廉政風險防控指導手冊

1、廉政風險防控有關(guān)業(yè)務(wù)知識一、廉政風險防控工作的背景二、廉政風險防控的有關(guān)概念三、廉政風險防控的工作要求一、廉政風險防控工作背景（一）政策背景2003年黨的十六屆三中全會上，黨中央審時度勢，提出了建立健全懲治和預防腐敗體系，進一步明確反腐敗必須與發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟相適應(yīng)；必須將教育、制度、監(jiān)督三者并重齊抓；必須懲防并舉，注重預防，充分發(fā)揮教育、制度、監(jiān)督的整體效能。黨的十六屆四中全會明確提出了建立健全懲防體系的要求。2005年1月，中央頒布了建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要，這是以胡錦濤同志為總書記的黨中央在總結(jié)歷史經(jīng)驗、科學判斷形勢基礎(chǔ)上作出的重大戰(zhàn)略決策，是反腐倡廉

2、工作向縱深發(fā)展的必然要求。2008年6月，中央又頒布了建立健全懲治預防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃，這是貫徹十七大精神的重大舉措，是對實施綱要的繼承、發(fā)展和創(chuàng)新，也是扎實推進懲防體系建設(shè)的指導性文件。（二）實踐背景加強廉政風險防控，作為推進權(quán)力公開透明運行、健全權(quán)力運行制約和監(jiān)督機制的一項重要實踐和探索，最早是由北京市崇文區(qū)（現(xiàn)東城區(qū)）提出并實施的。2006年底，擁有美國阿肯色州理工大學管理學碩士學位的張嵐出任北京市原崇文區(qū)委常委、紀委書記，她從落實中央關(guān)于構(gòu)建懲防體系的要求出發(fā)，產(chǎn)生了一個大膽的設(shè)想：借用現(xiàn)代管理方法，在每個權(quán)力崗位、每個工作環(huán)節(jié)中查找風險點，然后制訂相應(yīng)防范措施，將

3、預防腐敗關(guān)口前移，最大限度地降低廉政風險。2010年，胡錦濤總書記在十七屆中央紀委五次會議上明確提出，“要推進廉政風險防控機制建設(shè)，從重點領(lǐng)域、重點部位、重點環(huán)節(jié)入手，排查廉政風險，健全內(nèi)控機制，構(gòu)建制度防線，形成以積極防范為核心，以強化管理為手段的科學防控制?！?011年，十七屆中央紀委六次全會明確要求，要“全面推進廉政風險防控管理工作”。國家預防腐敗局在2011年的工作要點中，將廉政風險防控作為重點之一進行安排部署。2011年8月30日，中央紀委書記賀國強在北京市考察一些單位開展廉政風險防控工作情況后，出席了中央紀委、監(jiān)察部、國家預防腐敗局組織召開的全國加強廉政風險防控規(guī)范權(quán)力運行現(xiàn)場會并

4、作了重要講話，要求要扎實推進廉政風險防控、規(guī)范權(quán)力運行工作，不斷取得從源頭上預防和治理腐敗新成效。浙江省委省政府高度重視廉政風險防控工作,2011年浙江省委、省紀委先后召開常委會，傳達學習全國加強廉政風險防控規(guī)范權(quán)力運行現(xiàn)場會精神，專題研究部署加強廉政風險防控機制建設(shè)工作。省委書記趙洪祝強調(diào)，要以貫徹落實會議精神為契機，緊密結(jié)合浙江實際，以規(guī)范權(quán)力運行為核心，以加強廉政風險防控機制建設(shè)為抓手，著力推進懲防體系建設(shè)向縱深發(fā)展，為改革發(fā)展穩(wěn)定提供有力保證。二、廉政風險防控的有關(guān)概念（一）什么是廉政風險？廉政風險特指因制度機制不完善、崗位職責不明確、業(yè)務(wù)流程不科學，而導致出現(xiàn)行政權(quán)力不規(guī)范運行、黨員

5、干部不能廉潔從政的可能性，概括為五類風險。1、思想道德風險：指因放松政治理論學習和世界觀改造，理想信念動搖；背離社會主義榮辱觀和黨的優(yōu)良作風，權(quán)力觀、利益觀、工作觀不正確等；因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移、行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導致行政行為結(jié)果不公正、不公平，行政行為對象利益受損或不當?shù)靡?，?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴重后果的廉政風險。2、崗位職責風險：指由于崗位職責的特殊性及存在思想道德、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責或不作為，違反廉潔自律和廉潔從政的相關(guān)規(guī)定；利用職務(wù)上的

6、便利圖謀私利；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或濫用職權(quán)。3、業(yè)務(wù)流程風險：是指在行政權(quán)力運行過程中缺乏有效監(jiān)督和對權(quán)力難以形成合理合規(guī)的制約；辦事程序繁瑣，透明度不高，行政效率低下，群眾辦事極其不方便；容易形成形式主義、官僚主義、弄虛作假、獨斷專行、鋪張浪費、以權(quán)謀私的不當行政行為。4、制度機制風險：是指未能根據(jù)改革發(fā)展和黨風廉政建設(shè)的需要，及時完善和認真執(zhí)行各項制度，導致部分制度的可操作性不強，執(zhí)行力較弱，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的常規(guī)化的工作措施，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使

7、權(quán)力失控，行政行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、“以權(quán)謀私”等嚴重后果的廉政風險。5、外部環(huán)境風險：是指行政管理對象在業(yè)務(wù)往來中對相關(guān)領(lǐng)導干部及工作人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成權(quán)力失控、行政人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴重后果的廉政風險。廉政風險防范管理的核心就是通過加強制度機制約束和制衡來化解、轉(zhuǎn)移和降低風險，同時依靠制度機制的優(yōu)化達到防止主觀偏差和客觀環(huán)境侵擾的效果。思想道德偏誤是導致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的主觀誘因，外部環(huán)境影響是導致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的客觀誘因，制度機制缺陷是導致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的必要條件。（二）什么是廉政風險點？廉政風險點是指公共權(quán)力運

8、行流程中可能出現(xiàn)因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生廉政風險的具體環(huán)節(jié)或崗位。主要是行政審批、行政執(zhí)法、人事管理、財物管理、工程項目管理等環(huán)節(jié)。廉政風險點及其相對應(yīng)的廉政風險是動態(tài)的、變化的，隨著權(quán)力運行的變化或崗位職能職權(quán)的調(diào)整，而相應(yīng)發(fā)生變化。廉政風險點查找是廉政風險防范管理最重要的基礎(chǔ)工作。要著重從制度機制、崗位職責、業(yè)務(wù)流程三個方面，查找本單位、科室和崗位在行使行政職權(quán)中可能存在的廉政風險隱患點。查找風險點的具體方法方法之一：采取“自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導點、組織評”的方式進行。“自己找”一一按照查找風險的范圍和內(nèi)容，對單位和個人進行一次全面“體檢”，找出風險點；“

9、群眾提”一一發(fā)動群眾幫助找；“相互查”發(fā)動身邊的人、科室內(nèi)部人員相互查找；“領(lǐng)導點”一一通過隊伍日常管理和隊伍分析，將問題點出來；“組織評”對查出來的風險點經(jīng)過組織審核把關(guān)確認。方法之二：通過近年來干部考察、考核、評議、檢查、信訪投訴和違法違紀的情況分析，找出風險點。方法之三：對每一項業(yè)務(wù)工作流程進行分解，找出容易發(fā)生風險的環(huán)節(jié)。查找個人崗位風險點要按照全員參與的要求，組織黨員干部對照以往履行職責、執(zhí)行制度的情況，認真分析并查找出個人在履行崗位職責和外部環(huán)境等兩個方面存在或潛在的風險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。機關(guān)科室查找風險點組織科室對照職責定位情況和科室內(nèi)部各崗位查找的廉政風險點，分別查找出業(yè)務(wù)流程

10、、制度機制和外部環(huán)境等三個方面存在或可能存在的廉政風險，并認真細化、分析風險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式。查找科室風險點的基礎(chǔ)，是要編制科室主要業(yè)務(wù)的工作流程圖，看是否每個環(huán)節(jié)的權(quán)力行使都受到監(jiān)督制約?？剖覚?quán)力越大，科室廉政風險相對也越大。如果某一環(huán)節(jié)監(jiān)督制約缺失或缺位，那就是科室風險點所在。單位領(lǐng)導班子及其成員查找風險點的內(nèi)容和方法結(jié)合單位、行業(yè)特點和職能定位，在崗位、科室查找風險點的基礎(chǔ)上，梳理查找單位廉政風險點，重點查找在“三重一大”決策和執(zhí)行（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式。單位領(lǐng)導班子查找廉政風險的內(nèi)容要圍繞“三重一大”事項，查

11、找在決策程序、權(quán)力監(jiān)督制衡等制度機制方面的廉政風險點，結(jié)合崗位職責著重查找個人在思想道德、履行崗位職責和外部環(huán)境方面的風險。查找方法主要采取領(lǐng)導干部自己找、征求群眾意見、召開領(lǐng)導班子專題民主生活會等方式進行查找。通過廉政風險排查，使每一名領(lǐng)導干部都能慎重對待黨和人民賦予的權(quán)力，自覺接受風險教育，主動提高識別、化解風險的意識和能力。（三）什么是廉政風險防控？廉政風險防控是指以積極防范為目標，以強化管理為手段，在公共權(quán)力行使的重點領(lǐng)域、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，排查廉政風險，健全內(nèi)控機制，加強風險預警和防控機制。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風險，有針對性地制定防范措施，建立起反腐倡廉

12、建設(shè)與行政業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)機制，在權(quán)力運行的各個環(huán)節(jié)對廉政風險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。1、弄清“三個問題”：一是領(lǐng)導干部要弄清開展廉政風險防控是當好領(lǐng)導、搞好管理、帶好隊伍的有效方法，也是履行“一崗雙責”的有力抓手；二是紀檢監(jiān)察干部要弄清推行這項工作是反腐倡廉建設(shè)事半功倍的工作，是既不傷害干部又保護干部的有效措施，更是抓好預防腐敗工作的有效載體。三是作為一名一般干部職工要弄清開展廉政風險防控是保證自己政治堅定、工作穩(wěn)定和一生平安的基礎(chǔ)性工作。開展廉政風險防控工作是為了預防和控制腐敗現(xiàn)象，是為了降低腐敗發(fā)生的幾率，是為了避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)楦瘮栴}，是為了讓干部少

13、犯或不犯錯誤，是對干部最大的關(guān)心和愛護。2、分清“三個誤區(qū)”：一是風險不等于問題。風險是一種可能性，只是可能發(fā)生的危險，而問題是客觀存在的弊端和不足。因此，查找風險是找可能性，不是找現(xiàn)實問題。二是腐敗風險不等于腐敗。腐敗是已經(jīng)發(fā)生的為謀取私利而濫用公共權(quán)力或公共職位的行為，而腐敗風險是指黨員干部在工作和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性，是不確定的，如果防控得好就不會發(fā)生，如果防控得不好可能就會發(fā)生。三是查風險不是找問題。查風險是查找發(fā)生危險的可能性，不是已經(jīng)發(fā)生的現(xiàn)實性，不是某個干部已經(jīng)存在的問題；不是干部的自我畫像，不是針對個人的，而是針對崗位的、部門的、靜態(tài)的；不管誰在這個崗位上、在這個單位

14、里，風險都是存在的。（四）如何確定風險等級？廉政風險劃分的依據(jù)主要是結(jié)合單位工作的特點，依據(jù)風險發(fā)生可能性的大小、危害性的大小，干部職工在行使行政權(quán)力時自由裁量權(quán)的大小，以及行政權(quán)力與資金關(guān)聯(lián)程度的高低來確定。一級風險：是發(fā)生機率高的風險，或者一旦發(fā)生可能造成嚴重損害后果的風險，如有可能觸犯國家法律、構(gòu)成犯罪的風險等；二級風險：是發(fā)生機率較高的風險，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴重損害后果的風險，如有可能違反涉及黨紀條規(guī)、受到紀律處分的風險等；三級風險：是發(fā)生機率較小的風險，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會影響或一定經(jīng)濟損失的風險。單位、科室和崗位廉政風險點查找和等級的評定程序為：先由單位、科室和崗位

15、個人自己查找、評定，送領(lǐng)導和同級科室分別征求意見，修改后送評審小組審核，再由領(lǐng)導小組審定后進行公示，然后按管理權(quán)限分別報送備案。（五）如何制定防控措施？圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，有針對性地提出并推進防控措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。1、針對崗位風險，由本人對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法規(guī)制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法，報領(lǐng)導小組備案。2、針對單位、科室風險，由領(lǐng)導班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序，統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。針對行業(yè)、系統(tǒng)風險，各科室、站所要認真研究分析本

16、單位存在的共性問題，并結(jié)合業(yè)務(wù)工作和自身實際，進一步健全完善防控風險的相關(guān)規(guī)章制度，明確防控風險任務(wù)要求和工作標準，形成廉政風險防控上下一體、左右聯(lián)動的通暢、有效運行機制。要采取廉政承諾、警示教育、風險提示、預警處置等多種形式，對廉政風險點加強監(jiān)控，提高單位和個人的防范和自律意識。要采取有效措施，重點防范等級高的廉政風險，對屬于權(quán)力過于集中的，進行合理分解和科學配置，建立行政權(quán)力運行不同環(huán)節(jié)之間的有效制衡機制；對屬于自由裁量權(quán)過大的，細化裁量標準，規(guī)范行政程序，實現(xiàn)有效分解和控制；屬于制度缺失或不完善的，建立健全相關(guān)制度并抓好落實；屬于傳統(tǒng)手段難以有效監(jiān)控的，積極運用現(xiàn)代科學和管理手段。三、廉

17、政風險防控的工作要求（一）強化領(lǐng)導責任。各科室、站所要把加強廉政風險防控工作作為一項重要任務(wù)，精心制定方案，認真組織實施；要按照黨風廉政建設(shè)責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，加強組織領(lǐng)導，周密安排部署，認真組織實施。主要領(lǐng)導要親自抓、負總責，干部帶頭查找廉政風險點，帶頭制定和落實防控措施，認真抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風險防控。真正將廉政風險防控落實到各項工作、各個環(huán)節(jié)的每一個相關(guān)人員，努力形成上下互動，人人查找風險，人人公開風險，人人制定防控措施，共同參與風險防控的良好局面。（二）抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一要全面摸清權(quán)力底數(shù)。要全面清理和確定對管理和服務(wù)對象行使的各類職權(quán)，科學編制“職權(quán)目錄”，并對

18、每一項職權(quán)編制“權(quán)力運行流程圖”，做到責權(quán)明確、程序規(guī)范。二要找準權(quán)力運行風險點。認真查找每個部門、單位、崗位在權(quán)力行使、制度機制、思想道德等方面存在的廉政風險點，并依據(jù)權(quán)力的重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等，對查找出的廉政風險點評定風險等級，實行風險等級管理。風險點的查找主要從崗位、科室、單位“三個層面”，重點在崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制等方面可能發(fā)生腐敗行為的風險點。一是排查崗位廉政風險點。組織黨員干部結(jié)合崗位職責查找存在或潛在的廉政風險點。重點對象為各級領(lǐng)導干部、基層單位負責人、重點崗位人員。二是排查科室廉政風險點。組織科室的全體人員從工作程序、業(yè)務(wù)流程、制度機制

19、等方面排查存在的廉政風險點。重點對象為管理人、財、物和具有行政許可、行政執(zhí)法和行政處罰的科室。三是排查單位廉政風險點。結(jié)合部門行業(yè)特點，主要查找領(lǐng)導班子“三重一大”（重大問題決策、重要干部任免、重大項目投資決策、大額資金使用）。議事決策以及行政管理中容易產(chǎn)生腐敗行為的風險因素、風險點和表現(xiàn)形式。三要合理確定風險等級。風險等級的確定，應(yīng)當根據(jù)其崗位對于單位的重要程度、權(quán)力的集中度、業(yè)務(wù)量的多少、社會關(guān)注度、近五年來的信訪量、歷年來查辦案件的情況、資金調(diào)度和日常用量等等要素來確定。風險等級確定以后，必須建立一個相對科學的管理體系。不同級別的風險，要建立完善不同的管控制度，明確不同的管控責任人。另外

20、，風險等級是變化的，要實行動態(tài)化的管理，每年進行風險梳理，建立風險提醒和管理的長效機制。四要科學制定防控措施。屬于權(quán)力行使方面的，要通過建立健全權(quán)力制衡機制，優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)，規(guī)范行政裁量權(quán)，確保權(quán)力正確行使；屬于制度機制方面的，要通過查漏補缺、建章立制，進一步完善相關(guān)制度；屬于思想道德方面的，要通過加強黨性黨風黨紀教育，增強黨員干部的風險意識和廉潔從政的自覺性。五要推進權(quán)力公開透明運行。通過政府網(wǎng)站、公開欄、新聞媒體等途徑，主動向社會公開不涉及國家秘密、不危害國家安全的職權(quán)目錄、“權(quán)力運行流程圖”和行政裁量權(quán)基準等，自覺接受社會監(jiān)督。（三）突出防控重點。加強廉政風險防控工作，必須在“全面防控”的同時，加強“重點防控”。一是要突出重點對象。要把領(lǐng)導干部特別是掌握人事權(quán)、執(zhí)法權(quán)、司法權(quán)、審批權(quán)、監(jiān)管權(quán)等權(quán)力的領(lǐng)導干部作為重點對象，同時要加強對人、財、物管理等關(guān)鍵崗位的防控，以規(guī)范領(lǐng)導干部的用權(quán)行為。二是要突出重點領(lǐng)域。要抓好工程建設(shè)、政府采購、等腐敗現(xiàn)象易