特種設備制造內審及管理評審資料匯編經典版

1、特種設備制造管理評審及內審材料3匚編適用于鍋爐壓力容器制造單位體系運行考評2015中國南京 胡輝內審及管理評審報告編制審核批準江蘇南京天河特種設備制造有限責任公司2014-12-31目錄 TOC o 1-5 h z 2014-12-311 HYPERLINK l bookmark6 o Current Document 2014年內審、管理評審計劃5 HYPERLINK l bookmark8 o Current Document 2014年度內審計劃7內部審核實施計劃（下）9內部審核實施計劃（上）11內部審核檢查表質量保證體系 13內部審核檢查表質量保證體系 16內部審核檢查表質量保證體系

2、19內部審核檢查表質量管理辦公室21內部審核檢查表質量管理辦公室23內部審核檢查表質量管理辦公室25內部審核檢查表供應科27內部審核檢查表供應科29內部審核檢查表一供應科31內部審核檢查表技術、工藝科32內部審核檢查表技術、工藝科34內部審核檢查表生產、設備科36內部審核檢查表生產、設備科38內部審核檢查表生產車間40內部審核檢查表生產車間42內部審核檢查表生產車間44內部審核檢查表質檢科46內部審核檢查表質檢科48內部審核檢查表質檢科50內部審核檢查表一銷售科51內部審核檢查表一銷售科53內部審核檢查表用戶服務54內部審核檢查表用戶服務56不合格項報告-供應科57不合格項報告生產、設備科59

3、不合格項報告生產、設備科61不合格項報告生產車間63不合格項報告-質檢科65不合格項報告銷售科67內部質量審核報告（可另附紙敘述）69管理評審資料匯總73編制：質量管理辦公室73審核：73批準：73南京天河特種設備設備有限公司732014 年 12 月 31 日73 HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 管理評審計劃74 HYPERLINK l bookmark12 o Current Document 管理評審通知單76通知78 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 管理評審會議簽到表79 HYPER

4、LINK l bookmark16 o Current Document 質量會議記錄一公司80 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 質量保證體系運行分析報告83 HYPERLINK l bookmark20 o Current Document 質量管理工作報告87 HYPERLINK l bookmark22 o Current Document 供應科管理評審匯報89 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document 技術工藝科管理評審匯報91 HYPERLINK l bookmark26 o Curren

5、t Document 生產設備科管理評審匯報93 HYPERLINK l bookmark28 o Current Document 生產車間管理評審匯報95 HYPERLINK l bookmark30 o Current Document 質檢科管理評審回報97 HYPERLINK l bookmark32 o Current Document 銷售科管理評審匯報99 HYPERLINK l bookmark34 o Current Document 用戶服務辦管理評審匯報101 HYPERLINK l bookmark36 o Current Document 質量會議記錄103質量改進

6、實施記錄表供應科106質量改進實施記錄表生產、設備科107質量改進實施記錄表生產、設備科108質量改進實施記錄表生產車間109質量改進實施記錄表質檢科no質量改進實施記錄表銷售科111 HYPERLINK l bookmark38 o Current Document 改進措施驗證報告112 HYPERLINK l bookmark42 o Current Document 管理評審報告116 HYPERLINK l bookmark44 o Current Document 質量會議記錄123 HYPERLINK l bookmark46 o Current Document 質量改進實施計

7、劃1262014年內審、管理評審計劃審核目的對公司質量保證體系進行內部審核和管理評審，評價各項質量活動的 結果是否符合特種設備安全技術規(guī)范及公司質量體系文件的規(guī)定，確 保質量保證體系持續(xù)改進和有效運轉，確保鍋爐、壓力容器的制造質量滿 足國家產品技術標準的要求，滿足設計性能要求和產品用戶使用的要求。審核范圍公司質量保證體系各質量控制系統、各質量管理部門、各質量控制崗 位執(zhí)行產品標準、質量體系文件的工作狀況，服務水平，保證產品質量的 措施，質量改進的措施及改進后的檢查等。審核依據特種設備安全技術規(guī)范鍋爐安全技術監(jiān)察規(guī)程、固定式壓力容器安全技術監(jiān)察規(guī)程公司質量保證體系文件審核組成員內審、管理評審實施

8、時安排時間安排實施項目具體時間負責人內部質量審核2014.12.10-2014.12.17管理評審2014.12.21-2014.12.30編制：質量管理辦公室審核：XXX批準：XXX時間：2014.01.08時間：2014.01.08時間：2014.01.082014年度內審計劃NJTHTS/ZJ.01審核目的評價公司質量保證體系運行過程對公司實際經營運行的適宜性、符合性、有 效性和持續(xù)性，各質量職能部門對穩(wěn)定和提高制造產品質量的保證程度。審核范圍被審核部門：公司內與制造產品質量相關聯的職能部門質量保證體系覆蓋產品：所有制造產品的生產及服務審核依據特種設備安全技術規(guī)范；國家現行鍋爐、容器制造

9、相關法律、法規(guī)、技術標準；公司質量手冊、程序文件、管理標準及其相關質量保證體系文件； 與分供方、產品用戶簽訂的合同要求。審核人員負責人：XXX組員：XXX、XXX、XXX、XXX、XXXXXX、XXX、XXX、XXX、XXX XXX、XXX實施項目及要點時間負責人編制內部審核實施計劃按審核的項目確定審核小組并通知各審核人員2014年12月10日審核負責人各審核小組按審核的準則和范圍2014年12月11日各審核小組要求編制部門內審檢查表組織被審核部門及審核人員會議 宣布各審核小組成員 開展內部質量體系審核2014年12月12日-12月13日審核負責人審核負責人各審核小組審核小組分別與被審核部門座

10、談，對審核結果交換意見，找出不合格因素，提出解決不合格的措施2014年12月14日各審核小組不合格項糾正2014年12月14日被審核部門不合格項糾正驗證2014年12月16日各審核小組出具內部審核報告組織會議：向被審核部門回報審核結果，做出內審評價2014年12月17日各審核小組審核負責人編制：質量管理辦公室審核：XXX批準：XXX時間：2014年01月08日時間：2014年01月08日時間：2014年01月08日內部審核實施計劃（下）記錄編號:NJTHTS/ZJ.02審核目的：評價公司質量保證體系運行過程對公司實際經營運行的適宜性、符合性、有效性和持續(xù)性，各質量職能部門對穩(wěn)定和提高制造產品質

11、量的保證程度。審核準則：特種設備安全技術規(guī)范；國家現行鍋爐、壓力容器制造執(zhí)行法律、法規(guī)、技術標準；公司質量手冊、程序文件、管理標準及其相關質量保證體系文件； 與分供方、產品用戶簽訂的合同要求。審核方法：按職能部門分別審核審核范圍：公司內與制造產品質量相關聯的職能部門質量保證體系覆蓋產品：所有制造產品的生產及服務5.審核時間：2014年12月11日至12月17日日期/時間被審核部門審核程序與依據負責人2014.12.11上午 08: 30-12: 00被審核部門 及審核人員 全體參加審核負責人組織內部質量審核會議，講明審核 的目的、準則、范圍、方法等要求 審核人員分組審核負責人2014.12.1

12、2上午 08: 30-12: 00質量保證體系按質量方針、質量目標、公司組織機構、質量 控制機構、管理職責、質量保證體系文件、質 量改進、管理評審控制程序、質量改進控制程 序、執(zhí)行特種設備許可制度控制程序等文件XXXXXXXXX2014.12下午 14: 00-17: 30質量管理 辦公室按管理職責、質量保證體系文件、文件和記錄 控制、人員培訓考核及其管理、文件控制程序、 質量記錄控制程序、內部審核控制程序、人員 培訓考核及其管理程序等文件要求XXXXXX2014.12.13上午 08: 30-12: 00供應科按材料、零部件控制、材料、零部件控制 程序、采購控制程序、材料管理制度、物 資倉庫

13、管理制度等文件要求XXXXXX2014.12.13-12.14下午 14: 00-17: 30上午 08: 30-12: 00技術、工藝科按設計控制、設計控制程序、設計管理 制度；作業(yè)（工藝）控制、作業(yè)（工藝） 控制程序、工藝管理制度等文件要求XXXXXX2014.12.14下午 14: 00-17: 30生產、設備科按設備和檢驗與試驗裝置控制、生產設備 控制程序、設備和檢驗與試驗裝置控制程 序、生產作業(yè)計劃管理制度、設備和試驗 裝置管理制度等文件要求XXXXXX2014.12.15上午 08: 30-12: 00生產車間按作業(yè)（工藝）控制、焊接控制、不合 格品（項）控制、作業(yè)（工藝）控制程序

14、、 焊接控制程序、水壓試驗控制程序、產 品標識及編號管理制度、工藝紀律檢查制 度、安全文明生產制度等文件要求XXXXXX2014.12.15-12.16下午 14: 00-17: 30上午 08: 30-12: 00質檢科按檢驗與試驗控制、檢驗與試驗控制程序、 檢驗與試驗狀態(tài)控制程序、無損檢測控制 程序、理化檢驗控制程序、水壓試驗控制 程序、標識和可追溯性控制程序、焊接管 理制度、檢驗管理制度等文件要求XXXXXX內部審核實施計劃（上）記錄編號:NJTHTS/ZJ.02審核目的：評價公司質量保證體系運行過程對公司實際經營運行的適宜性、符合性和有效性和持續(xù)性，各質量職能部門對穩(wěn)定和提高制造產品質

15、量的保證程度。審核準則：特種設備安全技術規(guī)范；國家現行鍋爐、壓力容器制造執(zhí)行法律、法規(guī)、技術標準；公司質量手冊、程序文件、管理標準及其相關質量保證體系文件； 與分供方、產品用戶簽訂的合同要求。審核方法：按職能部門分別審核審核范圍：公司內與制造產品質量相關聯的職能部門質量保證體系覆蓋產品：所有制造產品的生產及服務5.審核時間：2014年06月21日至06月27日日期/時間被審核部門審核程序與依據負責人2014.06.21上午 08: 30-09: 30被審核部門 及審核人員 全體參加審核組長組織內部質量審核會議，講明審核的 目的、準則、范圍、方法等要求審核人員分組審核負責人2014.06.21-

16、06.23上午 08: 30-12: 00下午 14: 00-17: 30銷售科按合同控制、質量改進與服務、合同評 審控制程序、質量改進控制程序、質量信 息管理制度等文件要求XXXXXX2014.06.21-06.23上午 08: 30-12: 00下午 14: 00-17: 30用戶服務按用戶服務控制程序、用戶服務管理制度、 質量信息管理制度等文件要求XXXXXX2014.06.24上午 08: 30-12: 00各審核組與被審核部門內部交流各審核小組2014.06.24下午 14: 00-17: 30對審核出的不合格項分析原因，制定預防、糾 正措施，實施糾正或改進被審核部門2014.06.

17、26下午 14: 00-17: 30對不合格項糾正后的效果進行驗證各審核小組2014.06.27被審核部門內部審核總結會議上午 08: 30-12: 00下午 14: 00-17: 30及審核人員 全體參加各小組報告內審情況、不合格項及整改情況 內部質量審核總結，提出下一步工作目標各審核小組 審核負責人編制：質量管理辦公室審核：XXX批準：XXX時間：2014年06月10日時間：2014年06月10日時間：2014年06月10日內部審核檢查表-質量保證體系受審部門質量保證體系審核員XXX、XXX、XXX評估標準條款檢查內容檢查記錄總要求公司按哪個標準建立的質量保證體系？各過程的關聯是否形成文件

18、？建立質量體系的標準是特種設 備制造、安裝、改造、維修質量 保證體系基本要求，各過程的 關聯用質量手冊的形式進行 體現。合格是否有外包現象?如何控制？表面無損檢測、熱處理、封頭（管 板）、波紋爐膽成型有外包單位 實施，根據公司質量手冊的 要求進行控制。合格文件要求公司制定了哪些體系文件?質量手冊包括的內容？公司質保體系文件包括：質量手 冊、程序文件、管理制度、工藝 規(guī)程、記錄表樣等。質量手冊所 描述的內容是特種設備制造、 安裝、改造、維修質量保證體系 基本要求所規(guī)定的條款。合格NJTHTS/ZJ.03頁碼：01建立的質量方針和質量目標是什么？公司質量方針和質量目標的內 容在質量手冊中有詳細的描

19、 述。合格管理承諾是否進行了管理評審？每年一次由總經理主持進行了 管理評審。合格人力資源、物質資源的提供能否滿足質量保證體系的需求？根據質量保證體系運轉一年來 的狀況說明，公司的各種資源能 滿足質量保證體系運行的需求。合格采取了哪些相應的措施將滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性傳達給了員工？公司采取了內部辦學習班進行 貫徹學習的方式，對公司員工進 行教育、傳達和落實。合格質量方針領導層是如何認識質量方針的重要性？領導層理念：質量方針是公 司經營總方針的組成部分，是企 業(yè)質量管理理念的體現，是實現 質量目標的綱領。合格制定質量方針的總體理念是什以好的產品質量贏得市場；以誠合格么？信擴大企業(yè)的知名度。

20、內部審核檢查表-質量保證體系NJTHTS/ZJ.03頁碼：02受審部門質量保證體系審核員XXX、XXX、XXX評估標準條款檢查內容檢查記錄質量方針質量方針是否符合企業(yè)實際和利質量方針的寓意適合公司實合格于實現？際狀況和產品制造許可范圍，利于實現和持續(xù)改進。質量方針的評審及修改是否有文“管理職責”中規(guī)定，對質量合格件的規(guī)定？方針的適宜性、持續(xù)性進行定期評審，必要時可進行修改。質量方針與質量目標的關系是否質量方針是企業(yè)經營總體質合格明確？量方針，是保證質量的承諾;質量目標是對質量方針的展開和具體化。質量目標質量目標的設定是否進行了分公司質量目標都已分解量化到合格解？了各職能部門。質量目標是否規(guī)定進

21、行考核?考核原則和依據是什么？公司質量目標每年考核評審一 次，部門質量目標每半年考核一 次；考核依據是統計數據的實現 率，用戶和相關方的反饋意見。合格質量保證質量保證體系策劃是否形成了文公司質量保證體系有質量體系合格體系策劃件?查文件（組織機構設置、部門文件進行描述和體現，并建立了職責匯編等）管理組織機構及質量保證體系機構（見圖示）。質量保證體系運轉是否與公司實總經理領導質量保證體系運轉，合格際狀況相符合？對產品安全質量負責；質量保證工程師負責質保體系的日常管理，對產品制造質量負責。職責和權對質量保證體系各過程的職責是對質量保證體系各崗位的職責合格限否明確了相應的崗位職責?（查閱和權限都作了具

22、體明確的規(guī)定。組織機構圖,職能分配情況，各崗經檢查和詢問部分職能崗位人位的職責，并到有關部門崗位進行員，都能明白自己的職責、權限詢問、了解，予以證實）？和工作目標。各部門的崗位職責、權限及相互“管理職責”描述表明，各崗位合格關系是否清楚協調？工作接口明確、工作目標清楚、職責權限清晰、溝通協調分明。內部審核檢查表-質量保證體系NJTHTS/ZJ.04頁碼:03受審部門質量保證體系審核員XXX、XXX、XXX評估標準條款檢查內容檢查記錄管理者代是否指定了管理者代表?管理者代指定了一名副總經理為管理者合格表表的職責權限是否明確？代表，并明確了其職責和權限。管理者代表采取什么措施來實現在總經理的領導下

23、開展和協調合格自己的職責和權限?查閱規(guī)定，進行質量保證體系的日常工作，帶詢問，了解予以證實？領質保體系各責任人員完成質量保證體系運轉的各項工作。內部溝通內部溝通的方法有哪些？各種形式調研會、專題質量分合格析會、信息交流、質量信息反饋單、書面匯報等。各部門之間的信息溝通情況如何部門之間的溝通由質量管理中合格實施？心通過質量信息反饋單進行協調并共同處理。管理評審公司如何進行管理評審的？由誰來主持？公司最高管理者組織質量體系 人員對質保體系運轉的有效 性、適宜性、持續(xù)性進行評價， 由總經理親自主持。合格是否保存了管理評審記錄?（查管理評審）管理評審的相關記錄由質量管理辦公室進行歸檔和保管。合格管理評

24、審的時間間隔；輸入、輸出是否符合要求？質量文件規(guī)定，管理評審間隔 不超過12個月；輸入及輸出的 文件基本能保證質量保證體系 運轉的需要。合格資源提供是否為質量保證體系的正常運行提供了物質資源和人力資源？根據鍋爐壓力容器制造許可 條件的要求，公司配備了滿 足制造許可條件的物質資源和 人力資源。合格持續(xù)改進在“持續(xù)改進”方面做了那些工 作？在哪些方面采取了改進措 施？對管理評審中提出的不合格 項，責任部門制定糾正措施立 即進行改進，對于改進的效果 相關人員進行了驗證，基本達 到了糾正措施的效果。合格內部審核檢查表-質量管理辦公室NJTHTS/ZJ.05頁碼： 受審部門質量管理辦公室審核員XXX、X

25、XX評估標準條款檢查內容檢查記錄職責和權本部門的崗位職責是什么？員工經詢問部門相關崗位人員，都合格限是否明確？能明白和理解本部門的職責和權限O質量方針公司方針和總目標是否明確？經調查部分人員能回答出公司合格質量方針和質量目標的基本內容。質量目標本部門的分解質量目標是什么？經查閱相關質量記錄和統計數合格是如何實現的？查1-5月份本部門據表明? 1-5月份與質量相關人質量目標的完成情況如何？員培訓率為96%,關鍵崗位人員培訓率是100%,制定內部審核計劃覆蓋率94%,達到了部門質量目標的要求。質量文件編制的質量文件是否符合本企業(yè)質量保證體系文件是根據特合格控制和管的產品特點和質量保證體系的要種設備

26、制造、安裝、改造、維理求?（查文件清單及程序文件）修質量保證體系基本要求及文件發(fā)布前是否得到批準？本企業(yè)制造產品特點而編寫 的，經審核符合產品質量保證 體系的要求。文件發(fā)布前已經質量保證工程 師審核，總經理批準后實施。合格文件的修訂是否及時?修訂后是否質量體系文件已根據國家標準合格被重新批準?（查文件及有關修訂的修訂而換版，并重新審核及記錄）批準，查換版說明為證。識別文件現行修訂狀態(tài)的方法是識別文件現行修訂狀態(tài)的方法合格什么?是否滿足要求？是：班次/修訂狀態(tài)，修訂后的文件更適宜質量保證的要求。持有人手中的文件是否是最新版當前所有持有人手中的質量文合格本的文件？件全部是最新版本，有發(fā)放記錄和持有

27、人簽字為證。作廢文件是否從發(fā)放場所及時收所有換版或過期文件全部從持合格回?（查文件清單，到其它部門了解有人手中收回并登記在文件其編號及受控情況）發(fā)放登記表中。內部審核檢查表-質量管理辦公室NJTHTS/ZJ.05頁碼： 受審部門質量管理辦公室審核員XXX、XXX評估標準條款檢查內容檢查記錄質量記錄控制外來文件是否得到識別？保留作廢文件的標識是否清楚？是否制定了記錄控制程序？記錄的標識是否清晰？質量記錄檢索是否方便?（查記錄標識、保存、檢索、保存期限是否有明確規(guī)定？凡外來文件，標準化責任人對 其有效性確定后進行編號、蓋 受控章標識和登記。保留作廢文件，蓋作廢保留章 進行標識后登記保存。程序文件中

28、制定了記錄控 制程序，對質量記錄的控制要 求進行了詳細的描述。質量記錄標識為統一規(guī)格、統 一字體、統一編號，其代號標 識為：NJTHTS/ZJ.XXX-2014o各種質量記錄可根據其編號不 同進行查詢，管理方面的記錄 保存期限一般五年、與產品質合格合格合格合格合格量有關的記錄保存七年以上。人員培訓和考核是否識別了從事影響質量活動的各類人員的能力？從事質量活動的人員，根據職 能崗位的要求都具備相應的專 業(yè)學歷、技術職稱、產品制造 知識、質量管理能力和業(yè)務技 術水平。合格對培訓的需求和培訓計劃是否安排?（查記錄）每年初，按公司發(fā)展的需求和 人力資源狀況編制員工培訓計 劃，并按時組織實施。合格是否評

29、價了培訓的有效性?培訓的效果如何？經過外出進行培訓和公司內部 進行培訓，參加培訓人員的專 業(yè)技術水平和質量管理能力都 達到了培訓的效果。合格對員工培訓內容是否廣泛?是否保存了適當的記錄?（查記錄）對員工培訓和考核的結果都進 行了詳細的記錄，考核成績和 培訓記錄經整理后存入職工培 訓檔案。合格內部審核檢查表-質量管理辦公室NJTHTS/ZJ.05頁碼： 受審部門質量管理辦公室審核員XXX、XXX評估標準條款檢查內容檢查記錄人員培訓和考核對特殊過程人員是否進行了能力培訓?（查記錄）對特殊過程人員都按特種設備 制造要求，參加了主管部門的 專業(yè)培訓和考核（如：焊接人 員、無損檢測人員、理化檢驗 人員、

30、起吊操作人員、電器操 作人員等）。合格內部質量是否編制了內部質量審核計劃？每年初都根據質量體系運轉情合格審核是否按計劃的安排如期實施？況編制內部質量審核計劃，經 質保工程師批準后按期組織實 施。內部審核員資格是否符合質量管理控制要求？參與內審的人員都是質量保證 體系各質控系統的主要責任人 和職能部門負責人，且不參與 本質控系統和本部門的審核。合格是否及時對審核中發(fā)現的問題進審核過程發(fā)現的問題都進行了合格行了記錄？詳細的記錄，并出具了不合格項報告。審核過程發(fā)現的不合格是否采取了糾正措施？對糾正措施是否進行了驗證以確認效果？審核過程發(fā)現的不合格，及時 對不合格現象進行原因分析， 并制定了適宜的糾正

31、措施進行 糾正，糾正結果由審核人員進 行了驗證。合格審核的結果是否形成了內部審核報告？對于內部審核的結果，審核檢 查結束后由審核負責人匯總成 內部審核報告進行內審總結。合格審核報告和相關記錄是否按要求實施歸檔管理？審核過程的相關記錄、不合格 項報告和內部審核報告，由 質量管理辦公室整理后歸入內 審管理檔案并妥善保管。合格內部審核檢查表一供應科NJTHTS/ZJ.06頁碼：01受審部門供應科審核員XXX、XXX評估標準條款檢查內容檢查記錄職責和權限公司質量 方針和質 量目標部門質量目標選擇合格分供方本部門的職責和權限是什么？員 工是否明確？員工對公司的質量方針和質量目 標是否明確和理解？本部門的

32、分解質量目標是什么？ 是如何實現的？查1-5月份本部 門的質量目標完成情況？對原材料的分供方必須進行評審 選擇，評審的內容和結果是否滿 足本標準要求？（查評審記錄）經詢問部門相關崗位人員，都能 明白和理解本部門的職責和權 限。經調查和詢問部分人員，能回答 出公司質量方針和質量目標的 基本內容。經查閱記錄和統計表明? 1-5月 份對分供方評審率100%,原材 料、零部件購進驗收合格率 98%?合格材料入庫管理控制率 100%,達到了部門質量目標的要 求。經查閱對分供方評審的檔案，評 審的內容包括了企業(yè)資質、技術 能力、生產能力、檢測能力、質合格合格合格合格對分供方是否對分供方進行了重新選擇和量保

33、證能力、交付能力、服務水 平等，經評價合格的分供方能滿 足我公司生產經營的需求。合格的評審定期評審？實施情況如何？（查每年上半年對分供方進行一次評審記錄）評審，著重考察分供方的經營資質、質量保證能力和履行合同的能力，對不合格的分供方停止合作，另選合格分供方。對分供方的控制是否體現了采購合格物資質量對隨后產品實現的影經查閱對分供方的評定記錄，1響？月1日至5月30日，已經對公司確定的主要分供方進行了重新評審，認為分供方質量保證條件和供貨交付能力能滿足我公司制造產品的需求。采購文件采購文件編制部門和程序是否符合格合質量文件要求？經查采購文件都是由技術、工藝部門負責編制，相關質控系統責任人審核，技術

34、經理批準實施。采購文件在發(fā)放前是否經過批發(fā)放的采購文件都有技術經理合格準？批準和簽字。內部審核檢查表一供應科NJTHTS/ZJ.06頁碼:02受審部門供應科審核員XXX、XXX評估標準條款檢查內容檢查記錄采購計劃是否按需求編制采購計劃？能按生產急需和材料庫存情況合格制定采購計劃。采購計劃是否由總經理審批？采購計劃全部報總經理審核批合格準后進行采購。物資采購是否按采購計劃購進材料？完全按批準的采購計劃購進。合格采購合同采購過程是否與分供方簽訂了采經查采購過程的相關手續(xù)，存在一般購合同，內容是否齊全？小量口頭或電話協議采購并無不合格書面采購合同的問題。采購產品對采購的原材料是否制定了驗收材料、零部

35、件控制程序規(guī)定合格驗收規(guī)定？了詳細的驗收程序和驗收要求。采購的原材料、零部件是否完全經查1-5月份購進的98%的原材合格來自經評定合格的分供方？料、零部件，都是從經評定合格分供方購進。采購的原材料、零部件是否有漏檢現象？購進的原材料、零部件100%經 材料檢驗員及時按產品技術標 準和性能要求進行了驗證。合格第三方或顧客擬在分供方實施驗以第三方的判定或顧客的需求合格證時有何放行規(guī)定？和滿意為標準進行驗收。不合格材經驗收不合格的原材料、零部件驗收不合格的原材料、零部件經合格料的處理是怎樣處置的？出示驗收不合格通知單后由購進人實施退貨或退換處理。合格材料驗收合格的原材料、零部件是否材料驗收合格手續(xù)經

36、材料責任合格入庫要求憑驗收合格通知單進行入庫人審核簽字后，都及時通知倉庫管理？將材料移入合格區(qū)進行管理。入庫材料入庫材料、零部件是否按管理要入庫合格材料、零部件都及時進合格標識求進行了標識？行了掛牌、砸鋼印或涂漆標識。材料管理材料管理是否符合質量文件規(guī)定對庫存合格材料的管理都執(zhí)行合格的要求？了原材料管理制度和倉庫管理制度的規(guī)定。內部審核檢查表一供應科NJTHTS/ZJ.06頁碼：03受審部門供應科審核員XXX、XXX評估標準條款檢查內容檢查記錄材料發(fā)放材料代用余料回收材料、零部件發(fā)放領用是否履行 了必要的手續(xù)？材料、零部件的代用是否辦理了 代用手續(xù)？剩余的原材料是否按管理要求進 行回收？原材料

37、、零部件的發(fā)放和領用過 程都能及時辦理出、入庫手續(xù)， 領取經辦人都簽字確認。符合代用要求的原材料、零部 件，都辦理了代用通知單等 相關手續(xù)，并有技術負責人審 核、技術經理簽字批準。下料過程剩余的原材料，都按管 理要求退回到材料倉庫進行了 標識或鋼印移植，并及時辦理了 退庫手續(xù)。合格合格合格內部審核檢查表-技術、工藝科NJTHTS/ZJ.07頁碼：01受審部門技術、工藝科審核員XXX、XXX評估標準條款檢查內容檢查記錄職責和權本部門的職責和權限是什么？員經詢問部門人員，都能明白和理合格限工是否明確？解本部門的職責和權限。質量方針公司質量方針和總目標是否明經詢問部門人員，能回答出公司合格確？的質量

38、方針和總體質量目標。部門分解本部門的分解質量目標是什么？經檢查工作現場文件使用情況合格質量目標是如何實現的？查1-5月份部門和查閱文件發(fā)放記錄表明? 1-5的質量目標完成情況如何？月份新標準貫徹及時率98%,編制的技術技術工藝文件準確率為97%,焊接技術工藝文件準確率98%,焊接工藝評定覆蓋率100%,達到了部門目標的要求。產品的設設計文件是否符合國家法律、法合格計規(guī)、安全技術規(guī)范、產品技術條凡投入制造的產品技術文件，都件的要求？是否經過了上級質量經過了山東省質量技術監(jiān)督主技術監(jiān)督部門的節(jié)能技術鑒定？管部門的審核和批準，并經過了必要的節(jié)能技術鑒定。產品實現產品實現前是否進行了工藝性審合格的策劃

39、和指導技術工藝 文件編制查？對生產加工過程是否形成了必要的文件？是否進行了必要的焊接工藝評定？是否每臺產品都編制了技術工藝文件？是否編制了相應的作業(yè)指導書？經查，所有的產品制造前都進行 了必要的工藝性審查。產品制造過程能嚴格執(zhí)行作業(yè) （工藝）控制程序、產品制造 工藝規(guī)程的規(guī)定要求。對公司制造的鍋爐、壓力容器， 都進行了滿足制造要求的焊接 工藝評定，并編制了焊接工藝 評定一覽表，有效地指導了生 產車間進行產品的制造。凡制造的產品都按產品編號、設 計圖樣及結構形式編制了確保 產品性能的各種技術工藝文件。根據產品的技術標準、結構形式 和制造技術工藝文件編制了相 應的作業(yè)指導書指導安全生產。合格合格合

40、格合格內部審核檢查表-技術、工藝科NJTHTS/ZJ.07頁碼：02受審部門技術、工藝科審核員XXX、XXX評估標準條款檢查內容檢查記錄技術工藝文件的有效性、適宜技術技術工藝文件有效地指導合格性？了鍋爐、壓力容器的制造和生產。技術工藝技術工藝文件是否符合審批手技術工藝文件編制后由責任人合格文件的審續(xù)？進行審核，技術經理批準后實批施。文件發(fā)放查文件發(fā)放過程的相關手續(xù)？技術工藝文件能按部門需求發(fā)合格手續(xù)放，并登入文件發(fā)放登記表。技術工藝技術工藝文件更改手續(xù)執(zhí)行情技術工藝文件更改由工序人員合格文件更改況？提出要求，工藝責任人審核后實施更改。工藝紀律是否對工藝紀律執(zhí)行情況進行檢能每月一次（不定期）組織

41、相關合格檢查查？（檢查記錄表）人員對生產車間執(zhí)行工藝紀律對生產工人進行技術工藝指導情況？情況進行檢查，并隨時填寫檢查 記錄表。根據到生產車間詢問及調查表 明，技術工藝人員能及時到生產 車間進行技術工藝指導，并能與 車間工人進行技術交流。合格工裝、模具管理工裝、模具設計程序和要求？產品必須的小型工裝，由技術工 藝科進行設計。合格產品工裝的驗證？工裝、模具設計完成后，設備科 及時組織生產科、質檢科、使用 車間等部門進行了有效性驗證， 并填寫了驗證記錄。合格工裝、模具的報廢、更新要求？制定有詳細的工藝裝備管理制度，并進行了有效地執(zhí)行。合格內部溝通與質量體系的相關質量職能部門是如何溝通的？通過質量信息

42、反饋單、返工返修 通知單、產品質量記錄、信息交 流等方式進行溝通。合格內部審核檢查表-生產、設備科受審部門生產、設備科審核員XXX、XXX評估標準條款檢查內容檢查記錄職責和權本部門的職責和權限是什么？員經詢問部門人員，都能明白和理合格限工是否明確？解本部門的職責和權限。質量方針公司質量方針和總目標是否明經調查詢問部分人員，能回答出合格確？公司的質量方針和質量目標。質量目標本部門的分解質量目標是什么？經查閱資料和統計表明? 1-5月合格是如何實現的？查1-5月份本部份生產計劃下達準確率98%,按門的質量目標完成情況如何？期完成率95%,生產設備完好率100%,達到了部門目標的要求。生產作業(yè)生產作

43、業(yè)計劃編制部門？根據質量文件規(guī)定由生產管理合格計劃部門下達生產作業(yè)計劃。查生產作業(yè)計劃編制依據是什基本依據是根據實際生產情況、合格么？產品圖樣、技術工藝文件、銷售科的銷售訂貨情況及倉庫原材料、零部件的庫存情況而制定。NJTHTS/ZJ.08頁碼：01查生產計劃的落實情況？經檢查車間在制產品的投入情 況及生產進度，基本上能按生產 計劃的下達去安排生產。合格生產計劃按期完成情況？經查看產品驗收合格入庫單 及合格后入庫日期，存在有拖期 完成生產計劃的現象。一般不合格生產調度按公司資源合理調度生產情況？能根據產品銷售的急緩需求合 理的調整和利用公司的各種資 源調節(jié)生產。合格設備購置設備購置是否執(zhí)行設備

44、控制程序的規(guī)定要求？經查相關資料，設備的配備及購 置都執(zhí)行了生產設備控制程 序的要求，申請購置文件由總 經理批準后實施。合格設備資源為保證產品制造質量符合技術標 準要求，生產、試驗用設備能否滿 足產品制造的需求？經查生產設備、試驗用設備臺帳 和現場設備狀況，生產設備、試 驗裝置完全滿足公司鍋爐、壓力 容器制造的要求。合格內部審核檢查表-生產、設備科NJTHTS/ZJ.08碼：02受審部門生產、設備科審核員XXX、XXX評估標準條款檢查內容檢查記錄設備狀態(tài)控制現場查看生產設備的控制情況是 否符合要求。經現場檢查,100%的設備都標識 有“完好設備”標志，表明生產 設備都處于完好狀態(tài)。合格設備使用

45、設備使用過程，是否執(zhí)行設備 安全操作規(guī)程？經檢查生產設備的使用情況，基 本做到了生產設備定機專人管 理，設備使用能按操作規(guī)程 進行操作。合格設備維護和保養(yǎng)對生產設備是否采取了相應的維 修、維護和保養(yǎng)措施？查相關記 錄。所有設備都嚴格按生產設備管 理制度實施管理，有生產設備 按期維修、維護和保養(yǎng)記錄。合格設備檢定是否按檢定周期計劃進行定期檢定？經查相關檢定記錄，有部分設備 超期檢定。一般不合格設備檢修是否制定了設備檢修計劃并按期實施？經查設備管理檔案，每臺設備都 按設備的使用情況制定了檢修合格設備報廢是否有設備報廢的規(guī)定？計劃，并按期進行檢查和維修， 有相應的設備檢修記錄。生產設備控制程序和管理

46、制 度中有詳細的規(guī)定和要求。合格設備檔案是否建立了設備管理檔案？經查，有詳細的設備管理臺 賬，每臺設備都建立了詳細的 管理檔案。合格安全文明是否制定了安全文明生產的規(guī)明確規(guī)定了安全文明生產制合格生產定？度，車間有安全文明生產標識。是否設置了安全文明生產領導機構？履行職責情況如何？公司設置了由總經理為組長、生 產經理為副組長，生產科長、設 備科長、車間主任、車間安全管 理員為組員的安全文明生產領 導小組；可不定期對安全文明生 產情況進行檢查和記錄。合格內部審核檢查表-生產車間NJTHTS/ZJ.09頁碼：01受審部門生產車間審核員XXX、XXX評估標準條款檢查內容檢查記錄職責和權本部門的職責和權

47、限是什么？員經詢問部門人員，都能明白和理合格限工是否明確？解本部門的職責和權限。質量方針公司質量方針和總目標是否明經詢問部門部分人員，能回答出合格確？公司的質量方針和質量目標的內容,并表示理解。質量目標本部門的分解質量目標是什么？經統計表明? 1-5月份生產計劃合格是如何實現的？查1-5月份本部執(zhí)行率100%;產品制造工序標門的質量目標完成情況如何？記移植100%;焊接一次檢驗合格率97%;工序自檢控制率98%;達到了部門分解質量目標的要求。與其他部與質量體系的相關質量職能部門根據公司質量文件的要求，通過合格門的溝通是如何溝通的？內部質量信息反饋單、返工返修通知單、產品驗收合格通知單等產品質量

48、記錄及生產計劃的協調進行溝通。生產設備為保證鍋爐、壓力容器的制造質經查看生產設備臺帳和設備實合格配置和使量，生產設備的配置能否滿足產物標識，生產成型設備、加工設用品制造的需求？查生產設備臺帳與設備實物是否相統一？備、焊接設備、吊裝設備、檢驗 與試驗裝置完全滿足公司鍋爐、 壓力容器產品制造的需求。經查看設備臺賬檔案與設備實 物對比，設備實物與設備臺 賬的登記內容完全吻合。合格生產設備的管理是否執(zhí)行了管理對于生產制造設備、加工成型設合格制度的要求？備、焊接設備、試驗設備等都實施一人一機專人操作和管理。對制造、加工、成型設備是否按制造、加工、成型設備都固定專合格設備安全操作規(guī)程進行操人管理，并嚴格按

49、設備安全操作？作規(guī)程的規(guī)定進行操作。對生產設備是否采取了相應的維對生產設備的維護和保養(yǎng)，嚴格合格修、維護和保養(yǎng)措施？（查相關執(zhí)行生產設備管理制度，有記錄）維修、維護和保養(yǎng)記錄。內部審核檢查表-生產車間NJTHTS/ZJ.09碼：02受審部門生產車間審彳標準條款檢查內容生產過程的控制各工序生產者是否明確產品生產 的全過程？是否規(guī)定了明確的信 息？包括必要的作業(yè)指導書？操 作工是否能獲得相應的生產信 息？對生產過程是否實施檢驗與試驗控制？對生產過程的檢驗與試驗活動是否有效實施？亥員XXX、XXX評估檢查記錄產品各工序的操作者，能較熟練 地按完善、清晰的產品圖樣，細 致的產品制造工藝檢驗流轉 卡，能

50、指導焊接過程的焊接 工藝規(guī)程和焊接參數進行操 作，必要時產品工藝員及時到生 產現場進行技術指導。合格對每一道生產工序都完全按照 產品制造工藝檢驗流轉卡的 規(guī)定要求進行生產過程的檢驗 與試驗，并詳細記錄檢驗與試驗 情況。合格經查閱產品制造工序和檢驗與 試驗記錄，檢驗與試驗活動符合 檢驗與試驗技術要求。合格標識和可特殊過程如何控制？是否得到了識別？依據檢驗與試驗狀態(tài)控制程序進行控制；產品材料標識、合格追溯性產品編號、焊接、無損檢測過程 都有其操作人員砸鋼印標記做 出標識。生產過程是如何標識的？是否有經對生產現場檢查，能按產品合格規(guī)定？結合生產現場查看標識位置圖、產品標識及編號 管理制度的要求進行標

51、識。該過程是否留有記錄？產品標識的見證，表現在產品在 規(guī)定位置的鋼印標識和產品制 造工藝檢驗流轉卡中操作人、 檢驗人、審核人員的簽字內容。合格當有追溯要求時，是否控制和記各過程標識，都經產品檢驗員進合格錄了產品的唯一性標識？行確認，并保持唯一性。在產品生產的全過程，是否明確產品生產過程，嚴格執(zhí)行了產合格產品防護了防護（包括：標識、搬運、包品標識及編號管理制度、產品裝、儲存和保護）的要求并加以鋼印及標記移植工藝規(guī)程、油規(guī)定？漆包裝工藝規(guī)程的規(guī)定。內部審核檢查表-生產車間受審部門生產車間審核員XXX、XXX評估標準條款檢查內容檢查記錄產品防護的實施是否符合要求？經見證產品標識和相關質量記 錄，認為

52、產品防護的實施符合質 量文件規(guī)定的要求。合格不合格品對不合格品（項）控制是否制定程序文件中規(guī)定了不合格品合格（項）的控制了程序文件？是否規(guī)定了對不合格品（項）的識別和控制？（項）控制程序、并對不合格 品（項）的識別、控制和改進作 出了明確的規(guī)定。發(fā)現不合格品（項）時，是否采取了相應的措施，是否明確返修、返工處理需報告或批準？對生產過程返修、返工的處理在不合格品（項）控制程序中 作了具體的規(guī)定。合格對不合格品是如何處置的？記錄）（查經查1-5月份產品制造驗收記錄，沒有出現不合格品。合格對不合格品（項）糾正后是否進行了再驗證？（查記錄）程序文件中制定了糾正與預防措施控制程序，并規(guī)定了措施合格NJT

53、HTS/ZJ.09頁碼：03安全生產文明生產各工作環(huán)境是否有安全、文明生產的規(guī)定？實施后重新驗證的要求。管理制度中制定了安全文明生 產管理制度，年初曾對生產工 人進行了教育培訓，并進行了考 核；且車間內部懸掛有安全文明 生產的標語予以警示。合格是否做到了安全生產、產？文明生經查看工作現場，明確規(guī)劃了安 全通道及物件定置管理區(qū)域，生 產過程基本上做到了按區(qū)域定 置擺放和管理，并做到了安全生 產、文明生產。合格工作環(huán)境生產和工作環(huán)境是否滿足規(guī)定的生產任務較忙時生產現場臟、一般現場管理要求？亂、差現象較為嚴重。不合格內部審核檢查表-質檢科NJTHTS/ZJ.10頁碼：01受審部門質檢科審核員XXX、

54、XXX評估標準條款檢查內容檢查記錄職責和權限本部門的崗位職責是什么？是否明確？員工經詢問部門人員，都能明白和理解本部門的職責和權限。合格質量方針公司方針和總目標是否明確？經詢問部門部分人員，能回答出 公司的質量方針和質量目標，并 表示理解。合格質量目標本部門的分解質量目標是什么？ 是如何實現的？查1-5月份本部 門的質量目標完成情況如何？經相關記錄統計表明，1-5月份 產品出公司合格率100%,無損 檢測一次合格率為97%,漏檢、 錯檢項目率1%?達到了分解 目標的要求。合格檢驗與試驗裝置的配備按鍋爐、容器的制造要求，公司 檢驗與試驗裝置的配置是否滿足 對產品的檢驗要求？經查檢驗與試驗裝置臺帳

55、及檢 驗與試驗裝置實物，檢驗與試驗 裝置的配備，完全滿足鍋爐、壓 力容器產品制造檢驗的要求。合格檢驗與試對檢驗與試驗裝置的配置，公司經查檢驗與試驗裝置臺帳及管合格驗裝置的是否按質量文件要求給予控制？理檔案，檢驗與試驗裝置完全按控制質量文件要求實施管理。經查檢驗與試驗裝置實物，其測檢驗與試驗裝置的測量能力是否量精度、范圍與制造產品要求的合格與測量要求相一致？測量精度、范圍相一致。完全按質量手冊和管理制對檢驗與試驗裝置的控制是否滿度的規(guī)定實施控制。合格足標準中規(guī)定的要求？經查檢驗與試驗裝置的周期檢檢驗與試驗裝置的校準周期是否定記錄及檢定報告，發(fā)現個別檢一般按規(guī)定執(zhí)行？（查執(zhí)行情況）具有延期檢定的現

56、象。不合格對已檢定過的檢驗與試驗裝置對已檢定的檢驗與試驗裝置是否都出示了檢定證書，并貼上檢定合格有相應的標識及檢定證明？合格標簽（標明了有效期限）。檢驗與試驗裝置的貯存條件，工檢驗與試驗裝置的使用環(huán)境和作環(huán)境是否適宜？貯存條件完全達到公司質量文合格件規(guī)定的要求。內部審核檢查表-質檢科受審部門質檢科審核員XXX、XXX評估標準條款檢查內容檢查記錄當發(fā)現檢驗與試驗裝置精確度偏 離標準數值時，是否采取適當措 施予以糾正？當發(fā)現檢驗與試驗裝置精確度 出現失準時，能立即停止使用， 并及時回報給計量管理員實施 必要的檢定。合格原材料、是否規(guī)定了原材料、零部件進廠原材料、零部件進廠驗收執(zhí)行合格零部件進廠檢驗

57、驗收的要求？（查原材料、零部件進廠驗收記錄）JB/T3375鍋爐用材料入廠驗收 規(guī)則標準要求，驗收程序執(zhí)行 材料、零部件控制程序中的 相關規(guī)定。是否規(guī)定了未經驗收原材料、部件不準投入使用的要求？零材料、零部件控制程序中規(guī) 定，原材料未經驗收不準使用。合格生產過程的檢驗與試驗如何實施產品形成過程的檢驗與試驗？（查有關記錄）完全按照產品制造工藝檢驗流 轉卡的制造工藝檢驗程序和技 術要求進行檢驗與試驗。合格NJTHTS/ZJ.10頁碼：02根據國家標準規(guī)定的原材料進廠 驗收要求，查主要原材料進廠檢 驗記錄？原材料進廠驗收手續(xù)齊全、記錄 清楚、內容完整、項目齊全，符 合國家標準規(guī)定的驗收要求。合格根據

58、鍋爐、容器制造檢驗標準要經查鍋爐、容器生產制造過程的合格求，查鍋爐、容器生產過程的各檢驗與試驗記錄齊全、內容完種質量檢驗記錄？（包括半成品、整、填寫清晰、審核人、批準人成品等）簽字清楚。檢驗與試檢驗與試驗過程，是否對檢驗與經查已檢驗過的產品及部件，都合格驗狀態(tài)及試驗狀態(tài)進行標識？按質量文件的規(guī)定要求在規(guī)定標識的區(qū)域進行了標識，并分別用白漆對標識位置進行了框圈。數據分析檢測過程是否對檢測數據進行了檢測過程對焊接一次檢驗合格合格統計和分析？率；無損檢測一次合格率；水壓試驗一次合格率；成品驗收合格率等進行了統計和分析。糾正與預是否對糾正措施和預防措施的控產品質量程序文件中，詳細制定合格防措施制形成文

59、件？了糾正與預防措施控制程序，規(guī)定對不合格品（項）進行改進。內部審核檢查表-質檢科NJTHTS/ZJ.10頁碼：03受審部門質檢科審核員XXX、XXX評估標準條款檢查內容檢查記錄對出現的不合格（項）是否采取了糾正措施？（查記錄）是否識別了潛在的不合格？是否 采取了相應的預防措施？（查記 錄）糾正與預防措施的制定、審批手續(xù)是如何規(guī)定的？是否對糾正或預防措施的有效性 進行了驗證？對檢驗與試驗中出現的不合格（項人都及時填寫了不合格 品（項）通知單，及時通知責 任部門根據不合格品（項）控 制程序的要求及現實狀況進行 處置。無發(fā)現潛在不合格的現象。不合格品（項）控制程序中 詳細規(guī)定了糾正與預防措施的 制

60、定、審批要求。對不合格品（項）的糾正、返修 或改進，檢驗人員對糾正后或處 理后的結果都按質量文件要求 進行了重新檢驗和判定。合格合格合格合格內部審核檢查表-銷售科NJTHTS/ZJ.11頁碼：01受審部門銷售科審核員XXX、XXX評估標準條款檢查內容檢查記錄職責和權限質量方針質量目標與其他部門的溝通合同控制合同評審本部門的職責和權限是什么？員工是否明確？公司質量方針和總目標是否明 確？本部門的分解質量目標是什么？ 是如何實現的？查1-5月本部門 的質量目標完成情況如何？與質量體系的相關質量職能部門 是如何溝通的？是否對銷售訂貨合同實施評審？（查評審記錄）合同評審內容是否符合規(guī)定的要經詢問部門人