格的記錄。Q8.41本部門通過哪些方法收集有關(guān)數(shù)據(jù)和資料？對數(shù)據(jù)是如何進(jìn)展統(tǒng)計分析的？是否形成了分析報告？標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論1公司怎樣使每個員工都參與質(zhì)量和食品平安管理體系的改良工作？1對應(yīng)采取糾正預(yù)防措施的不合格，是否執(zhí)行了糾正和預(yù)防措施控制程序。2公司管理

10、目標(biāo)、環(huán)境衛(wèi)生檢查、內(nèi)審檢查不符合，是否在采取補(bǔ)救措施后能分析原因，采取糾正預(yù)防措施，防止再次發(fā)生類似的事故？S5.7S7.21針對潛在的不合格，公司制定了哪些預(yù)防措施？查應(yīng)急預(yù)案的制定和實(shí)施記錄，如防火演習(xí)記錄。演練后是否對文件有修改。-. z.*食品*內(nèi)部審核檢查表編碼：JZ/QR03-2007 序號：4被審核部門及負(fù)責(zé)人銷售部審核員審核時間標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論1本部門的受控文件有哪些？是否對規(guī)定的所有文件包括外來文件都進(jìn)展了控制？對文件的控制是否與程序文件相符合？查看受控文件清單。2部門文件資料的歸檔、整理、保管、利用是否受控？1是否按程序?qū)τ涗涍M(jìn)展了管理？2是否按

11、標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)置了本部門記錄？是否齊全？查看部門記錄清單及空白式樣。Q5.3S5.21公司的管理方針、承諾是什么？S5.41本部門的管理目標(biāo)是什么？部門的管理目標(biāo)是否到達(dá)？未到達(dá)有何改良措施？S5.41本部門的職責(zé)和權(quán)限是什么？有無文件規(guī)定？查看文件。各員工的職責(zé)和權(quán)限有無規(guī)定？S5.61本部門的信息如何向公司有關(guān)部門進(jìn)展交流與溝通？查有關(guān)記錄。1顧客的要求是否得到確定和識別？通過什么方式進(jìn)展識別和確定的標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論Q7.2S6.12對顧客提出的產(chǎn)品要求是否進(jìn)展了評審？查看相關(guān)記錄。一般合同、特殊合同是如何分別評審的？出示合同評審記錄。3合同如要修改將如何運(yùn)行？如何傳

12、遞？4與顧客和外部有關(guān)機(jī)構(gòu)和方式有哪些？對意見或投訴如何處理？查記錄。S7.21產(chǎn)品的交付如何進(jìn)展？儲存和運(yùn)輸過程中的衛(wèi)生如何控制抽查發(fā)貨通知等有關(guān)文件。1顧客財產(chǎn)有哪些內(nèi)容，如何驗證、登記和控制？1顧客意見是否登記并實(shí)施有效處置？查看相關(guān)記錄。2是否確定收集和利用顧客滿意信息的方式？查看相關(guān)記錄及統(tǒng)計表。Q8.3S7.101對產(chǎn)品將會過程中發(fā)生的不合格是否進(jìn)展了評審、處置？是否對處置結(jié)果進(jìn)展了驗證？2對于交付后發(fā)現(xiàn)的不合格，采取了哪些措施？是否向顧客提供了讓步報告？3是否建立了通知和產(chǎn)品撤回程序，鑒于交付后的產(chǎn)品可能發(fā)生食品平安危害，是否實(shí)施了產(chǎn)品撤回。查看相關(guān)記錄，查撤回方案、記錄和分析報

13、告。標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論Q8.41有無證據(jù)收集、整理、統(tǒng)計技術(shù)的相關(guān)規(guī)定？是否對數(shù)據(jù)進(jìn)展分析？有無分析報告？查顧客意見投訴處理的分析報告。1本部門員工是否能積極參與公司質(zhì)量和食品平安管理體系的改良工作？1對應(yīng)采取糾正預(yù)防措施的不合格，是否執(zhí)行了糾正和預(yù)防措施控制程序。2對來自顧客的投訴，是否在采取補(bǔ)救措施后，能分析顧客投訴的原因，采取糾正預(yù)防措施，防止再次發(fā)生類似的顧客投訴？S5.71針對潛在的不合格，制定了哪些預(yù)防措施？查本部門的應(yīng)急預(yù)案有哪些？有無撤回預(yù)演有關(guān)記錄。-. z.*食品*內(nèi)部審核檢查表編碼：JZ/QR03-2007 序號：5被審核部門及負(fù)責(zé)人供給部審核員審

14、核時間標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論1本部門的受控文件有哪些？是否對規(guī)定的所有文件包括外來文件都進(jìn)展了控制？對文件的控制是否與程序文件相符合？查看受控文件清單。2本部門的采購產(chǎn)品有無標(biāo)準(zhǔn)及驗收準(zhǔn)則及這些文件更新情況。3部門文件資料的歸檔、整理、保管、利用是否受控？1是否按程序?qū)τ涗涍M(jìn)展了管理？2是否按標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)置了記錄？是否齊全？查看部門記錄清單及空白式樣。Q5.3S5.21公司的管理方針、承諾是什么？S5.21本部門的管理目標(biāo)是什么？部門的管理目標(biāo)是否到達(dá)？未到達(dá)有何改良措施？S5.41本部門的職責(zé)和權(quán)限是什么？有無文件規(guī)定？查看文件。各員工的職責(zé)和權(quán)限有無規(guī)定？標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查

15、內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論1如何與有關(guān)部門進(jìn)展信息交流與溝通？查記錄。能否及時向供貨商溝通？Q7.4S7.61原料、輔料、包裝材料采購運(yùn)輸儲存過程中的衛(wèi)生如何控制？查有無相關(guān)文件？查文件。2原料收購關(guān)鍵控制點(diǎn)的關(guān)鍵是什么？如何進(jìn)展監(jiān)視？查原料供方資料及控制記錄。3原料、輔料采購如何進(jìn)展？查物質(zhì)分類表。查原料的描述、4查合格供方目錄。抽查A、B類各3家的評價有關(guān)資料調(diào)查表、營業(yè)執(zhí)照、檢驗記錄、評價等有關(guān)記錄原料采購的平安評估如何進(jìn)展，查評估報告。5抽查采購方案5家供方是否在合格供方目錄中。6采購方案、采購技術(shù)文件驗收標(biāo)準(zhǔn)是否經(jīng)審批滿足采購要求？7采購產(chǎn)品如何驗證檢查，分別查各類產(chǎn)品的驗收記錄。8

16、采購產(chǎn)品發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題如何向供方反應(yīng)采取糾正措施？實(shí)施采購時是否考慮環(huán)境方面的影響？Q8.3S7.101對采購過程中發(fā)生的不合格是否進(jìn)展了評審、處置？是否對處置結(jié)果進(jìn)展了驗證？查相關(guān)記錄。標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論Q8.41有無證據(jù)收集、整理、統(tǒng)計技術(shù)的相關(guān)規(guī)定？是否對數(shù)據(jù)進(jìn)展分析？有無分析報告？查采購原輔材料、包裝材料的統(tǒng)計分析報告。1本部門員工是否能積極參與公司質(zhì)量和食品平安管理體系的改良工作？1對應(yīng)采取糾正預(yù)防措施的不合格，是否執(zhí)行了糾正和預(yù)防措施控制程序。2當(dāng)關(guān)鍵限值發(fā)生偏離時，是否采取了糾正和糾正措施。3對采購產(chǎn)品發(fā)現(xiàn)的不合格是否及時通知供方？是否采取補(bǔ)救措施后，分析原

17、因，采取糾正措施，防止再次發(fā)生類似的事故？S5.71針對潛在的不合格，制定了哪些預(yù)防措施？有無原輔包裝材料不合格的應(yīng)急措施？-. z.*食品*內(nèi)部審核檢查表編碼：JZ/QR03-2007 序號：6被審核部門及負(fù)責(zé)人生產(chǎn)部含車間、設(shè)備部審核員審核時間標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論S7.71本部門的文件有哪些？查受控文件清單。2查本部門的各工序過程的作業(yè)指導(dǎo)書、控制標(biāo)準(zhǔn)。HACCP方案、PRR、OPRP等文件。3法律法規(guī)是否收集齊全，是否是有效版本。1本部門記錄有哪些？2以月為單位查記錄歸檔情況。Q5.3S5.21公司的管理方針、承諾是什么？是如何貫徹落實(shí)的？1本部門的管理目標(biāo)是什么？

18、請?zhí)峁┕芾砟繕?biāo)及管理方案的完成情況統(tǒng)計數(shù)據(jù)。未完成目標(biāo)有何改良措施？查記錄。S5.41本部門各級人中的職責(zé)和權(quán)限及基相互關(guān)系是否確定？1本部門的信息如何向公司有關(guān)部門進(jìn)展與溝通？Q6.3S6.3S7.31公司為滿足產(chǎn)品體系的要求是否提供了必要的設(shè)施、設(shè)備？有無固定的臺賬？這些設(shè)施是否得到維修保養(yǎng)？查看相關(guān)記錄。2查各種設(shè)備的驗收，安裝調(diào)試記錄，查設(shè)備維修方案及記錄。3查各得設(shè)備的標(biāo)識現(xiàn)場。4分別去水站、配電房、鍋爐房的查運(yùn)行狀態(tài)及運(yùn)行記錄。標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論5環(huán)境的實(shí)施及維修狀態(tài)Q6.4S6.4S7.2S7.51是否制定有設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程和設(shè)備操作規(guī)程？2生產(chǎn)環(huán)境和設(shè)備

19、、設(shè)施的衛(wèi)生善包括人員衛(wèi)生狀況檢查。3車間、洗手、消毒、更衣室、門、窗、地墻、進(jìn)出車間設(shè)施及環(huán)境。4車間內(nèi)有無蒼蠅、蚊蟲？5是否編制了車間線性流程圖如人流、氣流、物流、設(shè)備布置等Q7.1S7.11是否對產(chǎn)品、特殊工程及合同進(jìn)展了質(zhì)量籌劃？是否編制了質(zhì)量方案？假設(shè)有，抽查2份實(shí)施情況。S7.2S7.3S7.4S7.5S7.6S7.91如何獲得生產(chǎn)信息，如何平安安排到班組。2查各關(guān)鍵、特殊工序和關(guān)鍵控制點(diǎn)的作業(yè)指導(dǎo)書及控制過程的記錄？3是否有必要的設(shè)施、設(shè)備，查現(xiàn)場設(shè)備情況，人流、物流、給排水是否完好，能否滿足要求？4對產(chǎn)品如何標(biāo)識？當(dāng)有追溯要求時能否通過現(xiàn)有的有關(guān)標(biāo)識及有關(guān)記錄查到所需的內(nèi)容？查

20、看現(xiàn)場標(biāo)識。5原材料、半成品、現(xiàn)場的防護(hù)如何。6半成品、成品交付如何進(jìn)展運(yùn)轉(zhuǎn)？7每日、月生產(chǎn)完成情況的統(tǒng)計。8查車間定期、每日、每周衛(wèi)生檢查及評估記錄。9查設(shè)備的清掃及消毒記錄。標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論10查車間衛(wèi)生記錄11危險品、重要藥品的儲存、管理、使用是否符合要求？查危險品庫房及進(jìn)出登記記錄。12是否有防蟲、蚊、蠅、鼠的措施記錄。S5.71是否建立應(yīng)急準(zhǔn)備和相應(yīng)控制程序？是否確定可能影響食品平安的潛在事故和緊急情況？是否組織定期演練查看相關(guān)記錄。2在事故和緊急情況發(fā)生后，是否對已建立的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序文件進(jìn)展評審和修訂？S7.61針對每個產(chǎn)品的食品危害的按抽，是否

21、制定有HACCP方案？如何貫徹實(shí)施？Q7.6S8.31現(xiàn)場使用監(jiān)視測量裝置是否經(jīng)鑒定，有無鑒定標(biāo)識？1對公司確定的關(guān)鍵過程、特殊過程、關(guān)鍵控制點(diǎn)和半成品、成品，是否實(shí)施了有效的測量和監(jiān)視活動？查看監(jiān)控記錄，難結(jié)果評價。Q8.3S7.101是否對不合格的產(chǎn)品進(jìn)展識別和隔離？2對生產(chǎn)過程中發(fā)生的不合格是否進(jìn)展了評審、處置？是否對處置結(jié)果進(jìn)展了驗證？包括關(guān)鍵控制點(diǎn)的糾偏行動3對于交付入庫后發(fā)現(xiàn)的不合格，采取了哪些措施？是否向顧客提出了讓步接收？4 對可能發(fā)生食品平安危害的將會后的產(chǎn)品，是否實(shí)施產(chǎn)品撤回？標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論Q8.4S8.41有無證據(jù)收集、整理、統(tǒng)計技術(shù)的相關(guān)規(guī)定

22、？是否對數(shù)據(jù)進(jìn)展分析？有無分析報告？采用了那些統(tǒng)計分析方法？查驗證結(jié)果的分析。1本部門員工是否能積極參與公司質(zhì)量和食品平安管理體系的改良工作？1對應(yīng)采取糾正措施的不合格，是否執(zhí)行了糾正和預(yù)防措施控制程序？2對生產(chǎn)過程控制的不符合，是否在采取補(bǔ)救措施后，能否分析原因，采取糾正和預(yù)防措施，防止再次發(fā)生類似的事故？3當(dāng)關(guān)鍵限值發(fā)生偏離時，是否采取了糾正和糾正措施？查糾偏記錄。S7.2E5.71針對潛在的不合格，制定了哪些預(yù)防措施？查PRPOPRP控制記錄。Q7.2PRP1)工廠設(shè)計與設(shè)施的衛(wèi)生控制1工廠的選址是否原理污染源？2道路是否全部硬化、道路平坦、無積水、無塵土飛揚(yáng)？3是否綠化長區(qū)？4生活區(qū)與

23、長區(qū)是否分開，是否遠(yuǎn)離居民區(qū)？5區(qū)域不同的人員月物品是否有穿插流動？6原料運(yùn)送是否有專用通道？7成品運(yùn)送是否有專用通道？8垃圾是否用帶蓋的容器存放、是否位于加工區(qū)的上風(fēng)口并當(dāng)日清理？9加工車間與外公路是否至少25m的距離并用建墻或植樹的方式隔離？標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論S7.2PRP1)設(shè)計與設(shè)施的衛(wèi)生控制10廠區(qū)內(nèi)有否其他有礙食品衛(wèi)生的產(chǎn)品存放？11車間布局是否合理、面積是否與生產(chǎn)相適應(yīng)？12車間的內(nèi)墻壁天花板及窗戶是否使用無毒、淺色、防水、防霉、不脫落、易于清洗的材料？13 車間地面是否用防滑、鞏固、不透水、耐腐蝕的材料？14車間出口與外界連接的排水、通風(fēng)處是否有防鼠、防

24、蠅、防蟲設(shè)備？15車間入口處是否設(shè)置鞋、靴及車輪的消毒設(shè)施？16車間布局是否從原料、半成品、成品的過程，即為從非清潔到清潔的過程？1清潔區(qū)與非清潔區(qū)之間是否采取隔離措施以控制不同區(qū)域的人流及物流的穿插感染？18車間內(nèi)的操作工具、操作臺是否采用無毒、耐腐蝕、不生銹、易清洗消毒的材料？19在車間適當(dāng)位置是否設(shè)置了工器具清洗、消毒間，以及相配套的清洗槽、消毒槽和漂洗槽20車間的供水管道的材料及供水方向是否符合要求？21冷水管道是否從操作臺上方經(jīng)過22車間排水的地漏是否有防止固形物進(jìn)入的措施，是否防蟲、防臭？23車間排水溝的出口是否有網(wǎng)罩24車間的通風(fēng)狀況是否良好？25車間的照明狀況是否良好？是否裝有

25、防護(hù)罩？26車間的溫度是否滿足生產(chǎn)的需要？27食品加工設(shè)備和工具的構(gòu)造是否便于日常清洗、消毒和檢查、維護(hù)？標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論28槽罐設(shè)備是否能保證排空？大型設(shè)備在安裝時是否使之與墻壁和天花板只有一定的距離，以方便設(shè)備維護(hù)人員和清潔人員出入？工廠衛(wèi)生的控制1車間是否設(shè)置了與操作人員數(shù)相應(yīng)的更衣室，是否為不同干凈區(qū)作業(yè)的員工分別設(shè)置了更衣室？2個人衣物、鞋是否與工作服、靴分開放置，掛衣架的安裝位置是否合理？3更衣室是否保持了良好的通風(fēng)和采光條件？4是否設(shè)置了與操作人員相匹配的淋浴間？淋浴間的通風(fēng)、排水和供水狀況是否良好？淋浴間的地面、墻面建筑材料是否滿足要求？5原輔材料庫房

26、是否能保證所準(zhǔn)備的原輔材料在儲存過程中的品質(zhì)不變？6原輔材料庫房是否有完備的防蟲、防鼠設(shè)施？7包裝材料的儲存是否有專有的庫房？內(nèi)外包裝材料是否分開放置？材料堆垛與地面、墻面是否保持一定的距離？包裝材料外表是否加蓋防護(hù)罩？8成品庫的規(guī)模、設(shè)置。容量是否與企業(yè)的生產(chǎn)相適應(yīng)？是否安裝了防蟲、防鼠、防鳥設(shè)備？9冷庫的建筑材料是否符合國家有關(guān)規(guī)定？是否安裝了自動溫度儀？1原料、裝成品、產(chǎn)品是否分別存放？2廢棄物是否設(shè)有專用的容器？該類容器、工器具是否及時分別消毒？3不合格產(chǎn)品及落地產(chǎn)品是否設(shè)置固定地點(diǎn)分別收集處理？4是否按定期消毒存放包裝材料標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論生產(chǎn)過程的衛(wèi)生控制的

27、庫房5是否認(rèn)期消毒存放包裝材料的庫房？6與產(chǎn)品接觸容器是否直接與地面接觸？7不同工序、不同用途的器具是否使用不同的顏色加以區(qū)分？8日常清洗和消毒工作是否能夠滿足平安衛(wèi)生的需要？9加工的設(shè)置和工器具是否在加上的過程中定時進(jìn)展清洗、消毒？10車間的天花板、門窗、通風(fēng)排氣孔上的網(wǎng)罩是否認(rèn)期消洗？11車技空氣如何進(jìn)展消毒？消毒方法、消毒藥品及其濃度的選擇是否符合規(guī)定？12相互傳位的產(chǎn)品、原料與成品是否在同一庫房中儲存？13儲存食品的庫房是否堆碼整齊、批次清楚？與地面、墻面和天花板之間的距離是否符合要求？14是否標(biāo)識如：品名、規(guī)格、產(chǎn)期、批號、數(shù)量等？15冷庫的自動溫度儀的安裝是否符合要求？16冷庫是否

28、備有水銀溫度計以校準(zhǔn)自動溫度儀？17食品運(yùn)輸車是否保持了良好的清潔衛(wèi)生狀況？是否為運(yùn)輸工具的清洗、消毒配備了必要的場所、設(shè)施和設(shè)備？18運(yùn)輸產(chǎn)品的工具是否是專用的？如何防止因共用運(yùn)輸工具造成的污染？1與食品接觸人員是否每年至少進(jìn)展一次安康檢查？2新員工入廠是否體檢合格才上崗？3對生產(chǎn)、檢查人員是否進(jìn)展了衛(wèi)生知識培訓(xùn)？4工作服是否符合要求？標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論人員衛(wèi)生控制5工作服如何進(jìn)展日常的衛(wèi)生管理？6現(xiàn)場操作人員的衛(wèi)生狀況如何？7生產(chǎn)車間是否有嚴(yán)密的防蠅、防蟲、防鼠。防塵設(shè)施，防止外來污染？8是否在各個不同的場所及關(guān)鍵衛(wèi)生控制步驟，是否設(shè)置警示牌？加工人員是否進(jìn)展食品加

29、工技術(shù)及衛(wèi)生知識的培訓(xùn)？洗手消毒衛(wèi)生設(shè)施的清潔與維護(hù)控制1洗手消毒：車間內(nèi)。車間入口處，衛(wèi)生間等處是否設(shè)置有洗手、消毒設(shè)施？浩特設(shè)施是否與加工人員的人數(shù)相匹配？是否有良好的消毒效果？是否有適宜的干手設(shè)施或設(shè)備？2衛(wèi)生間：衛(wèi)生間的集團(tuán)是否適宜？衛(wèi)生設(shè)施包括配套設(shè)施如沖水裝置、手紙、紙簍？洗手設(shè)備和干手設(shè)備是否與加工人員的人數(shù)相匹配？是否清潔、齊全？地面是否枯燥、光線充足？有防蟲和防鼠設(shè)施衛(wèi)生間是否是沖水式？汗水排放是否通暢？與車間相連接的衛(wèi)生間的門是否直接開口食品加工區(qū)域？是否安裝自動關(guān)閉的門？衛(wèi)生間是否有良好的排氣裝置，其空氣是否排向車間？防止食品被污染控制1是否具有防止摻雜物污染廠區(qū)、車間、

30、庫房的措施？效果如何？2是否采取主、防止摻雜物污染加工設(shè)施、設(shè)備？3是否具有防止摻雜物污染原料、輔料的措施？效果如何？4固定裝置、輸送管道的水滴或冷是否存在污染食品、食品接觸面或包裝材料的隱患？5是否對壓縮空氣或其他機(jī)械引入的氣體進(jìn)展了處理，以防止污染食品？標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論6是否采取措施防止其他類型的摻雜污染食品？員工安康狀況控制1是否認(rèn)期對員工進(jìn)展安康檢查？2是否教育員工發(fā)現(xiàn)患有疾病的人及時向車間負(fù)責(zé)人報告？3是否將患有有礙食品衛(wèi)生的疾病。開放性操作的人員及時調(diào)離工作崗位？4員工是否養(yǎng)成良好的衛(wèi)生習(xí)慣？5是否制定衛(wèi)生培訓(xùn)方案，定期對加工人員進(jìn)展培訓(xùn)并記錄存檔？蟲鼠害

31、的防治1是否制定了可行的蟲害、鼠害的防治方案？2是否采取適當(dāng)?shù)拇胧?，使廠區(qū)的蒼蠅、蚊子、老鼠密度降低到最低？3是否對蟲、鼠害滋生地如雜草、灌木、垃圾積水等進(jìn)展了消除？4是否采用風(fēng)幕、水幕、紗窗、黃色門簾、擋鼠板和翻水灣進(jìn)展防蟲、防鼠？5車間、儲存庫是否無蒼蠅、蚊子、老鼠等蟲害？6衛(wèi)生間是否無蒼蠅、蚊子、老鼠等蟲害？7其他區(qū)域是否無蒼蠅、蚊子。老鼠等蟲害？8是否正確使用殺蟲劑，如何對不同性質(zhì)的殺蟲劑進(jìn)展區(qū)別管理？-. z.*食品*內(nèi)部審核檢查表編碼：JZ/QR03-2007 序號：7被審核部門及負(fù)責(zé)人技質(zhì)部審核員審核時間標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論S7.71本部門的文件有哪些？是否

32、適應(yīng)本部門質(zhì)量和食品平安管理活動需要？是否為有效版本？查看受控清單？文件是否按文件要求更新？2公司產(chǎn)品的檢驗的標(biāo)準(zhǔn)有哪些？是否確定原輔料、過程產(chǎn)品、終產(chǎn)品的檢驗標(biāo)準(zhǔn)和檢測方法。3法律法規(guī)收集是否齊全？4文件有無修改更新？1本部門記錄有哪些？查看質(zhì)量記錄清單？2以月為單位查記錄的歸檔保存情況。Q5.3S5.21公司的管理方針、承諾是什么？是如何貫徹落實(shí)的？S5.21本部門的管理目標(biāo)是什么？查目標(biāo)指標(biāo)及管理方案完成的統(tǒng)計。S5.41本部門各級人員的職責(zé)和權(quán)限及其相互關(guān)系是否確定清楚？2本部門組織人員構(gòu)造。S5.61內(nèi)外部信息如何向有關(guān)部門進(jìn)展交流與溝通？1員工是否經(jīng)過了必要的教育和培訓(xùn)，并證明具有

33、技能和經(jīng)歷？查看3名檢驗人員的*明，是否經(jīng)制經(jīng)授權(quán)？標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論Q7.1S7.11產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)如何籌劃，查籌劃結(jié)果。2是否制定PRP。OPRP。HACCP執(zhí)行情況檢查方案？S7.91對產(chǎn)品標(biāo)識如何規(guī)定？本公司批號、生產(chǎn)日期任何規(guī)定？當(dāng)有追溯要求時能否通過現(xiàn)有的有關(guān)標(biāo)識及有關(guān)記錄查到所需內(nèi)容？現(xiàn)場查標(biāo)識。Q7.6S8.31 監(jiān)視和測量裝置如何控制？查文件。2 公司監(jiān)視和測量裝置的臺帳目錄3查裝置的檢查周期和方案。4查各類計量的的檢定證書和自校記錄5檢查室各設(shè)備的檢定標(biāo)志及證書。6主要監(jiān)測設(shè)備有無操作規(guī)程和自校規(guī)程。7裝置的儲存保護(hù)是否符合要求？當(dāng)設(shè)施失控如何處置？8是否

34、建立有理化實(shí)驗室。9當(dāng)計算機(jī)軟件用于監(jiān)視和測量裝置時，使用前有無確認(rèn)，查確認(rèn)記錄，定期校準(zhǔn)記錄。1各關(guān)鍵控制點(diǎn)是否處于受控狀態(tài)，如何進(jìn)展難？查相關(guān)控制記錄？2產(chǎn)品監(jiān)視和測量如何控制，有無程序。3檢驗測量的設(shè)施設(shè)備能否滿足本公司產(chǎn)品監(jiān)視測量要求。標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論4查各原料、輔料、包裝的檢驗記錄。5各過程半成品控制標(biāo)準(zhǔn)及檢驗記錄。6查各關(guān)鍵、特殊過程和關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)控記錄是否符合籌劃安排？7查各規(guī)格成品的檢驗記錄報告。8成品由技監(jiān)局抽查記錄。9有無例外放行？是否經(jīng)批準(zhǔn)？查記錄。10查生產(chǎn)用水、設(shè)備、工器具具、操作人員、生產(chǎn)環(huán)境的衛(wèi)生檢查記錄。11危險品重要藥品的儲存、管理

35、、使用是否符合要求？12查本部門廢棄物的管理情況。環(huán)境衛(wèi)生狀況。Q8.3S7.101不合格品如何控制？有無程序？2抽查原料、半成品、成品不合格的記錄報告，評審處置記錄。3讓步承受是否經(jīng)顧客同意。4查將會不合格的處置記錄。5潛在不平安產(chǎn)品如何控制？查記錄。6對可能發(fā)生食品平安危害的將會后的產(chǎn)品，是否實(shí)施產(chǎn)品撤回？是否采取了相應(yīng)糾正措施？Q8.4S8.21采用了哪些統(tǒng)計技術(shù)？查各項檢驗結(jié)果的統(tǒng)計分析。2是否對原料、半成品、成品的產(chǎn)品的不合格定期進(jìn)展原因分析。年度控制措施組合確實(shí)認(rèn)和階段性難的分析報告。標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論1本部門員工是否能積極參與公司質(zhì)量和食品平安管理體系的改

36、良工作？1對應(yīng)采取糾正預(yù)防措施的不合格，是否執(zhí)行了糾正和預(yù)防措施控制程序？2對生產(chǎn)過程監(jiān)控檢驗、產(chǎn)品檢驗發(fā)現(xiàn)的不合格是否在采取補(bǔ)救措施后，能分析原因，采取糾正和預(yù)防措施，防止再次發(fā)生類似的事故？3當(dāng)關(guān)鍵限值了生偏離時，是否采取了糾正和糾正措施？查糾偏記錄。S5.7S7.21針對潛在的不合格，制定了哪些預(yù)防措施？查應(yīng)急預(yù)案的制定及實(shí)施情況的檢查。S7.5OPRP水的平安1是否有經(jīng)國家部門檢測的符合飲用水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的檢測報告？2自備水：每半年經(jīng)國家有關(guān)部門測試，是否符合飲用水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)？水的周圍環(huán)境、保護(hù)性裝置是否任命要求？是否由專人管理平安衛(wèi)生？儲存設(shè)施是否能夠保證用水平安，是否按要求正確清洗、消毒

37、3加工用水是否充足？溫度、壓力是否適宜？軟水管是否在使用時有倒流。拖地的情況發(fā)生？4清潔水和污水的輸水管道是否形成穿插污染？標(biāo)識區(qū)分是否清楚？是否備有防虹吸和防水倒流的裝置？標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論5車間排水溝的建筑材料。構(gòu)造的使用是否符合要求？是否有防蟲、防鼠裝置？車間的汗水是否被直接導(dǎo)入下水道，排放通暢，并從清潔區(qū)向非清潔區(qū)流動？6廠區(qū)污水排放是否符合國家環(huán)保部門的要求，并保證排放通暢？2食品接觸面的衛(wèi)生1食品接觸面所彩的材料是否平滑無毒、耐磨、耐腐蝕？2大型設(shè)備、特殊工具如何清洗？3一般工器具生產(chǎn)前、后是否清洗？消毒食品接觸面，清洗和消毒方法、頻率，消毒和清洗劑的使用是

38、否正確？4加工用手套是否使用淺色、防水、耐磨、易清洗的材料制成？5工作衣、帽、鞋是否保持清潔衛(wèi)生？如何進(jìn)展日常的衛(wèi)生管理？3防止穿插污染1個人衛(wèi)生：是否制定并實(shí)施個人衛(wèi)生制度？員工是否在工作期間化裝、佩戴易脫落的飾物？是否在操作期間穿著適合作業(yè)的清潔外套、戴帽子、口罩？員工或其他進(jìn)入食品加工區(qū)的人員是否在暴露的食品或設(shè)備附近飲食或抽煙？2食品加工場所是否存放個人物品？3生產(chǎn)前及后或被污染時，生產(chǎn)人員的手手套是否進(jìn)展清洗？必要時進(jìn)展消毒，如何在生產(chǎn)中實(shí)施并監(jiān)控？標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論4食品加工場所內(nèi)使用的工器具、設(shè)備是否及時清洗？是否對其衛(wèi)生狀態(tài)進(jìn)展標(biāo)識？5如何防止原料。輔料

39、及污染物與成品一起存放，污染成品？6如何保證不使用不清潔的包裝材料？內(nèi)包裝材料是否進(jìn)展必要的消毒？7重復(fù)使用的冷卻水是否及時更換？-. z.*食品*內(nèi)部審核檢查表編碼：JZ/QR03-2007 序號：8被審核部門及負(fù)責(zé)人技術(shù)部審核員審核時間標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論S7.71部門的受控文件有哪些？是否對規(guī)定的所有文件包括外來文件都進(jìn)展了控制？對文件的控制是否與程序文件相符合？查看本部門的受控文件清單。2部門文件資料的歸檔、整理、保管、利用是否受控？3與產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)是否收集齊全？各類文件有無修改更新？1是否按程序?qū)τ涗涍M(jìn)展了整理？2是否按標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)置了記錄？是否齊全？查看記錄清

40、單及空白式樣。Q5.3S5.21公司的管理方針、承諾是什么內(nèi)容？S5.21本部門的管理目標(biāo)是什么？2部門的管理目標(biāo)是否到達(dá)？未完成的有何改良措施？1本部門的職責(zé)和權(quán)限有無專門規(guī)定？查看文件。各員工的職責(zé)和權(quán)限有無規(guī)定？1本部門的信息如何向有關(guān)部門進(jìn)展交流與溝通？查記錄。1公司設(shè)計開發(fā)是否存在？如存在其設(shè)計信息來源、開發(fā)的性質(zhì)和特點(diǎn)是什么？標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論S62市場調(diào)研活動是否充分，有無文件報告？3設(shè)計開發(fā)建議由誰提出，是否審批？4設(shè)計開發(fā)的籌劃的結(jié)果是否形成文件？文件是否包括設(shè)計的各階段及評審驗證確認(rèn)活動？是否包括了參與部門職責(zé)權(quán)限？5設(shè)計開發(fā)各小組之間接口是否明確合

41、理？溝通、開發(fā)人員能力開發(fā)的資源信息如何？6籌劃文件是否及時修改更新？1設(shè)計開發(fā)輸入是否形成文件？是否包括：產(chǎn)品的適用性要求，感官理化衛(wèi)生要求；產(chǎn)品的產(chǎn)量、本錢、價格、投資預(yù)算及市場目標(biāo)；適用法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求；與以前類似產(chǎn)品有關(guān)信息；其他要求如原材料、工藝流程、工藝配方、設(shè)施等。2輸入文件充分性是否要評審？確保先進(jìn)合理，可行并經(jīng)濟(jì)？1設(shè)計輸出的文件有哪些？是否經(jīng)審批？2輸出文件是否滿足輸入要求，查輸出輸入對照表。3輸出是否有開發(fā)產(chǎn)品的原輔材料、配方、工藝流程及工藝要求及其產(chǎn)品運(yùn)輸要求，產(chǎn)品檢驗等有關(guān)要求；標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論4輸出文件是否完整準(zhǔn)確協(xié)調(diào)清晰一致。1在設(shè)計開發(fā)

42、各個階段設(shè)置了哪些評審？2查各階段的評審記錄，是否包括有關(guān)評審人員？評審結(jié)果及跟蹤措施是否記錄？3評審是否已到達(dá)設(shè)計結(jié)果具有滿足要求，評審的問題得到解決。1驗證內(nèi)容和結(jié)果是否滿足設(shè)計要求，查驗證記錄小試或中試總結(jié)2驗證發(fā)現(xiàn)問題是否采取措施，其效果如何？1批量生產(chǎn)前是否進(jìn)展確認(rèn)，產(chǎn)品是否經(jīng)相關(guān)消費(fèi)群體消費(fèi)，能否滿足預(yù)計使用要求。2有無新產(chǎn)品相關(guān)檢驗。3確認(rèn)結(jié)果及跟蹤措施記錄應(yīng)予以保持。1在設(shè)計開發(fā)階段當(dāng)發(fā)生問題是否識別確認(rèn)并更改。2查設(shè)計更改相關(guān)記錄？有無審批。1本部門員工是否能積極參與公司管理體系的改良工作？1對應(yīng)采取糾正預(yù)防措施的不合格，是否執(zhí)行了糾正和預(yù)防措施控制程序。2對儲運(yùn)過程的不合格

43、，是否在采取補(bǔ)救措施后，能分析其原因，采取糾正預(yù)防措施，防止再次發(fā)生類似的事故。標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論S5.71針對潛在的不合格，制定了哪些預(yù)防措施？內(nèi)部審核檢查表編號：JZ/QR03-2007序號：9 被審核部門及負(fù)責(zé)人財務(wù)部倉儲審核員審核時間2003.08.17 13:3016:30標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論S7.71部門的受控文件有哪些？是否對規(guī)定的所有文件包括外來文件都進(jìn)展了控制？對文件的控制是否與程序文件相符合？查看受控文件清單2本部門的控制產(chǎn)品有無標(biāo)準(zhǔn)及驗收準(zhǔn)則及這些文件更新情況。3部門文件資料的歸檔、整理、保管、利用是否受控？1是否按程序?qū)τ涗?/p>

44、進(jìn)展了管理？2是否按標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)置了記錄？是否齊全？查看部門記錄清單及空白式樣。Q5.3S5.21公司的管理方針、承諾是什么？S5.21本部門的管理目標(biāo)是什么？部門的管理目標(biāo)是否到達(dá)？未到達(dá)有何改良措施？S5.41本部門的職責(zé)和權(quán)限有無專門規(guī)定？查看文件。各員工的職責(zé)和權(quán)限有無規(guī)定？1如何有有關(guān)部門進(jìn)展信息交流與溝通？查記錄。能否及時向供貨商溝通？標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法結(jié)論Q6.1S6.11公司的資金配置是否滿足經(jīng)營要求？1是否參與公司的特殊合同評審？查記錄。1采購的單證是如何審核的？查看記錄。財務(wù)人員是否具備資格？是否授權(quán)？出示相關(guān)文件。Q6.4S6.4S7.61原料收購關(guān)鍵控制點(diǎn)的關(guān)鍵限

45、值是什么？如何進(jìn)展監(jiān)視？查原料供方資料及控制記錄。2原料儲存、化學(xué)品的管理過程中的衛(wèi)生如何控制？查有無相關(guān)文件？查文件。3原料、半成品、成品儲存如何控制？查現(xiàn)場控制情況。4包材、輔料儲運(yùn)如何控制，能否確保平安衛(wèi)生？是否先進(jìn)先出，輕拿輕放等。5產(chǎn)品標(biāo)識控制狀況如何？現(xiàn)場查看。6產(chǎn)品防水、防火、防蟲、防鼠等控制如何？查控制記錄和演習(xí)記錄。7分別去各庫房查看標(biāo)識和防護(hù)及儲運(yùn)環(huán)境情況1產(chǎn)品的交付如何進(jìn)展？儲存和運(yùn)輸過程中的衛(wèi)生如何控制？抽查發(fā)貨通知有關(guān)文件。1顧客財產(chǎn)有那些內(nèi)容，如何驗證、登記和控制？Q8.31對產(chǎn)品交付過程中發(fā)生的不合格是否進(jìn)展了評審、處置？是否對處置結(jié)果進(jìn)展了驗證？2對于交付過程中

46、發(fā)現(xiàn)的不合格，采取了那些措施？是否向顧客提供了讓步報告？3對原輔材料儲存、化學(xué)品管理過程中發(fā)生的不合格是否進(jìn)展了評審、處置？是否對處置結(jié)果進(jìn)展了驗證？查相關(guān)記錄。Q8.41有無證據(jù)收集、整理、統(tǒng)計技術(shù)的相關(guān)規(guī)定？是否對數(shù)據(jù)進(jìn)展分析？有無分析報告？1本部門員工是否能積極參與公司質(zhì)量和食品平安管理體系的改良工作？1對應(yīng) 采取糾正預(yù)防措施的不合格，是否執(zhí)行了糾正和預(yù)防措施控制程序2當(dāng)穿品儲存化學(xué)品管理關(guān)鍵限值發(fā)生偏離時，是否采取了糾正和糾正措施。3對產(chǎn)品儲存化學(xué)品管理發(fā)生問題，是否在采取補(bǔ)救措施后，能否分析產(chǎn)生的原因，采取糾正措施，防止再次發(fā)生類似的事故。S5.71針對潛在的不合格，制定了哪些預(yù)防措

47、施？S7.5OPRP有毒化學(xué)合物的標(biāo)識、儲存及使用1是否制定并實(shí)施有毒化合物驗收、使用、儲存、標(biāo)識、包裝容器回收的規(guī)章制度？2是否對有關(guān)操作人員進(jìn)展培訓(xùn)？3購置、使用的有毒化合物是否具有供給商擔(dān)?；蚝细褡C明書，或通過化驗證明這些物質(zhì)合格無污染。4有毒化合物的使用、儲存、標(biāo)識是否由專人管理？5是否有專門場所、固定容器儲存有毒化合物并配有帶鎖的柜子？6對清潔劑、消毒劑和殺蟲劑是否進(jìn)展標(biāo)識、登記、列明名稱、批準(zhǔn)文號等？7使用殺蟲劑，如何確保不污染食品、食品接觸面和包裝材料？8是否建立化學(xué)藥品入庫記錄、領(lǐng)用、核銷、使用登記、驗收記錄制度？內(nèi)部審核檢查及審核記錄編碼：JZ/QR03-2007 序號：1

48、被審核部門及負(fù)責(zé)人總經(jīng)理審核員陪同審核時間審核準(zhǔn)則：ISO9001：2000ISO22000:2005標(biāo)準(zhǔn)；公司質(zhì)量管理體系文件；HACCP方案；法律法規(guī)；合同標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論Q4.1S4.1公司是否按標(biāo)準(zhǔn)要求識別建立、實(shí)施、保持和改良質(zhì)量和食品平安管理體系？文件的層次和內(nèi)容如何？Q5.1S5.12總經(jīng)理對滿足顧客、食品平安要求有何想法？以何種方式傳達(dá)滿足顧客要求的重要性？是否有證據(jù)證明總經(jīng)理已向公司傳達(dá)了滿足顧客要求的重要性？3本公司確定的適用的法律法規(guī)及國際慣例有哪些？是否組織相關(guān)部門進(jìn)展學(xué)習(xí)？Q5.2S5.71以顧客、食品平安環(huán)境為關(guān)注焦點(diǎn)的經(jīng)營理念是否在公司中

49、得到樹立？公司的關(guān)注焦點(diǎn)是否放在顧客身上？2為實(shí)現(xiàn)顧客滿意，總經(jīng)理是否推動全員參與？是否有切實(shí)可行的操作過程和手段？是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序？查演習(xí)記錄。Q5.3S5.21總經(jīng)理制定公司管理方針含衛(wèi)生方針的想法及質(zhì)量方針的含義？公司對管理承諾的內(nèi)容是什么？出示相關(guān)文件。公司的管理方針如何使員工及相關(guān)方理解？方針是否評審修改使其保持持續(xù)適宜性？2總經(jīng)理是否組織了公司的管理評審活動，確保方針、目標(biāo)及質(zhì)量食品平安管理體系的適宜性、充分性和有效性？3公司的人、財、物、資源配置是否充分？能否滿足生產(chǎn)及效勞的需要？S5.31公司的管理目標(biāo)是否分解到各智能部門？所建立的管理目標(biāo)是否可測量？請出示相關(guān)文件

50、，查完成統(tǒng)計。S5.31公司為建立質(zhì)量和食品平安管理體系是否進(jìn)展了質(zhì)量管理體系籌劃？分析確定實(shí)現(xiàn)各質(zhì)量過程的問題及相應(yīng)措施、時間要求、責(zé)任部門、人員落實(shí)并對其實(shí)現(xiàn)程度有檢查、有評價？查看相關(guān)質(zhì)量籌劃文件、記錄，是否及時更新？S5.41公司是否規(guī)定了各個部門、各級人員的職責(zé)、權(quán)限？各級人員是否清楚其職責(zé)、權(quán)限并充分履行？工作中是否有扯皮現(xiàn)象？1總經(jīng)理是否已指定了管理者代表？是否對其授權(quán)？請?zhí)峁┱降娜蚊募5.51總經(jīng)理是否已指定了食品平安小組組長？是否對其授權(quán)？請?zhí)峁┱降娜蚊募?食品平安小組成員是否包括了與公司食品平安體系有關(guān)的所有專業(yè)？3食品平安小組成員中是否聘請了外部專家？對外部

51、專家的職責(zé)和權(quán)限是否予以了明確？S5.61總經(jīng)理怎樣積極確保本公司各層次和職能之間的內(nèi)部溝通及信息交流？主要有哪些方式？Q5.6S5.81總經(jīng)理是否按要求進(jìn)展管理評審，進(jìn)展評審的結(jié)果如何？查看管理評審的材料和記錄。Q6.1S6.11總經(jīng)理是否能夠及時確定并提供確保實(shí)施、保持和持續(xù)改良管理體系過程到達(dá)顧客滿意所需資源？Q8.1S8.11本公司為確保生產(chǎn)效勞及質(zhì)量和食品平安管理體系符合持續(xù)改良，是否對所需確實(shí)認(rèn)驗證測量分析改良過程進(jìn)展籌劃？是否對過程產(chǎn)品、體系業(yè)績、顧客滿意程度等展開？2在哪些方面應(yīng)用數(shù)據(jù)分析證實(shí)產(chǎn)品體系的符合性和持續(xù)改良體系的有效性？1公司采用什么方法對顧客的滿意程度進(jìn)展測量？2

52、本公司使顧客滿意的主要因素有哪些？這些因素是否已成為公司進(jìn)展測量和監(jiān)視的依據(jù)？1公司持續(xù)改良的機(jī)制是否形成？是否創(chuàng)造了使每個員工參與改良的意識和時機(jī)？2如何通過管理方針目標(biāo)審核、數(shù)據(jù)分析、糾正預(yù)防措施、管理評審致力于提高管理體系的有效性？公司持續(xù)改良的績效如何？內(nèi)部審核檢查及審核記錄編碼：JZ/QR03-2007 序號：2 被審核部門及負(fù)責(zé)人管理者代表食品平安小組審核員陪同審核時間標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論1請解釋公司建立質(zhì)量、食品平安管理體系的籌劃情況及文件的編制、審核、發(fā)布等過程的具體情況。體系文件的具體內(nèi)容有哪些？1公司管理手冊是否保持，對標(biāo)準(zhǔn)要求有無刪減？說明刪減的原因

53、，手冊是否描述了過程及其相互關(guān)系和作用？是否引用程序文件。Q5.3S5.2公司的管理方針、目標(biāo)、承諾是什么？如何理解？S5.21質(zhì)量目標(biāo)是否分解？各部門和公司是否認(rèn)期檢查？是否完成？查完成的統(tǒng)計記錄。未完成的有無改良措施？1公司管理體系有哪些過程？過程的順序如何？2各過程所需資源信息是否充分？如何對其實(shí)施監(jiān)控？3有無對質(zhì)量、食品平安有影響的外包過程？如何監(jiān)控？S5.51食品平安小組成員是否包括了與公司食品平安體系有關(guān)的所有專業(yè)2食品平安小組成員中是否聘請了外部專家？對外部專家的職責(zé)和權(quán)限是否予以了明確？3請出示食品平安小組組長的任命文件，食品平安小組組長是否清楚自己的職責(zé)和權(quán)限，并有效履行。S

54、5.41公司各級人員的職責(zé)是否明確、落實(shí)？查看相關(guān)文件。標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論S5.61公司信息交流與溝通的主要方式有哪些？公司內(nèi)外溝通是否暢通？查相關(guān)證據(jù)。Q5.6S5.81如何準(zhǔn)備管理評審材料？2是否作體系籌劃運(yùn)行報告？是否審核有關(guān)材料？管理評審材料是否符合程序要求。Q7.1S7.11公司是否針對特殊工程、產(chǎn)品、合同進(jìn)展了質(zhì)量籌劃并編制了質(zhì)量方案？2公司在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中有哪些關(guān)鍵、特殊關(guān)鍵過程、關(guān)鍵控制點(diǎn)？如何確保它們處在受控狀態(tài)？3公司是否建立了PRP、OPRP、HACCP包括哪些內(nèi)容？是否實(shí)施？查相關(guān)內(nèi)容。S7.31原料和或原料種類的描述是否包括了與危害有關(guān)的以下信

55、息：化學(xué)、生物、和物理特性；產(chǎn)地；交付方式、包裝和儲存情況；使用前的處理2產(chǎn)品和或產(chǎn)品種類的描述是否包括了與危害有關(guān)的以下信息：化學(xué)、生物、和物理特性；產(chǎn)地；交付方式、包裝和儲存情況；使用前的處理。3是否確定了各種產(chǎn)品和或產(chǎn)品種類的潛在使用人和消費(fèi)者，在使用說明和產(chǎn)品標(biāo)簽中說明產(chǎn)品的不正確的使用方法。4流程圖和布置圖是否清楚和詳細(xì)，足以識別和評估潛在的危害，食品平安小組是否對流程圖進(jìn)展現(xiàn)場確認(rèn)。標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論5對可能發(fā)生的潛在危害，是否按照其對食品平安的嚴(yán)重性以及發(fā)生的可能性進(jìn)展識別和評估。顯著危害是否通過關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)展有效控制？其他潛在危害是否通過OPRP方案對其

56、進(jìn)展控制S7.51建立的操作性前提方案包括哪些內(nèi)容？是否明確了需控制的危害及監(jiān)視方法和相關(guān)的監(jiān)視記錄？S7.6Q7.7Q7.81對所有顯著危害是否確定了關(guān)鍵控制點(diǎn)，有哪些關(guān)鍵控制點(diǎn)？每個關(guān)鍵控制點(diǎn)是否選擇了相關(guān)的監(jiān)視參數(shù)。2對每個關(guān)鍵控制點(diǎn)是否確定了關(guān)鍵限值？關(guān)鍵限值是否經(jīng)食品平安小組的有關(guān)成員進(jìn)展確認(rèn)和批準(zhǔn)？Q7.6Q7.7Q7.83是否對每一類產(chǎn)品制定了HACCP方案，其內(nèi)容是否完整，發(fā)布前是否經(jīng)過批準(zhǔn)？查看文件。4食品平安小組開展了哪些確認(rèn)和驗證工作？是否保持了確認(rèn)和驗證的有關(guān)證據(jù)？查看相關(guān)記錄。1是否任命了內(nèi)審組長、審核員、批準(zhǔn)了內(nèi)部審核方案？2審核用工作文件是否齊全、規(guī)*、正確？有無

57、年度內(nèi)審方案？1公司持續(xù)改良的機(jī)制是否形成？是否創(chuàng)造使每個員工參與改良的氣氛？2公司是否使用管理方針、管理目標(biāo)審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正預(yù)防措施、內(nèi)部審核和管理評審致力于提高體系的有效性？公司改良的績效有哪些？1糾正措施如何進(jìn)展？2查糾正措施記錄如內(nèi)審、管理評審、日常業(yè)務(wù)過程中不合格的糾正措施記錄。S5.71預(yù)防措施進(jìn)展的程序？2查預(yù)防措施和應(yīng)急預(yù)案演習(xí)撤回演習(xí)記錄內(nèi)部審核檢查及審核記錄編碼：JZ/QR03-2007序號： 被審核部門及負(fù)責(zé)人總辦室審核員陪同審核時間13:3016:30審核準(zhǔn)則：ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)；公司質(zhì)量管理體系文件；HACCP方案；法律法規(guī)；合同標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容

58、及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論1本部門的職責(zé)和權(quán)限有無專門規(guī)定？查看文件。各員工的職責(zé)和權(quán)限有無規(guī)定？1公司的質(zhì)量方針、目標(biāo)、承諾是什么？1作為公司的餓質(zhì)量管理部門，如何使公司的質(zhì)量方針、目標(biāo)、承諾為全體員工所理解、實(shí)施？2公司總的質(zhì)量目標(biāo)是否分解到各部門？是否具有可測量性？請出示各目的統(tǒng)計報表，證明公司的質(zhì)量目標(biāo)是否到達(dá)？未到達(dá)有何改良措施？1公司建立質(zhì)量管理體系如何籌劃？請出示籌劃文件。2請出示公司質(zhì)量管理體系受控文件清單。1公司對標(biāo)準(zhǔn)中形成文件化的程序是否建立了有關(guān)程序？是否對要求規(guī)定的所有文件包括外來文件都進(jìn)展了控制？對文件的控制是否與程序文件想符合？查看受控文件清單。2文件發(fā)布前是否經(jīng)過審批

59、？查看有關(guān)證據(jù)。文件的現(xiàn)形修訂狀態(tài)是否加以標(biāo)識 ？在使用現(xiàn)場，各員工能否得到適用文件的相關(guān)版本？3查看文件的發(fā)放、回收記錄。標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論4查文件的修改申請及記錄。5作廢文件是否已得到有效控制？保存的作廢文件是否加上了標(biāo)識？6公司文件資料的歸檔、整理、保管、利用是否受控？1是否建立了記錄控制程序？是否按程序?qū)τ涗涍M(jìn)展了管理？2公司是否按標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)置了質(zhì)量記錄？是否齊全？查看公司所有記錄的清單和空白式樣。3質(zhì)量記錄是否確定了保存期限？保存方式、環(huán)境是否適宜？保存的記錄檢索是否簡便？1本公司有哪些形式的內(nèi)部溝通？能否確保各部門、各層次之間的信息交流？1有無內(nèi)審程序文件？

60、查年度審核方案、審核實(shí)施方案。是否覆蓋了整個體系過程？對審核的獨(dú)立性、公正性，匯報審核結(jié)果有無規(guī)定？2查審核員任命文件資格，審核員是否具備相應(yīng)的資格？請出示公司內(nèi)審方案及內(nèi)審組的任命文件。3查部門檢查表及記錄。4查不符合項的整改情況。5查內(nèi)審的全部資料。5.61管理評審如何籌劃？查管理評審?fù)ㄖ桨浮?公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行適宜性、充分性，有效的具體情況。3查管理評審有關(guān)資料。標(biāo)準(zhǔn)條款序號檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄結(jié)論6.31公司為滿足辦公環(huán)境的要求是否提供了必要的設(shè)施、設(shè)備？有無固定的臺帳？這些設(shè)施是否得到維修保養(yǎng)？查看記錄。2查設(shè)施維修方案及記錄。3查設(shè)施的標(biāo)識現(xiàn)場。7.21顧客的要求是否得到