專利信息分析種類課件

1、 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局 專利文獻部 宋瑞玲 2009.5專利信息分析 1專利信息分析內(nèi)容專利信息分析概述專利信息分析種類專利信息分析系統(tǒng)專利信息分析策略專 利 文 獻 部2一、專利信息分析概述相關(guān)概念專利信息 從專利文獻與專利信息的關(guān)系上說，專利信息是指以專利文獻作為主要內(nèi)容或以專利文獻為依據(jù)，經(jīng)分解、加工、標(biāo)引、統(tǒng)計、分析、整合和轉(zhuǎn)化等信息化手段處理，并通過各種信息化方式傳播而形成的與專利有關(guān)的各種信息的總稱專 利 文 獻 部3一、專利信息分析概述專利信息應(yīng)用的需求專利信息的檢索 一般用于查新、侵權(quán)和了解一般技術(shù)方案等專利信息的課題分析 一般用于課題分析，對技術(shù)的發(fā)展和法律狀態(tài)進行分析、判斷

2、專利信息的戰(zhàn)略性分析 一般圍繞競爭戰(zhàn)略目標(biāo)進行信息收集、加工、分析并提出建議；為企業(yè)制定競爭戰(zhàn)略，提供決策參考專 利 文 獻 部4一、專利信息分析概述相關(guān)概念專利信息分析 專利信息分析是通過對專利信息進行加工整理，分析形成專利競爭情報，并針對其中的著錄項、技術(shù)信息和權(quán)利信息進行組合統(tǒng)計分析，整理出直觀易懂的結(jié)果，并以圖表的形式展現(xiàn)出來通過專利信息分析可以對行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的各種發(fā)展趨勢、競爭態(tài)勢有一個綜合了解，為戰(zhàn)略決策的制定提供依據(jù)專 利 文 獻 部專利信息專利情報有效加工和處理5 專利信息著錄內(nèi)容分類/整理技術(shù)內(nèi)容分析/加工數(shù)據(jù)化圖表化經(jīng)濟信息技術(shù)信息法律信息專 利 文 獻 部一、專利信息分析概

3、述6一、專利信息分析概述相關(guān)概念專利信息分析的本質(zhì) 通過對專利信息的內(nèi)容、專利數(shù)量以及數(shù)量的變化或不同范圍內(nèi)各種量的比值（如百分比、增長率等）的研究，對專利文獻中包含的各種信息進行定向選擇和科學(xué)抽象的研究活動專 利 文 獻 部7一、專利信息分析概述專利信息分析的要素當(dāng)事人申請人、發(fā)明人、設(shè)計人、專利權(quán)人、專利受讓人日期優(yōu)先權(quán)日、申請日、公開日、授權(quán)日國別申請人國家、發(fā)明人國家、指定國技術(shù)領(lǐng)域國際專利分類、美國專利分類、歐洲專利分類技術(shù)內(nèi)容名稱、摘要、說明書保護范圍權(quán)利要求號碼專利號、申請?zhí)?、公開號、公告號、優(yōu)先權(quán)號其它專利引文、同族專利、代理人專 利 文 獻 部8一、專利信息分析概述專利信息分

4、析的方法定性分析方法定量分析方法擬定量分析方法圖表分析方法專 利 文 獻 部9一、專利信息分析概述專利信息分析的方法定性分析定性分析是指通過對專利文獻的內(nèi)在特征，即對專利技術(shù)內(nèi)容進行歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等，了解和分析某一技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r的方法定性分析的本質(zhì)是對研究對象進行“質(zhì)”的方面的分析專 利 文 獻 部10一、專利信息分析概述專利信息分析的方法定性分析常見的定性分析方法包括專利技術(shù)定性描述分析和專利文獻的對比研究分析專利定性分析的分布圖表 專利技術(shù)/功效矩陣表 技術(shù)角度分類表 技術(shù)發(fā)展圖專 利 文 獻 部11一、專利信息分析概述專利信息分析的方法定性分析專利技術(shù)/功效矩陣表將技

5、術(shù)手段種類和功效種類構(gòu)成矩陣，從中可以看出技術(shù)密集區(qū)、空白區(qū)，并根據(jù)上述情況選擇技術(shù)創(chuàng)新點功效一功效二功效三功效四功效五功效六技術(shù)方案一159412112技術(shù)方案二42381718317技術(shù)方案三333412技術(shù)方案四126技術(shù)方案五37專 利 文 獻 部12一、專利信息分析概述專利信息分析的方法定量分析定量分析是在對大量專利信息加工整理的基礎(chǔ)上，對專利信息中的專利分類、申請人、發(fā)明人、專利引文等某些特征進行科學(xué)計量, 從中提取有用的、有意義的信息，并將個別零碎的信息轉(zhuǎn)化成系統(tǒng)的、完整的有價情報的方法專 利 文 獻 部13一、專利信息分析概述專利信息分析的方法定量分析通過量和量的變化，反映事物

6、之間的相互關(guān)系定量分析方法主要有以下幾種 專利技術(shù)生命周期法 統(tǒng)計頻次排序法 布拉福德文獻離散定律應(yīng)用法 時間序列法 技術(shù)趨勢回歸研究法專 利 文 獻 部14一、專利信息分析概述專利信息分析的方法定量分析1.專利技術(shù)生命周期法研究對象：可以是某件專利文獻所代表的技術(shù)生命周期，也可以是某一技術(shù)領(lǐng)域整體技術(shù)生命周期通過對專利申請/授權(quán)的數(shù)量、企業(yè)數(shù)量與時間的關(guān)系等分析研究，發(fā)現(xiàn)專利技術(shù)在理論上遵循技術(shù)引入期、技術(shù)發(fā)展期、技術(shù)成熟期和技術(shù)淘汰期四個階段周期性變化 專 利 文 獻 部15一、專利信息分析概述專利信息分析的方法定量分析1.專利技術(shù)生命周期法舉例：電動汽車年度美國專利申請量（1985200

7、5年）專 利 文 獻 部16一、專利信息分析概述專利信息分析的方法定量分析2.頻次排序法頻次排序分布模型主要用來探討不同計量元素頻度值隨其排序位次而變化的規(guī)律特點：展示直觀有效 專 利 文 獻 部17一、專利信息分析概述專利信息分析的方法定量分析2.頻次排序法舉例：美、日、德等國家1991年在歐洲專利局的專利授權(quán)量 電力電子儀器儀表化工醫(yī)藥加工工藝機械工程民用消費品法國788479561493973373德國12651078138214682318835英國371238326317430143意大利223189265284544242美國27841758214414221517462加拿大47

8、3636643933日本36861726172611051433256數(shù)據(jù)來源：OST-EPAT bibliometric data18一、專利信息分析概述專利信息分析的方法專利擬定量分析方法針對不同的分析目的，采用定量與定性相結(jié)合的分析方法通常由數(shù)理統(tǒng)計入手，然后進行全面、系統(tǒng)的技術(shù)分類和比較研究，再進行有針對性的量化分析，最后進行高度科學(xué)抽象的定性描述比較常見的擬定量分析方法有專利引文分析方法和專利數(shù)據(jù)挖掘等方法 專 利 文 獻 部19一、專利信息分析概述專利信息分析的方法專利擬定量分析方法專利引文分析利用專利的前后引證關(guān)系分布所形成的引文樹進行分析挖掘核心技術(shù)布局、追蹤技術(shù)發(fā)展方向、判斷

9、公司間技術(shù)力情況PatentPatent1Patent2Patent3Patent4Patent5Patent6Patent7Patent8Patent9Patent10Patent11Patent12Patent13Patent15Patent14專 利 文 獻 部20一、專利信息分析概述專利信息分析的方法專利圖表分析方法是信息加工、整理的一種處理方法和信息分析結(jié)果的表達形式圖表分析方法伴隨著定性分析方法和定量分析方法特點：直觀生動、簡潔明了、通俗易懂、便于比較專 利 文 獻 部21一、專利信息分析概述專利信息分析的方法專利圖表分析方法常見的定性分析圖表有：清單圖、矩陣表、組份圖、技術(shù)發(fā)展圖

10、、問題與解決方案圖等常見的定量分析圖表有：排序表、散點圖、數(shù)量圖、技術(shù)發(fā)展圖、關(guān)聯(lián)圖、雷達圖以及引文樹等專 利 文 獻 部22一、專利信息分析概述影響專利信息分析的因素專利信息分析是一項復(fù)雜的工作，專利信息分析效果如何，會受到來自客觀因素和來自主觀因素的制約和影響客觀因素專利信息分析系統(tǒng)是構(gòu)成專利信息分析的最重要的組成部分，是專利信息分析的物質(zhì)基礎(chǔ)主觀因素影響專利信息分析的主觀因素來自于分析者的能力及經(jīng)驗專 利 文 獻 部23一、專利信息分析概述專利信息分析的目的了解行業(yè)和技術(shù)發(fā)展趨勢研究核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)點掌握競爭公司和發(fā)明人把握技術(shù)演變和技術(shù)預(yù)測了解國內(nèi)外技術(shù)動態(tài)發(fā)現(xiàn)和開發(fā)空白技術(shù)技術(shù)合作

11、和技術(shù)轉(zhuǎn)讓侵權(quán)和糾紛的權(quán)利分析制定企業(yè)的專利戰(zhàn)略專 利 文 獻 部24二、專利信息分析種類專利信息分析的主要類型針對技術(shù)發(fā)展趨勢的分析針對保護地域的分析針對競爭對手的分析針對技術(shù)領(lǐng)域的分析專 利 文 獻 部25二、專利信息分析種類技術(shù)發(fā)展趨勢的分析通過對特定技術(shù)領(lǐng)域的專利申請趨勢分析，可以了解技術(shù)發(fā)展的總體趨勢技術(shù)生命周期分析專 利 文 獻 部26二、專利信息分析種類專利保護地域的分析通過對選定中國地域的專利數(shù)量對比分析，可以了解國內(nèi)不同省市在該技術(shù)領(lǐng)域的專利布局情況專 利 文 獻 部27二、專利信息分析種類專利保護地域的分析分析各國科技投資組合和在我國的市場布局方法：國別頻次排序分析舉例：2

12、001-2003年，美、日、德等國在我國申請的專利數(shù)量28二、專利信息分析種類競爭對手的分析通過對競爭對手的專利申請趨勢分析，可以了解競爭對手在整個技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)展態(tài)勢，了解行業(yè)競爭體系及狀況專 利 文 獻 部29二、專利信息分析種類競爭對手的分析確定競爭對手 例如：申請人頻次排序法 、專利引文分析競爭能力的研究 例如：IPC與時間序列的組合研究單件專利被引用次數(shù)排序?qū)＠C率分析專 利 文 獻 部30二、專利信息分析種類技術(shù)領(lǐng)域的分析通過對不同技術(shù)分支專利申請趨勢分析，可以了解不同技術(shù)分支的技術(shù)衍變過程和變化周期專 利 文 獻 部31二、專利信息分析種類其它分析類型中國專利的三種類型申請數(shù)量

13、分析中國專利申請的主要申請人構(gòu)成情況分析共同申請人分析法律狀態(tài)分析專利代理人分析自定義標(biāo)引分析專 利 文 獻 部32二、專利信息分析種類各種專利信息的分析技術(shù)信息分析：技術(shù)發(fā)展趨勢分析、技術(shù)領(lǐng)域分布分析、核心專利分析經(jīng)濟信息分析：經(jīng)濟價值分析、市場分析、合作伙伴分析、競爭對手分析、人力資源分析法律信息分析：專利性分析、專利侵權(quán)分析專 利 文 獻 部33三、專利信息分析系統(tǒng)概述目前，國內(nèi)主要常用專利信息分析系統(tǒng)有許多種，以知識產(chǎn)權(quán)出版社的專利信息分析系統(tǒng)（簡稱PIAS）為例主要功能信息的采集與加工信息的管理與維護信息的檢索與分析專 利 文 獻 部34三、專利信息分析系統(tǒng) 系統(tǒng)架構(gòu)翻譯工具35三、

14、專利信息分析系統(tǒng)數(shù)據(jù)下載資源專利信息分析系統(tǒng)中，針對互聯(lián)網(wǎng)上可免費下載并使用的專利數(shù)據(jù)網(wǎng)站進行了綜合，提供給用戶可以方便批量下載專利數(shù)據(jù)的功能。常用的下載資源有： 國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站 CNIPR中心資源站點 歐洲專利局網(wǎng)站 美國專利商標(biāo)局網(wǎng)站 日本特許廳網(wǎng)站 企業(yè)內(nèi)部專利檢索平臺 專 利 文 獻 部36三、專利信息分析系統(tǒng)啟動界面所有的專利分析功能都是針對主題的，一個主題是一系列專利數(shù)據(jù)的集合37三、專利信息分析系統(tǒng)38三、專利信息分析系統(tǒng)分析結(jié)構(gòu)申請人構(gòu)成分析 申請人綜合比較申請人區(qū)域構(gòu)成申請人IPC構(gòu)成申請人階段性排行榜分析申請人趨勢分析申請人分析 IPC趨勢分析IPC區(qū)域構(gòu)成IPC申請人

15、構(gòu)成IPC發(fā)明人構(gòu)成IPC構(gòu)成分析IPC分析 發(fā)明人構(gòu)成分析 發(fā)明人區(qū)域構(gòu)成發(fā)明人趨勢分析 發(fā)明人IPC構(gòu)成發(fā)明人分析趨勢分析 區(qū)域分析 區(qū)域趨勢分析區(qū)域構(gòu)成分析區(qū)域IPC構(gòu)成區(qū)域申請人構(gòu)成 PIAS主題分析模塊美國引證分析中國專項分析專項分析分析自定義分析分析報告中國專利分析報告公司專利分析報告產(chǎn)品專利信息報告t專 利 文 獻 部39三、專利信息分析系統(tǒng)自定義分析用戶可以對任意不同專利著錄要素和標(biāo)引信息進行交叉組合分析最多每次選三個分析條件其中，可選擇包括：申請年、公開年、申請人、發(fā)明人、區(qū)域、國際主分類_部、國際主分類_大類、國際主分類_小類、國際主分類_大組等九個著錄要素和用戶自定義的標(biāo)

16、引信息專 利 文 獻 部4041三、專利信息分析系統(tǒng)趨勢分析企業(yè)涉足某種產(chǎn)品、技術(shù)的市場競爭，必須掌握其總體發(fā)展趨勢狀況，揭示所處行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的地位，了解并預(yù)測產(chǎn)品及其技術(shù)的未來發(fā)展趨勢，為投資決策提供重要參考依據(jù)專 利 文 獻 部42三、專利信息分析系統(tǒng)趨勢分析了解行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的總體發(fā)展趨勢。針對所分析的主題，揭示歷年專利申請情況，掌握技術(shù)發(fā)展趨勢專 利 文 獻 部43三、專利信息分析系統(tǒng)區(qū)域分析企業(yè)欲以某種產(chǎn)品、技術(shù)參與不同國家和地區(qū)的市場競爭，必須了解其區(qū)域性競爭狀況及消費需求。而這些需求往往通過申請人、專利申請量以及產(chǎn)品、技術(shù)的某些技術(shù)特征來體現(xiàn)。因此，通過專利信息的區(qū)域性分析，可以了解

17、行業(yè)發(fā)展的重點區(qū)域、不同區(qū)域內(nèi)專利研發(fā)的重點方向和各區(qū)域之間技術(shù)的差異性、不同區(qū)域內(nèi)專利技術(shù)的主要競爭者（申請人）和發(fā)明人專 利 文 獻 部44三、專利信息分析系統(tǒng)區(qū)域分析區(qū)域構(gòu)成分析:了解區(qū)域競爭的總體狀況。針對目前分析的主題，以申請人申請區(qū)域為基礎(chǔ)，了解該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的重要競爭區(qū)域、區(qū)域的技術(shù)研發(fā)實力和重視專利申請的程度 專 利 文 獻 部45三、專利信息分析系統(tǒng)申請人分析行業(yè)競爭決定于行業(yè)的供方、買方、競爭者、新進入者和替代產(chǎn)品，不同的企業(yè)提供的產(chǎn)品技術(shù)不同，決定了其在行業(yè)中扮演的角色也不同，為自身經(jīng)濟利益保護的專利類別也各不相同。因此，進行目標(biāo)技術(shù)領(lǐng)域的申請人分析，了解行業(yè)競爭體系及其狀

18、況，有利于企業(yè)分析競爭環(huán)境，制定競爭策略和與之相關(guān)的專利戰(zhàn)略專 利 文 獻 部46三、專利信息分析系統(tǒng)申請人分析申請人IPC構(gòu)成:了解關(guān)鍵技術(shù)掌控在哪些申請人手中，對比目標(biāo)區(qū)域內(nèi)申請人之間的技術(shù)差異。針對目前分析的主題，揭示各個區(qū)域內(nèi)申請人在該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)關(guān)鍵技術(shù)的專利申請發(fā)展情況專 利 文 獻 部47三、專利信息分析系統(tǒng)發(fā)明人分析發(fā)明人是技術(shù)的來源，了解發(fā)明人對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特別是技術(shù)合作具有重大意義。圍繞某一核心技術(shù)，往往會衍生很多相關(guān)技術(shù)，表面上這些技術(shù)與核心技術(shù)之間未必有直接聯(lián)系，但卻對核心技術(shù)的效能會產(chǎn)生很大的支撐作用，而通過發(fā)明人這些不同類型的技術(shù)往往會產(chǎn)生某種關(guān)聯(lián)專 利 文 獻 部

19、48三、專利信息分析系統(tǒng)IPC分析企業(yè)涉足某種產(chǎn)品、技術(shù)的市場競爭，必須了解其技術(shù)發(fā)展變化趨勢以及影響這些變化的技術(shù)因素，這些不同因素在不同區(qū)域的差別，這種差別源自于哪些發(fā)明人。因此，進行產(chǎn)品、技術(shù)的發(fā)展及衍變趨勢的分析能夠幫助企業(yè)了解競爭的技術(shù)環(huán)境，增強技術(shù)創(chuàng)新的目的性專 利 文 獻 部49三、專利信息分析系統(tǒng)IPC分析IPC申請人構(gòu)成:了解關(guān)鍵性技術(shù)的掌控者，并進行技術(shù)細(xì)節(jié)方面的差異性比較。了解不同時期各國、地區(qū)關(guān)鍵技術(shù)構(gòu)成的差異及其變化周期。針對目前分析的主題，揭示目標(biāo)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)不同申請人的專利申請情況專 利 文 獻 部50三、專利信息分析系統(tǒng)專項分析專 利 文 獻 部51三、專利信息分析系統(tǒng)專項分析美國引證分析專 利 文 獻 部52三、專利信息分析系統(tǒng)專項分析公知公用技術(shù)分析企業(yè)對公知公用技術(shù)使用權(quán)問題的判斷，既有很大的經(jīng)濟效益潛力，又有一定的法律風(fēng)險專 利 文 獻 部53三、專利信息分析系統(tǒng)專項分析聚類分析專利聚類，是指按照專利的文本特征，對目標(biāo)專利進行自動