[云南]普通國省干線公路改造工程竣工資料編制概述

1、云南省普通國省干線公路改造工程竣工資料編制概述本課件的主要內(nèi)容一. 竣工資料收集整理歸檔的目的和意義二. 竣工資料的基本體系三. 竣工資料收集的基本方法和注意事項四. 竣工資料立卷和歸檔整理一、內(nèi)業(yè)資料收集整理歸檔的目的和意義1、合同、規(guī)范和規(guī)程要求2、痕跡化管理需要3、計量支付的需要4、質(zhì)量證明的需要5、工程交工驗收的要求6、工程竣工驗收的要求7、參與建設(shè)個人自己的需要8、參與建設(shè)單位自身的需要9、檔案管理的要求 為什么要做資料資料基本管理思路：開工之日想到竣工之時1、合同、規(guī)范和規(guī)程要求公路建設(shè)項目文件材料立卷歸檔管理辦法（交辦發(fā)2010382號文）要求：將項目文件材料立卷歸檔工作納入工程

2、建設(shè)管理程序、納入招投標制，與工程建設(shè)同步收集、同步整理、同步歸檔，保證項目文件材料收集、立卷、歸檔的及時、準確、完整、系統(tǒng)和安全。2、痕跡化管理需要 痕跡化管理： 痕跡化管理最大的優(yōu)點就是通過查證保留下來的文字、圖片、實物、電子檔案等資料，可以有效復原已經(jīng)發(fā)生了的生產(chǎn)經(jīng)營活動。 痕跡化管理是一把“雙刃劍”， 一方面可以為管理者留下可供考察、評估、佐證管理的旁證材料，另一方面也為上級主管單位和其它部門區(qū)分責任界限并向管理者實施問責及追究責任提供了有力物證。 3、計量支付的需要 計量支付的管理： 不合格工程不得計量支付。 已完成的工程質(zhì)量是否合格只有通過收集整理和已經(jīng)簽署完整的資料證明。4、質(zhì)量

3、證明的需要 收集施工現(xiàn)場第一手相關(guān)數(shù)據(jù)、整理相應資料，通過第三方(監(jiān)理等）簽署意見證明所施工的工程項目質(zhì)量是合格工程。 通過施工過程控制、記錄、檢查結(jié)果質(zhì)量是合格的。5-1、工程交工驗收應具備的條件 （一）合同約定的各項內(nèi)容已全部完成。各方就合同變更的內(nèi)容達成書面一致意見。（二）施工單位按公路工程質(zhì)量檢驗評定標準及相關(guān)規(guī)定對工程質(zhì)量自檢合格。（三）監(jiān)理單位對工程質(zhì)量評定合格。（四）質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)按“公路工程質(zhì)量鑒定辦法” 對工程質(zhì)量進行檢測，并出具檢測意見。檢測意見中需整改的問題已經(jīng)處理完畢。（五）竣工文件按公路工程檔案管理的有關(guān)要求，完成“公路工程項目文件歸檔范圍”（見附件2）第三、四、五部分

4、（不含缺陷責任期資料）內(nèi)容的收集、整理及歸檔工作。（六）施工單位、監(jiān)理單位完成本合同段的工作總結(jié)報告。5-2、工程交工驗收的主要內(nèi)容檢查合同執(zhí)行情況。檢查施工自檢報告、施工總結(jié)報告及施工資料。檢查監(jiān)理單位獨立抽檢資料、監(jiān)理工作報告及質(zhì)量評定資料。檢查工程實體，審查有關(guān)資料，包括主要產(chǎn)品的質(zhì)量抽（檢）測報告。核查工程完工數(shù)量是否與批準的設(shè)計文件相符，是否與工程計量數(shù)量一致。對合同是否全面執(zhí)行、工程質(zhì)量是否合格做出結(jié)論。按合同段分別對設(shè)計、監(jiān)理、施工等單位進行初步評價。6、工程竣工驗收應具備的條件（一）通車試運營2年以上。（二）交工驗收提出的工程質(zhì)量缺陷等遺留問題已全部處理完畢，并經(jīng)項目法人驗收合

5、格。（三）工程決算編制完成，竣工決算已經(jīng)審計，并經(jīng)交通運輸主管部門或其授權(quán)單位認定。（四）竣工文件已完成“公路工程項目文件歸檔范圍”的全部內(nèi)容。（五）檔案、環(huán)保等單項驗收合格，土地使用手續(xù)已辦理。（六）各參建單位完成工作總結(jié)報告。（七）質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)對工程質(zhì)量檢測鑒定合格，并形成工程質(zhì)量鑒定報告。7、參與建設(shè)個人自己的需要 有利證據(jù)自己業(yè)績的證明。證明自己在施工過程中是按規(guī)范和相關(guān)技術(shù)要求施工的。證明自己參與了這個工程項目。需要承擔責任質(zhì)量終身責任制。資料中反映的實際情況是否按符合規(guī)范和相關(guān)技術(shù)要求。典型例子：民兵團 評定職稱8、參與建設(shè)單位自身的需要 有利證據(jù)單位業(yè)績的證明。證明承包單位在施工

6、過程中是按規(guī)范和相關(guān)技術(shù)要求施工的。工程項目評選各類獎項（如：魯班獎），需完整的各項資料。需要承擔責任質(zhì)量終身責任制。資料中反映的實際情況是否符合規(guī)范和相關(guān)技術(shù)要求。9、檔案管理的要求 各方職責項目法人單位職責監(jiān)理單位職責施工單位職責質(zhì)量監(jiān)督單位職責其他相關(guān)單位職責檔案資料：反映項目質(zhì)量、進度、費用和安全管理基本情況，對建成后工程管理、維護、改建和擴建具有保存、查考利用價值的各種不同載體形式的歷史記錄。 檔案收集整理遵循的原則：“誰形成誰負責”的原則。二. 公路工程竣工資料的基本體系竣工資料收集整理和立卷歸檔的主要依據(jù)；竣工資料收集的主要內(nèi)容；收集竣工資料使用的表格體系。應該做些什么資料竣工資

7、料文件材料收集整理和立卷歸檔的主要依據(jù)1.公路建設(shè)項目文件材料立卷歸檔管理辦法（交通運輸部辦公廳交辦發(fā)【2010】382號文；2.公路工程竣（交）工驗收辦法（交通部令2004年第3號）；3.公路工程竣（交）工驗收辦法實施細則（交公路發(fā)201065號）；4.公路工程質(zhì)量檢驗評定標準(JTG F80/1 .2-2004);5.公路工程施工監(jiān)理規(guī)范（JTG G10-2006）;6. 公路工程標準施工招標文件（2009年版 交公路發(fā)2009221號文）;7.云南省交通運輸廳關(guān)于發(fā)布云南省公路工程竣工文件編制及立卷歸檔實用范本的通知云交基建20121053號文; 8. 云南省交通運輸廳關(guān)于發(fā)布云南省公路

8、工程建設(shè)用表標準化指南（試行版）的通知云交基建2012688號;9. 施工合同文件；10. 公路工程建設(shè)指揮部結(jié)合項目實際制定的各種管理實施辦法及相關(guān)規(guī)定、通知、文件等；11. 相關(guān)規(guī)范、規(guī)程等。云南省公路工程竣工文件編制及立卷歸檔實用范本竣工資料收集整理和立卷歸檔的主要依據(jù)竣工資料收集整理和立卷歸檔的主要依據(jù)云南省公路工程建設(shè)用表標準化指南（試行版）竣工資料收集整理和立卷歸檔的主要依據(jù)內(nèi)業(yè)資料文件材料收集整理和立卷歸檔的主要依據(jù)三、指南編制的基本原則 云南省公路工程竣工文件編制及立卷歸檔實用范本（云交基建20121053號）云南省公路工程建設(shè)用表標準化指南（試行版）（云交基建2012688號

9、）調(diào)整和簡化 修改及說明融合云南省普通國省干線公路改造工程竣工文件編制指南竣工資料收集的主要依據(jù)：一、公路建設(shè)項目文件材料立卷歸檔管理辦法（交通運輸部辦公廳交辦發(fā)【2010】382號文中的附件1 公路建設(shè)項目文件材料收集歸檔單位；二、公路工程竣（交）工驗收辦法實施細則（交公路發(fā)201065號）文中的附件2 公路工程項目文件歸檔范圍；竣工資料收集的主要內(nèi)容共分五個部分的內(nèi)容：第一部分 綜合文件（編制責任主體：業(yè)主）第二部分 決算和審計文件（編制責任主體：業(yè)主） 第三部分 監(jiān)理資料（編制責任主體：監(jiān)理單位）第四部分 施工資料（編制責任主體：施工單位）第五部分 科研、新技術(shù)資料（編制責任主體：業(yè)主）

10、竣工資料收集的主要內(nèi)容什么是公路建設(shè)項目文件材料？ 公路工程項目立項審批（核準）至竣工驗收全過程產(chǎn)生的，反映項目質(zhì)量、進度、費用和安全管理基本情況，對建成后工程管理、維護、改建和擴建具有保存、查考利用價值的各種不同載體形式的歷史記錄?？⒐べY料收集的主要內(nèi)容項目建設(shè)過程中產(chǎn)生主要依據(jù)： 公路工程質(zhì)量檢驗評定標準(JTG F80/1 .2-2004)及相關(guān)規(guī)范、規(guī)程；執(zhí)行表格體系： 云南省交通運輸廳關(guān)于發(fā)布云南省公路工程建設(shè)用表標準化指南（試行版）的通知云交基建2012688號;收集竣工資料使用的表格體系一、管理表格（安全管理、合同支付管理等）：由項目業(yè)主統(tǒng)一制定（結(jié)合軟件）下發(fā)執(zhí)行。二、質(zhì)量控制

11、使用表格（監(jiān)理表格、檢查評定表格、試驗表格等） 由監(jiān)理人（或業(yè)主）統(tǒng)一制定（對“標準化建設(shè)用表”修改完善）下發(fā)執(zhí)行。收集竣工資料使用的表格體系三.竣工資料收集的基本方法和注意事項管理文件的收集；合同文件的收集；過程質(zhì)量控制文件材料的收集；收集整理過程應注意事項。資料應該怎么做管理文件包括： 項目來往文件； 質(zhì)量控制管理文件； 安全保證管理及文明施工文件； 進度控制文件等。管理文件的收集管理文件收集原則： 1、文件編號連貫； 2、資料完整（不缺期）； 3、簽字蓋章手續(xù)完備； 4、申請、請示、報告有下文（批復等）。 特例：監(jiān)理指令有回復（閉合管理） 管理文件的收集 廣義合同管理： 質(zhì)量、安全、進度

12、、費用、合同及協(xié)調(diào) 狹義的合同管理： 工程變更、工程延期、費用索賠、承包人違約、工程分包及指定分包依據(jù)合同文件進行控制監(jiān)督。 合同文件的收集合同文件1、相關(guān)法律、法規(guī)，公路工程規(guī)范、規(guī)程（不需要歸檔）2、合同文件 A、招標、投標文件 B、施工合同 C、監(jiān)理合同3、圖紙（包括變更圖紙）4、上級部門管理辦法、文件等5、施工過程相關(guān)會議紀要等合同文件的收集1、工程變更2、工程延期3、費用索賠4、工程分包5、經(jīng)簽認批復的新增單價資料6、簽認完整的計量支付資料合同文件的收集 工程變更的含義： 除專用合同條款另有約定外，在履行合同中發(fā)生以下情形之一，應按照本條規(guī)定進行變更。 （1）取消合同中任何一項工作，

13、但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他人實施； （2）改變合同中任何一項工作的質(zhì)量或其他特性； （3）改變合同工程的基線、標高、位置或尺寸； （4）改變合同中任何一項工作的施工時間或改變己批準的施工工藝或順序； （5）為完成工程需要追加的額外工作。合同文件的收集（變更資料）四大原則：1、變更理由充分；2、存在問題的證明資料完整齊全；3、工程數(shù)量計算準確；4、簽認手續(xù)完備。合同文件的收集（變更資料）常見的變更內(nèi)容需提供的證明資料：1、基礎(chǔ)埋置深度-標高測量資料、橫斷面資料2、基坑承載力不足-地基承載力試驗資料、照片3、接長擋墻-地面線不符，地面線資料，照片4、換填-不合格土質(zhì)的試驗資料，照片5、涵洞

14、位置調(diào)整-位置照片，調(diào)整位置測量資料6、地質(zhì)變化-圖片、巖石或土工試驗資料合同文件的收集（變更資料）合同文件的收集（計量支付及各類臺賬資料）五賬統(tǒng)一合同臺賬設(shè)計臺賬工程及變更臺賬竣工臺賬結(jié)算臺賬業(yè)主主導監(jiān)理督促承包人執(zhí)行工程質(zhì)量控制文件質(zhì)檢試驗資料1、保證竣工文件的原始性2、保證竣工文件的系統(tǒng)性3、保證竣工文件的完整性4、保證竣工文件的規(guī)范性5、保證竣工文件的統(tǒng)一性6、保證竣工文件的可追溯性資料收集的總體原則 公路工程質(zhì)量控制 資料收集的前提條件工程單元劃分完成質(zhì)量責任人制度已落實已建立工程質(zhì)檢臺帳已建立工程試驗臺帳人員合格 設(shè)備就位 機構(gòu)建全 制度完善 技術(shù)交底到位如何進行工程單元劃分？ 開

15、工前，施工單位的單位工程、分部工程、分項工程（子分項工程）的劃分工作，由總監(jiān)理工程師負責審批。目 的：建立項目統(tǒng)一的質(zhì)量控制目標和竣工資料歸檔框架。過程質(zhì)量控制文件材料的收集工序分項工程分部工程單位工程合同段竣工文件資料的收集順序原則資料收集遵循的基本單元分項工程分項工程資料的收集基本思路（一）標準：規(guī)范要求是什么標準？（二）設(shè)計：設(shè)計圖紙要求有哪些？（三）方案：施工方案要點是什么？采取的施工工藝是什么方法？（四）人（工）：誰負責做這個事？哪些人干的活？（五）材料（料）：用了哪里的材料？什么材料？材料檢測情況是什么？（六）機械（機）：用了什么設(shè)備？（七）過程：施工過程中有什么情況？做了哪些檢查

16、？（八）產(chǎn)品：最終看到的實際情況，按標準要求判定的結(jié)果是什么？分項工程資料的基本構(gòu)成開工報告 施工記錄 試驗記錄 分項（工序）檢查表 試驗報告 檢驗申請批復單 分項（工序）評定表 試驗匯總 分項工程中間交工證書 工程施工與資料收集同步 內(nèi)業(yè)與外業(yè)相互協(xié)作 質(zhì)檢與試驗相互充分溝通 分工與協(xié)作明確 資料與工程竣工圖紙相符必須注意的事項四.竣工資料的立卷和歸檔整理基本要求歸檔竣工文件的基本工作職責；歸檔竣工文件的基本順序；檔案竣工文件格式的標準化；預立卷。做好的資料怎么分類立卷歸檔 參建各方必須設(shè)立獨立的內(nèi)業(yè)及竣工資料室，專人負責建立、收集、歸檔工作。項目業(yè)主（指揮部）應成立竣工文件編制領(lǐng)導小組，負責項目竣工文件材料的管理工作?？⒐べY料的立卷和歸檔整理基本要求歸檔文件的基本工作職責誰形成誰負責資料與竣工工程相符具有保存利用價值及時性項目法人單位為第一責任人 監(jiān)理審查落實項目經(jīng)理負責相關(guān)參建單位配合上級部門