北京轄區(qū)公開發(fā)行股票并在精選層掛牌輔導(dǎo)工作服務(wù)指南（試

1、北京轄區(qū)公開發(fā)行股票并在精選層掛牌輔導(dǎo)工作服務(wù)指南（試行）為落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神，穩(wěn)步推進(jìn)新三板市場改革，明確北京轄區(qū)股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）向不特定對象公開發(fā)行并在精選層掛牌（以下簡稱精選層掛牌）輔導(dǎo)工作要求，提升資本市場服務(wù)中小企業(yè)效能，提高轄區(qū)掛牌公司輔導(dǎo)工作服務(wù)質(zhì)量，結(jié)合北京轄區(qū)實(shí)際情況，制定本指南。輔導(dǎo)監(jiān)管工作總體原則北京證監(jiān)局根據(jù)中華人民共和國證券法非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（以下簡稱保薦辦法）中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定等，對轄區(qū)精選層掛牌輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)管，按照本指南開展相關(guān)工作。證監(jiān)會另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)參

2、考本指南對北京轄區(qū)擬申請精選層掛牌的公司（以下分別簡稱輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、輔導(dǎo)對象）開展輔導(dǎo)工作。（二）北京證監(jiān)局輔導(dǎo)監(jiān)管工作包括輔導(dǎo)登記、輔導(dǎo)過程監(jiān)管和輔導(dǎo)工作驗收，重點(diǎn)監(jiān)管輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)工作中誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的履行情況。輔導(dǎo)的目的是使輔導(dǎo)對象董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實(shí)際控制人（或者其法定代表人）全面掌握發(fā)行掛牌、規(guī)范運(yùn)作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹立進(jìn)入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識。輔導(dǎo)監(jiān)管工作不對輔導(dǎo)對象是否符合精選層掛牌條件、生產(chǎn)經(jīng)營決策的合規(guī)性、擬投資項目的可行性及發(fā)行風(fēng)險等進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷，也不對公開發(fā)行申請文

3、件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行保證。北京證監(jiān)局可依照保薦辦法等規(guī)定，對輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其輔導(dǎo)人員未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)履行相關(guān)義務(wù)的行為采取監(jiān)管措施，可視情況向有關(guān)部門通報。（四）北京證監(jiān)局紀(jì)委依照有關(guān)規(guī)定對精選層掛牌輔導(dǎo)監(jiān)管工作進(jìn)行監(jiān)督。 二、輔導(dǎo)登記工作（一）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)與轄區(qū)創(chuàng)新層掛牌公司或具備精選層申報基礎(chǔ)的基礎(chǔ)層掛牌公司簽署輔導(dǎo)協(xié)議或保薦協(xié)議后可向北京證監(jiān)局申請輔導(dǎo)登記。申請輔導(dǎo)登記的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)符合全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則（試行）中關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)為輔導(dǎo)對象具有保薦資格的主辦券商（正在提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)）。主辦券商不具有保薦資格的，可以由其具

4、有保薦機(jī)構(gòu)資格的子公司擔(dān)任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照保薦辦法規(guī)定安排2名保薦代表人參與輔導(dǎo)工作，輔導(dǎo)工作其他參加人員應(yīng)具有證券法規(guī)定證券業(yè)務(wù)能力。（二）輔導(dǎo)登記程序： HYPERLINK mailto:（一）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)將輔導(dǎo)備案申請材料（詳見附件一）電子版掃描件發(fā)送至我局受理郵箱（bjzonghe); 1.輔導(dǎo)登記采用電子化登記形式，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)通過本機(jī)構(gòu)工作郵箱將輔導(dǎo)備案申請材料（詳見附件一）掃描件發(fā)送至北京證監(jiān)局受理郵箱（bjzonghe);2.北京證監(jiān)局監(jiān)管人員對報送的申請材料進(jìn)行形式審核，申請材料不完整的，一次性告知應(yīng)補(bǔ)充的材料；3.北京證監(jiān)局對申請材料符合要求的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)出具輔導(dǎo)登記受理函（以

5、下簡稱受理函）。受理函出具后輔導(dǎo)登記生效；4.北京證監(jiān)局自受理函出具之日起五個工作日內(nèi)通過局網(wǎng)站（/pub/beijing)對輔導(dǎo)登記情況進(jìn)行公示。（三）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)正在對輔導(dǎo)對象進(jìn)行擬上市輔導(dǎo)，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)符合本指南規(guī)定且未發(fā)生變更，擬上市輔導(dǎo)工作已在北京證監(jiān)局輔導(dǎo)登記的，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可申請輔導(dǎo)登記變更，無需重新申請精選層掛牌輔導(dǎo)登記。申請輔導(dǎo)登記變更的，北京證監(jiān)局不再出具受理函。（四）輔導(dǎo)對象最近十二個月內(nèi)通過精選層或擬上市輔導(dǎo)驗收，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)符合本指南規(guī)定且未發(fā)生變更的，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)無需重新申請輔導(dǎo)登記，北京證監(jiān)局也不再進(jìn)行輔導(dǎo)驗收。（五）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在與輔導(dǎo)對象簽署保薦協(xié)議后，應(yīng)按照保薦辦法規(guī)定及時向北京證

6、監(jiān)局報告。三、輔導(dǎo)過程監(jiān)管（一）北京證監(jiān)局在出具受理函后十個工作日內(nèi)，以視頻會議或現(xiàn)場會議形式約見輔導(dǎo)小組保薦代表人及輔導(dǎo)對象董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書等談話，就輔導(dǎo)工作提出監(jiān)管要求。談話后，由輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)保薦代表人簽收北京轄區(qū)公開發(fā)行股票并在精選層掛牌輔導(dǎo)備案工作告知書。輔導(dǎo)工作期間，北京證監(jiān)局將通過材料審查、電話問詢、約見談話、現(xiàn)場檢查、查閱重大事項報告單等多種形式對輔導(dǎo)工作開展情況進(jìn)行監(jiān)管，重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：1.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否對輔導(dǎo)對象董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實(shí)際控制人（或者其法定代表人）進(jìn)行集中培訓(xùn)。集中培訓(xùn)內(nèi)容是否涵蓋資本市場法律法規(guī)知識、典

7、型違法違規(guī)案例等。集中培訓(xùn)的內(nèi)容、次數(shù)和時長是否滿足達(dá)到輔導(dǎo)目的需要；2.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否按照輔導(dǎo)工作計劃開展集中培訓(xùn)外其他輔導(dǎo)工作；3.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否按照保薦辦法規(guī)定制作工作底稿。工作底稿內(nèi)容是否完備，是否能夠印證輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)過程，是否留存歷次培訓(xùn)的講義、參訓(xùn)人員考勤記錄、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)組織的考試答題試卷等資料。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可將其持續(xù)督導(dǎo)期間培訓(xùn)資料放入工作底稿；4.輔導(dǎo)工作是否由輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)開展。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)邀請其他中介機(jī)構(gòu)參與輔導(dǎo)工作的，是否全面了解其他中介機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作內(nèi)容和形式，是否評估其他中介機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作效果。（三）輔導(dǎo)工作期間，輔導(dǎo)小組保薦代表人發(fā)生變更的，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)于變更后五個工作日內(nèi)向北京證監(jiān)局受理郵

8、箱報送書面報告掃描件，對變更原因和工作交接手續(xù)的辦理情況進(jìn)行說明，并提供新任人員的資格證明。（四）輔導(dǎo)工作期間，因特殊情況需要終止輔導(dǎo)的，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在簽訂解除協(xié)議后五個工作日之內(nèi)，向北京證監(jiān)局終止輔導(dǎo)報告和相關(guān)協(xié)議，報告中應(yīng)說明已經(jīng)實(shí)施的輔導(dǎo)工作及終止輔導(dǎo)原因。輔導(dǎo)工作期間，輔導(dǎo)對象更換主辦券商的，應(yīng)辦理終止輔導(dǎo)手續(xù)。（五）輔導(dǎo)工作期間，因特殊情況需更換輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的，在完成主辦券商變更程序并取得全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱股轉(zhuǎn)公司）無異議函后，按下列要求辦理：1.與現(xiàn)任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)簽訂解除輔導(dǎo)相關(guān)協(xié)議，并按本指南規(guī)定辦理終止輔導(dǎo)手續(xù)；2.繼任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)按本指南規(guī)定重新履行輔導(dǎo)登記程序。

9、繼任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)登記申請報告中明確表示認(rèn)可前任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)工作，愿意承擔(dān)前任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作責(zé)任的，可以在前任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)工作的基礎(chǔ)上繼續(xù)從事輔導(dǎo)工作。四、輔導(dǎo)驗收（一）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)計劃實(shí)施完畢，輔導(dǎo)工作達(dá)到輔導(dǎo)目的，可以向北京證監(jiān)局提交輔導(dǎo)驗收申請（申請材料詳見附件二）。北京證監(jiān)局監(jiān)管人員對申請材料進(jìn)行審閱，重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：申請材料是否齊備；輔導(dǎo)項目是否已經(jīng)通過輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)內(nèi)核會議審議；輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)對北京證監(jiān)局關(guān)注的問題是否已回復(fù)；4.輔導(dǎo)對象應(yīng)履行的前置審批程序是否已履行完畢，或者應(yīng)取得的法律文書或證照是否已取得；5.輔導(dǎo)對象公司治理及規(guī)范運(yùn)作方面是否存在較大問題及是否整改完畢。（二）申請材料符

10、合驗收要求的，北京證監(jiān)局通過輔導(dǎo)驗收考試、現(xiàn)場核查等對輔導(dǎo)工作進(jìn)行驗收。（三）輔導(dǎo)驗收考試采用百分制，六十分以上為合格，試題由北京證監(jiān)局統(tǒng)一出具。輔導(dǎo)對象董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書、監(jiān)事會主席、實(shí)際控制人輔導(dǎo)驗收考試由北京證監(jiān)局組織。輔導(dǎo)對象其他董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股超過5%以上股東輔導(dǎo)驗收考試由輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)組織。輔導(dǎo)對象的實(shí)際控制人和持股5%以上股東為境內(nèi)公司法人的，應(yīng)當(dāng)由法定代表人參加輔導(dǎo)驗收考試。實(shí)際控制人為其他組織形式的按照以下原則確定應(yīng)試人員：1.境外企業(yè)：根據(jù)章程或適用的境外法律，確定1名有權(quán)對外代表企業(yè)執(zhí)行事務(wù)的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行董事、高管等）參加考試。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)出具書面

11、說明并提供證明材料；2.合伙企業(yè)：由執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表（以工商登記為準(zhǔn)）參加考試；3.個人獨(dú)資企業(yè)：由企業(yè)投資人參加考試；4.集體經(jīng)濟(jì)組織：根據(jù)組織登記證書、備案文件或章程的規(guī)定，由合作社社長等集體組織主要負(fù)責(zé)人參加考試。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)出具書面說明并提供證明材料；5.其他非營利法人：事業(yè)單位、社會團(tuán)體、基金會、社會服務(wù)機(jī)構(gòu)等非營利法人，由依照法律、行政法規(guī)或者法人章程產(chǎn)生的法定代表人參加考試。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)出具書面說明并提供證明材料。輔導(dǎo)對象參加考試的人員（以下簡稱應(yīng)試人員）應(yīng)當(dāng)本人參加考試，參加考試時應(yīng)攜帶身份證（或護(hù)照）備查。應(yīng)試人員應(yīng)當(dāng)遵守考試紀(jì)律，閉卷考試過程中不得使用手機(jī)等通訊設(shè)備。

12、應(yīng)試人員存在違反考試紀(jì)律情形的，考試成績作廢。（四）應(yīng)試人員向北京證監(jiān)局提交證明文件，證明符合下列情形之一的無需參加考試：1.最近二十四個月內(nèi)在北京證監(jiān)局參加過申請精選層或擬上市輔導(dǎo)驗收考試，并考試合格的；2.最近二十四個月內(nèi)取得股轉(zhuǎn)公司頒發(fā)的獨(dú)立董事資格證、董事會秘書資格證，或者參加股轉(zhuǎn)公司組織的獨(dú)立董事、董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)并取得證明文件的。（五）輔導(dǎo)驗收期間，北京證監(jiān)局由兩名及以上監(jiān)管人員組成驗收小組對輔導(dǎo)工作進(jìn)行現(xiàn)場核查。現(xiàn)場核查工作主要包括以下內(nèi)容：1.組織談話，聽取輔導(dǎo)對象、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)期內(nèi)情況匯報，就關(guān)注的事項進(jìn)行詢問，可視情況要求提供其他資料；2.檢查輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作底稿；3.根

13、據(jù)需要現(xiàn)場走訪輔導(dǎo)對象的辦公場所及生產(chǎn)經(jīng)營場所，了解其主營業(yè)務(wù)和主要資產(chǎn)使用情況，并視情況察看輔導(dǎo)對象控股股東及相關(guān)單位的生產(chǎn)經(jīng)營場所。（六）經(jīng)輔導(dǎo)驗收，認(rèn)為輔導(dǎo)工作達(dá)到輔導(dǎo)目的的，北京證監(jiān)局對輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)出具輔導(dǎo)工作無異議函。（七）因輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)、輔導(dǎo)對象不配合而導(dǎo)致輔導(dǎo)效果不佳、輔導(dǎo)驗收不合格的，北京證監(jiān)局將視具體情況責(zé)令延長輔導(dǎo)工作期限，在問題整改完畢后再進(jìn)行輔導(dǎo)驗收。五、其他事項（一）通過輔導(dǎo)驗收后，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)項目申報獲得股轉(zhuǎn)公司受理、通過掛牌委員會審核、通過證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊等階段及時以電話、郵件等形式將項目最新進(jìn)展告知北京證監(jiān)局監(jiān)管人員；（二）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在通過輔導(dǎo)驗收后兩個月內(nèi)未

14、向股轉(zhuǎn)公司提交公開發(fā)行申請文件的，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)以重大事項報告單形式向北京證監(jiān)局說明未申報原因及輔導(dǎo)項目最新進(jìn)展；（三）輔導(dǎo)項目未通過股轉(zhuǎn)公司發(fā)行審核或未通過證監(jiān)會核準(zhǔn)、注冊程序的，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在收到相關(guān)決定后十個工作日內(nèi)，以重大事項報告單形式向北京證監(jiān)局書面說明未通過原因。若該項目再次在北京證監(jiān)局輔導(dǎo)備案，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)需在輔導(dǎo)備案申請中說明前次申報未通過原因及問題整改情況。（二）北京證監(jiān)局根據(jù)非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法、非上市公眾公司信息披露管理辦法等對輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)情況和輔導(dǎo)對象規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)問題的，可以采取相關(guān)監(jiān)管措施。附件：一、輔導(dǎo)登記材料目錄；二、輔導(dǎo)驗收申請材料目錄。附件一輔導(dǎo)

15、備案登記材料目錄一、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)出具輔導(dǎo)備案申請報告（紅頭加蓋公章）；二、輔導(dǎo)(保薦）協(xié)議原件及復(fù)印件；三、輔導(dǎo)計劃及實(shí)施方案（加蓋公章及騎縫章）；四、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)資格證明文件，輔導(dǎo)組人員證券從業(yè)資格、保薦代表人資格證明文件（復(fù)印件加蓋公章）；五、輔導(dǎo)對象基本情況資料表（由輔導(dǎo)對象加蓋公章）；六、輔導(dǎo)對象全體董事、監(jiān)事、高級管理人員聯(lián)系方式（包括固定電話、手機(jī)）；七、輔導(dǎo)組人員名單、簡歷及聯(lián)系方式（包括固定電話、手機(jī)）；八、北京證監(jiān)局要求的其他文件（如有將明確告知）。注：以上材料申請輔導(dǎo)備案時報送電子版文件（含原件掃描件及word版文件），申請輔導(dǎo)驗收時與申請驗收資料一并報送紙質(zhì)版原件。輔導(dǎo)對象基本情

16、況表證券簡稱證券代碼輔導(dǎo)（保薦）機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)（保薦）協(xié)議簽署時間會計師事務(wù)所律師事務(wù)所掛牌時間證監(jiān)會行業(yè)分類辦公地址所屬區(qū)縣實(shí)際控制人及持股比例符合的標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)公司簡介（200字以內(nèi)）近三年主要財務(wù)指標(biāo)（萬元）及分層年份分層總資產(chǎn)營業(yè)收入扣非后歸母凈利潤主要產(chǎn)品或服務(wù)同行業(yè)上市（掛牌）公司輔導(dǎo)對象聯(lián)系人及職務(wù)辦公電話及手機(jī)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)聯(lián)系人及職務(wù)辦公電話及手機(jī)填表人： 輔導(dǎo)對象全稱：注：如本表內(nèi)容在申請輔導(dǎo)驗收時有變更，請在申請輔導(dǎo)驗收時更新相關(guān)內(nèi)容。附件二輔導(dǎo)驗收申請材料目錄一、輔導(dǎo)驗收申請報告，必須為輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)出具的正式文件；二、輔導(dǎo)工作總結(jié)報告，必須為輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)出具的正式文件，并經(jīng)輔導(dǎo)組全體人員簽字確認(rèn)，并加蓋騎縫章。報告內(nèi)容包含但不限于輔導(dǎo)工作開展的整體情況、開