定向可轉債業(yè)務仿真測試方案

1、定向可轉債業(yè)務仿真測試方案一、測試目的深圳證券交易所（以下簡稱“深交所）已于2020年10月28日在深交所會員專區(qū)發(fā)布關于做好定向可轉債業(yè)務相關技術準備的通知，為確保業(yè)務的順利開展，深交所聯(lián)合中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結算深圳分公司”）定于2020年12月16日至12月22日組織仿真測試，主要通過模擬定向特定對象發(fā)行的可轉換公司債券（以下簡稱定向可轉債）和向不特定對象發(fā)行的可轉換公司債券（以下簡稱非定向可轉債）協(xié)議交易、轉股、回售、贖回、派息、兌付、轉托管等業(yè)務處理過程，檢驗市場參與各方技術系統(tǒng)的正確性。二、參測單位深圳證券交易所中國結算深圳分公司深圳證券信息有限公

2、司會員單位基金管理人結算參與人其他相關單位三、測試內容本輪仿真測試主要包含如下內容：定向可轉債的協(xié)議交易、轉股、回售業(yè)務委托、成交回報及結算處理，兌付、派息的結算處理；非定向可轉債轉股業(yè)務委托、成交回報及結算處理，兌付、派息、贖回的結算處理；回售撤銷業(yè)務委托和成交回報處理；可轉債數(shù)據(jù)切換的結算處理。四、測試時間安排仿真測試時間為2020年12月16日至12月22日，每日8：30至17：00,本次測試為滾動測試。每天模擬1個完整交易日的交易和結算。五、測試數(shù)據(jù)準備結算數(shù)據(jù)以2020年12月15日（星期二）交易結算獨立測試環(huán)境發(fā)送的及作為初始股份及標準券持倉數(shù)據(jù)。交易單元以2020年12月15日收

3、市后的生產系統(tǒng)已開通單元為準（含測試專用交易單元）?？赊D債數(shù)據(jù)將于2020年12月15日結算處理結束后切換。切換具體內容請參考關于做好定向可轉債業(yè)務相關技術準備的通知。測試賬戶測試專用證券賬戶：一（法人），（個人）。測試代碼及持倉證券類別證券代碼證券簡稱標的代碼標的簡稱持倉安排定向可轉債124001勁剛定轉300629新勁剛在每個測試專用證券賬戶在每個托管單元登記股份性質00和01的持倉各100,000張。124002華銘定轉300462華銘智能124003必創(chuàng)定轉300667必創(chuàng)科技124004中京定轉002579中京電子124006高新定轉000661長春高新124007雷科定轉00241

4、3雷科防務124008輝隆定轉002556輝隆股份124010科斯定轉300192科德教育124015北新定轉002307北新路橋非定向可轉債128009歌爾轉債002241歌爾股份在每個測試專用證券賬戶在每個托管單元登記股份性質00的持倉各100,000張。123074隆利轉債300752隆利科技128012輝豐轉債002496*ST輝豐128136立迅轉債002475立訊精密公司債14907220中糧01在每個測試專用證券賬戶在每個托管單元登記股份性質00的持倉各100,000張。測試方案1）定向可轉債發(fā)行登記及上市證券代碼證券簡稱標的代碼標的簡稱證券類別業(yè)務日期124051定轉測0130

5、0001特銳德再融資定向可轉債發(fā)行登記日：2020-12-16上市日：2020-12-21124052定轉測02002008大族激光配套融資定向可轉債發(fā)行登記日：2020-12-16上市日：2020-12-21124053定轉測03000034神州數(shù)碼資產對價定向可轉債發(fā)行登記日：2020-12-16上市日：2020-12-212）可轉債轉股開始轉股證券類別證券代碼證券簡稱標的代碼標的簡稱業(yè)務日期業(yè)務方案定向可轉債124001勁剛定轉300629新勁剛轉股開始日：2020-12-16轉股結束日：2020-12-21轉股標的證券代碼：300629新勁剛轉股價格：6元/股轉股股份來源：僅新增股份轉

6、股股份是否限售：否定向可轉債124002華銘定轉300462華銘智能轉股開始日：2020-12-16轉股結束日：2020-12-21轉股標的證券代碼：300462華銘智能轉股價格：6元/股轉股股份來源：僅新增股份轉股股份是否限售：是不限售起始日：2020-12-18定向可轉債124003必創(chuàng)定轉300667必創(chuàng)科技轉股開始日：2020-12-16轉股結束日：2020-12-21轉股標的證券：300667必創(chuàng)科技轉股價格：6元/股轉股股份來源：優(yōu)先使用回購股份轉股股份是否限售：否定向可轉債124004中京定轉002579中京Hr轉股開始日：2020-12-16轉股結束日：2020-12-21轉股

7、標的證券：002579中京電子轉股價格：6元/股轉股股份來源：優(yōu)先使用回購股份轉股股份是否限售：否定向可轉債124006局新定轉000661長春高新轉股開始日：2020-12-16轉股結束日：2020-12-22轉股標的證券：000661長春高新轉股價格：6元/股轉股股份來源：優(yōu)先使用回購股份轉股股份是否限售：是不限售起始日：2020-12-18定向可轉債124007雷科定轉002413雷科防務轉股開始日：2020-12-16轉股結束日：2020-12-21轉股標的證券：002413雷科防務轉股價格：6元/股轉股股份來源：優(yōu)先使用回購股份轉股股份是否限售：是不限售起始日：2020-12-18非

8、定向可轉債128009歌爾轉偵002241歌爾股份測試期間可申報轉股轉股標的證券代碼：002241歌爾股份轉股價格：13.04元/股轉股股份來源：僅新增股份暫停、恢復轉股證券代碼證券簡稱標的代碼標的簡稱轉股安排124003必創(chuàng)定轉300667必創(chuàng)科技暫停轉股日：2020-12-18124006高新定轉000661長春高新暫停轉股日：2020-12-18恢復轉股日：2020-12-21轉股價格調整證券代碼證券簡稱標的代碼標的簡稱轉股安排124004中京定轉002579中京電子調整后價格：7元/股新價格實行日：2020-12-18124007雷科定轉002413雷科防務調整后價格：7元/股|新價格

9、實行日：2020-12-183）可轉債派息證券類別證券代碼證券簡稱標的代碼標的簡稱業(yè)務日期業(yè)務方案定向可轉債124010科斯定轉002556輝隆股份登記日：2020-12-17每10張利息50元定向可轉債124006高新定轉000661長春高新登記日：2020-12-17每10張利息30元非定向可轉債123074隆利轉債300752隆利科技登記日：2020-12-17每10張利息357L4）可轉債兌付證券類別證券代碼證券簡稱標的代碼標的簡稱業(yè)務日期業(yè)務方案定向可轉債124003必創(chuàng)定轉300667必創(chuàng)科技權益登記日：2020-12-21資金派發(fā)日：2020-12-22全部兌付每張兌付本金：10

10、0元每張兌息金額：18.25元非定向可轉債128012輝豐轉債002496*ST輝豐權益登記日：2020-12-21資金派發(fā)日：2020-12-22全部兌付每張兌付本金：100元每張兌息金額：16元5）可轉債分批兌付證券類別證券代碼證券簡稱標的代碼標的簡稱業(yè)務日期業(yè)務方案定向可轉債124052定轉測02002008大族激光權益登記日：2020-12-17資金派發(fā)日：2020-12-18分批兌付減面值每張兌付本金：50元每張兌息金額：10元兌付后面值：50元6）非定向可轉債贖回證券類別證券代碼證券簡稱標的代碼標的簡稱業(yè)務日期業(yè)務方案非定向可轉債128136立迅轉債002475立訊精密股權登記日：

11、2020-12-22資金派發(fā)日：2020-12-23部分贖回每張贖回本金：100元贖回比例：50%每張兌息金額：7元7）回售及回售撤銷輝隆定轉（124008）回售本金：100元回售利息：5元20中糧01（149072）回售本金：100元回售利息：8元2020-12-16回售申報起始日回售申報起始日2020-12-17回售申報日回售申報日2020-12-18回售申報日回售申報截止日回售撤銷申報日2020-12-21回售申報截止日回售撤銷申報日2020-12-22回售資金清算日回售資金清算日六、測試日歷測試日期|業(yè)務安排2020/12/16（周三）定向可轉債數(shù)據(jù)切換；定向可轉債登記：124051、

12、124052、124053;定向可轉債轉股（不限售）：124001、124003124004;定向可轉債轉股（限售）：124002、124006、124007：非定向可轉債轉股：128009回售申報（起始日）：124008、149072：2020/12/17（周四）定向可轉債轉股（不限售）：124001、124003、124004;定向可轉債轉股（限售）：124002、124006、124007：非定向可轉債轉股：128009可轉債派息：124010、124006、123074：可轉債分批兌付（登記）：124052;回售申報：124008、149072：2020/12/18定向可轉債轉股（不限

13、售）：124001、124003、124004;測試日期業(yè)務安排（周五）定向可轉債轉股（不限售起始日）：124002、124006124007;非定向可轉債轉股：128009定向可轉債轉股（暫停）：124003、124006：定向可轉債轉股（價格調整）：124004、124007;可轉債分批兌付（派發(fā)）：124052;回售申報：124008;回售申報（截止日）：149072;回售撤銷申報：149072;2020/12/21（周一）上市首日：124051、124052、124053;定向可轉債轉股（結束日）：124001、124003、124004、124002、124007;定向可轉債轉股（恢

14、復）：124006;非定向可轉債轉股：128009可轉債兌付（登記）：124003、128012：回售申報（截止日）：124008;回售撤銷申報：149072;2020/12/22（周二）非定向可轉債轉股：128009定向可轉債轉股（結束日）：124006;可轉債兌付（派發(fā)）：124003、128012：非定向可轉債贖回：128136;回售資金清算：124008、149072。七、交易獨立測試環(huán)境接入方式測試參與人可使用測試專線或者互聯(lián)網(wǎng)VPN接入深市交易結算獨立測試環(huán)境。具體可參考深交所交易結算獨立測試環(huán)境指南（含期權全真測試環(huán)境）（請參見深交所網(wǎng)站市場服務技術服務交易獨立測試，下同）O測試

15、前，須確認相關交易單元已申請配置在深市交易結算獨立測試環(huán)境的測試交易網(wǎng)關（與期權全真環(huán)境交易網(wǎng)關不同）。深市交易結算獨立測試環(huán)境測試交易網(wǎng)關的新增或變更流程請按照深交所交易結算獨立測試環(huán)境指南（含期權全真測試環(huán)境）申請。每日測試時間請參照交易獨立測試系統(tǒng)測試時間和服務變更通知（請參見深交所網(wǎng)站市場服務技術服務交易獨立測試）O八、測試要求及注意事項各參測單位應以獨立于生產系統(tǒng)的測試環(huán)境開展仿真測試，應做好詳盡的系統(tǒng)測試計劃，指定專人負責本次仿真測試工作，并于開始測試前做好測試環(huán)境的準備。為實現(xiàn)定向可轉債轉股相關業(yè)務申報，Binary/STEP交易接口的通信版本號須升級到1.11,修改方法如下：a

16、）使用Binary協(xié)議的用戶，請將交易網(wǎng)關登陸消息中的DefaultAppIVerlD修改為1.11；b）使用STEP協(xié)議的用戶，請將交易網(wǎng)關登陸消息中的DefaultCstmApplVerlD修改為STEP1.20_SZ_1.11；對于DefaultAppIVerlD和DefaultCstmApplVerlD的具體修改方法，請聯(lián)系各自的軟件供應商。各參測單位應于測試過程中詳細記錄測試現(xiàn)象與結果，檢查其正確性，如果測試過程中發(fā)現(xiàn)跟預期不一致的現(xiàn)象，請及時報告。測試期間，各參測會員單位、基金管理公司、期貨公司等交易參與者應在2020年12月22日18：00之前登錄深交所“會員業(yè)務專區(qū)”首頁底部“

17、友情鏈接一在線調查表欄目填寫并提交測試反饋表（參見附件2,內容支持更新）。請行情服務商、結算參與人、托管行、軟件開發(fā)商等無法登錄會員業(yè)務專區(qū)的參測單位在2020年12月22日18：00之前通過互聯(lián)網(wǎng)地址（見附件2,內容不支持更新，多次提交以最后一次為準）。測試過程中，各參測單位如發(fā)現(xiàn)任何問題，可通過相關群、電話或郵箱聯(lián)系。九、聯(lián)系方式深圳證券交易所：（業(yè)務）（業(yè)務）（技術）中國結算深圳分公司：（業(yè)務）（技術）深圳證券交易所中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司2020年12月14日定向可轉債業(yè)務仿真測試反饋表會員代碼（僅會員填寫）公司名稱聯(lián)系人聯(lián)系電話（包括手機）Email地址本業(yè)務涉及系統(tǒng)的

18、軟件開發(fā)商名稱是否參加本次測試已參測未參測，未參測理由：是否需要改造系統(tǒng)無需改造，已評估對現(xiàn)有系統(tǒng)無影響需要改造，預計完成時間：請?zhí)顚懸韵赂鞴δ茳c測試結果（未參測單位可不填寫以下內容）功能點測試結果1.早間下發(fā)的靜態(tài)交易參考信息文件的接收和處理正常異常未測無此業(yè)務2.定向可轉債的協(xié)議交易業(yè)務的委托申報和回報處理正常異常未測無此業(yè)務3.定向可轉債00股份性質的轉股業(yè)務的委托申報和回報處理正常異常未測無此業(yè)務4.定向可轉債01股份性質的轉股業(yè)務的委托申報和回報處理正常異常未測無此業(yè)務5.定向可轉債的回售業(yè)務的委托申報和回報處理正常異常未測無此業(yè)務6.定向可轉債的轉托管業(yè)務的委托申報和回報處理正常異常未測無此業(yè)務7.定向可轉債的兌付結果的接收和處理正常異常未測無此業(yè)務8.定向可轉債的分批兌付結果的接