建設(shè)項(xiàng)目投資控制和任務(wù)措施

1、建設(shè)項(xiàng)目投資控制和任務(wù)措施5.1 概述5.2 投資計(jì)劃5.3 計(jì)劃值與實(shí)際值的比較5.4 投資控制的任務(wù)與措施5.5 計(jì)算機(jī)輔助投資控制葛洲壩水利工程青藏公路工程川藏公路工程青藏鐵路總投資330億元，75%為國債，25%為鐵路建設(shè)基金。水立方總投資億，其中億為捐贈(zèng)鳥巢總造價(jià)億元 國家大劇院投資估算50多個(gè)億舉世矚目的三峽總投資2000多個(gè)億！三峽工程總投資1800億元，比計(jì)劃的2039億少200多億元西氣東輸工程建設(shè)投資估計(jì)1200個(gè)億！南水北調(diào)工程 據(jù)有關(guān)資料表明，近年我國的基本建設(shè)投資逐年上漲！ 隨著西部大開發(fā)的進(jìn)程，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的大力投入，中國上下各地的建設(shè)正如火如荼的進(jìn)行著！ 面對這樣

2、一個(gè)場面，工程費(fèi)用管理在這個(gè)世紀(jì)有了更重大的意義！工作范圍客戶滿意度制約項(xiàng)目成功的因素成本進(jìn)度質(zhì)量 不管是對個(gè)人還是企業(yè)，工程造價(jià)管理都是十分重要的，它是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益和提高經(jīng)濟(jì)效益的最佳途徑。 對于國家來說，工程造價(jià)管理的意義就更為重大了，它不僅僅是經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)現(xiàn)途徑，還關(guān)系到國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國家經(jīng)濟(jì)的增長。（補(bǔ)充）工程費(fèi)用管理的重大意義：部分實(shí)踐成果全國的定額站（處）已改名為建設(shè)工程造價(jià)管理站（處），正逐步實(shí)現(xiàn)由概預(yù)算定額管理向全過程造價(jià)管理的轉(zhuǎn)變。1997年建設(shè)工程造價(jià)管理工作要素中提出“要從建設(shè)工程的前期工作開始，采取全過程、全方位的管理方針”。對于工程項(xiàng)目業(yè)主投資計(jì)劃與控制承包商成本計(jì)

3、劃與控制項(xiàng)目實(shí)際投資不超過項(xiàng)目計(jì)劃投資應(yīng)十分重視項(xiàng)目前期（設(shè)計(jì)開始前）和設(shè)計(jì)階段的投資控制工作以動(dòng)態(tài)控制原理為指導(dǎo)進(jìn)行投資計(jì)劃值與實(shí)際值的比較可采取組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同措施有必要進(jìn)行計(jì)算機(jī)輔助投資控制投資控制主要內(nèi)容：（補(bǔ)充）工程費(fèi)用管理的發(fā)展歷史萌芽中國古代出現(xiàn)有關(guān)費(fèi)用管理的萌芽雛形16世紀(jì)英國出現(xiàn)工料測量師誕生1986年“英國皇家特許測量師協(xié)會(huì)”成立發(fā)展20世紀(jì)50年代到60年代，各方面大發(fā)展再發(fā)展20世紀(jì)70年代和80年代，各方面全面發(fā)展完善20世紀(jì)80年代末，90年代初，進(jìn)入綜合集成階段 儒林外史蕭云仙修清楓城墻，“工部核算：該撫題銷本內(nèi)：磚、灰、工匠，共開銷19360兩1錢2分15

4、豪。核減7525兩”。 北宋皇宮大火后，由丁謂負(fù)責(zé)建造。他設(shè)計(jì)和組織建造過程：先在皇宮中開河引水，以河運(yùn)料，同時(shí)以土澆磚；建成后以建筑垃圾填河，最終節(jié)約“幾百萬兩白銀”。技 術(shù)手 段借助專業(yè)軟件進(jìn)行項(xiàng)目的概預(yù)算編制。比如廣聯(lián)達(dá)、神機(jī)妙算等應(yīng)用軟件完成經(jīng)濟(jì)評價(jià)、仿真模擬和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測等工程造價(jià)管理的分析預(yù)測工作。如Crystall Ball其他尚待開發(fā)的人工智能、專家系統(tǒng)等適合更加龐雜的工程造價(jià)管理的處理分析軟件借助AUTOCAD、天正、3DMAX等圖形軟件自動(dòng)識別工程量，告別手算工程量時(shí)代計(jì)算機(jī)輔助操 作平 臺完成大型工程（如三峽工程）或多個(gè)同時(shí)進(jìn)展工程（如小區(qū)建設(shè)）的可視造價(jià)管理和監(jiān)控實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)電

5、子商務(wù)，進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)上的建材交易及其它商務(wù)合同的簽訂實(shí)現(xiàn)雙向或多向的信息交換與溝通（如設(shè)計(jì)方、建設(shè)方和監(jiān)理方等）借助IT網(wǎng)絡(luò)信息網(wǎng)絡(luò)共享數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)和信息（如項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工文件以及項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更、項(xiàng)目造價(jià)變動(dòng)等報(bào)告）工程項(xiàng)目投資投資的理念：投資決策的科學(xué)性：可行性而非可批性先期投入行為未來效益組成與構(gòu)成資源資產(chǎn)資金固定資產(chǎn)流動(dòng)資產(chǎn)無形資產(chǎn)可行性技術(shù)經(jīng)濟(jì)財(cái)務(wù)工程項(xiàng)目造價(jià)工程造價(jià)的概念工程造價(jià)固定資產(chǎn)成本費(fèi)用建設(shè)項(xiàng)目直接實(shí)物單位工程單項(xiàng)工程價(jià)值間接按對象按時(shí)期 建設(shè)項(xiàng)目投資構(gòu)成圖建設(shè)投資建設(shè)投資靜態(tài)部分建設(shè)投資動(dòng)態(tài)部分建筑工程費(fèi)設(shè)備及工器具購置費(fèi)安裝工程費(fèi)工程建設(shè)其他費(fèi)用漲價(jià)預(yù)備費(fèi)建設(shè)期利息流動(dòng)資金項(xiàng)目投

6、入總資金基本預(yù)備費(fèi)建設(shè)項(xiàng)目投資構(gòu)成建筑工程投資地下結(jié)構(gòu)上部主體結(jié)構(gòu)外部立面與裝飾建筑作業(yè)和輔助設(shè)施精裝修室外總體消防電器空調(diào)給排水及污水處理電梯煤氣電腦管理電訊擦窗機(jī)防雷照明前期建設(shè)準(zhǔn)備費(fèi)市政設(shè)施攤銷費(fèi)勘察設(shè)計(jì)及項(xiàng)目管理費(fèi)投產(chǎn)準(zhǔn)備與建設(shè)單位管理費(fèi)預(yù)備費(fèi)(建設(shè)期物價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、不可預(yù)見費(fèi))開辦費(fèi)臨時(shí)備用金設(shè)備購置及安裝工程投資其它投資內(nèi)容關(guān)于投資控制 建設(shè)項(xiàng)目投資控制，就是在投資決策階段、設(shè)計(jì)階段、施工準(zhǔn)備階段、施工階段以及竣工階段，把建設(shè)項(xiàng)目投資控制在批準(zhǔn)的投資限額以內(nèi)，隨時(shí)糾正發(fā)生的偏差，以保證項(xiàng)目投資管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，以求在建設(shè)過程中能合理使用人力、物力、財(cái)力，取得較好的投資效益和社會(huì)效益。下一頁

7、關(guān)于投資失控 建設(shè)項(xiàng)目概算超估算、預(yù)算超概算、決算超預(yù)算的現(xiàn)象稱為投資失控，又稱“三超現(xiàn)象”。估算：控制價(jià)，項(xiàng)目建議書和可行性研究階段；概算：最高限額，初步設(shè)計(jì)階段；預(yù)算：預(yù)算造價(jià)，施工圖設(shè)計(jì)階段；決算：實(shí)際造價(jià)，竣工決算階段。下一頁建設(shè)工程投資控制的現(xiàn)狀投資控制僅限于施工階段投資目標(biāo)與其他目標(biāo)割裂索賠事宜認(rèn)識處理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)意識不足 下一頁投資控制僅限于施工階段 投資控制應(yīng)貫穿于項(xiàng)目建設(shè)的全過程，但重點(diǎn)要突出。 我們國家推行建設(shè)監(jiān)理制，而目前的建設(shè)監(jiān)理一般僅限于施工階段，而此階段節(jié)約投資的可能性與潛力相對較小，而影響項(xiàng)目投資的主要階段是施工以前的投資決策與設(shè)計(jì)階段。 返回投資目標(biāo)與其他目標(biāo)割裂

8、在實(shí)行建設(shè)監(jiān)理制的工程中，有些業(yè)主單位僅片面地講求質(zhì)量控制，這一方面是由于質(zhì)量目標(biāo)不僅是業(yè)主的要求，且是政府部門和社會(huì)公眾的關(guān)注焦點(diǎn)，而另一個(gè)不可忽視的的重要原因是業(yè)主把持著建設(shè)款項(xiàng)，既不放心也不情愿將建設(shè)資金的支配權(quán)交給監(jiān)理方，使監(jiān)理方的投資控制有名無權(quán)。應(yīng)當(dāng)說我國在施工質(zhì)量控制方面所達(dá)到的深度和細(xì)度都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）制訂的土木工程施工合同條件所要求的工作深度和細(xì)度，但在投資控制、進(jìn)度控制方面卻顯得蒼白無力。即使對于某個(gè)確定階段的投資控制，也要用全過程、全方位的系統(tǒng)控制才能起到理想效果。必須明確的一點(diǎn)是三大目標(biāo)之間是有機(jī)統(tǒng)一的整體，沒有投資控制權(quán)，質(zhì)量和進(jìn)度控制目標(biāo)

9、就很難做好或無從做起。返回索賠事宜認(rèn)識處理不當(dāng) 費(fèi)用索賠是投資控制的一個(gè)重要方面。在國內(nèi)一提起索賠,往往想到的是激烈的對抗、爭執(zhí)，其實(shí)費(fèi)用索賠是工程承包中經(jīng)常遇到的再正常不過的事件，許多國際承包公司就是靠低報(bào)價(jià)、高索賠來賺取利潤。工程建設(shè)中雙方最高行為準(zhǔn)則是建設(shè)工程合同，由于雙方對合同的理解差異和現(xiàn)場條件變化及工程變更，索賠的發(fā)生就在所難免。但在國內(nèi)，一些業(yè)主也承認(rèn)承包方的索賠理由成立，但礙于面子，認(rèn)為支付了索賠款既輸了理又賠了錢，就是不同意支付該筆款項(xiàng)，而寧愿以其他名義予以補(bǔ)償。返回風(fēng)險(xiǎn)意識不足 任何投資活動(dòng)都存在風(fēng)險(xiǎn)，如自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)等，尤其是在買方經(jīng)濟(jì)條件下還存在較大經(jīng)濟(jì)風(fēng)

10、險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)的存在是客觀的，回避所有風(fēng)險(xiǎn)是消極的甚至是不現(xiàn)實(shí)的，因此采取何種風(fēng)險(xiǎn)對策決策就顯得尤為重要。在項(xiàng)目財(cái)務(wù)評價(jià)中要利用不確定性分析、敏感性分析、概率分析等工具正確識別項(xiàng)目建設(shè)過程和運(yùn)行管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，采取風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等措施來避免和降低風(fēng)險(xiǎn)因素可能帶來的損失。我國的許多工程項(xiàng)目，特別在國際工程承包領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)常常是項(xiàng)目失敗的主要原因之一。因此，在現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理中，如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制已成為研究的熱點(diǎn)之一。返回全過程投資控制項(xiàng)目決策階段的投資控制設(shè)計(jì)階段的投資控制施工階段的投資控制保修期投資控制下一頁項(xiàng)目決策階段的投資控制 根據(jù)擬建工程的規(guī)模、用途等進(jìn)行工程項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備工作，對項(xiàng)目建

11、設(shè)的可行性、必要性以及建成后的效益進(jìn)行分析、論證，對有多個(gè)方案的項(xiàng)目，同時(shí)進(jìn)行方案比較和投資分析，控制投資范圍，編制項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，初步估算投資，經(jīng)批準(zhǔn)后，作為項(xiàng)目控制投資。項(xiàng)目決策階段是控制項(xiàng)目規(guī)模和投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，決定建設(shè)項(xiàng)目的成敗。 返回設(shè)計(jì)階段的投資控制 設(shè)計(jì)階段是決定投資的主要階段，投資的縮性較大，是工程建設(shè)全過程投資控制的重點(diǎn)，應(yīng)抓好設(shè)計(jì)階段的投資控制。通過招投標(biāo)選擇具有相應(yīng)資質(zhì)條件、實(shí)力雄厚、有類似工程設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)。初步設(shè)計(jì)階段，按照有關(guān)規(guī)定，編制初步設(shè)計(jì)概算，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，作為工程項(xiàng)目投資的最高限額。施工圖設(shè)計(jì)階段，對工程項(xiàng)目進(jìn)一步分析，對基

12、礎(chǔ)資料進(jìn)一步核實(shí)，編制工程項(xiàng)目預(yù)算。預(yù)算的編制應(yīng)以批準(zhǔn)的項(xiàng)目概算為依據(jù)，原則上不能超出概算投資。預(yù)算的編制要能動(dòng)地影響設(shè)計(jì)、優(yōu)化設(shè)計(jì)，促進(jìn)合理使用建設(shè)資金。設(shè)計(jì)項(xiàng)目要齊全，工程量計(jì)算要全面、準(zhǔn)確，施工方案要切實(shí)可行，符合工程建設(shè)的實(shí)際，盡可能采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新方法，增加工程項(xiàng)目的科技含量，縮短工期，降低投資。對多方案的項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，通過方案優(yōu)化來保證技術(shù)、經(jīng)濟(jì)的合理性。設(shè)計(jì)過程中，可聘請?jiān)O(shè)計(jì)監(jiān)理，協(xié)助設(shè)計(jì)單位確定設(shè)計(jì)方案，對設(shè)計(jì)質(zhì)量進(jìn)行把關(guān)，對工程投資進(jìn)行控制，確保工程設(shè)計(jì)不漏項(xiàng)，減少或避免施工階段的設(shè)計(jì)變更，使工程投資嚴(yán)格控制在概算范圍內(nèi)。返回施工階段的投資控制招標(biāo)管理正

13、確編制工程量清單公開選定施工單位施工合同的簽訂施工階段投資控制合理控制材料用量合理調(diào)配施工機(jī)械嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更搞好施工現(xiàn)場管理嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)結(jié)算管理返回保修期投資控制 保修期是工程建設(shè)質(zhì)量問題容易暴露的時(shí)期，應(yīng)注重對保修期間工程建設(shè)質(zhì)量的觀測、檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)維修。運(yùn)行管理單位應(yīng)加強(qiáng)保修期間工程運(yùn)行管理，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)，由監(jiān)理通知施工單位或爭得建設(shè)單位同意委托其他單位進(jìn)行維修，降低運(yùn)行費(fèi)用，確保不增加工程建設(shè)的總投資，從各個(gè)方面、各個(gè)角度，采取各種措施，將工程建設(shè)的投資控制在規(guī)定的范圍內(nèi)。返回進(jìn)行投資控制時(shí)應(yīng)注意投資控制不是單一目標(biāo)控制 監(jiān)理工程師在論證或確定投資控制目標(biāo)時(shí)應(yīng)綜合考慮整個(gè)目標(biāo)

14、系統(tǒng)的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，不僅使投資目標(biāo)滿足業(yè)主的要求，還要使進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)也能滿足業(yè)主的要求。全面的投資控制 監(jiān)理工程師是對總投資進(jìn)行控制，所以應(yīng)該把在工程建設(shè)過程發(fā)生的全部費(fèi)用都納入控制的范圍。技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合是投資控制的有效手段 在工程建設(shè)投資控制中要把技術(shù)與經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合，通過技術(shù)比較、經(jīng)濟(jì)分析和效果評價(jià)，正確處理技術(shù)先進(jìn)與經(jīng)濟(jì)合理兩者之間的對立統(tǒng)一關(guān)系，力求在技術(shù)先進(jìn)條件下的經(jīng)濟(jì)合理，在經(jīng)濟(jì)合理基礎(chǔ)上的技術(shù)先進(jìn)，把控制項(xiàng)目投資觀念滲透到工程建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)各個(gè)方面中。下一頁投資控制人員應(yīng)具備能力熟悉所建項(xiàng)目的工藝過程熟悉建筑安裝工程具備工程項(xiàng)目估價(jià)能力掌握現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析方法熟悉工程建設(shè)合同信息

15、運(yùn)用能力下一頁簡單概預(yù)算控制針對范圍前期策劃設(shè)計(jì)階段施工階段使用維護(hù)階段簡單的概預(yù)算控制簡單的、表面的理解： 如 工程多次計(jì)價(jià)示意圖（后附） 所示在工程建設(shè)中從投資決策至竣工驗(yàn)收的全過程均存在工程造價(jià)的確定、控制工作。 工程費(fèi)用管理是對于工程項(xiàng)目整個(gè)實(shí)現(xiàn)過程的全面費(fèi)用管理。對全過程費(fèi)用管理的理解項(xiàng)目建議書可行性研究投資估算初步設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)總概算技術(shù)設(shè)計(jì)修正總概算施工圖設(shè)計(jì)施工圖預(yù)算招 標(biāo)合同價(jià)合同實(shí)施結(jié)算價(jià)竣工驗(yàn)收竣工決算工程多次計(jì)價(jià)示意圖工程項(xiàng)目造價(jià)計(jì)價(jià)過程特點(diǎn)：動(dòng)態(tài)計(jì)價(jià)、多次計(jì)價(jià)可行性研究設(shè)計(jì)（審批）招投標(biāo)施工階段竣工驗(yàn)收投資估算設(shè)計(jì)概算支付變更合同管理施工圖預(yù)算標(biāo)的、報(bào)價(jià)合同價(jià)竣工結(jié)算與決算

16、建設(shè)程序計(jì)價(jià)內(nèi)容概預(yù)算（建設(shè)三算）決策階段實(shí)施階段投資控制的含義投資匡算投資估算概算 (修正概算)施工圖預(yù)算標(biāo)底投標(biāo)價(jià)合同價(jià)結(jié)算竣工決算投資規(guī)劃編制項(xiàng)目建議書編制可行性研究報(bào)告項(xiàng)目評估設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段編制設(shè)計(jì)任務(wù)書設(shè)計(jì)階段方案設(shè)計(jì)擴(kuò)初設(shè)計(jì)施工圖設(shè)計(jì)施工施工階段動(dòng)用前準(zhǔn)備階段保修期時(shí)間有建設(shè)意圖項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目正式動(dòng)用施工招標(biāo)、投標(biāo)項(xiàng)目決策階段工程項(xiàng)目投資估算投資框算投資估算概算 (修正概算)施工圖預(yù)算標(biāo)底投標(biāo)價(jià)合同價(jià)結(jié)算竣工決算投資規(guī)劃設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段設(shè)計(jì)階段施工階段動(dòng)用前準(zhǔn)備階段保修期時(shí)間有建設(shè)意圖項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目正式動(dòng)用-30%30%25%-25%-15%15%10%-10%-5%5%項(xiàng)目決策階段時(shí)間地點(diǎn)

17、招標(biāo)方式發(fā)包方式項(xiàng)目規(guī)模招標(biāo)方式影響投資的因素項(xiàng)目總投資包括建筑安裝工程費(fèi)用、設(shè)備和工器具購置費(fèi)用、其它費(fèi)用。投資控制不僅僅控制土建工程費(fèi)用，不僅僅控制施工費(fèi)用。應(yīng)在計(jì)劃投資的范圍內(nèi)，通過控制的手段，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目功能、建筑造型和材料質(zhì)量的優(yōu)化。項(xiàng)目總投資的控制100% 95%75%35%10%25%1/43/41/2對項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性影響的程度竣工設(shè)計(jì)準(zhǔn)備初步設(shè)計(jì)技術(shù)設(shè)計(jì)施工圖設(shè)計(jì)1施工圖設(shè)計(jì)2施工部分尚余的設(shè)計(jì)、發(fā)包設(shè)計(jì)招標(biāo)、發(fā)包設(shè)計(jì)要求改變設(shè)計(jì)階段控制投資的意義 0 初步設(shè)計(jì) 施工圖設(shè)計(jì) 施工 使用 拆除 費(fèi)用 % 節(jié)約投資的 可能性曲線 實(shí)際費(fèi)用 支出曲線 時(shí)間 重點(diǎn) :建設(shè)項(xiàng)目的前期和工程的設(shè)

18、計(jì)階段 建設(shè)項(xiàng)目投資控制的重點(diǎn)二八定律 工程項(xiàng)目全壽命周期各階段對投資的影響 設(shè)計(jì)階段控制投資的意義可研設(shè)計(jì)采購建設(shè)試運(yùn)轉(zhuǎn)高低開始結(jié)束項(xiàng)目生命周期成本支出100%成本支出百分比各階段成本支出方案設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)階段設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段編制修正框算編制粗框算修改修正框算(作為投資目標(biāo))擴(kuò)初設(shè)計(jì)編制概算編制修正概算施工圖設(shè)計(jì)編制預(yù)算編制標(biāo)底施工招標(biāo)與發(fā)包修改標(biāo)底分析投標(biāo)價(jià)確定合同價(jià)編制竣工決算編制(月、季、年度)資金使用計(jì)劃編制資金切塊計(jì)劃(按財(cái)務(wù)帳戶)施工階段工程結(jié)算按合同按子項(xiàng)目按時(shí)間按財(cái)務(wù)帳戶123456789101112各階段投資計(jì)劃值與實(shí)際值的比較項(xiàng)目總投資目標(biāo)的分析、論證（在可行性研究的基礎(chǔ)上，再作詳

19、細(xì)的分析、論證）；編制項(xiàng)目總投資切塊、分解規(guī)劃，并在項(xiàng)目實(shí)施過程中控制其執(zhí)行。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，若有必要，及時(shí)提出調(diào)整總投資切塊、分解規(guī)劃的建議；編制項(xiàng)目實(shí)施各階段、各年、季、月度資金使用計(jì)劃，并控制其執(zhí)行，必要時(shí)，對上述計(jì)劃提出調(diào)整建議；審核工程概算、預(yù)算、標(biāo)底和決算；投資控制的主要工作內(nèi)容在項(xiàng)目實(shí)施過程中，每月進(jìn)行投資計(jì)劃值與實(shí)際值的比較，并每月、季、年提交各種投資控制報(bào)表和報(bào)告；對設(shè)計(jì)、施工、工藝、材料和設(shè)備等多個(gè)方面作必要的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較論證，以挖掘節(jié)約投資、提高項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的潛力；審核招投標(biāo)文件和合同文件中有關(guān)投資的條款；審核各類工程付款單；計(jì)算、審核各項(xiàng)索賠金額。投資控制的主要工作內(nèi)

20、容 根據(jù)投資項(xiàng)目的性質(zhì)、特點(diǎn)，對總投資目標(biāo)進(jìn)行論證和分析，用以控制和指導(dǎo)初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、施工招標(biāo)和發(fā)包、施工，使初步設(shè)計(jì)的的概算、施工圖設(shè)計(jì)的預(yù)算和實(shí)際投資不至于偏離論證后的總投資目標(biāo)。建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)劃作用投資規(guī)劃編制的依據(jù)工程前期技術(shù)資料 要素價(jià)格信息建設(shè)環(huán)境和條件投資規(guī)劃的主要內(nèi)容 投資目標(biāo)的分析與論證；投資目標(biāo)的分解；投資控制的工作流程；投資目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)分析；投資控制工作制度等。項(xiàng)目總體構(gòu)思項(xiàng)目投資分析項(xiàng)目實(shí)施的建議附錄 項(xiàng)目組織建筑面積分配計(jì)劃建筑總體構(gòu)思結(jié)構(gòu)方案構(gòu)思機(jī)電設(shè)備系統(tǒng)總體構(gòu)思(供電、弱電、給排水、消防、空調(diào)、電梯）編制說明編制原則與依據(jù)投資規(guī)劃項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)分析項(xiàng)目管理結(jié)

21、構(gòu)進(jìn)度規(guī)劃目標(biāo)規(guī)劃編寫人員名單人員簡介內(nèi)容建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)劃文件內(nèi)容建筑項(xiàng)目投資規(guī)劃編制工作流程 投資規(guī)劃編制的方法綜合指標(biāo)估算方法比例投資估算方法單位工程指標(biāo)估算方法模擬概算方法設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段1設(shè)計(jì)階段2招標(biāo)發(fā)包階段3施工階段4組織措施 A合同措施 B技術(shù)措施 C經(jīng)濟(jì)措施 D組織措施 A合同措施 B技術(shù)措施 C經(jīng)濟(jì)措施 D組織措施 A合同措施 B技術(shù)措施 C經(jīng)濟(jì)措施 D組織措施 A合同措施 B技術(shù)措施 C經(jīng)濟(jì)措施 DA-1 B-1 C-1 D-1A-2 B-2 C-2 D-2A-3 B-3 C-3 D-3A-4 B-4 C-4 D-4投資控制項(xiàng)目實(shí)施各階段投資控制的任務(wù)與措施建筑基地確定建筑需求

22、空間規(guī)劃，功能規(guī)劃，使用面積GIRA B1編制粗框算投資使用分析解決基地問題確定資金需求框數(shù)與條件或：修改空間規(guī)劃、功能規(guī)劃IKOS 1 B2編制修正框算確定設(shè)計(jì)任務(wù)書或或委托方案設(shè)計(jì)組織設(shè)計(jì)方案競賽設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段的投資控制初步設(shè)計(jì)建筑設(shè)計(jì)考慮、計(jì)算承建結(jié)構(gòu)初步計(jì)算承建結(jié)構(gòu)（結(jié)構(gòu)方格、跨度構(gòu)造高度等）和設(shè)施（如是否必須空調(diào)）優(yōu)化、協(xié)調(diào)設(shè)施方案具體化建筑初步設(shè)計(jì)具體化KOSCH B3編制概算投資太高嗎？修改幾何尺寸、空間規(guī)劃、功能、承定結(jié)構(gòu)方案、設(shè)施技術(shù)設(shè)計(jì)是否初步設(shè)計(jì)階段的投資控制施工圖建筑結(jié)構(gòu)施工圖模板圖主體結(jié)構(gòu)詳細(xì)設(shè)計(jì)設(shè)施招標(biāo)圖裝飾工程詳細(xì)設(shè)計(jì)鋼筋圖鋼筋表確定發(fā)包分項(xiàng)編預(yù)算準(zhǔn)備KOSTAN

23、B5編制預(yù)算費(fèi)用太高嗎？編制招標(biāo)文件設(shè)備部分詳細(xì)設(shè)計(jì)修改KAVE B6編制標(biāo)底是否編制招標(biāo)文件裝飾部分編制招標(biāo)文件主體結(jié)構(gòu)施工圖設(shè)計(jì)階段的投資控制工程量清單主體結(jié)構(gòu)工程量清單設(shè)備安裝工程量清單裝飾工程及水、電、暖等工程修改工程量清單發(fā)出招標(biāo)文件AKOVA 1分析工程量清單的工程量及其內(nèi)容KAVE B6編制標(biāo)底投標(biāo)文件從技術(shù)角度審查投標(biāo)文件AKOVA 2分析各公司的投標(biāo)價(jià)KAVE B6修改標(biāo)底合同談判簽訂合同KAVE B6合同價(jià)文件施工招標(biāo)與發(fā)包階段的投資控制簽訂合同KAVE B6合同價(jià)文件KOWA公司數(shù)據(jù)庫施工驗(yàn)方付款通知單KOWA-KONTOC1分項(xiàng)工程合同額及付款比較付款控制（按進(jìn)度）付款

24、通知單復(fù)核付款KOWA按合同分項(xiàng)工程計(jì) 劃值與實(shí)際值比較按基建財(cái)務(wù)帳戶計(jì)劃值與實(shí)際值比較按資金使用時(shí)間計(jì)劃值與實(shí)際值比較匯總竣工文件KAVE B6編制竣工決算書修改決算數(shù)據(jù)施工階段的投資控制KAVE B6合同文件中每分項(xiàng)工程的合價(jià)（計(jì)劃值）進(jìn)度控制按合同分項(xiàng)工程統(tǒng)計(jì)實(shí)際完成實(shí)物量占發(fā)包實(shí)物量的百分比HUEL C4每月、每年已付款 總計(jì)（全部付出款）每一次付款對象及實(shí)際付款數(shù)據(jù)（針對哪個(gè)合同分項(xiàng)工程）根據(jù)基建財(cái)務(wù)資金科目匯總已付款VERKO C2針對每一個(gè)合同分項(xiàng)工程每一個(gè)合同分項(xiàng)有關(guān)的合同數(shù)據(jù)每一個(gè)合同已付款總計(jì)，每一個(gè)合同分項(xiàng)工程已付款總計(jì)用于待簽合同及合同追加數(shù)的資金MIKON C5根據(jù)資

25、金使用計(jì)劃每月度、季度、年度計(jì)劃支出資金由HUEL得每月度、季度、年度實(shí)際支出資金總計(jì)計(jì)劃每月度、季度、年度支出與實(shí)際支出的比較偏差本年度尚余資金KONTO C1針對每一個(gè)合同乙方該乙方所有合同的合同數(shù)據(jù)該乙方付款通知單和付款數(shù)據(jù)（每次發(fā)生，并累計(jì)）針對該乙方已付款累計(jì)額占應(yīng)付款的比例（針對每一合同，并總計(jì)）由進(jìn)度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)得占分項(xiàng)工程實(shí)際完成百分比，避免多付款A(yù)KOS C3投資計(jì)劃值與已付實(shí)際數(shù)之間的比較根據(jù)合同文件（KAVE)每一個(gè)合同分項(xiàng)工程合同價(jià)（計(jì)劃值）每一個(gè)合同分項(xiàng)工程實(shí)際支付額計(jì)劃值與實(shí)際值的偏差（針對每一個(gè)合同分項(xiàng)工程）資金使用計(jì)劃每月度、季度、年度計(jì)劃施工階段付款控制工程設(shè)計(jì)階

26、段的投資控制方法 本節(jié)主要內(nèi)容1 標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)2 限額設(shè)計(jì)3 價(jià)值工程1 掌握設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)推行標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)1.基本概念 1)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)：屬于國家的重要技術(shù)規(guī)范，也 是工程建設(shè)勘察設(shè)計(jì)、施工及驗(yàn)收的重要依據(jù)，與項(xiàng)目的投資控制關(guān)系密切。 2)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)：又稱通用設(shè)計(jì)、定型設(shè)計(jì)，是 工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化的組成部分。 1 掌握設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)推行標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)2.設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的作用 有利于降低投資及縮短工期； 有利于降低建筑物全壽命費(fèi)用； 有利于從宏觀上提高經(jīng)濟(jì)效益 。1 掌握設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)推行標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)3.推廣標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì) 實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)不僅使得設(shè)計(jì)時(shí)提供設(shè)計(jì)圖紙的速度大大加快，節(jié)約設(shè)計(jì)費(fèi)用，而且施工的準(zhǔn)備工作和定制預(yù)制構(gòu)件等工作提前，因而能大大

27、提高施工速度，從而從總體上降低工程造價(jià)。 2 限額設(shè)計(jì)1.限額設(shè)計(jì)的定義 即按照批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告的投資估算控制初步設(shè)計(jì)，按批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)總概算控制施工圖設(shè)計(jì)；同時(shí)各專業(yè)在保證達(dá)到使用功能的前提下，按分配的限額控制設(shè)計(jì)，嚴(yán)格控制技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)的不合理變更，保證投資總限額不被突破。2 限額設(shè)計(jì)2.限額設(shè)計(jì)的控制對象 影響工程設(shè)計(jì)靜態(tài)投資的項(xiàng)目。3.限額設(shè)計(jì)的過程 限額設(shè)計(jì)的全過程實(shí)際上是建設(shè)投資目標(biāo)管理的過程，即目標(biāo)分解與計(jì)劃目標(biāo)實(shí)施目標(biāo)檢查信息反饋的控制循環(huán)過程。2 限額設(shè)計(jì)4.限額設(shè)計(jì)的目標(biāo)設(shè)立 限額設(shè)計(jì)不是一味地考慮節(jié)約，而是尊重事實(shí)，實(shí)事求是、精心設(shè)計(jì)，保證設(shè)計(jì)的科學(xué)性，將有限的

28、資金用在最急需的工程上。 限額設(shè)計(jì)的目標(biāo)設(shè)置要具有科學(xué)性和嚴(yán)肅性。2 限額設(shè)計(jì)5.限額設(shè)計(jì)的縱向控制 1)定義： 是指從可行性研究、初步勘察、初步 設(shè)計(jì)、詳細(xì)勘察、技術(shù)設(shè)計(jì)直到施工圖 設(shè)計(jì)的全過程的限額設(shè)計(jì)。2 限額設(shè)計(jì)5.限額設(shè)計(jì)的縱向控制 2)內(nèi)容： 項(xiàng)目可行性（限額內(nèi)）； 施工圖預(yù)算概算； 加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更管理：變更要早，減少損失； 動(dòng)態(tài)管理，排除價(jià)格上漲對限額設(shè)計(jì)的影響。 2 限額設(shè)計(jì)6.限額設(shè)計(jì)的橫向控制主要靠健全和加強(qiáng)設(shè)計(jì)單位對建設(shè)單位以及設(shè)計(jì)單位內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制，正確處理責(zé)、權(quán)、利三者之間的關(guān)系。設(shè)計(jì)開始前要按照設(shè)計(jì)過程的估算、概算、預(yù)算將工程投資按專業(yè)進(jìn)行分配，并分段考核，建立明確

29、的獎(jiǎng)懲制度，提高設(shè)計(jì)人員的積極性。橫向控制是縱向控制得以實(shí)施的保證措施。2 限額設(shè)計(jì)7.限額設(shè)計(jì)的控制程序 投資限額 ； 單項(xiàng)和單位工程投資限額； 初步設(shè)計(jì)（技術(shù)設(shè)計(jì)）； 初步設(shè)計(jì)概算（修正概算）； 設(shè)計(jì)方案技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析；2 限額設(shè)計(jì)7.限額設(shè)計(jì)的控制程序： 判斷造價(jià)是否滿足限額：是轉(zhuǎn)(7)，否 轉(zhuǎn)(3)； 各單位工程、各專業(yè)工程造價(jià)限額； 各專業(yè)施工圖設(shè)計(jì) ； 施工圖設(shè)計(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析；2 限額設(shè)計(jì)7.限額設(shè)計(jì)的控制程序： 判斷是否合理,是轉(zhuǎn)，否轉(zhuǎn)； 施工圖預(yù)算； 判斷是否滿足限額：是轉(zhuǎn)，否轉(zhuǎn)(8)； 施工圖歸檔。2 限額設(shè)計(jì)8.限額設(shè)計(jì)的不足 造價(jià)與功能的矛盾； 一次性投資與經(jīng)常性費(fèi)用的矛盾； 理論和操作技術(shù)有待發(fā)展。 3 價(jià)值工程1.價(jià)值工程的概念 價(jià)值工程是一種新興的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析方法，是建筑設(shè)計(jì)、施