法律風(fēng)險防控體系建設(shè)方法交流(PPT-50頁)課件

1、紹興煙草法治講堂PPT模板下載：/moban/ 行業(yè)PPT模板：/hangye/ 節(jié)日PPT模板：/jieri/ PPT素材下載：/sucai/PPT背景圖片：/beijing/ PPT圖表下載：/tubiao/ 優(yōu)秀PPT下載：/xiazai/ PPT教程： /powerpoint/ Word教程： /word/ Excel教程：/excel/ 資料下載：/ziliao/ PPT課件下載：/kejian/ 范文下載：/fanwen/ 試卷下載：/shiti/ 教案下載：/jiaoan/ 法律風(fēng)險防控體系建設(shè)方法交流紹興市局主要內(nèi)容ONTENTSC1法律風(fēng)險防控體系建設(shè)方法2法律風(fēng)險防控體系建

2、設(shè)成果3法律風(fēng)險防控體系建設(shè)啟示主要內(nèi)容ONTENTSC1法律風(fēng)險防控體系建設(shè)方法2法律風(fēng)險防控體系建設(shè)成果3法律風(fēng)險防控體系建設(shè)啟示識別評估改進(jìn)控制DACP陷阱1陷阱2陷阱3陷阱4陷阱5陷阱深5米，高危區(qū)陷阱深2米，中危區(qū)陷阱深1米，低危區(qū)陷阱深0.1米，無危區(qū)陷阱深5米，高危區(qū)識別D識別D資料收集風(fēng)險行為查找風(fēng)險行為分析法律風(fēng)險清單內(nèi)部資料部門設(shè)置、部門職責(zé)崗位設(shè)置、崗位職責(zé)作業(yè)流程、內(nèi)部制度投訴糾紛記錄業(yè)務(wù)骨干訪談記錄法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)司法解釋、典型判例行業(yè)規(guī)范性文件外部法規(guī)識別D資料收集風(fēng)險行為查找風(fēng)險行為分析法律風(fēng)險清單內(nèi)部資料、外部法規(guī)識別物流管理風(fēng)險煙葉經(jīng)營管理

3、風(fēng)險人力資源管理風(fēng)險卷煙營銷風(fēng)險專賣執(zhí)法風(fēng)險財務(wù)管理風(fēng)險物資采購風(fēng)險資產(chǎn)管理風(fēng)險工程管理風(fēng)險安全管理風(fēng)險法律事務(wù)風(fēng)險行政管理風(fēng)險紀(jì)檢監(jiān)察風(fēng)險違反法律法規(guī)及規(guī)范性文件違約怠于行使權(quán)利行為不當(dāng)合同管理風(fēng)險決策風(fēng)險制度管理風(fēng)險業(yè)務(wù)分類 引發(fā)原因 風(fēng)險識別框架維度D流程圖 辨識法法律法規(guī) 梳理法 案例分析法 問卷 訪談法識別D資料收集風(fēng)險行為查找風(fēng)險行為分析法律風(fēng)險清單內(nèi)部資料、外部法規(guī)法律風(fēng)險識別框架風(fēng)險行為查找方法浙江省煙草專賣商業(yè)系統(tǒng)法律風(fēng)險分析風(fēng)險類別風(fēng)險子類別風(fēng)險名稱行為代碼風(fēng)險點（行為）涉及到的法律法規(guī)規(guī)章涉及到的法條可能引發(fā)的法律責(zé)任和后果法律建議及應(yīng)對措施涉及的系統(tǒng)內(nèi)部部門涉及的外部法

4、律主體防范控制補(bǔ)救主要責(zé)任部門相關(guān)配合部門一般風(fēng)險3.合同管理風(fēng)險3.1合同的審核與訂立風(fēng)險3.1.1未及時與對方簽訂書面合同中華人民共和國合同法第十條、第六十條、第六十一條、第六十二條發(fā)生爭議時缺乏依據(jù)；訴訟敗訴合同承辦部門法規(guī)處、審計處合同相對人部門職責(zé)、崗位職責(zé)、工作程序要求、糾紛訴訟記錄；相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、政策性文件資料收集風(fēng)險行為查找風(fēng)險行為分析法律風(fēng)險清單劃分類別、明確屬性、征求意見法律風(fēng)險識別框架識別D評估A評估A制定評估標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險量化評價風(fēng)險分級法律數(shù)據(jù)庫風(fēng)險定向分析發(fā)生可能性 (L) 內(nèi)控完善程度對方風(fēng)險狀況我方法律素質(zhì)評估A單次發(fā)生可能性外部監(jiān)管力度層次分析法、評估A制

5、定評估標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險量化評價風(fēng)險分級法律數(shù)據(jù)庫風(fēng)險定向分析法律風(fēng)險行為發(fā)生可能性（L）*法律風(fēng)險損失大?。–）=法律風(fēng)險等級（D）LCD風(fēng)險發(fā)生單次概率P評價項目外部監(jiān)管力度內(nèi)控完善程度對方風(fēng)險狀況我方法律素質(zhì)權(quán)重得分（1-5）0.20.40.403 4 400.2*3+0.4*4+0.4*4=3.83.8/5=0.76單次發(fā)生概率工作頻次轉(zhuǎn)換公式發(fā)生可能性P每周L =1-(1- P)4LP每月LP每季L =1-(1- P)(1/3)LP每年L =1-(1-P)(1/12)L發(fā)生可能性(L)計算方法L = PLCD損失度（C）計算方法財產(chǎn)損失分值54321財產(chǎn)損失標(biāo)準(zhǔn)5000萬元以上5005000萬

6、元100500萬元10100萬元10萬元以下分值54321非財產(chǎn)損失標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)企業(yè)社會形象、知識產(chǎn)權(quán)等損失的大小調(diào)整系數(shù)21.510.50標(biāo)準(zhǔn)全國全省全行若干企業(yè)內(nèi)部評價項目財產(chǎn)損失非財產(chǎn)損失權(quán)重得分（1-5）調(diào)整系數(shù)0.20.821/0.50.8*2+0.2*1*0.5=1.7層次分析法、評估A制定評估標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險量化評價風(fēng)險分級法律數(shù)據(jù)庫風(fēng)險定向分析L法律風(fēng)險行為發(fā)生可能性（L）*法律風(fēng)險損失大?。–）=法律風(fēng)險等級（D）0.761.71.241CD層次分析法、評估A制定評估標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險量化評價風(fēng)險分級法律數(shù)據(jù)庫風(fēng)險定向分析LCD評估紹興煙草單位層面法律風(fēng)險分布圖譜A重大法律風(fēng)險確定原則風(fēng)險等級高于

7、四級風(fēng)險損失度很高數(shù)量限定原則層次性原則層次分析法、評估A制定評估標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險量化評價風(fēng)險分級法律數(shù)據(jù)庫風(fēng)險定向分析LCD重大法律風(fēng)險確定原則法律風(fēng)險行為部門分布圖評估A法律風(fēng)險行為外部主體分布評估A層次分析法、評估A制定評估標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險量化評價風(fēng)險分級法律數(shù)據(jù)庫風(fēng)險定向分析LCD重大法律風(fēng)險確定原則部門維度 主體維度日常風(fēng)險控制法律風(fēng)險控制控制C應(yīng)對策略規(guī)避風(fēng)險降低風(fēng)險轉(zhuǎn)移風(fēng)險保留風(fēng)險應(yīng)對措施資源配置流程標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)活動日常風(fēng)險控制法律風(fēng)險日常防控操作指南風(fēng)險類別風(fēng)險子類別風(fēng)險名稱行為代碼風(fēng)險點（行為）風(fēng)險等級應(yīng)對策略應(yīng)對措施建議應(yīng)對標(biāo)準(zhǔn)策略選擇策略偏好特殊風(fēng)險15.行政管理風(fēng)險15.4車輛管理風(fēng)險15

8、.4.4違反廉潔自律規(guī)定購買、更換進(jìn)口豪華小轎車五級風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險主要1、嚴(yán)格遵守國家或煙草行業(yè)關(guān)于單位用車的相關(guān)規(guī)定，完善購車審批手續(xù)，在購車過程中嚴(yán)格控制車輛價格。公務(wù)用車的配備標(biāo)準(zhǔn)： 1、部長級干部配備排氣量3.0升(含3.0升)以下、價格45萬元以內(nèi)的轎車。 2、副部長級干部使用排氣量3.0升(含3.0升)以下、價格35萬元以內(nèi)的轎車。 3、一般公務(wù)用車配備排氣量2.0升(含2.0升)以下、價格25萬元以內(nèi)的轎車(客車、越野車等除外)。確需配備排氣量2.0升以上、價格25萬元以上車輛的，報國管局審批。降低風(fēng)險輔助1、對單位現(xiàn)有車輛進(jìn)行清查，對于不符合規(guī)定的車輛及時采取處理措施。營銷中心法

9、規(guī)處 專賣處企管處辦公室人勞處審計處監(jiān)察處安保處煙草專賣零售許可證申請辦理作業(yè)指導(dǎo)書煙草專賣零售許可證撤銷、撤回、注銷工作作業(yè)指導(dǎo)書煙草專賣責(zé)令停業(yè)整頓作業(yè)指導(dǎo)書煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證、個人攜帶證管理作業(yè)指導(dǎo)書煙草專賣執(zhí)法檢查作業(yè)指導(dǎo)書煙草專賣調(diào)查取證工作作業(yè)指導(dǎo)書風(fēng)險防控措施2345較重事件一般事件輕微事件重大事件嚴(yán)重事件Tactics1改進(jìn)P體系改 進(jìn) 風(fēng)險會診機(jī)制風(fēng)險體系測評 風(fēng)險報告制度會診小組會診會議法律風(fēng)險防控體系會診表（辦公室）審查人：審查時間：風(fēng)險名稱行為代碼風(fēng)險點（行為）應(yīng)對措施建議執(zhí)行情況備注15.1檔案管理風(fēng)險15.1.1損毀、丟失檔案，擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的

10、檔案；涂改、偽造檔案1、完善并嚴(yán)格執(zhí)行文書、檔案管理制度，對內(nèi)外部人員查閱、復(fù)制檔案、重要信息規(guī)定必要的審批程序，無審批單禁止查閱、復(fù)制。2、區(qū)分文檔類別，對可能涉及局（公司）重要權(quán)利或?qū)儆趪夜芸氐臋n案，建立查閱局（公司）檔案法律人員審核制度。1、定期對檔案管理情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)檔案損毀、丟失、涂改等違規(guī)行為的，立刻通知法規(guī)處，法規(guī)處以函告等方式要求查閱人員保守秘密，不得將有關(guān)材料和內(nèi)容向其他人泄露；因主觀過錯，透漏與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的重要信息，給公司造成損失的，采取訴訟手段追究其法律責(zé)任。15.1.2擅自倒賣檔案牟利1、完善并嚴(yán)格執(zhí)行文書、檔案管理制度，對局（公司）內(nèi)外部人員查閱、復(fù)制檔案、重

11、要信息規(guī)定必要的審批程序，無審批單禁止查閱、復(fù)制。2、區(qū)分文檔類別，對可能涉及局（公司）重要權(quán)利或?qū)儆趪夜芸氐臋n案，建立查閱局（公司）檔案法律人員審核制度。1、一旦發(fā)現(xiàn)擅自倒賣檔案牟利的行為，立刻通知法規(guī)處，給公司造成損失的，采取訴訟手段追究其法律責(zé)任。會診小組會診會議會診報告法律風(fēng)險會診報告明細(xì)表風(fēng)險類別風(fēng)險子類別風(fēng)險名稱行為代碼風(fēng)險點（行為）風(fēng)險等級應(yīng)對策略應(yīng)對措施建議評估前評估后評估前評估后保留刪除新增策略選擇策略偏好策略選擇策略偏好評估前評估后一般法律風(fēng)險3.合同管理風(fēng)險3.1合同的審核與訂立風(fēng)險3.1.7格式合同條款設(shè)置不合理，違反公平誠信原則、損害對方當(dāng)事人基本權(quán)利，導(dǎo)致爭議發(fā)生

12、時，按照不利于提供格式條款的一方進(jìn)行解釋；或合同中規(guī)定的免責(zé)條款違反法律要求，被認(rèn)定無效 五級風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險主要1、對外簽署合同時，優(yōu)先使用公司標(biāo)準(zhǔn)合同范本，并結(jié)合實際予以補(bǔ)充完善；2、對格式合同格外關(guān)注，審計處、法規(guī)處加強(qiáng)審核，避免不公平及無效條款；3、如對方堅持采用格式合同的，且對方較為強(qiáng)勢的，盡力協(xié)商，對違反公平原則、限制公司利益的條款通過補(bǔ)充協(xié)議等形式進(jìn)行修改，確保公平、公正。風(fēng)險防控組織領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險防控隊伍建設(shè)風(fēng)險防控工作推進(jìn)風(fēng)險防控實施情況創(chuàng)新加分項：特定風(fēng)險專用標(biāo)準(zhǔn)、流程或技術(shù)風(fēng)險防控體系測評體系改 進(jìn) 風(fēng)險會診機(jī)制風(fēng)險體系測評 風(fēng)險報告制度法律風(fēng)險專項報告法律風(fēng)險年度報告主要內(nèi)容ON

13、TENTSC1法律風(fēng)險防控體系建設(shè)方法2法律風(fēng)險防控體系建設(shè)成果3法律風(fēng)險防控體系建設(shè)啟示法律風(fēng)險防控建設(shè)指引法律風(fēng)險防控體系建設(shè)實施方案法律風(fēng)險清單法律風(fēng)險建設(shè)手冊法律風(fēng)險評估報告法律風(fēng)險操作手冊法律風(fēng)險防控管理辦法法律風(fēng)險會診報告主要內(nèi)容ONTENTSC1法律風(fēng)險防控體系建設(shè)方法2法律風(fēng)險防控體系建設(shè)成果3法律風(fēng)險防控體系建設(shè)啟示化繁為簡落地運(yùn)行持續(xù)改進(jìn)把好角色定位 發(fā)動全員力量融入管理體系 確保防控實效 建立長效機(jī)制 提升風(fēng)控水平第一PPT：Thank You! 謝謝觀看?。ǖ?4講）考場作文開拓文路能力分解層次(網(wǎng)友來稿)江蘇省鎮(zhèn)江中學(xué) 陳乃香說明：本系列稿共24講，20XX年1月6日

14、開始在資源上連載【要義解說】文章主旨確立以后，就應(yīng)該恰當(dāng)?shù)胤纸鈱哟?，使幾個層次構(gòu)成一個有機(jī)的整體，形成一篇完整的文章。如何分解層次主要取決于表現(xiàn)主旨的需要?！静呗越庾x】一般說來，記人敘事的文章常按時間順序分解層次，寫景狀物的文章常按時間順序、空間順序分解層次；說明文根據(jù)說明對象的特點，可按時間順序、空間順序或邏輯順序分解層次；議論文主要根據(jù)“提出問題分析問題解決問題”順序來分解層次。當(dāng)然，分解層次不是一層不變的固定模式，而應(yīng)該富于變化。文章的層次，也常常有些外在的形式：1小標(biāo)題式。即圍繞話題把一篇文章劃分為幾個相對獨立的部分，再給它們加上一個簡潔、恰當(dāng)?shù)男?biāo)題。如世界改變了模樣四個小標(biāo)題：壽命

15、變“長”了、世界變“小”了、勞動變“輕”了、文明變“綠”了。 2序號式。序號式作文與小標(biāo)題作文有相同的特點。序號可以是“一、二、三”，可以是“A、B、C”，也可以是“甲、乙、丙”從全文看，序號式干凈、明快；但從題目上看，卻看不出文章內(nèi)容，只是標(biāo)明了層次與部分。有時序號式作文，也適用于敘述性文章，為故事情節(jié)的展開，提供了明晰的層次。 3總分式。如高考佳作人生也是一張答卷。開頭：“人生就是一張答卷。它上面有選擇題、填空題、判斷題和問答題，但它又不同于一般的答卷。一般的答卷用手來書寫，人生的答卷卻要用行動來書寫?！敝黧w部分每段首句分別為：選擇題是對人生進(jìn)行正確的取舍，填空題是充實自己的人生，判斷題是

16、表明自己的人生態(tài)度，問答題是考驗自己解決問題的能力。這份“試卷”設(shè)計得合理而且實在，每個人的人生都是不同的，這就意味著這份人生試卷的“答案是豐富多彩的”。分解層次，應(yīng)追求作文美學(xué)的三個價值取向：一要勻稱美。什么材料在前，什么材料在后，要合理安排；什么材料詳寫，什么材料略寫，要通盤考慮。自然段是構(gòu)成文章的基本單位，恰當(dāng)劃分自然段，自然就成為分解層次的基本要求。該分段處就分段，不要老是開頭、正文、結(jié)尾“三段式”，這種老套的層次顯得呆板。二要波瀾美。文章內(nèi)容應(yīng)該有張有弛，有起有伏，如波如瀾。只有這樣才能使文章起伏錯落，一波三折，吸引讀者。三要圓合美。文章的開頭與結(jié)尾要遙相照應(yīng)，把開頭描寫的事物或提出

17、的問題，在結(jié)尾處用各種方式加以深化或回答，給人首尾圓合的感覺?！纠慕馄省?話題：忙忙，不亦樂乎 忙，是人生中一個個步驟，每個人所忙的事務(wù)不同，但是不能是碌碌無為地白忙，要忙就忙得精彩，忙得不亦樂乎。 忙是問號。忙看似簡單，但其中卻大有學(xué)問。忙是人生中不可缺少的一部分，但是怎么才能忙出精彩，忙得不亦樂乎，卻并不簡單。人生如同一張地圖，我們一直在自己的地圖上行走，時不時我們眼前就出現(xiàn)一個十字路口，我們該向哪兒，面對那縱軸橫軸相交的十字路口，我們該怎樣選擇?不急，靜下心來分析一下，選擇適合自己的坐標(biāo)軸才是最重要的。忙就是如此，選擇自己該忙的才能忙得有意義。忙是問號，這個問號一直提醒我們要忙得有意義

18、，忙得不亦樂乎。 忙是省略號。四季在有規(guī)律地進(jìn)行著冷暖交替，大自然就一直按照這樣的規(guī)律不停地忙，人們亦如此。為自己找一個目標(biāo)，為目標(biāo)而不停地忙，讓這種忙一直忙下去。當(dāng)目標(biāo)已達(dá)成，那么再找一個目標(biāo)，繼續(xù)這樣忙，就像省略號一樣，毫無休止地忙下去，翻開歷史的長卷，我們看到牛頓在忙著他的實驗；愛迪生在忙著思考；徐霞客在忙著記載游玩；李時珍在忙著編寫本草綱目。再看那位以筆為刀槍的充滿著朝氣與力量的文學(xué)泰斗魯迅，他正忙著用他獨有的刀和槍在不停地奮斗。忙是省略號，確定了一個目標(biāo)那么就一直忙下去吧!這樣的忙一定會忙出生命靈動的色彩。 忙是驚嘆號。世界上的人都在忙著自己的事，大自然亦如此，小蜜蜂在忙，以蜂蜜為回

19、報。那么人呢?居里夫人的忙，以放射性元素的發(fā)現(xiàn)而得到了圓滿的休止符；愛因斯坦在忙，以相對論的問世而畫上了驚嘆號；李白的忙，以那豪放的詩歌而有了很大的成功；張衡的忙，因為那地動儀的問世而讓世人仰慕。每個人都應(yīng)該有效率的忙，而不是整天碌碌無為地白忙。人生是有限的、短暫的，因此，每個人都應(yīng)該在有限的生命里忙出屬于他的驚嘆號；都應(yīng)在有限的生命里忙出他的人生精彩篇章。 忙是萬物、世界、人生中都不可缺少的一部分。作為這世上最高級動物的我們，我們在忙什么呢?我們要忙得有意義，有價值，我們要忙出屬于我們的精彩。我們的忙不能永遠(yuǎn)是問號，而應(yīng)是省略號和感嘆號。忙就要忙得精彩，忙得不亦樂乎。 解剖：本文將生活中的一句口頭禪“忙得不亦樂乎”機(jī)智翻新，擬作標(biāo)題，亮出一道美麗的風(fēng)景。并據(jù)此展開述說，讓人神清氣爽。文章開篇扣題，亮出觀點：忙，是人生中一個個步驟，不能碌碌無為地白忙，要忙就忙得精彩，忙得不亦樂乎。然后，作者分別用問號、省略號、驚嘆號巧妙設(shè)喻，抓住這三種標(biāo)點符號的特征，擺實事，講道理，入