信息科技項(xiàng)目管理辦法

1、信息科技項(xiàng)目管理辦法（試行）第一章總則第一條 為加快本行信息化建設(shè)進(jìn)程，促進(jìn)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新,加強(qiáng)規(guī)范信息 科技項(xiàng)目管理，明確本行信息科技項(xiàng)目管理的過(guò)程、內(nèi)容、流程，確保信息科技項(xiàng) 目按時(shí)保質(zhì)完成，根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引等相關(guān)規(guī) 定，結(jié)合本行實(shí)際，特制定本辦法。第二條 本辦法的管理對(duì)象為全行各類信息科技項(xiàng)目管理活動(dòng)，適用于項(xiàng)目 的整個(gè)生命周期。第三條 本辦法所稱信息科技項(xiàng)目，是指以促進(jìn)本行業(yè)務(wù)發(fā)展和提高管理效 率以及滿足監(jiān)管要求為目的，采用計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)和通信等信息技術(shù)進(jìn)行的與信息 科技相關(guān)項(xiàng)目，包括軟件研發(fā)項(xiàng)目、運(yùn)維項(xiàng)目、基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目等。第四條 本辦法所稱項(xiàng)目管理，是指項(xiàng)目經(jīng)

2、理在項(xiàng)目活動(dòng)中運(yùn)用知識(shí)、技能、 工具和技術(shù)，帶領(lǐng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)完成項(xiàng)目目標(biāo)和要求所做的各種努力。第五條 信息科技項(xiàng)目管理的任務(wù),是加強(qiáng)項(xiàng)目在年度計(jì)劃與預(yù)算階段、立 項(xiàng)階段、實(shí)施階段（項(xiàng)目啟動(dòng)、需求分析與設(shè)計(jì)、項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)、測(cè)試與培訓(xùn)、試運(yùn) 行與驗(yàn)收、后評(píng)價(jià)）、運(yùn)行維護(hù)階段等過(guò)程的組織協(xié)調(diào)、質(zhì)量控制和監(jiān)督檢查。第六條 本辦法所稱重要信息系統(tǒng)，是指支撐重要業(yè)務(wù)，其信息安全和服務(wù) 質(zhì)量關(guān)系公民、法人和其他組織的權(quán)益，關(guān)系社會(huì)秩序、公關(guān)利益乃至國(guó)家安全 的信息系統(tǒng)。重要信息系統(tǒng)包括面向客戶、涉及賬務(wù)處理且實(shí)時(shí)性要求較高的業(yè) 務(wù)處理類、渠道類和涉及客戶風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)的管理類信息系統(tǒng)，以及支撐系統(tǒng) 運(yùn)行的機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)

3、等基礎(chǔ)設(shè)施。第七條 本辦法所稱變更,是指根據(jù)業(yè)務(wù)新需求、系統(tǒng)優(yōu)化改造、系統(tǒng)升級(jí) 以及運(yùn)維中心問(wèn)題反饋等，而對(duì)原信息科技項(xiàng)目進(jìn)行優(yōu)化或調(diào)整的項(xiàng)目管理行為。第二章項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)第八條 本行信息科技管理委員會(huì)是全行信息科技項(xiàng)目的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審 批年度項(xiàng)目計(jì)劃與預(yù)算；負(fù)責(zé)制定信息科技的總體策略和發(fā)展規(guī)劃；負(fù)責(zé)項(xiàng)目的 立項(xiàng)審批、優(yōu)先級(jí)排序，協(xié)調(diào)資源合理調(diào)配;負(fù)責(zé)審查項(xiàng)目招標(biāo)情況，推動(dòng)重點(diǎn)IT 項(xiàng)目建設(shè)，監(jiān)控重大項(xiàng)目進(jìn)度；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題和控制風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于重大信息科技項(xiàng)目的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，信息科技管理委員有權(quán)授予項(xiàng)目組聘請(qǐng) 外部專家協(xié)助參與。第九條 信息科技管理委員會(huì)下設(shè)辦公室，專門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)IT戰(zhàn)略規(guī)劃項(xiàng)

4、目進(jìn) 行集中協(xié)調(diào)管理，制定、推廣并持續(xù)改進(jìn)信息科技項(xiàng)目管理規(guī)范、質(zhì)量管理規(guī)定 以及架構(gòu)管理體系；負(fù)責(zé)根據(jù)信息科技項(xiàng)目年度計(jì)劃，對(duì)重大IT項(xiàng)目及項(xiàng)目群進(jìn) 行管理與指導(dǎo)，從整體上監(jiān)管項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)；組織項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估；組織專業(yè)培訓(xùn)， 培養(yǎng)項(xiàng)目經(jīng)理等。第十條 總行科技開(kāi)發(fā)部是全行信息科技項(xiàng)目的主要實(shí)施部門(mén)，負(fù)責(zé)組織制 定全行信息科技項(xiàng)目年度計(jì)劃和預(yù)算；對(duì)信息科技項(xiàng)目的可行性及立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告 內(nèi)容進(jìn)行初審，收集和整理項(xiàng)目建設(shè)資料；組織進(jìn)行項(xiàng)目開(kāi)發(fā)實(shí)施，并對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行 過(guò)程進(jìn)行管理。第十一條 總行各業(yè)務(wù)部門(mén)為項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)部門(mén)，負(fù)責(zé)制定各業(yè)務(wù)條線的項(xiàng) 目規(guī)劃，擬訂年度項(xiàng)目計(jì)劃并報(bào)科技開(kāi)發(fā)部匯總；參與項(xiàng)目調(diào)研與論證

5、、立項(xiàng)申請(qǐng)、 需求分析、業(yè)務(wù)測(cè)試、培訓(xùn)及驗(yàn)收等工作。第十二條 總行風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)信息科技項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和審查，參與 信息科技項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收和后評(píng)價(jià)等評(píng)審工作。第十三條 總行法律合規(guī)部負(fù)責(zé)參與信息科技項(xiàng)目所涉及的法律法規(guī)及制 度合規(guī)性審查。第十四條 總行稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目整個(gè)生命周期和重大事件進(jìn)行審計(jì)； 參與審查信息科技項(xiàng)目立項(xiàng)、上線和驗(yàn)收評(píng)審、后評(píng)價(jià)等工作。第三章 項(xiàng)目年度計(jì)劃和預(yù)算審批第十五條總行各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)于每年四季度初，根據(jù)本條線業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃 提交下一年度的信息科技項(xiàng)目年度計(jì)劃申報(bào)表（附件），交由科技開(kāi)發(fā)部匯總。 科技開(kāi)發(fā)部經(jīng)過(guò)初步審核并整理后，組織項(xiàng)目交流會(huì)，并統(tǒng)一制定信息科技項(xiàng)

6、目年度計(jì)劃與預(yù)算表。第十六條 信息科技管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目年度計(jì)劃和預(yù)算進(jìn)行審批，審 批結(jié)果作為下一年度項(xiàng)目預(yù)算額度的付款依據(jù)，由計(jì)劃財(cái)務(wù)部備案，并書(shū)面通知 科技開(kāi)發(fā)部。第十七條 科技開(kāi)發(fā)部根據(jù)審批通過(guò)的項(xiàng)目年度計(jì)劃和預(yù)算，制定年度項(xiàng) 目建設(shè)計(jì)劃，并有序組織實(shí)施。第四章項(xiàng)目立項(xiàng)第十八條 信息科技管理委員會(huì)辦公室根據(jù)審批通過(guò)的項(xiàng)目年度計(jì)劃和預(yù) 算統(tǒng)一進(jìn)行項(xiàng)目管理，督促重點(diǎn)項(xiàng)目的立項(xiàng)工作。第十九條 項(xiàng)目需求部門(mén)為立項(xiàng)申請(qǐng)部門(mén)，提交立項(xiàng)相關(guān)資料。信息化建設(shè) 項(xiàng)目立項(xiàng)必須達(dá)到如下要求：（一）符合國(guó)家金融法律法規(guī)以及銀行監(jiān)管政策、規(guī)定和要求；（二）目標(biāo)明確，符合本行發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)管理要求；

7、（三）能夠?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新,提升管理效率，投資收益合理；（四）具備符合信息安全標(biāo)準(zhǔn)的信息安全功能；（五）符合全行統(tǒng)一的軟件和硬件技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，兼顧技術(shù)的可行性、先進(jìn)性、 實(shí)用性以及與已有產(chǎn)品的兼容性；（六）列入信息科技項(xiàng)目年度計(jì)劃與預(yù)算，或在年度資金預(yù)算控制范圍內(nèi)；（七）符合信息科技治理的其他要求。第二十條 分支機(jī)構(gòu)的信息科技項(xiàng)目需求由總行對(duì)口業(yè)務(wù)部門(mén)受理。第二十一條 信息科技項(xiàng)目立項(xiàng)的具體操作，按信息科技項(xiàng)目立項(xiàng)操作規(guī) 程的規(guī)定執(zhí)行。第五章 項(xiàng)目實(shí)施、費(fèi)用及獎(jiǎng)懲第二十二條 信息科技項(xiàng)目的實(shí)施包括以下生命周期階段:項(xiàng)目啟動(dòng)、需求 分析與設(shè)計(jì)、項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)、測(cè)試與培訓(xùn)、試運(yùn)行與驗(yàn)收、變更管理、項(xiàng)目交付及文

8、檔管理、項(xiàng)目異常情況處理、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等。其中，軟件項(xiàng)目的實(shí)施按軟件研 發(fā)項(xiàng)目實(shí)施細(xì)則的規(guī)定執(zhí)行。費(fèi)用三部分組成。（一）項(xiàng)目建設(shè)費(fèi)用主要包括項(xiàng)目實(shí)施期間所需的硬件、軟件、服務(wù)、咨詢 等費(fèi)用，須嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)管理制度規(guī)定審批和使用。（二）項(xiàng)目后期維護(hù)費(fèi)用原則上應(yīng)按照合同約定支付。（三）獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用按項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的比例確定,作為項(xiàng)目組成員的一次性激勵(lì)。第二十四條 信息科技項(xiàng)目開(kāi)發(fā)按時(shí)保質(zhì)完成并通過(guò)項(xiàng)目最終驗(yàn)收后，經(jīng) 過(guò)信息科技管理委員會(huì)審查，報(bào)經(jīng)行長(zhǎng)辦公會(huì)批準(zhǔn)，可按項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的5%-10%，給 予項(xiàng)目組成員一次性獎(jiǎng)勵(lì)。第二十五條 信息科技項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中有下列情形之一的，經(jīng)信息科技 管理委員會(huì)審查并報(bào)經(jīng)行長(zhǎng)辦公會(huì)批準(zhǔn)，給予項(xiàng)目組成員相應(yīng)處罰：（一）組織不當(dāng)、責(zé)任心、不強(qiáng)、