行政處罰案卷評查評分標準48頁PPT課件

1、行政處罰案卷評查評分標準法制科壹基礎標準貳一般標準叁有關說明肆文書制作要求目錄010302040506主體證據處罰決定事實適用法律程序目 錄基礎標準-主體1、處罰實施主體合法標準：（1）行政處罰實施主體主管范圍、事權管轄、地域管轄和法定權限符合規(guī)定（2）辦案人員至少2名，具備行政執(zhí)法資格，持有效的行政執(zhí)法證件（3）案件涉及其他行政機關管轄的應當移送，涉嫌犯罪的按規(guī)定移送司法機關2、處罰對象適格標準：（1）被處罰主體認定正確，被處罰人具有法定的行為能力和責任能力（2）有能夠證明被處罰主體資格的證據材料基礎標準-事實事實清楚標準：1、法律文書所述違法事實是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當給予行政處罰的事實

2、2、法律文書中準確記載違法行為的起止時間、地點、涉案人員、手段、程度、危害后果和違法物品的名稱、數量、來源、違法所得等情節(jié)基礎標準-證據主要證據確鑿充分標準：1、違法主體、違法事實、裁量情節(jié)均有相應的證據予以佐證2、證據符合關聯性、合法性、真實性要求3、證據足以定案處罰基礎標準-適用法律適用法律準確1、案件定性的法律依據準確2、做出處罰決定的法律法規(guī)和規(guī)章有效，且引用的條款項目準確?；A標準-處罰決定處罰決定合法適當標準：1、行政處罰種類符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定2、使用行政處罰的幅度應當與違法行為的性質、情節(jié)、危害程度相當，無畸輕畸重現象基礎標準-程序程序合法標準：1、立案、調查取證、審查決定

3、、送達執(zhí)行各實施環(huán)節(jié)無遺漏2、各環(huán)節(jié)的步驟、方式、時限符合規(guī)定3、各環(huán)節(jié)的內容、過程和結果都有相應的文書記載，并符合法定形式010302040506立案審查決定案卷歸檔調查取證送達回執(zhí)其他目 錄 立案（6分）Mobile Office Profile1立案（6分）符合立案條件的，在法定時限內（7個工作日內）立案（共6分，每項1分）（1）案由準確，能夠反映案件性質；（2）當事人基本情況完整，無缺項；（3）注明案件來源，并體現案件來源的相關文書；（4）寫明初步掌握的違法事實、情節(jié)及相應的證據材料；（5）寫明違法行為涉及違法的法律、法規(guī)、規(guī)章的全程及具體的條、款、項；（6）有主管領導的審批意見、立案

4、時間和明確的承辦人員立案（6分）評分方法：查立案申請表及相關文書1、未填寫立案申請表，扣除全部分值2、未在法定時限內立案，扣3分3、立案申請表填寫內容不完整、不規(guī)范或填寫錯誤的，每發(fā)現一處扣1分，直至扣完全部分值 調查取證（37分）Mobile Office Profile2調查取證（37分）案件調查人或檢查時執(zhí)法人員不得少于2人，案卷中有兩人以上執(zhí)法人員共同執(zhí)法的文書記載，卷內調查、檢查、取證的文書中有兩名以上執(zhí)法人員的簽字。（5分）評分方法：查調查筆錄、現場檢查筆錄及查封扣押物品清單等相關文書；只有1名執(zhí)法人員簽名、沒有向當事人出示執(zhí)法證件的扣除全部分值調查取證（37分）調查筆錄和現場檢查

5、筆錄（共10分）（1）有調查詢問和現場檢查的時間；（1分）（2）有調查詢問和現場檢查所在的具體地點；（1分）（3）有被調查人或被檢查人的基本情況；（1分）（4）有調查詢問和現場檢查的完整內容，包括表明身份，說明執(zhí)法目的，記載詢問和檢查的全過程等；（1分）（5）有兩名調查人員（檢查人員）簽名并注明日期；（1分）（6）有被檢查人或被調查人對筆錄真實性的意見，并逐頁簽名或按指紋。當事人拒絕簽名的，應有兩名以上執(zhí)法人員在筆錄上簽名并說明情況；（1分）（7）調查筆錄和檢查筆錄中涂改處，應有被調查人員或被檢查人員簽字或按指紋；（1分）（8）筆錄內容客觀、準確，邏輯嚴密、用語規(guī)范，證明力強。（3分）調查取證

6、（37分）評分方法：查調查筆錄和現場檢查筆錄。1、一份調查筆錄中記載對多個被調查人的調查內容或者一份現場檢查筆錄中記載多個現場的檢查情況，每份筆錄扣2分2、筆錄內容的客觀性、關聯性不強，表述不準確，證明力弱，扣3分3、筆錄形式不規(guī)范，每處扣1分文書寫作注意事項檢查事由：投訴舉報、日常監(jiān)督檢查、專項檢查等監(jiān)督檢查類別：應準確注明食品、保健食品、藥品、化妝品、醫(yī)療器械的品種類別和生產、經營、使用等環(huán)節(jié)類別。如：食品流通安全監(jiān)督檢查行政執(zhí)法證件名稱現場檢查筆錄中如實施強制措施，應有請示記錄。調查取證（37分）查封扣押和先行登記保存（共16分，每項2分）（1）注明當事人的基本情況；（2）采取查封扣押和

7、現行登記保存符合法定情形；（3）查封扣押和先行登記保存措施履行審批程序；（4）出具通知書和物品清單；（5）物品清單中有關物品性狀的描述完整準確（包括物品名稱、規(guī)格、型號、數量等）（6）有物品保存條件和地點；（7）有當事人的簽名或蓋章（當事人拒絕簽名或蓋章的。2名以上執(zhí)法人員應簽名并說明情況）；調查取證（37分）（8）對先行登記保存或查封扣押的物品應在法律法規(guī)規(guī)定的時間內作出處理決定并有相應文書記載。（應當自實施行政強制措施之日起30日內作出行政處罰決定。不能按時完成的，經本機關負責人批準，可以延長30日，并將延長期限的理由告知當事人。）評分方法：查抽樣記錄及憑證、先行登記保存物品審批表/通知書

8、、查封扣押物品審批表/通知書、查封扣押物品清單、行政處理通知書、解除查封扣押物品通知書等文書注：對于未經許可生產的產品、不符合食品安全標準的食品，必須出具有效證明；對假藥、劣藥的處罰通知，必須載明藥品檢驗機構的質量檢驗結果（藥品管理法第四十八條第三款第（一）、（二）、（五）、（六）項和第四十九條第三款規(guī)定的情形除外）；。調查取證（37分）調查終結（共6分，每項1分）（1）有案件來源的記載；（2）有當事人準確完整的基本情況；（3）有違法事實和證據；（4）有案件定性的分析；（5）有明確的行政處罰依據；（6）有承辦人的擬辦意見及簽名。評分方法：查案件調查終結報告1、未制作案件調查終結報告的，扣除全部

9、分值2、案件調查終結報告內容不完整或表述不規(guī)范的，每發(fā)現一處扣1分，直至扣完全部分值 審查決定（33分）Mobile Office Profile3審查決定（33分）案件應當經過辦案機構的合議和法制機構的審核；評分方法：查合議記錄和案件審核記錄等1、未經合議和審核的，扣除全部分值2、未對裁量權的行使情況進行合議和審核，扣2分處罰事先告知和陳述申辯（聽證告知和聽證）（1）行政處罰事項告知書和聽證告知書應當告知當事人擬處罰的事實、理由、依據以及擬處罰的種類和幅度;（1分）（2）告知當事人享有陳述申辯和要求聽證的權利，以及行使權力的途徑；（1分）（3）當事人放棄陳述申辯或聽證要求的，應有書面記載；（

10、2分）（4）當事人在陳述、申辯和聽證過程中提出的異議，應當如實記錄。對其提出的事實、理由和證據應當進行復核，并有是否予以采納的意見和理由；（2分）審查決定（33分）（5）當事人要求聽證的，應當組織聽證并制作聽證通知書。通知書內容規(guī)范，包括當事人名稱、告知當事人權利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當事人申請回避權利、行政執(zhí)法機關名稱及印章等；（1分）（6）聽證筆錄制作規(guī)范，包括聽證時間、地點、主持人、記錄人、參加人、調查人員對違法事實、證據的認定、當事人的申辯和質證，雙方對處罰意見的主要分歧等；（1分）（7）聽證意見書內容規(guī)范，包括案由和案情介紹、聽證情況簡介、主持人意見及簽名、

11、報告形成時間；（1分）審查決定（33分）評分方法：查行政處罰事先告知書、陳述申辯筆錄、聽證告知書、聽證通知書、聽證筆錄、聽證意見書。1、有缺項或文書制作不規(guī)范，每處扣1分，直至扣完本部分全部分值2、對當事人提出的事實、理由和證據沒有進行復核，沒有采納與否的意見和理由，扣4分審查決定（33分）行政處罰決定的審批（共4分，每項2分）（1）做出行政處罰決定應當履行的審批手續(xù)；（2）需要集體討論決定的，有真實完整的記錄，內容應包括討論時間、地點、主持人、討論內容、討論結果及參加人員簽名等。評分方法：查行政處罰審批表和重大案件集體討論記錄。審查決定（33分）行政處罰決定書（共16分）（1）當事人基本情況

12、準確完整；（被處罰人是單位的填寫單位全稱，是個人的填寫姓名；同時還應寫明被處罰人的地址）（1分）（2）案件事實的表述緊扣違法行為的構成要件；（2分）（3）列舉證明違法事實的主要證據，并說明其證明目的；（3分）（4）法律、法規(guī)和規(guī)章依據準確有效。且引用的條款項目完整；（3分）（5）有明確的處罰決定；（2分）（6）有支持從輕、減輕或者從重處罰的情節(jié)、理由和依據；（3分）（7）有行政處罰的履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人收繳罰款的指定銀行名稱，并告知逾期繳納罰款將加處罰款的規(guī)定；（1分）審查決定（33分）（8）告知當事人如不服行政處罰決定，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限。（

13、1分）評分方法：查行政處罰決定書。 缺項或其中一項書寫不規(guī)范的每處扣2分 送達執(zhí)行（9分）Mobile Office Profile4送達執(zhí)行（9分）送達（共3分，每項1分）（1）送達形式符合要求；（2）在規(guī)定期限內送達；（3）送達回執(zhí)填寫規(guī)范。評分方法：查送達回執(zhí)。1、無送達回執(zhí)的扣3分2、送達回執(zhí)缺項或填寫不規(guī)范的扣1分送達執(zhí)行（9分）執(zhí)行（共5分）（1）罰繳分離的，有指定銀行收繳罰沒款的憑證；當場收繳罰款的，應出具省級財政部門統一執(zhí)法的罰款收據；（1分）（2）沒收財物的，應出具物品清單；（1分）（3）當事人確有經濟困難，申請延期或分期繳納罰沒款的，應由當事人的申請和有關證明并履行審批手續(xù)

14、；（1分）行政處罰法第五十二條 當事人確有經濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經當事人申請和行政機關批準，可以暫緩或者分期繳納。（4）責令當事人改正或限期改正違法行為的，有履行情況的記載；（1分）（5）依法需要申請人民法院強制執(zhí)行的情況。（1分）評分方法：查相關銀行憑證、罰款收據、沒收物品清單、當事人書面申請、有關證明材料、延（分）期繳納罰沒款申請表、限期改正的復查記錄、行政處罰強制執(zhí)行申請表等有關文書。缺少有關文書資料或文書內容缺項、不規(guī)范的，扣除相應分值。送達執(zhí)行（9分）結案（1分）結案報告內容準確，填寫規(guī)范。評分方法：查行政處罰結案報告。無結案報告或內容不完整、不規(guī)范的扣1分 案卷歸檔

15、（5分）Mobile Office Profile5案卷歸檔（5分）卷宗（共5分，每項1分）（1）卷皮規(guī)范統一，卷宗裝訂整齊；（2）卷內目錄填寫規(guī)范，材料編有頁號，排列有序；（3）紙張無破損、大小統一；（4）卷內文字應使用藍黑色、黑色鋼筆或簽字筆，使用圓珠筆、鉛筆書寫的材料，入卷應予復印；（5）案卷內容不得涂改，確需涂改的，必在涂改處按手印，并注明涂改的原因。評分方法：查結案卷宗。卷宗管理不規(guī)范的，每處扣1分。 其他（10分）Mobile Office Profile6其他（10分）對照基礎標準評查發(fā)現缺陷，但不足以定為不合格案卷案卷存在其他問題的。評分方法：對照基礎標準評查發(fā)現缺陷，但不足以

16、定為不合格案卷的，扣8分；案卷存在其他問題的，每處扣2分，直至扣完。有關說明一、基礎標準是評價行政處罰行為是否合法、能否成立的標準，不設具體分數。違法基礎標準，有下列情形之一的，該案卷直接定位不合格案卷：（一）處罰實施主體錯誤，或者辦案人員無行政執(zhí)法資格；（二）處罰對象錯誤；（三）認定事實不清，案件定性錯誤；（四）支持定案處罰的主要證據不足；（五）適用法律錯誤；（六）處罰種類不合法，或者幅度畸輕畸重；（七）嚴重違反法定程序；（八）經行政復議、行政訴訟被撤銷或確認違法。對照基礎標準評查發(fā)現缺陷但不足以定為不合格案卷的，在一般標準中扣減8分起評。有關說明二、一般標準是評價行政處罰行為和執(zhí)法文書是否

17、規(guī)范的標準，采用百分制評分方法。根據評查內容設定相應分值，發(fā)現行政處罰行為或執(zhí)法文書不規(guī)范的，扣除相應分值，余分即為案卷的得分。個案中不需要經歷某個執(zhí)法環(huán)節(jié)或者不需要使用某種文書的，該案項不扣分。不當之處請批評指正！謝謝文書寫作注意事項案件來源：附件：（現場檢查筆錄、投訴舉報材料、檢測（檢驗）報告、相關部門移送材料等）處理意見應當寫明具體建議，如是否需要進一步核實等情況。 行政處罰法行政處罰法第二十七條 當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；(四)其他依法從輕或者

18、減輕行政處罰的。違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰山東省食品藥品監(jiān)督行政處罰裁量權適用規(guī)則第八條 從輕或者減輕處罰，應當綜合考慮以下因素：（一）標的物安全性要求較低；（二）標的物的數量較少；（三）標的物尚未被銷售或者使用；（四）違法所得較少；（五）初次違法；（六）主動交代，配合調查取證；（七）主動追回部分或者全部已銷售的違法標的物；山東省食品藥品監(jiān)督行政處罰裁量權適用規(guī)則（八）檢舉、揭發(fā)他人食品藥品違法行為，查證屬實；（九）有證單位，生產、經營、使用行為符合質量管理規(guī)范；（十）裁量基準規(guī)定的特殊因素；（十一）其他需要考慮的因素。第九條 從重處罰或者認定情節(jié)嚴重，應當綜合考

19、慮以下因素：（一）標的物安全性要求高；（二）標的物的數量較大；（三）違法所得較大；（四）通過偽造、變造、租借、買賣許可證、批件、檢驗檢測報告或者其他證明材料的方式實施違法行為；山東省食品藥品監(jiān)督行政處罰裁量權適用規(guī)則（五）通過虛假廣告或者宣傳誤導消費者的方式實施違法行為；（六）在自然災害、突發(fā)事件或者其他非常時期實施與政府保障或者管制措施相悖的違法行為；（七）違法行為持續(xù)時間一年以上；（八）此前兩年內實施同一性質違法行為被處理過；（九）提供虛假證言、證據材料或者與利害關系人串通，規(guī)避調查，后經其他渠道查清違法事實；（十）對舉報人、證人或者執(zhí)法人員打擊報復；（十一）因標的物質量問題造成人身傷害或者死亡；（十二）裁量基準規(guī)定的特殊因素；（十三）其他需要考慮的因素。強制措施按照強制法規(guī)定，強制措施只能由行政編制人員實施，各單位稽查編人員可在現場實施先行登記保存，七日內填寫先行登記保存物品處理決定書轉為扣押措施（扣押物品清單必須是行政編人員簽字），在制作扣押手續(xù)，扣押決定書和先行登記保存物品處理決定書一并送達當事人。只有有證據證明不符合食品安全標準的食品可以當場實施強制措施，立案查實后作出行政處罰；對檢查中發(fā)現的問題商品的同批次且在保質期內、有合格證明文件的食品不能實施強制措施，也不能一并處罰，必須經