行政處罰案卷評查評分標(biāo)準(zhǔn)48頁PPT課件

1、行政處罰案卷評查評分標(biāo)準(zhǔn)法制科壹基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)貳一般標(biāo)準(zhǔn)叁有關(guān)說明肆文書制作要求目錄010302040506主體證據(jù)處罰決定事實適用法律程序目 錄基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)-主體1、處罰實施主體合法標(biāo)準(zhǔn)：（1）行政處罰實施主體主管范圍、事權(quán)管轄、地域管轄和法定權(quán)限符合規(guī)定（2）辦案人員至少2名，具備行政執(zhí)法資格，持有效的行政執(zhí)法證件（3）案件涉及其他行政機(jī)關(guān)管轄的應(yīng)當(dāng)移送，涉嫌犯罪的按規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)2、處罰對象適格標(biāo)準(zhǔn)：（1）被處罰主體認(rèn)定正確，被處罰人具有法定的行為能力和責(zé)任能力（2）有能夠證明被處罰主體資格的證據(jù)材料基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)-事實事實清楚標(biāo)準(zhǔn)：1、法律文書所述違法事實是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實

2、2、法律文書中準(zhǔn)確記載違法行為的起止時間、地點、涉案人員、手段、程度、危害后果和違法物品的名稱、數(shù)量、來源、違法所得等情節(jié)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)-證據(jù)主要證據(jù)確鑿充分標(biāo)準(zhǔn)：1、違法主體、違法事實、裁量情節(jié)均有相應(yīng)的證據(jù)予以佐證2、證據(jù)符合關(guān)聯(lián)性、合法性、真實性要求3、證據(jù)足以定案處罰基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)-適用法律適用法律準(zhǔn)確1、案件定性的法律依據(jù)準(zhǔn)確2、做出處罰決定的法律法規(guī)和規(guī)章有效，且引用的條款項目準(zhǔn)確?；A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)-處罰決定處罰決定合法適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)：1、行政處罰種類符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定2、使用行政處罰的幅度應(yīng)當(dāng)與違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度相當(dāng)，無畸輕畸重現(xiàn)象基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)-程序程序合法標(biāo)準(zhǔn)：1、立案、調(diào)查取證、審查決定

3、、送達(dá)執(zhí)行各實施環(huán)節(jié)無遺漏2、各環(huán)節(jié)的步驟、方式、時限符合規(guī)定3、各環(huán)節(jié)的內(nèi)容、過程和結(jié)果都有相應(yīng)的文書記載，并符合法定形式010302040506立案審查決定案卷歸檔調(diào)查取證送達(dá)回執(zhí)其他目 錄 立案（6分）Mobile Office Profile1立案（6分）符合立案條件的，在法定時限內(nèi)（7個工作日內(nèi)）立案（共6分，每項1分）（1）案由準(zhǔn)確，能夠反映案件性質(zhì)；（2）當(dāng)事人基本情況完整，無缺項；（3）注明案件來源，并體現(xiàn)案件來源的相關(guān)文書；（4）寫明初步掌握的違法事實、情節(jié)及相應(yīng)的證據(jù)材料；（5）寫明違法行為涉及違法的法律、法規(guī)、規(guī)章的全程及具體的條、款、項；（6）有主管領(lǐng)導(dǎo)的審批意見、立案

4、時間和明確的承辦人員立案（6分）評分方法：查立案申請表及相關(guān)文書1、未填寫立案申請表，扣除全部分值2、未在法定時限內(nèi)立案，扣3分3、立案申請表填寫內(nèi)容不完整、不規(guī)范或填寫錯誤的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分，直至扣完全部分值 調(diào)查取證（37分）Mobile Office Profile2調(diào)查取證（37分）案件調(diào)查人或檢查時執(zhí)法人員不得少于2人，案卷中有兩人以上執(zhí)法人員共同執(zhí)法的文書記載，卷內(nèi)調(diào)查、檢查、取證的文書中有兩名以上執(zhí)法人員的簽字。（5分）評分方法：查調(diào)查筆錄、現(xiàn)場檢查筆錄及查封扣押物品清單等相關(guān)文書；只有1名執(zhí)法人員簽名、沒有向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件的扣除全部分值調(diào)查取證（37分）調(diào)查筆錄和現(xiàn)場檢查

5、筆錄（共10分）（1）有調(diào)查詢問和現(xiàn)場檢查的時間；（1分）（2）有調(diào)查詢問和現(xiàn)場檢查所在的具體地點；（1分）（3）有被調(diào)查人或被檢查人的基本情況；（1分）（4）有調(diào)查詢問和現(xiàn)場檢查的完整內(nèi)容，包括表明身份，說明執(zhí)法目的，記載詢問和檢查的全過程等；（1分）（5）有兩名調(diào)查人員（檢查人員）簽名并注明日期；（1分）（6）有被檢查人或被調(diào)查人對筆錄真實性的意見，并逐頁簽名或按指紋。當(dāng)事人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員在筆錄上簽名并說明情況；（1分）（7）調(diào)查筆錄和檢查筆錄中涂改處，應(yīng)有被調(diào)查人員或被檢查人員簽字或按指紋；（1分）（8）筆錄內(nèi)容客觀、準(zhǔn)確，邏輯嚴(yán)密、用語規(guī)范，證明力強。（3分）調(diào)查取證

6、（37分）評分方法：查調(diào)查筆錄和現(xiàn)場檢查筆錄。1、一份調(diào)查筆錄中記載對多個被調(diào)查人的調(diào)查內(nèi)容或者一份現(xiàn)場檢查筆錄中記載多個現(xiàn)場的檢查情況，每份筆錄扣2分2、筆錄內(nèi)容的客觀性、關(guān)聯(lián)性不強，表述不準(zhǔn)確，證明力弱，扣3分3、筆錄形式不規(guī)范，每處扣1分文書寫作注意事項檢查事由：投訴舉報、日常監(jiān)督檢查、專項檢查等監(jiān)督檢查類別：應(yīng)準(zhǔn)確注明食品、保健食品、藥品、化妝品、醫(yī)療器械的品種類別和生產(chǎn)、經(jīng)營、使用等環(huán)節(jié)類別。如：食品流通安全監(jiān)督檢查行政執(zhí)法證件名稱現(xiàn)場檢查筆錄中如實施強制措施，應(yīng)有請示記錄。調(diào)查取證（37分）查封扣押和先行登記保存（共16分，每項2分）（1）注明當(dāng)事人的基本情況；（2）采取查封扣押和

7、現(xiàn)行登記保存符合法定情形；（3）查封扣押和先行登記保存措施履行審批程序；（4）出具通知書和物品清單；（5）物品清單中有關(guān)物品性狀的描述完整準(zhǔn)確（包括物品名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等）（6）有物品保存條件和地點；（7）有當(dāng)事人的簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的。2名以上執(zhí)法人員應(yīng)簽名并說明情況）；調(diào)查取證（37分）（8）對先行登記保存或查封扣押的物品應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時間內(nèi)作出處理決定并有相應(yīng)文書記載。（應(yīng)當(dāng)自實施行政強制措施之日起30日內(nèi)作出行政處罰決定。不能按時完成的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長30日，并將延長期限的理由告知當(dāng)事人。）評分方法：查抽樣記錄及憑證、先行登記保存物品審批表/通知書

8、、查封扣押物品審批表/通知書、查封扣押物品清單、行政處理通知書、解除查封扣押物品通知書等文書注：對于未經(jīng)許可生產(chǎn)的產(chǎn)品、不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品，必須出具有效證明；對假藥、劣藥的處罰通知，必須載明藥品檢驗機(jī)構(gòu)的質(zhì)量檢驗結(jié)果（藥品管理法第四十八條第三款第（一）、（二）、（五）、（六）項和第四十九條第三款規(guī)定的情形除外）；。調(diào)查取證（37分）調(diào)查終結(jié)（共6分，每項1分）（1）有案件來源的記載；（2）有當(dāng)事人準(zhǔn)確完整的基本情況；（3）有違法事實和證據(jù)；（4）有案件定性的分析；（5）有明確的行政處罰依據(jù)；（6）有承辦人的擬辦意見及簽名。評分方法：查案件調(diào)查終結(jié)報告1、未制作案件調(diào)查終結(jié)報告的，扣除全部

9、分值2、案件調(diào)查終結(jié)報告內(nèi)容不完整或表述不規(guī)范的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分，直至扣完全部分值 審查決定（33分）Mobile Office Profile3審查決定（33分）案件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過辦案機(jī)構(gòu)的合議和法制機(jī)構(gòu)的審核；評分方法：查合議記錄和案件審核記錄等1、未經(jīng)合議和審核的，扣除全部分值2、未對裁量權(quán)的行使情況進(jìn)行合議和審核，扣2分處罰事先告知和陳述申辯（聽證告知和聽證）（1）行政處罰事項告知書和聽證告知書應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人擬處罰的事實、理由、依據(jù)以及擬處罰的種類和幅度;（1分）（2）告知當(dāng)事人享有陳述申辯和要求聽證的權(quán)利，以及行使權(quán)力的途徑；（1分）（3）當(dāng)事人放棄陳述申辯或聽證要求的，應(yīng)有書面記載；（

10、2分）（4）當(dāng)事人在陳述、申辯和聽證過程中提出的異議，應(yīng)當(dāng)如實記錄。對其提出的事實、理由和證據(jù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核，并有是否予以采納的意見和理由；（2分）審查決定（33分）（5）當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證并制作聽證通知書。通知書內(nèi)容規(guī)范，包括當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當(dāng)事人申請回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等；（1分）（6）聽證筆錄制作規(guī)范，包括聽證時間、地點、主持人、記錄人、參加人、調(diào)查人員對違法事實、證據(jù)的認(rèn)定、當(dāng)事人的申辯和質(zhì)證，雙方對處罰意見的主要分歧等；（1分）（7）聽證意見書內(nèi)容規(guī)范，包括案由和案情介紹、聽證情況簡介、主持人意見及簽名、

11、報告形成時間；（1分）審查決定（33分）評分方法：查行政處罰事先告知書、陳述申辯筆錄、聽證告知書、聽證通知書、聽證筆錄、聽證意見書。1、有缺項或文書制作不規(guī)范，每處扣1分，直至扣完本部分全部分值2、對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)沒有進(jìn)行復(fù)核，沒有采納與否的意見和理由，扣4分審查決定（33分）行政處罰決定的審批（共4分，每項2分）（1）做出行政處罰決定應(yīng)當(dāng)履行的審批手續(xù)；（2）需要集體討論決定的，有真實完整的記錄，內(nèi)容應(yīng)包括討論時間、地點、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)果及參加人員簽名等。評分方法：查行政處罰審批表和重大案件集體討論記錄。審查決定（33分）行政處罰決定書（共16分）（1）當(dāng)事人基本情況

12、準(zhǔn)確完整；（被處罰人是單位的填寫單位全稱，是個人的填寫姓名；同時還應(yīng)寫明被處罰人的地址）（1分）（2）案件事實的表述緊扣違法行為的構(gòu)成要件；（2分）（3）列舉證明違法事實的主要證據(jù)，并說明其證明目的；（3分）（4）法律、法規(guī)和規(guī)章依據(jù)準(zhǔn)確有效。且引用的條款項目完整；（3分）（5）有明確的處罰決定；（2分）（6）有支持從輕、減輕或者從重處罰的情節(jié)、理由和依據(jù)；（3分）（7）有行政處罰的履行方式和期限；實行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人收繳罰款的指定銀行名稱，并告知逾期繳納罰款將加處罰款的規(guī)定；（1分）審查決定（33分）（8）告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定，可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。（

13、1分）評分方法：查行政處罰決定書。 缺項或其中一項書寫不規(guī)范的每處扣2分 送達(dá)執(zhí)行（9分）Mobile Office Profile4送達(dá)執(zhí)行（9分）送達(dá)（共3分，每項1分）（1）送達(dá)形式符合要求；（2）在規(guī)定期限內(nèi)送達(dá)；（3）送達(dá)回執(zhí)填寫規(guī)范。評分方法：查送達(dá)回執(zhí)。1、無送達(dá)回執(zhí)的扣3分2、送達(dá)回執(zhí)缺項或填寫不規(guī)范的扣1分送達(dá)執(zhí)行（9分）執(zhí)行（共5分）（1）罰繳分離的，有指定銀行收繳罰沒款的憑證；當(dāng)場收繳罰款的，應(yīng)出具省級財政部門統(tǒng)一執(zhí)法的罰款收據(jù)；（1分）（2）沒收財物的，應(yīng)出具物品清單；（1分）（3）當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，申請延期或分期繳納罰沒款的，應(yīng)由當(dāng)事人的申請和有關(guān)證明并履行審批手續(xù)

14、；（1分）行政處罰法第五十二條 當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人申請和行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。（4）責(zé)令當(dāng)事人改正或限期改正違法行為的，有履行情況的記載；（1分）（5）依法需要申請人民法院強制執(zhí)行的情況。（1分）評分方法：查相關(guān)銀行憑證、罰款收據(jù)、沒收物品清單、當(dāng)事人書面申請、有關(guān)證明材料、延（分）期繳納罰沒款申請表、限期改正的復(fù)查記錄、行政處罰強制執(zhí)行申請表等有關(guān)文書。缺少有關(guān)文書資料或文書內(nèi)容缺項、不規(guī)范的，扣除相應(yīng)分值。送達(dá)執(zhí)行（9分）結(jié)案（1分）結(jié)案報告內(nèi)容準(zhǔn)確，填寫規(guī)范。評分方法：查行政處罰結(jié)案報告。無結(jié)案報告或內(nèi)容不完整、不規(guī)范的扣1分 案卷歸檔

15、（5分）Mobile Office Profile5案卷歸檔（5分）卷宗（共5分，每項1分）（1）卷皮規(guī)范統(tǒng)一，卷宗裝訂整齊；（2）卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范，材料編有頁號，排列有序；（3）紙張無破損、大小統(tǒng)一；（4）卷內(nèi)文字應(yīng)使用藍(lán)黑色、黑色鋼筆或簽字筆，使用圓珠筆、鉛筆書寫的材料，入卷應(yīng)予復(fù)印；（5）案卷內(nèi)容不得涂改，確需涂改的，必在涂改處按手印，并注明涂改的原因。評分方法：查結(jié)案卷宗。卷宗管理不規(guī)范的，每處扣1分。 其他（10分）Mobile Office Profile6其他（10分）對照基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)評查發(fā)現(xiàn)缺陷，但不足以定為不合格案卷案卷存在其他問題的。評分方法：對照基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)評查發(fā)現(xiàn)缺陷，但不足以

16、定為不合格案卷的，扣8分；案卷存在其他問題的，每處扣2分，直至扣完。有關(guān)說明一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是評價行政處罰行為是否合法、能否成立的標(biāo)準(zhǔn)，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)。違法基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，有下列情形之一的，該案卷直接定位不合格案卷：（一）處罰實施主體錯誤，或者辦案人員無行政執(zhí)法資格；（二）處罰對象錯誤；（三）認(rèn)定事實不清，案件定性錯誤；（四）支持定案處罰的主要證據(jù)不足；（五）適用法律錯誤；（六）處罰種類不合法，或者幅度畸輕畸重；（七）嚴(yán)重違反法定程序；（八）經(jīng)行政復(fù)議、行政訴訟被撤銷或確認(rèn)違法。對照基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)評查發(fā)現(xiàn)缺陷但不足以定為不合格案卷的，在一般標(biāo)準(zhǔn)中扣減8分起評。有關(guān)說明二、一般標(biāo)準(zhǔn)是評價行政處罰行為和執(zhí)法文書是否

17、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，采用百分制評分方法。根據(jù)評查內(nèi)容設(shè)定相應(yīng)分值，發(fā)現(xiàn)行政處罰行為或執(zhí)法文書不規(guī)范的，扣除相應(yīng)分值，余分即為案卷的得分。個案中不需要經(jīng)歷某個執(zhí)法環(huán)節(jié)或者不需要使用某種文書的，該案項不扣分。不當(dāng)之處請批評指正！謝謝文書寫作注意事項案件來源：附件：（現(xiàn)場檢查筆錄、投訴舉報材料、檢測（檢驗）報告、相關(guān)部門移送材料等）處理意見應(yīng)當(dāng)寫明具體建議，如是否需要進(jìn)一步核實等情況。 行政處罰法行政處罰法第二十七條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；(三)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；(四)其他依法從輕或者

18、減輕行政處罰的。違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰山東省食品藥品監(jiān)督行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則第八條 從輕或者減輕處罰，應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：（一）標(biāo)的物安全性要求較低；（二）標(biāo)的物的數(shù)量較少；（三）標(biāo)的物尚未被銷售或者使用；（四）違法所得較少；（五）初次違法；（六）主動交代，配合調(diào)查取證；（七）主動追回部分或者全部已銷售的違法標(biāo)的物；山東省食品藥品監(jiān)督行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則（八）檢舉、揭發(fā)他人食品藥品違法行為，查證屬實；（九）有證單位，生產(chǎn)、經(jīng)營、使用行為符合質(zhì)量管理規(guī)范；（十）裁量基準(zhǔn)規(guī)定的特殊因素；（十一）其他需要考慮的因素。第九條 從重處罰或者認(rèn)定情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)綜合考

19、慮以下因素：（一）標(biāo)的物安全性要求高；（二）標(biāo)的物的數(shù)量較大；（三）違法所得較大；（四）通過偽造、變造、租借、買賣許可證、批件、檢驗檢測報告或者其他證明材料的方式實施違法行為；山東省食品藥品監(jiān)督行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則（五）通過虛假廣告或者宣傳誤導(dǎo)消費者的方式實施違法行為；（六）在自然災(zāi)害、突發(fā)事件或者其他非常時期實施與政府保障或者管制措施相悖的違法行為；（七）違法行為持續(xù)時間一年以上；（八）此前兩年內(nèi)實施同一性質(zhì)違法行為被處理過；（九）提供虛假證言、證據(jù)材料或者與利害關(guān)系人串通，規(guī)避調(diào)查，后經(jīng)其他渠道查清違法事實；（十）對舉報人、證人或者執(zhí)法人員打擊報復(fù)；（十一）因標(biāo)的物質(zhì)量問題造成人身傷害或者死亡；（十二）裁量基準(zhǔn)規(guī)定的特殊因素；（十三）其他需要考慮的因素。強制措施按照強制法規(guī)定，強制措施只能由行政編制人員實施，各單位稽查編人員可在現(xiàn)場實施先行登記保存，七日內(nèi)填寫先行登記保存物品處理決定書轉(zhuǎn)為扣押措施（扣押物品清單必須是行政編人員簽字），在制作扣押手續(xù)，扣押決定書和先行登記保存物品處理決定書一并送達(dá)當(dāng)事人。只有有證據(jù)證明不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品可以當(dāng)場實施強制措施，立案查實后作出行政處罰；對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題商品的同批次且在保質(zhì)期內(nèi)、有合格證明文件的食品不能實施強制措施，也不能一并處罰，必須經(jīng)