勞動(dòng)參與率理論發(fā)展綜述

1、勞動(dòng)參與率理論發(fā)展綜述摘 要：勞動(dòng)參與率反映了一個(gè)地區(qū)勞動(dòng)力參與社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的程度，同時(shí)也反映經(jīng)濟(jì) 的活躍程度和發(fā)展?fàn)顩r。什么決定勞動(dòng)參與率？經(jīng)濟(jì)學(xué)者們從個(gè)人或家庭等角度出發(fā)，先后 提出各種理論予以解釋，包括工資（率）變動(dòng)、家庭時(shí)間分配、減稅政策、理性預(yù)期等。隨著 研究的逐步深入，理論對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋力也逐步增強(qiáng)。關(guān)鍵詞：勞動(dòng)參與率；工作；閑暇；理論綜述Abstracts： Labor participation rate reflexes the degree of labor force of a region to participate in social and economic act

2、ivities and, meanwhile, reflexes the dynamic status and development status quo of economic activities.What the labor participation rate depends on is explained by economists by all kinds of theories from the angle of individual and family, including wage change rate, family time arrangement, tax-cut

3、 policy, rational expectation and so on.With the deepening of the research,the reality explanation by theory is gradually increasing.Key words： labor participation rate； work； leisure； theoretical review勞動(dòng)參與率是指一國(guó)（或地區(qū)）全體就業(yè)人員和失業(yè)人員的總數(shù)占該國(guó)（或地區(qū)）工作年齡 人口的比率，是測(cè)度人口參與社會(huì)勞動(dòng)程度的指標(biāo)，反映了一個(gè)地區(qū)勞動(dòng)力參與社會(huì)經(jīng)濟(jì)活 動(dòng)的程度，同時(shí)也反映經(jīng)濟(jì)的活躍

4、程度和發(fā)展?fàn)顩r。由于勞動(dòng)參與率的高低與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 內(nèi)在的聯(lián)系，激發(fā)經(jīng)濟(jì)學(xué)家探究影響勞動(dòng)參與率高低的各種因素，并由此形成了各種理論。一、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)：關(guān)于勞動(dòng)供給與工資變動(dòng)的解釋對(duì)于影響勞動(dòng)供給變動(dòng)因素的研究，最早可追溯到亞當(dāng)斯密的論述。斯密在其巨著國(guó) 富論中提出了自己的工資理論。他認(rèn)為隨著對(duì)勞動(dòng)力需求的增加，工資就會(huì)超過維持家庭 最低生活水平以上；然而工資的增加也會(huì)鼓勵(lì)工人生兒育女，造成勞動(dòng)力供給增多；而隨著 勞動(dòng)力供給增多，工資又會(huì)下降到它的最低水平。斯密將勞動(dòng)者看作財(cái)富的創(chuàng)造者。提高勞 動(dòng)者工資，會(huì)刺激勞動(dòng)者生產(chǎn)積極性，有利于生產(chǎn)發(fā)展。在工資與勞動(dòng)供給變動(dòng)關(guān)系方面，李嘉圖首先將勞動(dòng)的價(jià)格區(qū)

5、分為自然價(jià)格（即勞動(dòng)力 價(jià)值）和市場(chǎng)價(jià)格（即工人出賣勞動(dòng)獲得的工資）。他認(rèn)為勞動(dòng)的市場(chǎng)價(jià)格不能長(zhǎng)期高于自然價(jià) 格。在他看來，工人人口增加快慢是隨著工資的高低而變化的，而工人人數(shù)增減又會(huì)引起勞 動(dòng)供求關(guān)系變化，結(jié)果就會(huì)使勞動(dòng)的市場(chǎng)價(jià)格和自然價(jià)格趨于一致，因此他認(rèn)為工人人數(shù)的 增減是工人工資變動(dòng)的原因。關(guān)于勞動(dòng)供給變動(dòng)，斯密和李嘉圖的論述有很大區(qū)別，前者認(rèn)為工資變動(dòng)導(dǎo)致勞動(dòng)供給 變化，后者則認(rèn)為勞動(dòng)供給變動(dòng)導(dǎo)致工資變動(dòng)。根據(jù)勞動(dòng)力需求理論，工資變動(dòng)和工人人數(shù) 變動(dòng)都是導(dǎo)致勞動(dòng)供給變動(dòng)的因素。兩者雖然結(jié)論不同，其實(shí)殊途同歸。在此基礎(chǔ)上，羅賓 斯（Robbins,1930）建立了簡(jiǎn)單的模型。二、早期勞

6、動(dòng)參與率理論，羅賓斯的貢獻(xiàn)現(xiàn)代勞動(dòng)供給理論始于羅賓斯（Robbins,1930）。他建立如下公式：Y=WL（Y：收入;W： 工資率;L：工作時(shí)間）。由上式不難推出，收入變化率等于工資率變化率加上勞動(dòng)時(shí)間變化 率：y=w+l（用小寫字母分別表示各自變化率）。將上式兩邊同除以l可得：y/l=w/l+1。羅賓斯把y/l看作收入需求彈性，若此值大于1,那w和l必然有同號(hào)，即隨著工資率的變 化，勞動(dòng)時(shí)間的變化會(huì)有相同方向。通俗的解釋為：隨著單位時(shí)間工資數(shù)量的增加，人們也愿 意花費(fèi)更多的時(shí)間投入勞動(dòng)。羅賓斯給出收入價(jià)格的定義,他認(rèn)為收入價(jià)格單位用時(shí)間來表 示，它是工資的倒數(shù)。故工資率越高，要取得一個(gè)單位收

7、入所花費(fèi)時(shí)間越少，即努力程度越 低。雖然他沒有明確地把工資變化劃分為收入和替代效應(yīng)，但他明確地指出了實(shí)際工資率變 化所引起的工時(shí)數(shù)的變動(dòng)跡象模糊不清的原因，為后人在這方面研究指明了方向。三、后彎勞動(dòng)供給曲線的提出在羅賓斯以后的30年中填補(bǔ)此理論空白的是所謂“后彎的”勞動(dòng)供給曲線，一種工作時(shí) 數(shù)與工資率之間的逆向聯(lián)系。從所觀察到的工資與工作時(shí)數(shù)之間的負(fù)向聯(lián)系道格拉斯 （Douglas），1934;杜蘭德（Duland），1948 ；朗（Long），1958中，人們得出工資變化的負(fù)的收入 效應(yīng)傾向于超過正的替代效應(yīng)的推論，即隨著工資增長(zhǎng)到一定程度，人們趨向減少工作時(shí)間， 個(gè)人勞動(dòng)供給曲線在到達(dá)某點(diǎn)

8、之后向后彎曲。對(duì)此，Killingsworth進(jìn)行了一項(xiàng)徹底的分性別 經(jīng)驗(yàn)考察，得出結(jié)論：“男性勞動(dòng)供給曲線在工資率提高時(shí)向后輕微彎曲；女性勞動(dòng)供給曲 線的斜率則有較大遞增。”在對(duì)9個(gè)實(shí)證研究進(jìn)行仔細(xì)考察之后，Borjas和Heckman估計(jì)， 工資率提高10%將使男性勞動(dòng)供給量減少大約1%-2%。Keeley的估計(jì)表明，工資率提高10% 使已婚女性的工作時(shí)間增加約10%。男性和女性對(duì)勞動(dòng)供給反應(yīng)的明顯差異，緣于兩者在時(shí)間分配上存在的差異。女性時(shí)間 除了用于市場(chǎng)工作和閑暇之外，還要留部分時(shí)間給家庭工作。后彎勞動(dòng)供給曲線解釋女性勞 動(dòng)供給反應(yīng)的乏力，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家轉(zhuǎn)換研究視角，從家庭的角度解釋個(gè)人

9、勞動(dòng)供給決策。四、加里貝克爾的家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)：關(guān)于家庭勞動(dòng)參與率理論雖然工作-閑暇模型存在一定缺陷，但它對(duì)于理解工作閑暇決策和有關(guān)這一決策的含義 是有用的。貝克爾和其他一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)該模型做了推廣和拓展，形成時(shí)間分配模型，增強(qiáng) 了理論的解釋力。貝克爾將家庭作為研究出發(fā)點(diǎn)，他把家庭看作一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位，生產(chǎn)出產(chǎn)生效用的“商品”， 這些產(chǎn)生效用的商品由家庭把物品與時(shí)間要素結(jié)合在一起生產(chǎn)出來。家庭將其支配時(shí)間用于 三個(gè)基本方面：（1）在勞動(dòng)市場(chǎng)上出售以獲得貨幣收入來購買物品和服務(wù)（勞動(dòng)市場(chǎng)時(shí)間）；（2） 用于家庭生產(chǎn)（家庭生產(chǎn)時(shí)間）；（3）用于物品和服務(wù)的消費(fèi)（消費(fèi)時(shí)間）。此外，貝克爾將商品分為時(shí)間密集型（

10、包含大量時(shí)間和少量物品）和物品密集型（需要大量 物品和少量時(shí)間），而且，在一定限度內(nèi)，生產(chǎn)商品的時(shí)間和物品可以互相替代。在分析家庭成員分配其時(shí)間方面，貝克爾運(yùn)用比較優(yōu)勢(shì)原理，個(gè)人應(yīng)該專門從事比較效 率最大（或機(jī)會(huì)成本最?。┑墓ぷ鳌Ｔ诜峙淇捎脮r(shí)間上，家庭應(yīng)對(duì)每一成員在生產(chǎn)商品時(shí)所進(jìn) 行的各種各樣市場(chǎng)和非市場(chǎng)勞動(dòng)生產(chǎn)效率做出比較:某一個(gè)家庭成員在某項(xiàng)勞動(dòng)中比其他家 庭成員更有效率或更熟練，那么他用于這項(xiàng)勞動(dòng)的時(shí)間就應(yīng)該更多?；谪惪藸柲Ｐ偷氖杖胄?yīng)，工資率提高使收入增加，從而使家庭可以購買更多物品， 由于消費(fèi)這些物品需要時(shí)間，工作時(shí)間因而減少；替代效應(yīng)為工資率提高將使工作時(shí)間增加， 是因?yàn)榧彝ヒ晕?/p>

11、品替代了商品生產(chǎn)中花費(fèi)的時(shí)間和在消費(fèi)上以物品密集型商品替代了時(shí)間 密集型商品。五、對(duì)已婚婦女勞動(dòng)參與率變動(dòng)的解釋關(guān)于“后彎”勞動(dòng)供給曲線的實(shí)證研究，揭示美國(guó)女性勞動(dòng)參與率隨工資率的增長(zhǎng)而增 加，這一現(xiàn)象引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的注意。朗（1958）觀察到，盡管家庭實(shí)際收入存在著長(zhǎng)期增長(zhǎng)， 婦女的勞動(dòng)參與率、特別是已婚婦女的勞動(dòng)參與率卻連續(xù)增加的矛盾。他試圖通過諸如生育 率下降、家庭器具日益增長(zhǎng)等原因來解釋，但他沒有試圖去區(qū)分勞動(dòng)力供給效應(yīng)和替代效應(yīng)。明塞爾將已婚婦女勞動(dòng)力供給行為研究重點(diǎn)放在家庭”這一背景下，已婚婦女勞動(dòng)力市 場(chǎng)行為必然受到家庭當(dāng)中孩子的存在、數(shù)量以及孩子年齡等影響。明塞爾以家庭當(dāng)中夫婦

12、雙 方勞動(dòng)力市場(chǎng)行為對(duì)彼此所產(chǎn)生的影響為研究方向。他對(duì)已婚婦女勞動(dòng)參與率剖面材料進(jìn)行 全面分析。他發(fā)現(xiàn)已婚婦女勞動(dòng)參與率受到下列因素影響：其配偶平均收入、婦女工資率、 婦女生育率、受教育程度、失業(yè)率以及年齡。其中，婦女就業(yè)收入效應(yīng)可由配偶雙方收入回 歸系數(shù)來推導(dǎo)，而婦女就業(yè)替代效應(yīng)則由婦女工資率來推導(dǎo)。通過數(shù)據(jù)分析證明了女性就業(yè) 者收入替代效應(yīng)是巨大的，同時(shí)解釋了男性和女性在時(shí)間序列資料上所產(chǎn)生的差異，即男性 工作時(shí)間趨于減少而女性工作時(shí)間卻在增加。六、供給學(xué)派：減稅與勞動(dòng)供給20世紀(jì)70年代出現(xiàn)的“滯脹”使得西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界挑戰(zhàn)凱恩斯主義，并致力于研究替代的 理論和政策。供給學(xué)派興起于這樣的背景

13、，它肯定薩伊定律，確認(rèn)生產(chǎn)的增長(zhǎng)決定于勞動(dòng)力 和資本等生產(chǎn)要素的供給和有效利用。自然，供給學(xué)派很注重勞動(dòng)力供給的研究，形成了該 學(xué)派在這方面的理論。（一）對(duì)古典勞動(dòng)供給“后彎曲線”的暗示性否定供給學(xué)派特別強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)供給行為中的替代效應(yīng)，而對(duì)勞動(dòng)供給行為的收入效應(yīng)較少考 慮。這是為其減稅政策主張服務(wù)的。稅率越高，人們自然就沒有為市場(chǎng)部門而工作的積極性； 相反，減稅（稅率降低）則會(huì)使勞動(dòng)供給增加，使工作積極性增強(qiáng)。其必然性在于，減稅之后 所導(dǎo)致的實(shí)際工資率的提高，不會(huì)產(chǎn)生收入效應(yīng)。在這里，稅率指?jìng)€(gè)人所得稅率，它的增減 可以直接影響個(gè)人可支配收入水平，進(jìn)而導(dǎo)致工資率的變化。稅率的提高，將使勞動(dòng)資源流

14、向居民戶生產(chǎn)部門或用于享受閑暇；同時(shí)也會(huì)相應(yīng)地使部分非勞動(dòng)資源流向居民戶生產(chǎn)部 門，甚至轉(zhuǎn)入“地下經(jīng)濟(jì)”。供給學(xué)派從基本的勞動(dòng)供給行為方面對(duì)傳統(tǒng)的后彎曲線”作出某種否定，建立該學(xué)派在 這方面理論基礎(chǔ)。（二廣向上流動(dòng)”與就業(yè)動(dòng)力供給學(xué)派對(duì)勞動(dòng)供給行為的收入效應(yīng)淡化處理，表現(xiàn)為隨著工資率上升，人們并未普遍 的重視閑暇價(jià)值而放棄較多勞動(dòng)供給；另外，供給學(xué)派認(rèn)為隨著稅率大幅度降低（意味著實(shí) 際工資率提高），收入分配差距兩極化并不會(huì)由此產(chǎn)生。在供給學(xué)派抨擊高稅收和高福利不利于增加勞動(dòng)供給、就業(yè)與工作努力的同時(shí)，依據(jù)“向 上流動(dòng)”理論，其潛在含義是指，降低稅率，減少福利開支，將會(huì)在實(shí)際工資率與勞動(dòng)供給 之

15、間始終保持強(qiáng)勁的替代效應(yīng)；隨著工資率逐步提高，人們（特別是窮人）會(huì)對(duì)“向上流動(dòng)”充 滿希望?；诩颖豆ぷ鲿?huì)獲得加倍獎(jiǎng)賞的信念，人們將會(huì)保持積極工作意識(shí)，改變高福利社會(huì)中怠惰 動(dòng)機(jī)而提供更多的勞動(dòng)供給；同樣根據(jù)“向上流動(dòng)”理論，供給學(xué)派實(shí)際上否定“后彎曲線” 的存在，無視收入效應(yīng)存在。他們認(rèn)為，“后彎曲線”只存在于靜態(tài)無貧窮與富裕之分、無窮 人與富人之分的社會(huì)中，只要存在貧富之分，只要資本主義社會(huì)具有健全向上流動(dòng)機(jī)制，那 么實(shí)際工資率提高將始終傾向于增加勞動(dòng)供給。供給學(xué)派對(duì)于勞動(dòng)供給的研究，是為其提出的減稅政策服務(wù)。在考慮稅率變動(dòng)的影響時(shí)， 片面強(qiáng)調(diào)對(duì)生產(chǎn)的效果，忽視對(duì)需求的影響，從而夸大減稅對(duì)

16、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。七、理性預(yù)期學(xué)派：預(yù)期對(duì)勞動(dòng)參與率的影響在理性預(yù)期學(xué)派理論中，勞動(dòng)供給或就業(yè)、失業(yè)的決定，是一個(gè)產(chǎn)品和閑暇在現(xiàn)在與未 來之間的一個(gè)選擇過程。盧卡斯分析到，對(duì)于一個(gè)面臨波動(dòng)的貨幣工資和商品價(jià)格的家庭來 說，按現(xiàn)時(shí)價(jià)格在商品和閑暇之間進(jìn)行選擇，但這只是勞動(dòng)供給決策的一面；另外還包括在 未來物品和閑暇與現(xiàn)在物品和閑暇之間的選擇。關(guān)于現(xiàn)時(shí)勞動(dòng)供給決策，將依賴于他所預(yù)測(cè) 的最近將來的工資。若現(xiàn)時(shí)工資較低被看成是暫時(shí)的，他可能接受按此工資所提供的職位。理性預(yù)期學(xué)派區(qū)別了名義工資和實(shí)際工資對(duì)工人勞動(dòng)參與決策的影響，并將預(yù)期引入模 型，闡明了預(yù)期對(duì)勞動(dòng)供給決策的關(guān)鍵性作用。理性預(yù)期假說的基礎(chǔ)在

17、假定人們知曉真實(shí)的 經(jīng)濟(jì)情況，似乎信息的獲取無障礙。然而，即使最好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也不能總是確切地知道真實(shí) 的經(jīng)濟(jì)情況。在現(xiàn)實(shí)中，勞動(dòng)者很難獲取作為預(yù)期基礎(chǔ)的足夠信息。從某種程度上來說，理 性預(yù)期假設(shè)是不現(xiàn)實(shí)的。八、經(jīng)濟(jì)周期與勞動(dòng)參與率另外一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家則將視角轉(zhuǎn)向宏觀，將經(jīng)濟(jì)周期與家庭勞動(dòng)參與決策聯(lián)系起來，看經(jīng) 濟(jì)周期波動(dòng)變化如何影響家庭，即夫妻中一方從事勞動(dòng)市場(chǎng)工作，而另一方進(jìn)行家庭生產(chǎn)活 動(dòng)。假設(shè)發(fā)生經(jīng)濟(jì)衰退，導(dǎo)致夫妻中就業(yè)一方失去工作，則全部參與率凈效應(yīng)將取決于新增 工人效應(yīng)和氣餒工人效應(yīng)。新增工人效應(yīng)是指當(dāng)主要家庭掙錢者失去工作，其他家庭成員將暫時(shí)進(jìn)入勞動(dòng)市場(chǎng)，希 望找到工作以彌補(bǔ)家庭收入下

18、降。轉(zhuǎn)移方式獲得夫妻中就業(yè)一方部分勞動(dòng)收入。從那些從事 家庭勞動(dòng)成員角度來看，這種轉(zhuǎn)移收入是非勞動(dòng)收入。氣餒工人效應(yīng)是指在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，某些失業(yè)工人對(duì)尋找到一份可接受工作感到非常悲 觀，停止積極尋找就業(yè)機(jī)會(huì)的努力，因而，此人暫時(shí)成為非勞動(dòng)參與者。一般說來，經(jīng)濟(jì)衰 退會(huì)導(dǎo)致失業(yè)工人和尋找工作者可得到的實(shí)際工資下降，增加收入的“價(jià)格”，并降低閑暇價(jià) 格。這會(huì)使有些工人以閑暇替代尋找工作。假定其他條件相同，工資率降低將會(huì)導(dǎo)致許多人 退出勞動(dòng)市場(chǎng)。替代效應(yīng)表明工人的工資率下降將導(dǎo)致勞動(dòng)供給積極性下降。兩種效應(yīng)以相反的方式影響參與率和勞動(dòng)力規(guī)模，至于何種效應(yīng)占優(yōu)勢(shì)，經(jīng)驗(yàn)研究表明 氣餒工人效應(yīng)略占優(yōu)勢(shì)。有關(guān)

19、勞動(dòng)規(guī)模的周期性變化也可以由某些人參與勞動(dòng)的時(shí)間來解 釋，如已婚婦女的參與率的變動(dòng)。九、家庭內(nèi)部勞動(dòng)決策：基于博弈論的分析結(jié)合人力資本理論研究成果，且吸收非合作博弈戰(zhàn)略性議價(jià)理論方法，Ott(1992)給出一 個(gè)兩階段“離婚威脅”模型。假定家庭進(jìn)行兩次效用分配討價(jià)還價(jià)，由于將時(shí)間配置到家務(wù)勞 動(dòng)和市場(chǎng)勞動(dòng)對(duì)人力資本積累將產(chǎn)生上述影響，這個(gè)模型威脅點(diǎn)不再是外生給定的，而是由 第一階段勞動(dòng)供給內(nèi)部決定，進(jìn)而由于人力資本積累和可交易性提高第二階段威脅點(diǎn)，從而 提高他(她)在家庭中談判地位，實(shí)現(xiàn)更高效用分配。所以勞動(dòng)供給決策在此模型中就是一個(gè) 戰(zhàn)略變量，意味著家庭最優(yōu)時(shí)間配置不僅要最大化家庭總產(chǎn)出，還要考慮個(gè)人未來談判能力， 內(nèi)生威脅點(diǎn)使議價(jià)理論優(yōu)勢(shì)得以真正體現(xiàn)。Ott用模型一階條件分析家庭中夫妻雙方為什么 沒有按照比較優(yōu)勢(shì)分工，并指出在最優(yōu)時(shí)間分配條件下，由于議價(jià)效應(yīng)存在，妻子的保留工 資下降，從而為更多婦女走向市場(chǎng)勞動(dòng)作出很好的解釋。將博弈論作為家庭內(nèi)部決策分析的基點(diǎn)，擴(kuò)大了分析視野。然而，視夫妻雙方博弈為非 合作博弈，則使家庭生活也陷入“囚徒困境”之中。十、評(píng)價(jià)與啟示從最早亞當(dāng)斯密論述工資變動(dòng)與勞動(dòng)供給變化，到結(jié)合博弈論分析家庭內(nèi)部勞動(dòng)決策， 經(jīng)濟(jì)學(xué)家不斷引入新的研究方法，研究視角也由個(gè)人擴(kuò)展到家庭，使理論愈發(fā)貼近現(xiàn)實(shí)，