產(chǎn)業(yè)組織分析與市場結(jié)構(gòu)課件

1、教學內(nèi)容：第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論概述第二節(jié) 市場結(jié)構(gòu)分析第三節(jié) 市場結(jié)構(gòu)分析：一個關(guān)于企業(yè)競爭戰(zhàn)略的運用第2講 產(chǎn)業(yè)組織分析和市場結(jié)構(gòu) 7/23/20221教學要求：了解產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論的產(chǎn)生過程了解西方產(chǎn)業(yè)組織理論的主要學派掌握市場結(jié)構(gòu)的基本類型和影響因素掌握并學會應用市場結(jié)構(gòu)的衡量指標第二講 產(chǎn)業(yè)組織分析和市場結(jié)構(gòu) 7/23/20222第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論概述產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學是微觀經(jīng)濟學的應用和擴展。產(chǎn)業(yè)組織理論的主要學派：哈佛學派、芝加哥學派、圖盧茲學派、新奧地利學派、可競爭市場理論、新制度經(jīng)濟學派（交易成本理論和合約理論等）。前兩個學派因為理論基礎(chǔ)和研究方法基本相同，因而被稱為傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織

2、理論。新產(chǎn)業(yè)組織理論主要包括可競爭市場理論、博弈論、交易成本理論、合約理論等。7/23/20223一、哈佛學派的結(jié)構(gòu)行為績效研究范式1.哈佛學派的代表人物及主要觀點20世紀30至50年代，以梅森(E.S.Mason)和貝恩(J.S.Bain)為代表的哈佛學派提出了產(chǎn)業(yè)組織理論的基本框架SCP框架。結(jié)構(gòu)-行為-績效（Structure-Conduct-Performance）分析范式完全是建立在新古典主義經(jīng)濟學基礎(chǔ)之上的，長期以來一直是正統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論的核心。 7/23/20224一、哈佛學派的結(jié)構(gòu)行為績效研究范式2.SCP研究范式的基本內(nèi)容及其理論依據(jù)SCP范式的基本內(nèi)容產(chǎn)業(yè)組織理論由市場結(jié)構(gòu)

3、、市場行為、市場績效三個基礎(chǔ)部分和政府的產(chǎn)業(yè)組織政策組成。(1)市場結(jié)構(gòu)是同一市場上企業(yè)的組成情況，是對市場內(nèi)競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織特征。決定市場結(jié)構(gòu)因素主要是市場集中程度、產(chǎn)品差別化程度和進入壁壘高低。7/23/20225一、哈佛學派的結(jié)構(gòu)行為績效研究范式(2)市場行為 指企業(yè)充分考慮市場供求條件和其他企業(yè)的關(guān)系基礎(chǔ)，所采取各種決策行為。包括定價策略，產(chǎn)品與廣告策略，研發(fā)和排擠競爭對手的行為等。(3)市場績效 指在一定市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運行的最終經(jīng)濟效果。評價指標主要有資源配置效率，利率水平，消費規(guī)模等等。 7/23/20226一、哈佛學派的結(jié)構(gòu)行為績效研究范

4、式SCP范式的理論依據(jù)新古典學派對現(xiàn)實市場的分析將市場中企業(yè)效益的多寡作為相對效率改善程度的判定標準，認為隨著企業(yè)數(shù)的增加，接近完全競爭狀況，就能實現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛學派將市場結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論分析的重點，因而信奉哈佛學派的人被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。SCP的內(nèi)在關(guān)系市場結(jié)構(gòu)、行為、績效之間存在一種簡單的、單向的、靜態(tài)的因果關(guān)系。70年代的產(chǎn)業(yè)組織理論又提出了雙向的動態(tài)的SCP分析范式。7/23/20227一、哈佛學派的結(jié)構(gòu)行為績效研究范式基本環(huán)境：需求： 供給：可替代性 供給的交叉彈性需求的交叉彈性 供給的價格彈性需求的價格彈性 工藝技術(shù)狀態(tài)增長率 原材料周期性特征 工會組織制

5、度市場結(jié)構(gòu)：集中度產(chǎn)品差別進入壁壘成本（費用）結(jié)構(gòu)垂直結(jié)合市場行為：價格策略廣告和銷售研究和開發(fā)合并市場績效：資源配置效率技術(shù)進步技術(shù)組織效率資源利用效率公共政策（產(chǎn)業(yè)組織政策）：競爭壟斷政策（反托拉斯法）產(chǎn)業(yè)組織合理化政策（直接規(guī)制政策、中小企業(yè)政策）7/23/20228二、芝加哥學派 1.芝加哥學派的代表人物及產(chǎn)生原因芝加哥學派形成于60年代后期對哈佛學派批判中。主要代表人物有施蒂格勒（J.stigler），波斯納（R.posner），德姆塞茨（H.Demsetz）等。2.芝加哥學派的主要觀點(1)即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進入規(guī)制，這種高集中度產(chǎn)生的高額利

6、潤會因為新企業(yè)大量進入而消失。 7/23/20229二、芝加哥學派(2)如果一個產(chǎn)業(yè)持續(xù)出現(xiàn)高利潤率，這完全可能是該產(chǎn)業(yè)中企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果，即使市場是壟斷的或高集中寡占的，只要市場績效良好，政府規(guī)制就沒有必要(3)芝加哥學派認為技術(shù)和進入自由這兩個因素決定市場結(jié)構(gòu)。(4)除了政府進入規(guī)制以處，真正的進入壁壘在實際中幾乎不存在。(5)只有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動效率、保證消費者福利最大化的基本條件。 7/23/202210二、芝加哥學派3.芝加哥學派與哈佛學派的主要區(qū)別(1)哈佛學派強調(diào)市場結(jié)構(gòu)，而芝加哥學派強調(diào)和重視廠商行為分析。(2)哈佛學派的SCP范式強調(diào)市

7、場結(jié)構(gòu)是決定性的因素，即市場結(jié)構(gòu)決定市場行為和市場績效。芝加哥學派認為是市場績效或市場行為決定了市場結(jié)構(gòu)，而不是市場結(jié)構(gòu)決定市場行為和績效。(3)芝加哥學派和哈佛學派相比，更加注重廠商行為的分析(4)在政策主張方面，哈佛學派主張制定嚴格的反壟斷政策，完善維護公平競爭的法律體系；芝加哥學派則主張消極的反托拉斯政策，指出反壟斷的目的是為了實現(xiàn)經(jīng)濟效率即社會福利的最大化。 7/23/202211三、新產(chǎn)業(yè)組織理論1.新產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生背景及代表人物20世紀70年代以后，由于可競爭市場理論、博弈論、交易成本理論及合約理論等新理論的引入，產(chǎn)業(yè)組織理論在研究基礎(chǔ)、方法、工具及研究方向都產(chǎn)生了突破性的變化

8、，大大推動了產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展。代表人物有考林（Cowling）、沃特森（Waterson）、鮑莫爾（W.J.Baumol）等。7/23/202212三、新產(chǎn)業(yè)組織理論2.新產(chǎn)業(yè)組織理論的主要觀點在研究基礎(chǔ)上，新產(chǎn)業(yè)組織理論更加注重市場環(huán)境與廠商行為的互動關(guān)系，這種互動關(guān)系體現(xiàn)了邏輯上的循環(huán)和反饋鏈。在方法和工具上，運用了大量的現(xiàn)代數(shù)學的分析工具，特別是多變量的分析工具。在研究方向上，新產(chǎn)業(yè)組織理論更加強調(diào)在不完全市場結(jié)構(gòu)條件下廠商的組織、行為和績效研究，在理論假定上增加了交易成本和信息的維度。 7/23/202213三、新產(chǎn)業(yè)組織理論A.可競爭市場理論在存在競爭或者潛在進入者的條件下，即使是

9、自然壟斷條件下的現(xiàn)有廠商也只能制定可維持價格，保持接近于完全競爭的價格水平，推翻了壟斷市場結(jié)構(gòu)會決定壟斷性市場行為，導致壟斷利潤的單向關(guān)聯(lián)的理論假定。 潛在進入者的“打了就跑”的策略B.博弈論它為解釋和分析不完全競爭市場提供了很好的行為分析工具。由于博弈論對有限局中人行為分析的優(yōu)勢，通過各種反應函數(shù)的分析，廠商的策略性行為對市場績效和結(jié)構(gòu)的影響的解釋更加邏輯和合理，傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、行為和績效的單向關(guān)聯(lián)也演繹成復雜的雙向或多重關(guān)聯(lián)機制。 7/23/202214三、新產(chǎn)業(yè)組織理論C.交易費用和產(chǎn)權(quán)理論新制度經(jīng)濟學打開了企業(yè)的規(guī)模問題和市場的邊界這個“黑箱”。交易費用撇開了企業(yè)的技術(shù)決定因素，通過“交易

10、費用”的概念廣泛地討論了企業(yè)的規(guī)模邊界問題。產(chǎn)權(quán)理論則深入討論了企業(yè)內(nèi)部的權(quán)威機制和治理結(jié)構(gòu)的所有權(quán)配置問題，同時對市場和企業(yè)之間的關(guān)系進行了分析。D.合約理論從經(jīng)濟學角度上看，合約主要包括了合約的設(shè)計和執(zhí)行的兩個方面。合約理論對產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻主要體現(xiàn)在廠商的決策過程及目標討論上。7/23/202215三、新產(chǎn)業(yè)組織理論3.新產(chǎn)業(yè)組織理論與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論的區(qū)別 一是在研究方向上強調(diào)市場行為而非市場結(jié)構(gòu)，并將市場結(jié)構(gòu)視為內(nèi)生變量，突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論單向、靜態(tài)的研究框架，建立了雙向的、動態(tài)的研究框架，并尋求產(chǎn)業(yè)組織理論與新古典微觀經(jīng)濟學更緊密的結(jié)合。二是在研究方法上引入博弈論，用理論模型

11、取代統(tǒng)計分析來研究企業(yè)行為。三是在一些具體問題上如社會福利問題、產(chǎn)品差別等有深入獨到的研究。 7/23/202216小結(jié)本節(jié)主要介紹了：哈佛學派的結(jié)構(gòu)行為績效研究范式；芝加哥學派研究模式；新產(chǎn)業(yè)組織理論。7/23/202217市場結(jié)構(gòu)的涵義市場結(jié)構(gòu)是規(guī)定構(gòu)成市場的賣者（企業(yè)）相互之間、買者相互之間以及買者和賣者集團之間諸關(guān)系的因素及其特征。 包括兩層含義：（1）市場結(jié)構(gòu)指市場的組織特征；（2）市場結(jié)構(gòu)是指對特定行業(yè)中各個企業(yè)的市場占有率的描述，主要是通過對集中度的衡量來確定市場的結(jié)構(gòu)類型 ； 第二節(jié) 市場結(jié)構(gòu)7/23/202218一、市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型 J.羅賓遜夫人(1933)在不完全

12、競爭理論中根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)的市場壟斷與競爭程度，區(qū)分了四種基本的市場結(jié)構(gòu)：完全競爭完全壟斷壟斷競爭寡頭壟斷研究中，可以根據(jù)需要進行更為詳細、種類數(shù)更多的分類，如對于寡頭，可以區(qū)分為松散型寡頭和緊密型寡頭。7/23/202219一、市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型2.市場結(jié)構(gòu)的基本類型(1) 完全競爭市場 是不存在壟斷、競爭程度最高的市場。 它的主要特征是：眾多企業(yè)，產(chǎn)業(yè)集中度很低產(chǎn)品同質(zhì)無進入與退出壁壘完全信息7/23/202220一、市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型(2) 完全壟斷市場 完全壟斷市場不存在任何競爭、只有一家企業(yè)獨占市場，主要特征是：產(chǎn)業(yè)絕對集中度為100%，市場上只有一個提供產(chǎn)品的企業(yè)沒有替代產(chǎn)

13、品進入壁壘非常高(3) 寡頭壟斷市場 寡頭壟斷是少數(shù)大企業(yè)控制市場的市場結(jié)構(gòu)形式，主要特征是：產(chǎn)業(yè)集中度高，市場被少數(shù)大企業(yè)控制，企業(yè)之間既相互依賴又相互競爭產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大進入和退出壁壘較高7/23/202221一、市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型(4) 壟斷競爭市場 介于完全競爭和完全壟斷之間，且偏向于完全競爭，主要特征是：產(chǎn)業(yè)集中度較低產(chǎn)品有差別，這是壟斷競爭與完全競爭之間的主要區(qū)別進入和退出壁壘較低，企業(yè)能自由進入退出市場 7/23/202222一、市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型3.貝恩市場結(jié)構(gòu)分類 貝恩根據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前四位（CR4）和前八位（CR8）企業(yè)的集中度CR（concentra

14、tion ratio）值，對不同壟斷、競爭結(jié)合程度的產(chǎn)業(yè)分類。 集中度市場結(jié)構(gòu) CR4值（%） CR8值（%） 寡占型 85C4 寡占型 75C485 85C8 寡占型 50C475 75C885 寡占型 35C450 45C875 寡占型 30C435 40C845 競爭型 C430 C840 7/23/202223一、市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型4.植草益市場結(jié)構(gòu)分類 植草益根據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)前八位的產(chǎn)業(yè)集中度，對不同壟斷，競爭結(jié)合程度的產(chǎn)業(yè)進行分類，有粗分法和細分法兩種。 市場結(jié)構(gòu) CR8(%) 粗分 細分 寡占型極高寡占型 70C8 高中寡占型 40C870 競爭型 低集中競爭型 20C840 分

15、散競爭型 C820 7/23/202224二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素(一)集中度1. 集中度的含義集中度包括賣者集中度和買者集中度，這里所說的集中度是指賣者集中度。市場集中度是指某一特定的市場中少數(shù)幾個最大廠商所占的市場份額。集中度是市場寡占程度的指示器。7/23/202225二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素2. 市場集中度的度量(1)絕對指標A.前n位廠商的集中度系數(shù)CR4（TOP4）CR8（TOP8）CR10（TOP10）7/23/202226二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素B.赫芬達爾赫希曼指數(shù)（Herfindahl-Hirschman Index）式中，X產(chǎn)業(yè)市場的總規(guī)模；Xi產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的規(guī)

16、模；Si產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場占有率；n產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)。=niniSiXXiHHI11)/(市場結(jié)構(gòu)高寡占型 低寡占型 低寡占型 低寡占型 HHI值HHI3000 1800HHI3000 1400HHI1800 1000HHI0對于n個企業(yè)的一般情況，同學們可以嘗試計算一下結(jié)果。7/23/202228二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素HHI指數(shù)的缺陷：為了計算某個指定市場的HHI，必須收集到該市場上所有企業(yè)的市場份額信息，必須承認，這次工作的成本是比較高的。 7/23/202229二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素(2)相對指標。衡量市場集中度的相對法主要有兩種指標即洛倫茲曲線以及廠商規(guī)模的對數(shù)方差。A.基尼

17、系數(shù)指標基尼系數(shù)的值在0到1之間變動?；嵯禂?shù)為0，表明洛倫茲曲線與均等分布線重合，即所有企業(yè)規(guī)模完全相等；基尼系數(shù)為1，表明企業(yè)的規(guī)模分布越來越不均等。洛倫茲曲線和基尼系數(shù)可反映出某一特定行業(yè)市場上所有企業(yè)的規(guī)模分布狀況。 局限性：洛倫茲曲線和基尼系數(shù)是對特定市場中企業(yè)規(guī)模分布情況的一種相對度量，而不是絕對度量；基尼系數(shù)并不能代表某一特定市場中唯一的一種企業(yè)規(guī)模分布的狀況。在使用時須非常小心。 7/23/202230二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素B.廠商規(guī)模的對數(shù)方差指標 對數(shù)方差的最大特點是假定廠商規(guī)模分布愈均齊，廠商之間的競爭性就愈強。 7/23/202231二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素3.影

18、響市場集中度的因素(1)企業(yè)規(guī)模 (2)市場容量7/23/202232二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素（二）產(chǎn)品差異化1.產(chǎn)品差異化的含義 產(chǎn)品差異化是指企業(yè)向市場提供的產(chǎn)品或銷售產(chǎn)品過程中的條件，與同行業(yè)的其他企業(yè)相比較，在產(chǎn)品質(zhì)量、款式、性能、銷售服務、信息提供及消費者偏好等方面存在著明顯的差異，從而具有可區(qū)別性和不完全替代性。 2.形成產(chǎn)品差異化的因素(1)產(chǎn)品的物理性差異。(2)買方的主觀差異。(3)對買方的服務差異。(4)地理位置差異。(5)特殊促銷活動差異。7/23/202233二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素3.擴大產(chǎn)品差別的主要途徑(1)增強研究和開發(fā)(R&D)力度，及時改變和優(yōu)化產(chǎn)品的設(shè)

19、計、結(jié)構(gòu)、功能、質(zhì)量、外觀及包裝等。(2)有針對性地制定并實施廣告宣傳和其他促銷手段，使消費者對特定商標品牌的產(chǎn)品形成偏好。(3)通過提供有關(guān)產(chǎn)品信息、改善售后服務和提供信用消費等方式使消費者形成偏好。(4)充分利用地理區(qū)位和營銷網(wǎng)絡優(yōu)勢，在供貨時間、運輸成本、銷售價格、售后服務等方面“制造”差別，使消費者在選擇產(chǎn)品時產(chǎn)生偏好。 7/23/202234二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素4.產(chǎn)品差異化對市場結(jié)構(gòu)影響(1)影響市場集中度。(2)形成市場進入壁壘。5.產(chǎn)品差異化的基本度量方法廣告費用的絕對額廣告密度=ADSL 在產(chǎn)業(yè)組織研究中，主要是通過廣告費用的有關(guān)指標來分析產(chǎn)品差別化程度。 日本著名的產(chǎn)業(yè)組織學者植草益用廣告密度和廣告費用的絕對額對產(chǎn)業(yè)差別程度作了如下分類：ADSL3.5%或AD20億日元很高產(chǎn)品差別產(chǎn)業(yè)；1%ADSL3.5%或10億AD20億日元高產(chǎn)品差別產(chǎn)業(yè)；ADSL1%或AD10億日元中產(chǎn)品差別產(chǎn)業(yè)。 7/23/202235二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素6.產(chǎn)品差異化的影響和后果(1)產(chǎn)品差別化與市場集中度存在著雙向的相互影響；(2)產(chǎn)品差別化是形成市場進入壁壘的重要因素之一；(3)產(chǎn)品差別化將影響企業(yè)的價格形成；(4)產(chǎn)品差別化給企業(yè)間的價格協(xié)調(diào)帶來了困難；(5)產(chǎn)品差別化的存在使得非價格競爭更為激烈；(6)產(chǎn)品差別化導致的價格差別