2022年證券交易模擬題及參考答案三

1、備考2010證券交易模擬題及參考答案（三）一、單項(xiàng)選擇題1（ ）是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的活動(dòng)。A證券交易 B股票上市C債券發(fā)行 D權(quán)證上市2（ ）為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提。A國(guó)債發(fā)行 B債券回購(gòu)C證券發(fā)行 D基金投資3（ ）年12月19日和（ ）年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。A1992、1993 B1994、1995C1986、1987 D1990、19914下面哪一項(xiàng)不是證券法規(guī)定的設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。（ ）A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。B有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。C主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，

2、最近10年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元。D董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格。5在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員分為（ ）。A地方會(huì)員和中央會(huì)員 B普通會(huì)員和特別會(huì)員C國(guó)際會(huì)員和國(guó)內(nèi)會(huì)員 D公司會(huì)員和個(gè)人會(huì)員6關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A證券持有人名冊(cè)登記B提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施C證券的存管和過(guò)戶(hù)D證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立7按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到（ ）開(kāi)立證券賬戶(hù)。A中國(guó)人民銀行B各商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)C中國(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳公司及其代現(xiàn)點(diǎn)D中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)8證券營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)應(yīng)嚴(yán)格遵守（ ）

3、原則。A實(shí)名制 B效率C國(guó)際標(biāo)準(zhǔn) D匿名制9深圳證券交易所的債券交易以人民幣（ ）面額為1張。A10000元 B1000元C1000000元 D100元10我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的證券委托期為（ ）。A工作日有效 B當(dāng)日有效C次日有效 D約定日有效11（ ）是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶(hù)提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶(hù)端委托和無(wú)需下載軟件、直接利用乙方所屬證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶(hù)端委托。A網(wǎng)上委托 B自助終端委托C函電委托 D電話委托12上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日（ ）為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段。A9:1515:00 B13:001

4、5:00C9:159:30 D9:159:2513證券交易中，（ ）的所有交易以同一價(jià)格成交。A遠(yuǎn)期競(jìng)價(jià) B分散競(jìng)價(jià)C連續(xù)競(jìng)價(jià) D集合競(jìng)價(jià)14在證券交易連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，某股票即時(shí)揭示的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和 100股，即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買(mǎi)入申報(bào) 進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元，數(shù)量為600股，則應(yīng)以（ ）。A15.35元成交100股、15.50元成交500股B15.35元成交500股、15.50元成交800股C15.60元

5、成交1000股、15.50元成交600股D15.20元成交1000股、15.50元成交500股15我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定，證券公司向客戶(hù)收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易金額的（ ）。A3 B5C10 D116某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買(mǎi)入x股票（A股）10000股，那么，該投資者最低需要以什么價(jià)格全部賣(mài)出該股票才能保本（傭金按2。計(jì)收，印花稅、過(guò)戶(hù)費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi)）。（ ）A12.00元 B12.14元C12.02元 D12.07元17投資者買(mǎi)入的證券需要記錄在投資者（ ）當(dāng)中，并體現(xiàn)在證券發(fā)行人的股東名冊(cè)等證券持有人名冊(cè)上。

6、A企業(yè)年金賬戶(hù) B資金賬戶(hù)C個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶(hù) D證券賬戶(hù)18假設(shè)某人在證券公司本周五開(kāi)立了深圳證券賬戶(hù)，請(qǐng)問(wèn)他哪一天可以進(jìn)行證券交易。（ ）A下周一 B下周二C下周五 D當(dāng)日19證券變更登記指（ ）。A已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè)，并將證券記錄到投資者證券賬戶(hù)中。B由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶(hù)的行為C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。D股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)到中國(guó)結(jié)算公司辦理證券交易所市場(chǎng)的退出登記手續(xù)。202004年12月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知

7、，決定自（ ）起施行首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度。A2005年3月1日 B2004年12月20日C2004年12月10日 D2005年1月1日21股票上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日（T1日），下午4點(diǎn)后，對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并由（ ）出具驗(yàn)資報(bào)告。A會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B證券公司C證券交易所 D中國(guó)結(jié)算公司22我國(guó)證券交易市場(chǎng)規(guī)定，召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前（ ）刊登公告。A60天 B10天C30天 D三個(gè)月23某投資者贖回上市開(kāi)放式基金1萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為050，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為10250元，則其可得凈贖回金額為（ ）元。A10 19875 B10

8、 25000C10 00000 D10 2987524（ ），中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。A2008年4月16日 B2002年10月15日C2003年5月28日 D2006年1月16日25在證券交易所，大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)（ ）確認(rèn)。A結(jié)算公司 B證券公司C證券交易所 D中國(guó)證監(jiān)會(huì)26根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，協(xié)議平臺(tái)接受大宗交易用戶(hù)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（ ）。A9：2511：30、13：0015：00B9：1511：30、13：0015：30C9：3011：30、13：0015：30D9：3011：30、13：3

9、015：3027某上市公司在深圳證券交易所的上市股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）仍超過(guò)1億元且占公司凈資產(chǎn)值的（ ）以上的，深圳證券交易所暫停其股票上市。A20 B100C150 D5028上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為（ ）。A當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）B通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生C當(dāng)日該證券最后一筆交易成交價(jià)D通過(guò)交易所直接定價(jià)的方式產(chǎn)生29某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利20元，同時(shí)按10配10的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤(pán)價(jià)為 12元，則

10、除權(quán)（息）報(bào)價(jià)應(yīng)為 （ ）元。A7 B8C10 D630只有經(jīng)（ ）批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。A中國(guó)保監(jiān)會(huì) B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)31證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是（ ）。A自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)的證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買(mǎi)賣(mài)證券B自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為公益事業(yè)而自己買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)的證券C自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)的證券D自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托的資金而買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理中小客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)的證券32中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理

11、辦法規(guī)定：證券公司自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（ ）。A30 B100C5 D50033證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ）。A10年 B12個(gè)月C20年 D50年34依照證券法的有關(guān)規(guī)定，“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的”，應(yīng)當(dāng)給予的處罰是（ ）。A責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。B處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。C對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其

12、他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。D取消該證券公司的交易資格。35（ ）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布第17號(hào)令證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法。A2003年12月18日 B2005年10月15日C2000年4月25日 D2002年12月18日36證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ）元。A1000萬(wàn) B500萬(wàn)C5000萬(wàn) D100萬(wàn)37一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）。A5 B10C15 D5038證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管走向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶(hù)資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保

13、存期限不得少于（ ），任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷(xiāo)毀。A10年 B1年C5年 D20年39上海證券交易所對(duì)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)集中在專(zhuān)用賬戶(hù)和專(zhuān)用交易單元上進(jìn)行。B單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個(gè)專(zhuān)用交易單元。C各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。D單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可由同一托管機(jī)構(gòu)托管，但不可以共用一個(gè)專(zhuān)用交易單元。40集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（ ）向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)

14、地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A1個(gè)月 B3個(gè)月C6個(gè)月 D1年41在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)無(wú)須承擔(dān)的義務(wù)有（ ）。A按合同約定承擔(dān)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)B按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用C不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額42證券公司違反相關(guān)證券法規(guī)規(guī)定，擅自開(kāi)辦資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，（ ）。A責(zé)令改正，并處以警告、罰款B責(zé)令改正，以后不得再申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C責(zé)令停業(yè)整頓，并處以警告、罰款D責(zé)令改正，并處罰相關(guān)責(zé)任人，一年內(nèi)不得再申請(qǐng)43國(guó)務(wù)院證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（以下簡(jiǎn)稱(chēng)條例）規(guī)定，（ ）是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)

15、所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出，并由客戶(hù)交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A商業(yè)貸款業(yè)務(wù) B資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C融資融券業(yè)務(wù) D債券回購(gòu)業(yè)務(wù)44證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，開(kāi)立客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在（ ）。A中國(guó)銀監(jiān)會(huì) B證券交易所C證券結(jié)算公司 D中國(guó)證監(jiān)會(huì)45下面哪種情況不屬于“證券公司不得向其融資、融券的情形”（ ）。A在證券公司從事證券交易不足半年B有重大違約記錄的客戶(hù)C交易結(jié)算資金已納入第三方存管D證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人46客戶(hù)在證券公司開(kāi)妥信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的（ ）。A融資融券信用保證 B

16、有價(jià)值的實(shí)物C融資融券保證金 D債權(quán)47融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（ ）或其整數(shù)倍。A500股（份） B100股（份）C10股（份） D1000股（份）48融資融券業(yè)務(wù)中，沖抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定的折算率進(jìn)行折算，交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)（ ）。A90 B80C70 D6549證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日（ ）前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買(mǎi)入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣(mài)出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。A15:00 B16:00C22:00 D21:0050（ ）是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。A買(mǎi)入返售方 B

17、融券方C逆回購(gòu)方 D融資方51證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行（ ）。A證券抵押制度 B質(zhì)押庫(kù)制度C現(xiàn)時(shí)交易制度 D現(xiàn)金交易制度52上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，（ ）標(biāo)準(zhǔn)券為1手。A10000元 B5000元C1000元 D100元53全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則（ ）發(fā)布。A2002年 B2003年C2005年 D2001年54全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法第三十四條規(guī)定，債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者有“制造并提供虛假資料和交易信息”行為的，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)給予警告，并可處（ ）的罰款。A1萬(wàn)元人民幣以下 B人民幣3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C10萬(wàn)元人民幣以下 D3萬(wàn)元人民幣以下5

18、5證券交易的清算是指（ ）。A證券的權(quán)利與義務(wù)交接B證券公司與每個(gè)結(jié)算參與人開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、管理的過(guò)程C在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程D在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行的監(jiān)管56貨銀對(duì)付是指（ ）。A證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券交易所在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金B(yǎng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付資金，證券交付時(shí)給付證券C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券公司在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付證券D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交

19、付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金57中國(guó)結(jié)算深圳分公司在（ ）對(duì)資金交收賬戶(hù)并無(wú)記增或記減操作，只是在該時(shí)點(diǎn)確認(rèn)結(jié)算參與人是否發(fā)生交收違約。AT1日09：00 BT1日15：00CT日22：00 DT1日16：00根據(jù)案例，回答58、59題。案例：某證券公司持有一種國(guó)債，面值1000萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為135。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額8 000萬(wàn)元。買(mǎi)入股票100萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元；申購(gòu)新股1200萬(wàn)股，價(jià)格每股6元。58案例中，該公司需回購(gòu)融入資金（ ）。A9200萬(wàn)元 B1200萬(wàn)元C8000萬(wàn)元 D1350萬(wàn)元59該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額是（ ）。A6000萬(wàn)元 B1350萬(wàn)元C2200萬(wàn)元

20、 D1200萬(wàn)元60依照中國(guó)結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則，如果“融資方申報(bào)不履約，融券方履約”保證金歸屬（ ）。A歸融券方 B歸風(fēng)險(xiǎn)基金C退還雙方 D歸融資方二、不定項(xiàng)選擇題1下面屬于證券交易種類(lèi)的有（ ）。A股票交易 B債券交易C基金交易 D其他金融衍生工具的交易2證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為證券的（ ）。A流動(dòng)性 B收益性C風(fēng)險(xiǎn)性 D穩(wěn)定性3根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（ ）。A回購(gòu)交易 B現(xiàn)貨交易C期貨交易 D遠(yuǎn)期交易4證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。A董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具

21、有證券業(yè)從業(yè)資格。B有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。C主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。D法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。5上海證券交易所和深圳證券交易所在會(huì)員的權(quán)利規(guī)定基本一致，主要包括（ ）。A對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督B對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)C參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)D參與證券交易所的運(yùn)營(yíng)和管理6在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密，但法律另有約定的除

22、外。保密的資料包括（ ）。A客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的基本情況B股東賬戶(hù)和資金賬戶(hù)的賬號(hào)和密碼C客戶(hù)委托的有關(guān)事項(xiàng)，如買(mǎi)賣(mài)哪種證券、買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量和價(jià)格等D客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)和數(shù)量、資金賬戶(hù)中的資金余額等7在委托買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中，客戶(hù)作為委托人，享有一定的權(quán)利。主要有（ ）。A尋求司法保護(hù)權(quán)，即客戶(hù)的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過(guò)司法途徑尋求保護(hù)。B對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)，即客戶(hù)可以自由買(mǎi)賣(mài)、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券。C要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利，即經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則，按客戶(hù)委托的條件買(mǎi)賣(mài)證券。如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類(lèi)、 數(shù)量、價(jià)格、

23、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷(xiāo)原來(lái)的委托指令。D選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利，即客戶(hù)可以自由地選擇經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買(mǎi)賣(mài)證券的受托人。8委托買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)格，是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵。一般分為（ ）。A零價(jià)委托 B限價(jià)委托C市價(jià)委托 D無(wú)限委托9證券委托指令有效期一般有（ ）。A工作日有效 B當(dāng)日有效C次日有效 D約定日有效10證券營(yíng)業(yè)部將客戶(hù)委托傳送至證券交易所交易撮合主機(jī)，稱(chēng)為（ ）。A交割 B成交C申報(bào) D報(bào)盤(pán)11關(guān)于證券委托撤單的程序，下面說(shuō)法正確的是（ ）。A在證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位申報(bào)的情況下，證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)員或委托人可直接將撤

24、單信息通過(guò)電腦終端告知證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)，辦理撤單。B在委托未成交之前，委托人變更或撤銷(xiāo)委托，在證券營(yíng)業(yè)部采用有形席位申報(bào)的情況下，證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知委托人。C對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。D對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍。12我國(guó)證券交易所規(guī)定，下列哪些屬于首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的股票（ ）。A增發(fā)上市的股票B首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）C暫停上市后恢復(fù)上市的股票D證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形13在我國(guó)證券市場(chǎng)上，關(guān)

25、于過(guò)戶(hù)費(fèi)的描述，下面錯(cuò)誤的是（ ）。A這筆收入屬于證券公司的收入，由中國(guó)結(jié)算公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。B在上海證券交易所，A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的1，起點(diǎn)為1元。C基金交易目前不收過(guò)戶(hù)費(fèi)。D在深圳證券交易所，A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的0.5，起點(diǎn)為1元。14證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括的情形有（ ）。A不按規(guī)定存放、管理客戶(hù)的交易結(jié)算資金，違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券。B為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)不按規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款。C向客戶(hù)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)。D違規(guī)為客戶(hù)證券交易提供融資、融券等信用交易。15證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防

26、范措施有（ ）A應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)。B制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案。C做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練。D建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度。公司應(yīng)對(duì)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況及操作過(guò)程進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。對(duì)違法違規(guī)行為應(yīng)按公司有關(guān)制度規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。16在我國(guó)，開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持的原則包括（ ）。A合法性 B獨(dú)立性C有效性 D真實(shí)性17目前，可以買(mǎi)賣(mài)我國(guó)B股的投資者包括（ ）。A外國(guó)法人 B外國(guó)自然人C境內(nèi)居民個(gè)人 D中國(guó)香港、澳門(mén)和臺(tái)灣地區(qū)的

27、法人18股份初始登記包括（ ）等。A配股登記 B首次公開(kāi)發(fā)行登記C送股（或轉(zhuǎn)增股本）登記 D增發(fā)新股登記19下面關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處，描述正確的是（ ）。A認(rèn)購(gòu)的數(shù)量不同：定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定；競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按機(jī)構(gòu)優(yōu)先原則決定。B發(fā)行價(jià)格的確定方式不同：定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格；而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。C認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同：定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定；競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。D發(fā)行價(jià)格的確定方式不同：定價(jià)發(fā)行方式是由機(jī)構(gòu)客戶(hù)競(jìng)定價(jià)格；而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是由所有客戶(hù)一起競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。20A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中

28、，關(guān)于發(fā)放日的一些安排，其中正確的是（ ）。A證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日后的第二個(gè)交易日16：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國(guó)結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶(hù)。B未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，不計(jì)息。C投資者不可以在發(fā)放日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。D中國(guó)結(jié)算上海分公司收到相應(yīng)款項(xiàng)后，在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個(gè)交易日閉市后，通過(guò)資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項(xiàng)劃付給指定的證券公司。21在上海證券交易市場(chǎng)內(nèi)，對(duì)于開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)，下面說(shuō)法正確的是（ ）。A最低認(rèn)購(gòu)金額由基金管理公司確定并公告。B在最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍。C單筆申報(bào)最高不得超

29、過(guò)9 900元。D投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用份額認(rèn)購(gòu)方式，以認(rèn)購(gòu)份額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)方向可以為買(mǎi)或者賣(mài)。22我國(guó)現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票，主要有（ ）。A原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司B中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司C中央企業(yè)、地方政府控股企業(yè)、集體企業(yè)等性質(zhì)的上市公司D原因企業(yè)重組或者被并購(gòu)的退市公司23根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法的規(guī)定，股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在（ ）。A終止掛牌 B業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌C信息披露 D股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓24依據(jù)證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，證券公司應(yīng)當(dāng)在其

30、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息（ ）。A受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式D客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程25根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合下面哪些條件的，可以采用大宗交易方式。（ ）AB股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于500萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)美元。BA股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。C其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。D國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)

31、當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。26在我國(guó)證券交易市場(chǎng)，退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括（ ）。A股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10B股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5C在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票D在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“*TS”字樣，以區(qū)別于其他股票27我國(guó)證券交易市場(chǎng)，關(guān)于收盤(pán)價(jià)的說(shuō)法下面正確的是（ ）。A上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。B深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。C在深圳證券交易所，收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易成交價(jià)為收盤(pán)價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交

32、的，也以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。D在上海證券交易所，當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。28上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易采用（ ）兩種方式。A詢(xún)價(jià)交易 B報(bào)價(jià)交易C低價(jià)交易 D定價(jià)交易29在我國(guó)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的（ ）。A人民幣金融工具B在證券交易所掛牌交易的股票C在證券交易所掛牌交易的債券D在證券交易所掛牌交易的權(quán)證30關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，下面描述正確的是（ ）。A自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。B在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。C自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義

33、開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)中進(jìn)行；并且只能買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。D只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。31證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ）。A經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C利率風(fēng)險(xiǎn) D合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)32證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括（ ）。A建立防火墻制度。確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。B應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制。自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門(mén)統(tǒng)一管理。建立自營(yíng)賬戶(hù)審批和稽核制度，采取措施防范變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、借用賬戶(hù)等風(fēng)險(xiǎn)。防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作。C應(yīng)建立完

34、善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過(guò)程事后可查證。D證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，并能從前、中、后臺(tái)獲取自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作信息與數(shù)據(jù)，對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控。33根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況的周期包括（ ）。A每周 B每半年C每月 D每年34證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例對(duì)“證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案”的行為的處罰，下面描述正確的是（ ）。A責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得5倍以上10倍以下的罰款。B沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的

35、罰款。C對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格、并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。D情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員任職資格或者證券從業(yè)資格。35資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有（ ）。A為客戶(hù)特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B為單個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)36專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（ ）。A要設(shè)定特定的投資目標(biāo)B通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作C證券公司與客戶(hù)是一對(duì)多D采取集合資產(chǎn)管理的方式辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)37根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下原則（ ）。A公平公正。遵循公平、公正的原則，維

36、護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。B資格管理。應(yīng)當(dāng)按試行辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。C集中管理。應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。D風(fēng)險(xiǎn)控制。應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開(kāi)。38依照定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，證券公司不得接受（ ）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)。A本公司董事、監(jiān)事人員B某國(guó)有企業(yè)的董事長(zhǎng)C本公司從業(yè)人員的朋友D本公司從業(yè)人員39證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于內(nèi)控制度應(yīng)該遵循的業(yè)務(wù)規(guī)范，下面描述正

37、確的是（ ）。A建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)人員具體負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜。B對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度。C投資主辦人員須具有10年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。D嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶(hù)、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度。40證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，申報(bào)材料的主要內(nèi)容應(yīng)該包括（ ）。A資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告B證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、資產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人及投資主辦人簽署的承諾

38、書(shū)C證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告及服務(wù)協(xié)議D法律意見(jiàn)書(shū)41證券公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為包括（ ）。A未經(jīng)客戶(hù)允許，將定向資產(chǎn)管理客戶(hù)委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。B將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。C通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開(kāi)推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。D以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶(hù)收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶(hù)與資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶(hù)利益。42證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，違反試行辦法和實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，

39、有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正；未能改正的，責(zé)令改正；拒不改正的，暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格（ ）。A未按照試行辦法和實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，將有關(guān)材料置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。B不通過(guò)固定交易單元進(jìn)行交易或者將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的證券用于回購(gòu)。C超出投資范圍和比例進(jìn)行投資。D未按照規(guī)定履行通知、報(bào)告義務(wù)。43關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的含義的描述，下面錯(cuò)誤的是（ ）。A是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易B證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出C客戶(hù)不交存擔(dān)保物，需要信用擔(dān)保

40、即可D它是一種商業(yè)貸款行為44開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（ ）。A交叉運(yùn)行原則 B合法合規(guī)原則C崗位整合原則 D集中管理原則45對(duì)于哪些情況證券公司不得向該客戶(hù)融資、融券。（ ）A缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶(hù)B未按照要求提供有關(guān)情況C在證券公司從事證券交易不足5年D其他證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人46融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)至少應(yīng)包括下列內(nèi)容（ ）。A提示客戶(hù)注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。B提示客戶(hù)在開(kāi)戶(hù)從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開(kāi)展融資融券

41、業(yè)務(wù)的資格。C提示客戶(hù)在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。D提示客戶(hù)在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失。47融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例，下面關(guān)于擔(dān)保比例的規(guī)定描述正確的是（ ）。A客戶(hù)維持擔(dān)保比例不得低于130。B當(dāng)該比例低于130時(shí)，證券公司應(yīng)

42、當(dāng)通知客戶(hù)在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物，該期限不得超過(guò)2個(gè)交易日。C當(dāng)該比例低于130時(shí)，客戶(hù)追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150。D維持擔(dān)保比例超過(guò)300時(shí)，客戶(hù)可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300。交易所另有規(guī)定的除外。48在客戶(hù)融資融券期間，客戶(hù)融入證券后、歸還證券前，在下列情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償（ ）。A證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。B證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶(hù)應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)

43、償。C證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。D證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券客戶(hù)根據(jù)雙方約定處理。49證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的市場(chǎng)波動(dòng)、交易異常及危及市場(chǎng)安全等問(wèn)題，證券交易所一般采取的措施有（ ）。A單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。B單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。C融資融券交易存在異常交易行為的，交易所

44、可以視情況采取限制相關(guān)賬戶(hù)交易等措施。D單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的80時(shí)，交易所可以在當(dāng)日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。50在我國(guó)，開(kāi)展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有（ ）。A深圳證券交易所B上海證券交易所C全國(guó)證券公司交易大廳D全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心51上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要求，其中描述錯(cuò)誤的是（ ）。A申報(bào)單位為份，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1份。B計(jì)價(jià)單位為每千元資金到期年收益。C申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0001元或其整數(shù)倍。D申報(bào)數(shù)量為1000手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10萬(wàn)手。52銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)債券

45、交易參與者的自主報(bào)價(jià)分為（ ）。A格式化報(bào)價(jià) B公開(kāi)報(bào)價(jià)C成交報(bào)價(jià) D對(duì)話報(bào)價(jià)53全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)采取了如下風(fēng)險(xiǎn)控制措施（ ）。A保證金或保證券制度B倉(cāng)位限制C中國(guó)人民銀行派人就交易過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督D房產(chǎn)抵押制度54上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶(hù)進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合以下要求（ ）。A融資方申報(bào)“賣(mài)出”，融券方申報(bào)“買(mǎi)入”B申報(bào)單位：100手或其整數(shù)倍C每筆申報(bào)限量：競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)最小 10 000手，最大500 000手D價(jià)格：按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）進(jìn)行申報(bào)55我國(guó)內(nèi)地證券市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，包括（ ）。AT2 BT1CT3 DT056T十1日16：0

46、0點(diǎn)交收后，結(jié)算參與人資金交收賬戶(hù)余額出現(xiàn)透支的，中國(guó)結(jié)算上海分公司可以采?。?）等必要措施。A按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息B按每日透支金額的1%向結(jié)算參與人收取罰息C可以采取凍結(jié)結(jié)算參與人所管轄相關(guān)證券賬戶(hù)上的證券、要求結(jié)算參與人立即補(bǔ)足透支金額D強(qiáng)制賣(mài)出暫扣證券57B股結(jié)算參與人分為（ ）。A一般結(jié)算會(huì)員 B基本結(jié)算會(huì)員C高層結(jié)算會(huì)員 D特殊結(jié)算會(huì)員58證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的違約處理，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶(hù)中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。B在融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的5個(gè)交易日內(nèi)，融資方結(jié)算參與人支付融

47、資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金的，中國(guó)結(jié)算公司應(yīng)不接受該結(jié)算參與人提出的轉(zhuǎn)回多余質(zhì)押券的申報(bào)。C違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額違約天數(shù)違約金比例D中國(guó)結(jié)算公司暫不交付回購(gòu)融資款項(xiàng)或扣劃資金后，融資方結(jié)算參與人補(bǔ)充申報(bào)足額質(zhì)押券并向中國(guó)結(jié)算公司支付違約金的，中國(guó)結(jié)算公司在補(bǔ)充申報(bào)日的下一個(gè)交易日將暫不交付的回購(gòu)融資款項(xiàng)或扣劃的資金支付給該融資方結(jié)算參與人。59買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算出現(xiàn)違約情況時(shí)的描述，下面錯(cuò)誤的是（ ）。AT1日結(jié)算參與人資金交收違約的，中國(guó)結(jié)算上海分公司將按相關(guān)待交收處理規(guī)則確定待處分證券。B中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)待處分證券及其權(quán)益依法擁有處置權(quán)。C中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)待處分證券及其權(quán)益

48、沒(méi)有處置權(quán)。D中國(guó)結(jié)算上海分公司將計(jì)收利息及交收違約金，并直接取消該結(jié)算參與人買(mǎi)斷式回購(gòu)交易資格。60權(quán)證交易交收中，在最終交收時(shí)點(diǎn)結(jié)算參與人未完成權(quán)證交易資金交收，出現(xiàn)透支的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將采取以下措施（ ）。A當(dāng)結(jié)算參與人權(quán)證交易資金交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將按規(guī)則確定待處分權(quán)證，并將其從證券集中交收賬戶(hù)劃入中國(guó)結(jié)算深圳分公司專(zhuān)用清償賬戶(hù)。B提請(qǐng)深圳證券交易所從下周起限制相應(yīng)的權(quán)證買(mǎi)入交易，并暫停該結(jié)算參與人權(quán)證買(mǎi)人的結(jié)算服務(wù)。C對(duì)透支金額按1日利率收取違約金。D對(duì)透支金額按1%日利率收取違約金。三、判斷題1證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相互制約。（ ）A正確

49、 B錯(cuò)誤2公平原則是指參與交易的自然人應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)，它要求證券交易活動(dòng)中的自然人都有平等的法律地位，機(jī)構(gòu)獲取合法權(quán)益的權(quán)利適當(dāng)高于自然人。（ ）A正確 B錯(cuò)誤3證券投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體，他們可以是自然人，也可以是法人。（ ）A正確 B錯(cuò)誤4在我國(guó)，投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向證券交易所申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)，用來(lái)記載投資者所持有的證券種類(lèi)、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。（ ）A正確 B錯(cuò)誤5根據(jù)證券交易所交易席位使用的業(yè)務(wù)種類(lèi)不同，可分為代理席位和自營(yíng)席位。（ ）A正確 B錯(cuò)誤6證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。（ ）A正確 B錯(cuò)誤

50、7在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照受托人的要求辦理托辦事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)受托人的首要義務(wù)。（ ）A正確 B錯(cuò)誤8證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)。（ ）A正確 B錯(cuò)誤9代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。（ ）A正確 B錯(cuò)誤10證券交易所交易規(guī)則中，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中本方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。（ ）A正確 B錯(cuò)誤11采用柜臺(tái)委托方式，客戶(hù)和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，加強(qiáng)了委托買(mǎi)賣(mài)雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。（ ）A正確 B錯(cuò)誤12根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)

51、會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。（ ）A正確 B錯(cuò)誤13上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的14:5715:00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。（ ）A正確 B錯(cuò)誤14印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。（ ）A正確 B錯(cuò)誤15投資者可以通過(guò)任意一個(gè)證券公司獲取證券賬戶(hù)余額信息，行使收取紅利、投票權(quán)等股東權(quán)利。（ ）A正確 B錯(cuò)誤16對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的特殊法人機(jī)構(gòu)和個(gè)人，包括自然人、保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類(lèi)公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可

52、按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。（ ）A正確 B錯(cuò)誤17目前，深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。（ ）A正確 B錯(cuò)誤18送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本。（ ）A正確 B錯(cuò)誤19深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限。（ ）A正確 B錯(cuò)誤20股票網(wǎng)上發(fā)行時(shí)，新股申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷(xiāo)。（ ）A正確 B錯(cuò)誤21股票分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)賬單和債務(wù)的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。（ ）A正確 B錯(cuò)誤22在上海證券交易所，股東僅對(duì)股東大會(huì)多項(xiàng)議案中某項(xiàng)或某幾項(xiàng)議案進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的，

53、視為出席本次股東大會(huì)，其所持表決權(quán)數(shù)納入出席本次股東大會(huì)股東所持表決權(quán)數(shù)計(jì)算。（ ）A正確 B錯(cuò)誤23根據(jù)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行） 的規(guī)定，對(duì)從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件具體規(guī)定包括：具有100家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。（ ）A正確 B錯(cuò)誤24證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（ ）A正確 B錯(cuò)誤25根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)，基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。（ ）A正確 B錯(cuò)誤

54、26深圳綜合協(xié)議交易平臺(tái)上進(jìn)行的權(quán)益類(lèi)證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，必須納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺(tái)交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。（ ）A正確 B錯(cuò)誤27證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的要求可以予以公告。（ ）A正確 B錯(cuò)誤28上海證券交易所規(guī)定，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括：市盈率、證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)格、股東名冊(cè)、虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。（ ）A正確 B錯(cuò)誤29某只股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到15的，屬于異常波動(dòng)。（ ）A正確 B錯(cuò)誤30證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自

55、營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司必須利用自有資金和依法籌集的資金用于投資獲利。（ ）A正確 B錯(cuò)誤31證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資金可以買(mǎi)賣(mài)普通證券市場(chǎng)股票，但是購(gòu)買(mǎi)基金或者債券時(shí)，必須報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意，不能自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出。（ ）A正確 B錯(cuò)誤32證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)專(zhuān)職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。（ ）A正確 B錯(cuò)誤33“上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案”不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息。（ ）A正確 B錯(cuò)誤34專(zhuān)設(shè)自營(yíng)賬戶(hù)是證券公司完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制的重要舉措，同時(shí)也為證券管理部門(mén)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件，對(duì)于防范內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為的發(fā)生有重要作用。（

56、 ）A正確 B錯(cuò)誤35證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ）A正確 B錯(cuò)誤36取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，可以辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ）A正確 B錯(cuò)誤37證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日60個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在6個(gè)月內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。（ ）A正確 B錯(cuò)誤38資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定（違反資產(chǎn)管理合同約定的除外），應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告客戶(hù)和證券公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；投資指令未生效的，可以只執(zhí)行一部分。（ ）A正確

57、 B錯(cuò)誤39依照定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，證券公司客戶(hù)委托資產(chǎn)只可以是客戶(hù)合法持有的現(xiàn)金或者存款形式的金融資產(chǎn)。（ ）A正確 B錯(cuò)誤40證券公司的自有資金可以參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，但是應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，獲得公司董事會(huì)、股東會(huì)或其他內(nèi)部授權(quán)程序的批準(zhǔn)，并在計(jì)算公司凈資本時(shí)，根據(jù)投入資金所承擔(dān)的責(zé)任如實(shí)扣減公司凈資本額。（ ）A正確 B錯(cuò)誤41證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)工作日以?xún)?nèi)，按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì)，將審計(jì)意見(jiàn)提供給客戶(hù)和托管機(jī)構(gòu)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（ ）A正確 B錯(cuò)誤42證券公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中同一高級(jí)管理人員可以同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（ ）A正確 B錯(cuò)誤43證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于