公路工程PPP項目實施方案（word）

1、 3/57公路工程PPP項目實施方案目錄一、編制依據(jù) 和編制原則. (一) 編制依據(jù)(二) 編制原則二、 編制組織體系.(一)決策機制與協(xié)調(diào)機制。(二)授權關系與編制主體(三)執(zhí)行機構(四)咨詢機構三、項目概況(一)項目基本情況(二)經(jīng)濟技術指標四、項目采用PPP模式的必要性和可行性(一)項目采取PPP模式的必要性.(二)項目采取PPP模式的可行性五、項目運作方式 (一)項目土地供應及產(chǎn)權歸屬(二)運作方式的選擇(三)項目合作期限六、交易結構(一)項目投融資結構(二)回報機制(三)補貼資金來源(四)績效考核 (五)股權變更限制.(六)政府配套安排七、風險分配框架.(一) 風險的識別與分配(二)

2、主要風險防范措施 八、合同體系(一)合同體系組成(二)投資協(xié)議邊界條件.(三)PPP合同邊界條件(四)股東協(xié)議邊界條件九、社會資本采購(一)社會資本合作方采購方式(二)社會資本資格條件(三)投標保證金(四)招標標的(五)評標委員會(六)評標辦法十、監(jiān)管架構(一)履約管理(二)行政監(jiān)管(三)公眾監(jiān)督十一、項目財務分析.(一)基礎數(shù)據(jù)。(二)成本費用分析(三)項目收入分析(四)財務測算結論十二、敏感性分析十三、附件.附件一技術指標附件二績效考核.附件三運營補貼調(diào)整機制附件四柳州市人民政府市長辦公會決議通知 ( 2017 209號) .附件五柳州市鄉(xiāng)村振興交通基礎設施能力提升三年行動計劃.十四、附表

3、附表1總成本費用表(單位:萬元)附表2借款還本付息計劃表(單位:萬元) 附表3營業(yè)收入、稅金及附加估算表(單位:萬元) 附表4利潤與利潤分配表(單位:萬元) 附表5項目投資現(xiàn)金流量表(單位:萬元)附表6項目資本金現(xiàn)金流量表(單位:萬元) 54/57一、編制依據(jù)和編制原則(一)編制依據(jù)1、法律法規(guī)中華人民共和國政府采購法;中華人民共和國政府采購法實施條例 ;中華人民共和國招標投標法 ;中華人民共和國招標投標法實施條例;中華人民共和國預算法;中華人民共和國土地管理法;中華人民共和國企業(yè)所得稅法 ;中華人民共和國增值稅暫行條例 ;中華人民共和國增值稅暫行 條例實施細則;中華人民共和國公司法。2、PP

4、P模式及實施相關政策文件國務院關于加強地方政府性債務管理的意見(國發(fā)(2014)43號);國務院關于創(chuàng)新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見(國發(fā)(2014) 60號) ;國家發(fā)展改革委關于開展政府和社會資本合作的指導意見(發(fā)改投資(2014) 2724號) ;財政都關于推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知(財金(2014) 76號) ;財政部關于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南 (試行)的通知(財金(2014) 113號) :政府和社會資本采購管理辦法 (財庫 (2014) 215號) :轉變政府職能，強化政府與社會資本協(xié)商合作:保護社會資本合法權益，保證特許特許經(jīng)營持續(xù)性和穩(wěn)

5、定性;兼顧經(jīng)營性和公益性平衡，維護公共利益;理順政企關系，明確特許經(jīng)營者和政府的權利和義務，完善PPP合作制度;堅持結合項目實際情況，廣泛調(diào)研，充分吸收類似項目的運作經(jīng)驗，遵守行業(yè)慣例。二、編制組織體系(一)決策機制與協(xié)調(diào)機制本項目決策機構為柳州市人民政府。根據(jù)柳州市人民政府黨組關于報請審定的請示(柳政黨組(2018) 70號)，為加強對工作的組織領導，市政府成立了柳州市鄉(xiāng)村振興公路交通基礎設施能力提升三年行動工作領導小組(以下簡稱“領導小組”)，市政府市長任組長，市政府常務副市長、市政府副市長任副組長，市政府秘書長、市政府副秘書長、市交通局局長、市發(fā)展改革委主任、市財政局局長、市國土資源局局

6、長、市林業(yè)局局長、市規(guī)劃局局長、市環(huán)保局局長、市扶貧辦主任、市水庫移民局局長、市金融辦主任、柳城縣縣長、鹿寨縣縣長、融安縣縣長、融水縣縣長、三江縣縣長、柳南區(qū)區(qū)長、魚峰區(qū)區(qū)長、柳江區(qū)區(qū)長、城建集團董事長為成員。詳見附件四。領導小組負責總體工作的統(tǒng)等及重大事項的部署和決策，定期組織有關部門和單位召開項目推進協(xié)調(diào)會，研究解決項目實施過程中遇到的問題和困難。領導小組下設辦公室，設在市交通局，負責日常工作的協(xié)調(diào)、督促、推進及計劃方案、相關管理制度的制定、考核等工作。市交通局作為本項目的實施機構，牽頭協(xié)調(diào)，推進項目實施;負貴PPP項目招標工作:代表市政府簽署(PPP合同，按合同要求在項目全生命周期內(nèi)負責

7、親自或委托其他部門對項目公司的建設、運營服務進行監(jiān)管。市發(fā)展改革委負責對上報的可研報告和初步設計文件進行審查、評審和批準，組織項目實施方案的聯(lián)審聯(lián)評會議并出具審核意見。 市財政局負責PPP項目入庫管理，對項目財政承受能力論證報告和物有所值評價報告進行審核，對本級政府支出能力進行合理評估并出具審核意見，負責將政府支出責任納入中長期財政規(guī)劃和跨年度預算管理。 市國土資源局負責指導項目選址，避讓永久基本農(nóng)田，統(tǒng)籌安排建設用地指標，完成本項目的用地預審、用地審批等用地手續(xù)辦理，并出具用地預審文件。 市林業(yè)局負責協(xié)調(diào)解決項目使用林地問題，指導項目使用林地報批等工作。 市規(guī)劃局負責完成項目規(guī)劃選址審查，并

8、出具規(guī)劃選址文件。 市環(huán)保局負責指導項目業(yè)主做好項目的環(huán)境影響評價工作。市扶貧辦負責按照公路行業(yè)技術規(guī)范要求，指導、監(jiān)督和檢查項目實施情況并申請自治區(qū)財政專項扶貧資金。 市水庫移民局負責按照公路行業(yè)技術規(guī)范要求，指導、監(jiān)督和檢查項目實施情況并申請自治區(qū)大中型水庫村屯道路建設資金。 市金融辦負貴配合有關部門協(xié)調(diào)建設項目的融資問題。 城建集團作為本項目的實際執(zhí)行機構，具體負責項目實施。 融水縣、融安縣相關部門單位主要配合市級相關部門單位提供基礎性資料及其他協(xié)助工作。(二)授權關系與編制主體經(jīng)柳州市人民政府授權，市交通局為本項目的實施機構。本項目由市交通局負責編制項目實施方案。(三)執(zhí)行機構經(jīng)柳州市

9、人民政府授權，柳州市城市投資建設發(fā)展有限公司為本項目的政府出資人代表，并作為實際執(zhí)行機構負責項目的實施。城建集團有權對項目公司的建設運營服務進行監(jiān)管，參與項目公司經(jīng)營管理中的重大決策，并具有對項目公司涉及項目建設標準、質量、安全、資金支付、變更及涉嫌違反現(xiàn)行國家相關法律法規(guī)或危害社會公共利益及安全的決策的否決權，且依法享有相應的項目收益。(四)咨詢機構受柳州市城市投資建設發(fā)展有限公司委托，北京大岳咨詢有限責任公司擔任PPP咨詢機構，負責PPP項目全過程咨詢，包括前期調(diào)研與專題研究，負責編制具體項目的實施方案物有所值評價報告財務測算及財政承受能力論證報告及投資協(xié)議PPP 合同股東協(xié)議等項目合同文

10、件，協(xié)助完成項目社會資本采購和項目合同談判等工作。三、項目概況(一)項目基本情況1、項目名稱融水至從江公路期工程 (融水至安太段)PPP 項目(以下簡稱“項目”或“本項目”)。2、項目類型新建項目。3、所屬行業(yè)交通運輸業(yè)。4、實施背景完善廣西高速公路路網(wǎng)建設，有利于優(yōu)化布局，增強對外交通聯(lián)系，促進區(qū)內(nèi)重點地區(qū)和相鄰城市問互聯(lián)互通，加強對縣級節(jié)點的連通、推動區(qū)內(nèi)高速公路網(wǎng)格局由“單中心、放射狀”向“多中心、網(wǎng)絡化”轉變。高速公路作為基礎設施對著力縮小區(qū)域交通發(fā)展差距，加快推進貧困地區(qū)交通運輸發(fā)展起到積板的促進作用，能有效促進各區(qū)域的經(jīng)濟聯(lián)系，有效拉動內(nèi)需，刺激高遠公路附近地區(qū)的經(jīng)濟繁榮和發(fā)展。加

11、快高速公路發(fā)展是構筑立體交通運輸體系，提高運輸能力和效率，降低社會綜合物流成本，滿足群眾多樣化出行需求，實現(xiàn)全面建成小康社會目標，開啟“建成支點、走在前列”新征程的重要保障。2016年，廣西壯族自治區(qū)政府印發(fā)廣西綜合交通運輸發(fā)展“十三五”規(guī)劃指出，“十三五”期，廣西交通運輸將按照“五位一體”總體布局和“四個全面”戰(zhàn)略布局，圍繞廣西“三大定位”新使命和決勝扶貧攻堅目標任務，以完善綜合運輸體系為導向，以加快發(fā)展為主題，以提質增效為主線，樹立創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享發(fā)展理念，優(yōu)化公路水路交通運輸資源配置，完善基礎設施網(wǎng)絡、提升運輸服務品質、提高支持保障水平，強化行業(yè)治理能力，加快發(fā)展現(xiàn)代交通運輸

12、業(yè)，為實現(xiàn)“兩個建成”的目標當好先行。到2020年，基本實現(xiàn)“高速縣縣通、高鐵市市通、民航片片通、內(nèi)河條條通”的發(fā)展目標。 2017年6月，柳州市常委會會議通過了柳州市人民政府黨組關于請求支持柳州市元寶山旅游扶貧高速公路項目的請示:2017年10月，柳州市人民政府市長辦公會上明確了柳州市建設扶貧高速公路的重大意義，將本項目列入2018年重大統(tǒng)籌推進項目，通過建設扶貧高速公路連接各貧困鄉(xiāng)鎮(zhèn)，改善融水縣交通基礎設施建設，充分利用當?shù)刈匀毁Y源、旅游資源，帶動旅游開發(fā)，從根本上改變?nèi)谒疃蓉毨Ь吒髫毨оl(xiāng)鎮(zhèn)貧窮、落后的局;2018年4月，廣西壯族自治區(qū)人民政府原則同意將本項目視同廣西高速公路規(guī)劃項目先行

13、實施，待廣西高速公路網(wǎng)修編或調(diào)整時予以統(tǒng)籌;2018年5月，柳州市鄉(xiāng)村振興交通基礎設施能力提升三年行動計劃提出“在實現(xiàn)縣縣通高速公路目標的基礎上，進一步加密城市高速公路網(wǎng)絡”，將本項目納入了三年行動計劃之中。本項目位于廣西壯族自治區(qū)柳州市融安縣、融水縣境內(nèi)，起于三柳高速浮石鎮(zhèn)附近，路線總體走向由東向西，沿線經(jīng)過融水縣融水鎮(zhèn)、四榮鄉(xiāng)、懷寶鎮(zhèn)，終點位于融水縣安太鄉(xiāng)矮場附近，與規(guī)劃融水至從江公路二期工程(安太至從江段)高速公路銜接，全長43.827公里，是柳州市“十三五”綜合交通運輸發(fā)展規(guī)劃中的公路建設項目，是柳州通往貴州的直達高速通道，也是融水縣元寶山旅游扶貧高速公路項目。作為柳州市2018年重大

14、工程之一，項目的實施不僅響應了國家、自治區(qū)及柳州市的“十三五”規(guī)劃綱要精神及國家關于在傳統(tǒng)基礎設施領域創(chuàng)新投融資方式的有關要求，更進一步加快了融安縣、融水縣交通基礎設施建設步伐，完善了桂黔兩省區(qū)交界地區(qū)交通樞紐，加強了區(qū)域互聯(lián)互通，從而促進柳州市旅游資源的整體開發(fā)，有利于加速柳州市北部縣區(qū)脫貧攻堅步伐。由于本項目總體建設規(guī)模大，建設投資及維護成本較高，為緩解政府資金壓力，提高項目建設品質和運營服務質量，柳州市人民政府根據(jù)國家相關法律法規(guī)和政策的規(guī)定，結合柳州市實際情況，決定采用政府和社會資本合作(PPP) 的模式，擬引進在高速公路領域具有較強技術、財務實力和豐富建設、運營管理經(jīng)驗的社會資本進行

15、本項目的建設和運營。同時，授權市交通局為本項目實施機構，城建集團為本項目政府出資人代表和實際執(zhí)行機構。5、項目提供的公共產(chǎn)品和建設運營內(nèi)容(1)項目提供的公共產(chǎn)品融水至從江公路(融水至安大段)。(2)建設內(nèi)容項目建設內(nèi)容為融水至從江公路(融水至安太段)及其附屬設施。根據(jù)融水至從江公路一期工程(融水至安大段)可行性研究報告(以下簡稱“可研報告”)，本項目由主線和融水連接線、懷寶連接線及元寶山連接線組成，總建設里程57.778公里。其中主線采用高速公路標準，建設里程43.827公里;融水連接線采用二級公路標準，連接線建設里程8.601公里;懷寶連接線采用二級公路標準，連接線建設里程1.300公里;

16、元寶山連接線采用二級公路標準，連接線建設里程4.050公里。主線共設橋梁9289米/32座，其中技術復雜大橋2914米/5座，一般性大橋6205米/25座，中橋170米/2座;共設隧道17790米/13座，涵洞135道。主線橋隧比例為61.79%。全線設互通立交5座、服務區(qū)1處、停車區(qū)1處、匝道收費站4處、通道57處、人行天橋10處、路段監(jiān)控通信分中心1處、養(yǎng)護工區(qū)i處、橋隧養(yǎng)護站3處。詳見附件一。附屬設施包括保護、養(yǎng)護公路和保障公路安全暢通所設置的防護、排水、養(yǎng)護、管理、服務、交通安全、監(jiān)控、通信、收費等設施、設備以及專用建筑物、構筑物等。(3)運營內(nèi)容項目在建設完成之后，項目公司依據(jù)合同、

17、相關法律法規(guī)及技術規(guī)范對融水至從江公路一期工程(融水至安大段)及其附屬設施進行經(jīng)營管理和維護，提供專業(yè)的運營、養(yǎng)護與修理服務，保證項目良好的技術狀態(tài)，為通行車輛及人員提供優(yōu)質服務。具體包括對路面、路基、橋涵構造物、沿線設施、綠化工程、水土保持工程的養(yǎng)護和修理服務，通行收費管理服務，協(xié)助完成路政管理和交通管理服務、提供必要的裝備及便利條件等，以及依法對沿線服務設施、廣告項目進行經(jīng)營與開發(fā)管理等。6、項目運作的目標和意義(1)項目運作的目標采用PPP模式成功引入社會資本，發(fā)揮社會資本融資實力和信譽優(yōu)勢，籌集項目建設資金，降低項目融資成本，緩解政府投資壓力;建立市場化運作機制和體系，利用社會資本豐富

18、的建設及管理運營經(jīng)驗，提高項目建設質量和運營服務的效率;樹立廣西高速公路PPP項目運作典范，積累政府和社會資本合作的成功經(jīng)驗，為實現(xiàn)柳州市“十三五”規(guī)劃目標提供支持。(2)項目運作的意義1)本項目的實施有助于加速柳州市北部縣區(qū)脫貧攻堅步伐。項目途經(jīng)融安長安、融水香粉、四榮、安大四個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，輻射融水、懷寶、安陲、白云、洞頭等周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)。遠期從自竹規(guī)劃連接至貴州從江和荔波，形成街接國家高速公路網(wǎng)廈蓉高速的公路網(wǎng)絡，可加強區(qū)域互聯(lián)互通。2)本項目沿線分布有融水縣的主要旅游景區(qū)，如元寶山國家森林公園、九萬山景區(qū)、四榮龍女溝、香粉雨卜苗寨等，高速公路建成后，從柳州市區(qū)到達元寶山旅游區(qū)核心區(qū)只需要1個半小時左

19、右，有效降低時間成本，提高交通便捷性，吸引更多游客，一方面能加強當?shù)芈糜谓?jīng)濟發(fā)展，另一方面也有利于融水創(chuàng)建“國家全域旅游示范區(qū)”3)本項目填補完善了廣西高速公路網(wǎng)在北部融水大部分片區(qū)的空白，為廣西開啟了與北部貴州交流、互利共贏的大門，而且本項目未來延伸至貴州從江與三江至北海高速共同形成一-條從貴州經(jīng)融水腹地連接柳州市至北海的西南出海輔助通道.積極響應國家西南出海通道建設，有助于促進柳州旅游整體開發(fā)。(二)經(jīng)濟技術指標1、項目區(qū)位融水至從江公路一期工程(融水至安太段)位于廣西壯族自治區(qū)柳州市融安縣、融水縣境內(nèi)，項目起于三柳高速浮石鎮(zhèn)附近，路線總體走向由東向西，沿線經(jīng)過融水縣融水鎮(zhèn)、四榮鄉(xiāng)、懷寶鎮(zhèn)

20、，終點位于融水縣安太鄉(xiāng)矮坳附近，與規(guī)劃融水至從江公路二期工程(安大至從江段)高速公路街接。2、占地面積本項目永久性占用土地共計3734畝，施工期間臨時占用土地1522畝。其中主線永久性占用土地共計3050畝，施工期間臨時占用土地1312畝;連接線永久性占用土地共計684畝，施工期間臨時占用土地210畝。項目用地總體指標為7.8094 公頃公里(扣除隧道長度17.790公里)，符合公路工程項目建設用地指標(建標(2011)124號)標準。3、建設要求項目按照建設工程質量管理條例公路工程質量管理辦法、公路工程質量檢驗評定標準廣西壯族自治區(qū)建設工程質量管理條例等法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，建立并督促勘察設計單

21、位、施工單位、監(jiān)理單位、設備材料供應單位、試驗檢測單位等建立全過程的質量保證體系、安全保證體系。必須確保工程質量符合批準的施工圖設計文件和國家現(xiàn)行的工程施工技術規(guī)范和技術標準，確保施工安全，杜絕重大責任事故，保證工程按期完工。4、項目總投資根據(jù)本項目可研報告，項目建設投資約750860萬元，建設期利|息約48225萬元，項目總投資約799086萬元。詳見表1。表1項目總投資構成表(單位:萬元)序號工程或費用名稱估算金額1第一部分建筑安裝工程費595702.04702第二部分設備及工具、器具購量費16970.00123第三部分工程建設其他費用(不含建設期利息)76487.4224其中:土地征用及

22、拆近補償費38874.14064預備費61700.65255建設投資(1+2+3+4)750860.12316建設期利息48225.4187總投資(5+6)799085.5411注:項目總投資以發(fā)改部門批復的可行性研究報告估算總投資為準。 5、項目主要產(chǎn)出說明 項目產(chǎn)出包括項目工程直接產(chǎn)出和項目間接產(chǎn)出。 (1)項目直接產(chǎn)出 項目直接產(chǎn)出為融水至從江公路一期工程(融水至安太段)及其付屬設施。本項目由主線和融水連接線、懷寶連接線及元寶山連接線且成，總建設里程57.778公里:其中主線為雙向四車道、設計速度00公里/時、路基寬度26米、全線長度43.827公里的高速公路。融K連接線8.601公里，

23、懷寶連接線1.300公里，元寶山連接線4.050、里，均為設計速度60公里/時、路基寬度12米的二級公路。附屬施包括:保護、養(yǎng)護公路和保障公路安全暢通所設置的防護、排水、養(yǎng)護、管理、服務、交通安全、監(jiān)控、通信、收費等設施、設備以及專用建筑物、構筑物等。(2)項目間接產(chǎn)出1)完善廣西高速公路網(wǎng)，打造桂黔省際通道。項目起點遠期規(guī)劃向東延伸經(jīng)永福至陽朔接包茂高速，打造成一條渝黔方向經(jīng)融水、融安、永福、陽朔、賀州至廣東的省際通道，相比較經(jīng)三江、桂林、陽朔、賀州至廣東的通道節(jié)約運營里程約60公里，大大降低了經(jīng)營成本及行駛時間。此外，本項目也是貴州經(jīng)融水腹地連接柳州至北海的西南出海輔助通道，沿線串聯(lián)了元寶

24、山國家森林公園、紅茶溝國家森林公園、陽朔等旅游景點，旅游資源豐富，作為一條出海、出省通道，項目的建設具有重要意義。2)加速柳州市北部縣區(qū)脫貧攻堅步伐，為柳州市在全區(qū)率先全面建成小康社會提供強有力的交通運輸支持。項目建成后，將改變?nèi)谒h高速路外聯(lián)不暢的綜合交通路網(wǎng)現(xiàn)狀，大大方便融水縣北與貴州、南與柳州及南寧等地區(qū)的溝通聯(lián)系，接受中心城區(qū)的輻射帶動，加速區(qū)域工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進程，促進區(qū)域社會經(jīng)濟全面協(xié)調(diào)發(fā)展。擴大了高速路網(wǎng)覆蓋面和通達深度，加快融水縣社會經(jīng)濟的發(fā)展，進而有利于加速柳州市北部縣區(qū)院貧攻堅步伐，為柳州市在全區(qū)率先全面建成小康社會提供強有力的交通運輸支持。3)帶動沿線旅游業(yè)的發(fā)展，推動融水

25、縣創(chuàng)建“國家全域旅游示范區(qū)”。城鄉(xiāng)基礎設施落后是融水縣旅游事業(yè)及經(jīng)濟社會發(fā)展的制約瓶須。項目建成后將提高沿線地區(qū)公路運輸?shù)姆召|量，解決現(xiàn)有公路通達性和通暢性差的問題，有效提升融水縣主要旅游景點的可達性， 拉動旅游客流的增長，促進融水縣旅游經(jīng)濟的增長和沿線旅游資源開發(fā)，有利于融水縣創(chuàng)建“國家全域旅游示范區(qū)”，也為構筑大桂林旅游圈、把廣西建設成為旅游強省打下了堅實的基礎。圖3項目沿線主要景區(qū)四、項目采用PPP模式的必要性和可行性(一)項目采取dPP模式的必要性 1、融資開源，緩解壓力。 本項目公益性強、投資規(guī)模大、回報周期長，在傳統(tǒng)的建設模式下政府需要在建設期內(nèi)支付建設投資，短期內(nèi)支付較高的建設

26、資金將會給財政帶來較大的支付壓力，通過采用PPP模式引入社會資本，拓寬融資渠道，可以形成多元化、可持續(xù)的資金投入機制，拉長資金支付期限，-方面有利于籌集項目建設所需的大額資金，另一方面可以平滑財政支出，緩解政府債務壓力和短期內(nèi)投資壓力，增加服務供給。 2、提高質量，提升效率。 本項目通過PPP模式引入在交通處理領域具有較強專業(yè)技術能力、財務實力和豐富的運營管理經(jīng)驗的社會資本，負責項目的建設、運營、管理和維護，充分發(fā)揮社會資本的積極性和比較優(yōu)勢，既能提高項目建設、運營服務質量，也能提升建設效率及資金利用效率，以實現(xiàn)柳州市的“十三五”規(guī)劃目標。 3、風險共擔，利益共享。與傳統(tǒng)的政府投資項目相比較，

27、在PPP模式下，通過對交易結構、回報機制、合同體系等核心條件的設置。并根據(jù)“風險共擔、利益共享”等原則合理設置項目風險分配方案，充分發(fā)揮雙方在風險把控上的優(yōu)勢，由最適宜承擔風險的一方或最有能力控制風險的一方承擔風險，避免了不合理的風險分擔格局，提高了項目對抗風險的能力，有利于項目的長期良好運營。4、轉變職能，優(yōu)化服務。政府從過去的基礎設施及公共服務的直接提供者轉變成一個規(guī)劃、監(jiān)管的角色，避免了政府既當運動員又當裁判員的局面，是政府職能轉變的重要體現(xiàn)，為建設服務型政府打好基礎。采用PPP模式，社會資本具有更多的相關經(jīng)驗，政府和社會資本按照各自優(yōu)勢分工，政府提供的服務從過去投資、融資、建設、運營等

28、一攬子工作，轉變?yōu)閭戎仨椖康牟邉?、合作?guī)則的制定、對社會資本服務的監(jiān)管、績效考核，保證公共利益為先，從而使得政府的服務得到優(yōu)化。 (二)項目采取PPP模式的可行性 1、本項目符合PPP模式適用范圍且政策大力支持。目前，財政部、交通部全面推廣和規(guī)范交通運輸領域政府和社會資本合作(PP模式，連續(xù)出臺了關于在收費公路領域推廣運用政府和社會資本合作模式的實施意見(財建(015111號)、交通運輸部關于深化交通運輸基礎設施投融資改革的指導意見(交財宗發(fā)(0167號);2016年10月，財政部、發(fā)改委相繼出臺了關于在公共服務領域深入推進政府和社會資本合作工作的通知(財金(2010190號)、政府和社會資本

29、合作項目財政管理暫行辦法(財金(016262號)、傳統(tǒng)基礎設施領城實施政府和社會資本會資本合作模式操作指南(試行)的通知(財金(2014) 13號)、國家發(fā)展改革委關于印發(fā)的通知(發(fā)改投資 (2016) 2231號)等文件的規(guī)定，對擬采取PPP模式的新建基礎設施及公共服務項目，根據(jù)項目特點和具體情況，可采用“建設-運營移交BOT)”、 “建設-擁有運營(BOO)”等多種運作方式。其中，“建設運營-移交(BOT)指政府通過合同約定授予項目公司以一定期限的特許經(jīng)營權，許可其融資建設和經(jīng)營特定的公用基礎設施，并準許其通過向用戶收取費用或出售產(chǎn)品以清償貸款、回收投資并賺取利潤。合同期滿時，該基礎設施無

30、償移交給政府。結合項目實際情況，本項目作為建設投資大、項目回報周期長的新建高速公路項目，適合采取“BOT模式實施。XX市交通運輸局XX市城市投資建設發(fā)展有限公司 指定 指定圖4項目結構示意圖 具體說明如下: (1)柳州市政府授權柳州市交通局作為本項目的實施機構，并授予本項目特許經(jīng)營權。市交通局依法公開、公平、公正采購社會資本專業(yè)的、有資金實力的社會資本。(2)市交通局和依法選定的社會資本簽訂投資協(xié)議,約定在規(guī)定期限內(nèi)注冊成立項目公司。(3)柳州市政府授權城建集團作為政府出資人代表與依法選定的社會資本簽訂股東協(xié)議;共同出資在柳州市注冊成立項目公司(SPV)，市交通局與項目公司簽署PPP合同，授予

31、項目公司本項目獨家的特許經(jīng)營權，在整個合作期內(nèi)負責項目的融資、投資、建設、運營、管理和維護工作。(4) 合作期內(nèi)，項目公司負責本項目的投融資、建設、運營管理和養(yǎng)護維修，依法選擇施工單位完成項目工程建設，自主或經(jīng)批準后選擇具有相應資質的公路養(yǎng)護隊伍或其他專業(yè)公司進行運營、養(yǎng)護和維修工作;項目公司可通過收取車輛通行費收入、廣告收入、服務設施收入以及政府支付的補貼資金收回投資并獲取合理收益。(5) 在項目合 作期滿后， 項目公司按照合作項目合同約定以良好的運營和養(yǎng)護狀態(tài)(公路技術狀況指數(shù)MQI280,以第三方檢測機構的檢測結果為準)將公路(含土地使用權)及其附屬設施、相關資料及項目的經(jīng)營權、收費權、

32、廣告經(jīng)營權等權利無償移交給市交通局或其指定機構。(三)項目合作期限基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法(國家發(fā)展和改革委員會財政部住房和城鄉(xiāng)建設部交通運輸部水利部中國人民銀行令(2015) 25 號)規(guī)定，“對于投資規(guī)模大、回報周期長的基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營項目，可根據(jù)項目實際情況，約定超過30年的特許經(jīng)營期限”。收費公路管理條例 (中華人民 共和國國務院令第417號)規(guī)定“國家確定的中西部省、自治區(qū)、直轄市的經(jīng)營性公路收費期限，最長不得超過30年”。廣西壯族自治區(qū)屬于國家確定的中西部省份，綜合上述規(guī)定，考慮高速公路項目投資規(guī)模大、投資回收期長的特點，本項目運營期設置為30年，根據(jù)本項目可研

33、報告，建設期為3年，合作期限共計33年。 六、交易結構 (一)項目投融資結構 1、項目公司的成立 城建集團作為政府出資人代表與通過公開采購選定的社會資本共同出資，按照中華人民共和國公司法及其他相關法律和政策規(guī)定，在柳州市注冊成立項目公司。 2、項目資金來源 本項目的投資資金來源于項目資本金和債務性資金兩部分。為保障項目的順利運作，有效控制項目風險，根據(jù)國務院關于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的通知(國發(fā)(2015) 51號)等文件的相關規(guī)定，高速項目適用的資本金比例為不低于20%。本項目總投資約799086萬元，資本金暫定為項目總投資的20%，約159817萬元，項目債務性資金占項目總投

34、資的80%，約639268萬元。債務性資金以項目公司作為融資主體，通過多種方式向金融機構依法籌集，若因非政府方原因，項目公司不能獲取或無法在規(guī)定期限內(nèi)全額獲得項目債務資金時，社會資本有義務為項目公司提供融資支持或注資。政府及其部門不為項目債務提供任何形式擔保。項目公司應盡可能尋找低成本資金，降低項目債務融資成本。 3、項目公司股權結構 國務院關于加強地方政府性債務管理的意見(國發(fā)(2014) 43號)規(guī)定“投資者按照市場化原則出資，按約定規(guī)則獨自或與政府共同成立特別目的公司建設和運營合作項目”，財政部(PPP項目合同指南(試行)規(guī)定“項目公司可以白社會資本出資設立”、“政府在項目公司中的持股比

35、創(chuàng)應當?shù)陀?0%.且不具有實際控制力及管理權”，出于發(fā)揮政府統(tǒng)等管理能力和協(xié)調(diào)能力以及強化政府監(jiān)管的目的，建議市政府授權出資人代表參股項目公司，且持股比例原則上不超過10%。項目資本金全額作為項目公司注冊資本，共約159817萬元，由政府出資人代表和經(jīng)公開采購程序確定的社會資本共同出資，其中，城建集團出資約15982萬元，占股10%;社會資本股東出資約143836萬元，占股90%。項目公司注冊資本金須按照項目投資計劃按時足額配置到位。 (二)回報機制 根據(jù)國家發(fā)展改革委關于開展政府和社會資本合作的指導意見(發(fā)改投資(2014)2724號)、關于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南(試行)的通知(

36、財金(2014)113號)等文件的規(guī)定，“項目回報機制主要說明社會資本取得投資回報的資金來源，包括使用者付費、可行性缺口補助和政府付費等支付方式”。 本項目具有一定的使用者付費基礎，即車輛通行費收入、廣告收入、服務設施收入，但根據(jù)項目可研報告預測車輛通行量測算出的使用者付費不足以覆蓋項目成本，同時，項目投資財務內(nèi)部收益率(所得稅后)較低，無法滿足行業(yè)收益水平的要求，故本項目的回報機制設置為“可行性缺口補助”,政府在運營期內(nèi)每年向項目公司提供運營補貼。 結合其他類似高速公路的收費情況來看，絕大部分高速公路在運營初期的實際通行費收入通常小于可研報告預測值，為增強本項目對社會資本的吸引力和項目的可融

37、資性，本項目車輛通行量不足風險由政府和項目公司共同承擔。當項目運營年度經(jīng)審計的車輛通行費收入低于項目可研報告預測車輛通行貴收入的90%(以下簡稱“最低車輛通行費收入需求補貼比例”，根據(jù)項目敏感性分析，暫取90%;最終以中標社會資本報出的比例為準)時，由政府承擔，政府就差額部分向項目公司給予最低車輛通行費收入需求補貼;當超過該比例但低于100%時，由項目公司承擔。項目公司盈利時，政府出資人代表和社會資本股東按照股權比例進行分紅;當運營年度經(jīng)審計的車輛通行費收入高于項目可研報告預測車輛通行費收入的100%低于110%時，由項目公司享有;當高于110%時，超額部分的車輛通行費收入為項目超額收益，由政

38、府方享有。(三)補貼資金來源在本項目中，運營補貼和最低車輛通行費收入需求補貼支出責任由柳州市政府承擔，該部分資金未源于柳州市本級財政資金，納入市財政中期預算規(guī)劃并通過年度財政資金支付。(四)績效考核依據(jù)基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法(國家發(fā)展和改革委員會財政部住房和城鄉(xiāng)建設部交通運輸部水利部中國人民銀行令(2015) 25號)，“實施機構應當根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議，定期對特許經(jīng)營建設運營情況進行監(jiān)測分析，會同有關部門進行績效評價，并建立根據(jù)績效評價結果，按照特許經(jīng)營協(xié)議約定對價格或財政付費進行調(diào)整的機制，保障所提供公共產(chǎn)品或公共服務的質量和效率”，為了保證項目公司和社會資本在項目全生命周期內(nèi)履行

39、相關的義務和職責，同時確保其提供服務的質量，本項目由市交通局開展績效考核工作，分別針對項目的建設期和運營期進行考核，詳見附件二。(五)股權變更限制考慮到項目的直接實施主體雖為項目公司，但項目公司主要依賴于社會資本自身的資金和技術實力，項目公司自身或其母公司的股權結構發(fā)生變化，可能會導致不合適的主體成為PPP項目的投資人或實際控制人，進而可能會影響項目實施和運營服務，達不到采用PPP模式實施提高公共服務效率和質量的目的。因此，在投資人中標后至進入項目運營期前，項目公司不得直接或間接變更股權結構，包括股權轉讓、股權融資或項目公司內(nèi)部股權結構的調(diào)整等，項目公司股東不得抽回、侵占和挪用項目資本金及其佘

40、建設資金。在項目運營期內(nèi)，項目公司在取得政府方書面同意后可變更股權結構，且股權結構變更后，項目公司實際控制人應具備不低于原股東的項目運維管理能力及財務實力。(六)政府配套安排1、項目土地項目建設用地由柳州市政府通過劃撥方式向市交通局或政府出資人代表提供，供項目公司使用。項目土地只能用于本項目且使用年限與本項目合作期保持一致。柳州市政府負責項目建設用地、臨時用地的征用、拆遷、補償及安置工作。項目征地拆遷及安置補償?shù)荣M用據(jù)實計入項目總投資，由項目公司承擔。注: 具體供地方式以國土部門的相關意見為準;實際占用土地面積以經(jīng)審批的項目用地紅線范圍為準。2、其他配套安排政府協(xié)助項目公司取得項目建設用水、用

41、地、用電、環(huán)境、文物、水利、航道、通信、勞動衛(wèi)生、生產(chǎn)安全、礦產(chǎn)資源壓覆、森林、地震安全評價等事項所必需的核準手續(xù)和批文。 七、風險分配框架 (一)風險的識別與分配 本項目按照“由對風險最有控制力的一方承擔相應的風險”“承擔的風險程度與所得回報相匹配”“承擔的風險要有上限”等基本原則和財政部政府和社會資本合作模式操作指南(試行)要求，綜合考慮政府風險管理能力、項目回報機制和市場風險管理能力等要素進行項目風險分配，由于本項目建設運營主體是項目公司，所以應在政府和項目公司之間合理分配，項目公司再通過簽訂施工合同、購買保險等方式將承擔的風險一部分轉移給社會資本或者第三方合作方，充分體現(xiàn)“利益共享，風

42、險共擔”的原則。具體的風險分擔機制如下表所示: 表2 風險分擔機制示意表風險類別風險因素風險描述政府承擔項目公司承擔備注前期風險審批延誤風險立項文件、設計文件等審批延誤。建設階段風險融資風險項目公司不能獲得或無法在規(guī)定期限內(nèi)全部獲得債務融資資金。項目公司無法融資或融資無法按時到位時，社會資本股東有義務為項目公司提供融資支持或注資。土地供應風險由于征地延誤， 缺少用地指標等導致交付場地延誤。征地拆遷及安置補償?shù)荣M用超支(概算)風險項目公司將征地折遷及安置補償?shù)荣M用哲實支付給政府，并計入項目總投資。項目竣工決算總投資經(jīng)過審計后，再重新對運營補貼進行調(diào)整。工期延誤風險因項目公可原因導致不能按時完成工

43、程發(fā)工驗收，設計不當設計文件錯漏，設計文件與實際或規(guī)范不符。項目公司須對設計方案提出優(yōu)化建議。建設質量風險工程質量無法達到相關驗收規(guī)范建設成本超支風險由于政府要求變化及法律變更導致的工程交更，從而使建設成本增加。項目公司實際融資利率超過社會資本投標文件中投報的融資利率導致建設成本增加。風險類別風險因素風險描述政府承擔項目公司承擔備注運營階段風險運營服務質量風險項目公司涉理不及時，運營養(yǎng)護不達標導經(jīng)營成本超支風險由于項目公司經(jīng)管管理不善等原因造成經(jīng)營成本超支。由于動力、主要原材料價格、人員工資等主要因素價格上漲或通貨膨脹導致成土超支車輛通行量不足風險車輛通行量達不到設計文件預測規(guī)模。當項目運管年

44、度經(jīng)設計的車輛進行費收入低于項目可研報合預制豐輛運行費收人入的90%時，白政府示擔，政府統(tǒng)差板司分向項目公司臺于最低車輛通行費收入哥求補貼:當高于90%低于100%時，由項目公司承擔，移交階段風險項目移交風險合作期滿項目移交前及移交后的缺陷責任期內(nèi)，設施質量不達標移交后設施狀況缺陷責任期內(nèi)移交設施無法達到良好的運營狀況風險類別風險因素風險描述政府承擔項目公司承擔備注其他風險法律風險地方政府可控的法律變更(柳州市、融水縣，融安縣層面出臺的法律，注規(guī)，政策變更風險)地方政府不可拉的注律變更(國家和廣西壯族日治區(qū)層面出臺的法律、法規(guī)、政策變更風險)企業(yè)所得稅和增值保等相關法律、法規(guī)、政策變更，導致項

45、目公司稅賦增加或降低風險經(jīng)濟風險基準利率、匯率波動等不可抗力風險政治不可抗力(政府對項目實施征用等)。自然不可抗力(臺風、冰雹、地震、海嘯、洪水、火山暴發(fā)、山體滑坡等自然災害)社會不可抗力(戰(zhàn)爭、武裝沖突、罷工、騷亂、騷亂、暴動、疫情等社會異常事件) (二)主要風險防范措施甚于上述風險分配原則，為解決風險分配這一貫穿本項目生命居期的核心問題，針對具體各階段的主要風險情況提出以下項目風險應對措施。1、審批延誤風險政府方應協(xié)助項目公司項目建設環(huán)節(jié)各項行政審批手續(xù)申報和審批工作的順利進行。2、融資風險本項目需求的資本金和銀行貸款金額均較大，是否能及時足額取得上述資金將對項目的建設產(chǎn)生直接影響。項目公

46、司和社會資本承擔項目的融資責任，為從根本上降低項目融資風險，本項目應重點對企業(yè)資金實力、商業(yè)信譽等方面進行考核，確保社會資本具有充分的融資能力和信譽為本項目融資提供支持。社會資本和政府出資人代表應保證項目資本金能夠按時按需到位，確保資本金全部為自有資金。另一方面，政府應允許項目公司通過本項目預期收益進行質押等方式滿足金融機構要求，確保融資資金足額到位。項目公司無法融資或融資無法按時到位，社會資本股東有義務為項目公司提供融資支持或注資。3、土地供應風險市政府相關部門應當制定詳細的征地拆遷及安置補償工作方案，組織融水縣和融安縣領導干部統(tǒng)一思想，建立拆遷領導小組，保障拆遷進度;及時公布征地拆遷范圍、

47、補償標準及被征地農(nóng)民的就業(yè)培訓等社會保障措施;加強征拆工作人員管理、規(guī)范拆遷工作流程;積極與拆遷戶溝通及時了解其困難， 避免拆遷糾紛; 建立公眾參與機制，陽光運作，積極引導社會輿論;建立風險監(jiān)控和預案機制，及時化解矛盾。 4、工期延誤風險 項目公司應在規(guī)定的關鍵工期當日或之前完成相應節(jié)點目標，可通過選擇有經(jīng)驗或可靠的承包商，設置竣工擔?；蜻`約金，加強政府對項目公司監(jiān)管，合理安排工期，編制施工組織計劃并嚴格執(zhí)行來保障項目進度。如果項目公司提出或實施的任何措施不足以解決預計的延誤，政府可要求項目公司自行承擔收益損失或合理的其它措施以遵守原關鍵工期的要求。 5、設計不當風險 政府方應依法選擇具各相應

48、資質的設計單位完成本項目的勘察設計，并由項目公司對設計方案提出優(yōu)化建議，以保證設計文件的專業(yè)性和合理性。 6、質量風險 一方面，選擇具有豐富項目管理和運營經(jīng)驗的社會資本，通過加強工程技術層面的調(diào)查、施工準備等工作，明確負責提供的技術、采用的標準、規(guī)范，并由技術專業(yè)能力合格的人員完成相應工作，防止造成失誤和損失;另一方面，項目公司應制定質量保證和質量控制計劃，建立工程質量管控體系，在工程承包合同中對工程質量提出績效考核并監(jiān)督實行來降低風險，同時，政府方可充分發(fā)揮監(jiān)督職能，以保障項目規(guī)范運作和正常運營。 7、成本超支風險 本項目要求設計單位、施工單位、設備供應商等參與方具有豐富的同類項目經(jīng)驗;另外

49、，選擇具有豐富項目管理和運營經(jīng)驗的社會資本，通過對項目總投資進行控制，同時設置調(diào)價機制等方式，可進一步防范項目建設成本和經(jīng)營成本超支風險。8、項目移交風險移交委員會可在各方同意的時間舉行會談并商定項目設施移交的詳盡程序、最后恢復性大修計劃以及移交范圍的詳細清羊，同時，政府方可要求項目公司提交移交維修擔保，從而確保移交公路工程質量和運營狀況良好。 9、法律風險 在合同中針對不同類型的法律交更約定雙方的承擔方式。 10、經(jīng)濟風險 項目公司可以與金融機構爭取固定利率、采用鎖定最低利率、利率掉期、混合貸款期限和靈活安排資金計劃來對沖利率波動風險。 11、不可抗力風險 在合同中明確不可抗力事件的定義以及

50、發(fā)生不可抗力事件之后的應對措施。八、合同體系 (一)合同體系組成 本項目的合同體系組成主要包括投資協(xié)議政府和社會資本合作項目合同(以下簡稱“PPP合同”)股東協(xié)議資金管理協(xié)議融資合同工程承包合同保險合同等，其中投資協(xié)議和(PPP合同是本項目合同體系中最核心的法律文件。本項目合同體系圖如圖5所示:投資協(xié)議社會資本XX市交通局股東協(xié)議XX集團PPP合同項目公司工程承包合同其他合同保險合同融資合同保險公司相關單位承包商金融機構圖5項目合同體系圖1、投資協(xié)議由市交通局與中標的社會資本簽署，主要約定雙方的權利和義務、廈約保證金的有關要求、違約責任、免責事由、爭議的解決方式手。2、股東協(xié)議由城建集團和社會

51、資本簽署，協(xié)議約定股東的權利和義務以及在項目公司中的出資額度、股權比例、股權轉讓規(guī)定等條款。3、PPP 合同由市交通局與項目公司簽署，授予項目公司特許經(jīng)營權，約定雙方在項目合作期內(nèi)，在投融資、前期工作、工程建設、運營管理、養(yǎng)護維修、收益補貼機制、績效考核、項目移交、不可抗力等方面的權利和義務，是整個項目合同體系的核心。(二)投資協(xié)議邊界條件1、權利義務邊界(1)市交通局的主要權利與義務1)主要權利:指定城建集團作為政府出資人代表參股項目公司;根據(jù)法律、法規(guī)、政府管理規(guī)定和合同約定，有權自行或委托專業(yè)機構對社會資本出資情況、資金使用情況、項目公司的設立以及項目的設計、建設、運營、養(yǎng)護和維修進行監(jiān)

52、督管理;協(xié)調(diào)、協(xié)助解決項目合作過程中出現(xiàn)的相關事宜;法律、法規(guī)和合同規(guī)定的其他權利。2)主要義務:遵守法律、法規(guī)、政府管理規(guī)定和合同的約定，在權限和管轄范圍內(nèi)盡力協(xié)助項目公司獲得項目融資、設計、建設、運營、養(yǎng)護和維修等所必需的核準手續(xù)和批文;按照國家和地方法律法規(guī)及政策，將可能爭取到的本項目的各級各項補助資金撥付給項目公司，?？顚Ｓ糜诒卷椖康慕ㄔO和運營;指定政府出資人代表與社會資本按要求組建成立項目公司，項目公司提交建設展約擔保后，應與項目公司簽訂PPP合同:按照PPP合同約定，及時向項目公司支付補貼資金:協(xié)調(diào)政府出資人代表按照項目公可編制的項目投資計劃，同比例配置項目資本金，并保證資金及時到

53、位，不得抽回:法律、法規(guī)和合同規(guī)定的其他義務。 (2)社會資本的主要權利和義務1)主要權利:社會資本如具備有效的施工資質，有放在其資質許可范圍內(nèi)節(jié)行承擔本項目的施工;負責項目公司的日常經(jīng)營營理;如因建設程序、國家經(jīng)濟政策影響，使得融資或開工無法順利進行，經(jīng)雙方協(xié)商后可延期開工和交工;法律、法規(guī)和合同規(guī)定的其他權利。2)主要義務:應在投資協(xié)議簽訂之日后與政府出資人代表共同協(xié)商確定項目公司組建方案，報市交通局審批后在柳州市工商部門進行注冊登記，按照投資協(xié)議規(guī)定與政府出資人代表組建項目公司;派出人員經(jīng)營管理項目公司，同時接受政府方監(jiān)管;做好項目其應繳納的資本金的籌集工作，確保項目資金及時、足額到位;

54、項目公司不能獲取項目融資或無法在規(guī)定期限內(nèi)全額獲得項目其余建設資金時，有義務為項目公司提供融資支持或注頁;在項目建設期內(nèi)不得抽回項目資本金、侵占和挪用項目資本金及其余建設資金，也不得擅自將本項目的股權轉讓給他人;在建設期內(nèi)，根據(jù)合同約定承擔項目建設成本超支的支出責任;按照投資協(xié)議出具約定的履約拒保:為項目公司出具PPP合同中約定的履約擔保;法律、法規(guī)和合同規(guī)定的其他義務。2、交易條件邊界(1)屋約擔保不同的階段展本項目為保證是標人.項目公司和社會資本在項目履約擔保、建設行相關義務和承諾，在項目不同階段分別設置了投標展鄉(xiāng)廈約擔保、運營維護履約擔保、移交維修擔保。(2)績效考核本項目應根據(jù)實際情況

55、制定建設期，運管期寺核細則，項目公司應配合市交通運輸局建立相應的機制制并接受考核。(3)違約責任合作期內(nèi)，從項目工程質量、工程進度、資全管理:運緩服務等多方面進行履約監(jiān)管，對項目公司違反合約定的違約行為，政府有權兌取履約保函，或從應支付的補貼資金中扣除。(三)PPP合同邊界條件1、權利義務邊界(1)市交通局的主要權利和義務1)主要權利:統(tǒng)籌管理項目,指定政府出資人代表參股項目公司，根據(jù)法律、法規(guī)、政府管理規(guī)定和合同約定，有權自行或委托專業(yè)機構對社會資本出資情況、資金使用情況、項目公司的設立以及項目的設計、建設、運營、養(yǎng)護和維修進行監(jiān)督管理;在項目運營期內(nèi)，有權聘請第三方機構對項目公司經(jīng)營成本進

56、行監(jiān)管和核算，評估項目公司的經(jīng)營狀況，并建立對項目公司收益報告的定期審計制度，按年度確認項目公司實現(xiàn)的各項收入，如審核發(fā)現(xiàn)項目公司有未納入會計核算的收入或不合理支出或承擔不必要的費用或責任等，則按同等額度扣減給予項目公司的補貼金額;對項目公司違反法律、法規(guī)、政府管理規(guī)定和合同約定的行為依法進行處理并追究違約責任;享有項目超額收益;在發(fā)生緊急事件、可能嚴重影響公眾利益的情況下，有權統(tǒng)一調(diào)度、臨時接管或依法征用項目設施;法律、法規(guī)和合同規(guī)定的其他權利。2)主要義務:遵守法律、法規(guī)、政府管理規(guī)定和合同的約定，在權限和管轄范圍內(nèi)盡力協(xié)助項目公司獲得項目融資、設計、建設、運營、養(yǎng)護和維修等所必需的核準手

57、續(xù)和批文:協(xié)助項目公司在項目運營收費之前取得經(jīng)營性公路收費許可證;由于法律、法規(guī)和政策變化的原因導致本項目無法繼續(xù)履行的，需按照合同約定，給予項目公司合理的補償;不應干預項目的正常實施，除非干預行為符合法律法規(guī)的要求或是為了保護公共利益安全所必須采取的行動;按照合同規(guī)定籌備和支付項目補貼資金;協(xié)調(diào)、協(xié)助解決項目合作過程中出現(xiàn)的相關事宜;法律、法規(guī)和合同規(guī)定的其他義務?！?2)項目公司的主要權利和義務1)主要權利:享有政府授予在項目合作期內(nèi)投資、建設和運營項目的特許經(jīng)營權，并獲得項目補貼資金及其他政府支持的權利;有權對政府方未按照法律、法規(guī)、政府管理規(guī)定和合同約定履行義務的行為追究責任;享有按照

58、合同約定實施項目及獲得相應收益的權利:法律、法規(guī)和合同規(guī)定的其他權利。2)主要義務:遵守與項目建設、運營和養(yǎng)護相關的法律法規(guī)，接受市交通局和其他主管部門對本項目建設資金籌集和使用、招投標活動、建設施工和運營管理等方面的監(jiān)督;負責工程項目管理、施工進度控制、質量控制、安全管理和成本控制;嚴格執(zhí)行有關環(huán)境保護和土地管理的規(guī)定;按照有關技術政策和技術規(guī)范要求，定期或經(jīng)常性地對項目運行狀況進行檢測、檢查和維護，保證項目及其附屬設施經(jīng)常處于良好狀態(tài);在項目合作期滿后以良好的運營和養(yǎng)護狀態(tài)將項目所有設施無償移交給交通運輸主管部門或其指定單位;為項目的施工、運營、養(yǎng)護及管理的需要，向保險公司投保各種必需的保

59、險;法律、法規(guī)和合同規(guī)定的其他義務。2、交易條件邊界(1)項目合作期限項目合作期為33年，分為建設期和運營期兩個階段。項目建設期3年，自開工日起至交工日止，運營期為30年，自交工日起計算。(2)項目資產(chǎn)權屬在項目合作期內(nèi)，項目公司僅享有本項目全部資產(chǎn)的使用權、經(jīng)營權和收益權，所有權和處置權歸柳州市政府所有。(3)前期工作及費用前期工作費用包括但不限于項目可研、用地預審、環(huán)評、地災、水保、壓礦、節(jié)能評估、地震和防洪、通航、社會風險等專業(yè)報告的編制、評審、報批及評估(評價),勘察設計、監(jiān)理、監(jiān)控及檢測、工程造價單位的采購，聘請PPP咨詢顧問等。為加快項目建設進度，同時發(fā)揮政府在前期工作中的協(xié)調(diào)優(yōu)勢

60、、成熟經(jīng)驗和對項目設計方案的把控度，政府方同步開展上述前期工作或與相關單位簽訂了委托合同，待項目公司成立后對相關合同和成果進行確認、承繼和交接，并由其作為責任主體繼續(xù)完成項目核準、設計方案優(yōu)化等工作，開展上述工作所發(fā)生的經(jīng)費由項目公司承擔，計入項目總投資，在合同簽訂后據(jù)實支付給政府方。(4)項目建設管理費本項目建設管理費按照關于印發(fā)的通知(財建 (2016) 504號)的規(guī)定計取，項目公司應在規(guī)定的時間內(nèi)將本項目全部建設管理費支付給項目執(zhí)行機構。(5)土地供應考慮本項目屬于市政工程公益性基礎設施項目，為了更好地維護公共利益，體現(xiàn)政府對公益事業(yè)的支持，政府方依據(jù)土地劃撥目錄劃撥土地使用權管理暫行