工程項(xiàng)目的前期策劃課件

1、第三章 工程項(xiàng)目的前期策劃 第一節(jié) 工程項(xiàng)目的前期策劃工作 第二節(jié) 工程項(xiàng)目的構(gòu)思 第三節(jié) 工程項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì) 第四節(jié) 工程項(xiàng)目的定義和總方案策劃 第五節(jié) 工程項(xiàng)目的可行性研究和評(píng)價(jià) 第六節(jié) 工程項(xiàng)目前期策劃中的幾個(gè)問題第1頁，共39頁。7/29/20221第一節(jié) 工程項(xiàng)目的前期策劃工作 一、工程項(xiàng)目前期策劃工作任務(wù) 二、工程項(xiàng)目前期策劃的工作內(nèi)容和過程 三、工程項(xiàng)目前期策劃工作的作用 第2頁，共39頁。7/29/20222第一節(jié) 工程項(xiàng)目的前期策劃工作 一、工程項(xiàng)目前期策劃工作任務(wù) 項(xiàng)目前期策劃階段是指從項(xiàng)目構(gòu)思到項(xiàng)目批準(zhǔn)立項(xiàng)之間的工作過程。 項(xiàng)目前期策劃工作的主要任務(wù)：尋找項(xiàng)目機(jī)會(huì)，確立項(xiàng)

2、目目標(biāo)，定義項(xiàng)目，并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，使項(xiàng)目建立在可靠的、堅(jiān)實(shí)的、優(yōu)化的基礎(chǔ)之上。第3頁，共39頁。7/29/20223第一節(jié) 工程項(xiàng)目的前期策劃工作二、工程項(xiàng)目前期策劃的工作內(nèi)容和過程1、項(xiàng)目構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇；2、項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)；3、項(xiàng)目定義；4、總方案策劃；5、項(xiàng)目可行性研究；6、項(xiàng)目評(píng)價(jià)和決策；7、其他相關(guān)工作（環(huán)境調(diào)查、反饋、階段檢查等）。項(xiàng)目前期策劃工作過程如圖31所示。第4頁，共39頁。7/29/20224第一節(jié) 工程項(xiàng)目的前期策劃工作三、工程項(xiàng)目前期策劃工作的作用 對(duì)項(xiàng)目的成敗起到?jīng)Q定性作用，能夠影響全局。費(fèi)用/影響時(shí)間前期策劃設(shè)計(jì)/計(jì)劃實(shí)施控制后期工作累計(jì)投資對(duì)項(xiàng)目

3、生命周期的影響圖32 項(xiàng)目累計(jì)投資和影響對(duì)比第5頁，共39頁。7/29/20225第二節(jié) 工程項(xiàng)目的構(gòu)思 一、工程項(xiàng)目構(gòu)思的產(chǎn)生 二、工程項(xiàng)目構(gòu)思的選擇第6頁，共39頁。7/29/20226第二節(jié) 工程項(xiàng)目的構(gòu)思一、工程項(xiàng)目構(gòu)思的產(chǎn)生 工程項(xiàng)目構(gòu)思是對(duì)工程項(xiàng)目機(jī)會(huì)的尋求，標(biāo)志著工程項(xiàng)目的開始。 項(xiàng)目構(gòu)思的起因主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： 1、通過市場研究發(fā)現(xiàn)新的投資機(jī)會(huì)，有利的投資地點(diǎn)和投資領(lǐng)域。 2、上層系統(tǒng)運(yùn)行存在問題或困難。 3、為了實(shí)現(xiàn)上層系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略。 4、項(xiàng)目業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。 5、通過生產(chǎn)要素的合理組合，產(chǎn)生項(xiàng)目機(jī)會(huì)。第7頁，共39頁。7/29/20227第二節(jié) 工程項(xiàng)目的構(gòu)思二、工程項(xiàng)目

4、構(gòu)思的選擇 淘汰明顯不現(xiàn)實(shí)或沒有實(shí)用價(jià)值的構(gòu)思，選擇若干有價(jià)值和可能性強(qiáng)的構(gòu)思，進(jìn)行深入研究。 選擇依據(jù)： 1、上層系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實(shí)性。 2、環(huán)境的制約,充分利用資源和外部條件。 3、充分發(fā)揮自己的長處和優(yōu)勢。 綜合考慮“構(gòu)思-環(huán)境-能力”之間的平衡，以求達(dá)到主觀和客觀的最佳組合。第8頁，共39頁。7/29/20228一、目標(biāo)設(shè)計(jì)的重要性二、工程項(xiàng)目的目標(biāo)管理的方法三、項(xiàng)目目標(biāo)的分解四、項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)計(jì)的步驟五、目標(biāo)設(shè)計(jì)中應(yīng)注意的幾個(gè)問題第三節(jié) 工程項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)第9頁，共39頁。7/29/20229第三節(jié) 工程項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)目標(biāo)是對(duì)預(yù)期結(jié)果的描述，是項(xiàng)目成功的前提，實(shí)施過程的主線和依據(jù)，完畢

5、后的最終效果。目標(biāo)設(shè)計(jì)是以環(huán)境和上層系統(tǒng)的狀況為依據(jù)的。（與一般的研究和革新項(xiàng)目目標(biāo)是不同的）一、目標(biāo)設(shè)計(jì)的重要性第10頁，共39頁。7/29/202210第三節(jié) 工程項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)1. 項(xiàng)目實(shí)施前就必須有明確的目標(biāo)2. 在項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)中，首先要設(shè)立項(xiàng)目總目標(biāo)，再用系統(tǒng)分析的方法進(jìn)行分解3. 將項(xiàng)目目標(biāo)落實(shí)到人4. 將項(xiàng)目目標(biāo)落實(shí)到項(xiàng)目的各個(gè)階段5. 強(qiáng)調(diào)全壽命期集成管理項(xiàng)目目標(biāo)6. 推行目標(biāo)管理存在的問題二、工程項(xiàng)目的目標(biāo)管理方法第11頁，共39頁。7/29/202211推行目標(biāo)管理存在的問題1)前期很難設(shè)計(jì)出科學(xué)、合理的目標(biāo)系統(tǒng)2)項(xiàng)目批準(zhǔn)后，不能隨便改動(dòng)項(xiàng)目目標(biāo)3)常常偏向于局部目標(biāo)，

6、缺少全局的觀點(diǎn)4)其它問題（過分注重定量的目標(biāo)）第12頁，共39頁。7/29/202212項(xiàng)目總目標(biāo)（滿足各方實(shí)際需求）分解各子項(xiàng)目目標(biāo)可執(zhí)行目標(biāo)落實(shí)到各時(shí)間區(qū)段和個(gè)人采用系統(tǒng)分析的方法三、目標(biāo)的分解第三節(jié) 工程項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)第13頁，共39頁。7/29/2022133. 提出目標(biāo)因素1) 什么是目標(biāo)因素2) 目標(biāo)因素的來源3) 常見的目標(biāo)因素4) 應(yīng)注意的問題第14頁，共39頁。7/29/2022141) 目標(biāo)因素在進(jìn)行情況分析和問題的定義以后，按照問題的結(jié)構(gòu)以及邊界條件的限制，提出的解決問題的程度，即為目標(biāo)因素。項(xiàng)目的目標(biāo)是為了解決上層系統(tǒng)的問題和滿足上層系統(tǒng)的需要，同時(shí)要注意邊界條件的限

7、制。第15頁，共39頁。7/29/2022152)目標(biāo)因素的來源問題的定義，也即按問題的結(jié)構(gòu)，確定解決其中各個(gè)問題的程度條件的限制（如，資源限制、法律限制、周邊組織的要求等）上層系統(tǒng)直接設(shè)置第16頁，共39頁。7/29/2022163) 常見的目標(biāo)因素問題的解決程度(項(xiàng)目建成后所達(dá)到的功能和狀態(tài))項(xiàng)目自身的目標(biāo)（工程規(guī)模、經(jīng)濟(jì)性目標(biāo)、項(xiàng)目時(shí)間目標(biāo)）其它目標(biāo)因素等（工程的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、降低成本、環(huán)保、節(jié)約能源等）第17頁，共39頁。7/29/2022174) 應(yīng)注意以下問題目標(biāo)因素應(yīng)全面，不能遺漏真實(shí)地反映上層系統(tǒng)的需要和要求切合實(shí)際，實(shí)事求實(shí)要有一定的彈性，應(yīng)考慮各種風(fēng)險(xiǎn)必須重視時(shí)間的限制充分考慮

8、各方的利益。第18頁，共39頁。7/29/2022184. 構(gòu)成目標(biāo)系統(tǒng)對(duì)目標(biāo)因素進(jìn)行分類、歸納、排序和結(jié)構(gòu)化，形成目標(biāo)系統(tǒng)，使項(xiàng)目的目標(biāo)協(xié)調(diào)一致。1）目標(biāo)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)2）目標(biāo)因素的分類3）目標(biāo)因素間的爭執(zhí)第19頁，共39頁。7/29/2022191）目標(biāo)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)目標(biāo)可執(zhí)行目標(biāo)子目標(biāo)功能目標(biāo)技術(shù)目標(biāo)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)社會(huì)目標(biāo)生態(tài)目標(biāo)第20頁，共39頁。7/29/202220第三節(jié) 工程項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)圖33 工程項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)項(xiàng)目總目標(biāo)功能目標(biāo)生態(tài)目標(biāo)社會(huì)目標(biāo)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)技術(shù)目標(biāo)系統(tǒng)目標(biāo)可執(zhí)行目標(biāo)子目標(biāo).工程實(shí)例見教材P110第21頁，共39頁。7/29/202221按目標(biāo)因素的性質(zhì)分類(強(qiáng)制性目標(biāo)、期望

9、性目標(biāo))按目標(biāo)因素的表達(dá)分類(定量目標(biāo)、定性目標(biāo))2) 目標(biāo)因素的分類第22頁，共39頁。7/29/202222強(qiáng)制性目標(biāo)：必須滿足的目標(biāo)，包括法律、法規(guī)的限制、政府的規(guī)定、政策、技術(shù)規(guī)范的要求等；期望性目標(biāo)：盡可能滿足的目標(biāo)，它具有一定的彈性。如：項(xiàng)目的總投資、總工期等。按性質(zhì)分類第23頁，共39頁。7/29/202223定量目標(biāo)：能用數(shù)字表達(dá)的目標(biāo)（如：投資規(guī)模、投資回報(bào)率等）定性目標(biāo)：不能用數(shù)字表達(dá)的目標(biāo)(如：使用戶滿意)按目標(biāo)因素的表達(dá)分類第24頁，共39頁。7/29/202224強(qiáng)制性目標(biāo)與期望性目標(biāo)發(fā)生爭執(zhí)強(qiáng)制性目標(biāo)之間發(fā)生爭執(zhí)期望目標(biāo)之間發(fā)生爭執(zhí)在目標(biāo)系統(tǒng)中，系統(tǒng)目標(biāo)優(yōu)于子目標(biāo)，

10、子目標(biāo)優(yōu)于可執(zhí)行目標(biāo)3) 目標(biāo)因素之間的爭執(zhí)第25頁，共39頁。7/29/202225第四節(jié) 工程項(xiàng)目的定義和總方案策劃 一、項(xiàng)目定義 二、項(xiàng)目總體方案的提出 三、項(xiàng)目的審查和選擇 四、提出項(xiàng)目建議書第26頁，共39頁。7/29/202226第四節(jié) 工程項(xiàng)目的定義和總方案策劃 一、項(xiàng)目定義以書面形式描述項(xiàng)目經(jīng)過優(yōu)化的 目標(biāo)系統(tǒng)，為上層系統(tǒng)的評(píng)價(jià)和審查提供依據(jù)，也為下階段作可行性研究提供基礎(chǔ)條件。是目標(biāo)設(shè)計(jì)的里程碑。項(xiàng)目定義的主要內(nèi)容第27頁，共39頁。7/29/202227第四節(jié) 工程項(xiàng)目的定義和總方案策劃 二、項(xiàng)目總體方案的提出 1、項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的市場定位； 2、項(xiàng)目總的功能定位和各部分的

11、功能分解、總的產(chǎn)品方案； 3、項(xiàng)目總體的建設(shè)方案、建筑總面積、項(xiàng)目總布局，總的實(shí)施階段的劃分； 4、總的融資方案、設(shè)計(jì)、實(shí)施、運(yùn)營方面的組織策劃； 5、工程經(jīng)濟(jì)、安全、高效率運(yùn)行的條件和過程，建設(shè)和運(yùn)營中環(huán)境保護(hù)和工作保護(hù)措施等。第28頁，共39頁。7/29/202228第四節(jié) 工程項(xiàng)目的定義和總方案策劃 三、項(xiàng)目的審查和選擇 1、項(xiàng)目審查 主要審查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、目標(biāo)決策、目標(biāo)價(jià)值評(píng)價(jià)、目標(biāo)設(shè)計(jì)過程等。在審查中應(yīng)注意以下問題：防止自我審查客觀地顧及所有重要的各方審查應(yīng)以動(dòng)態(tài)的觀點(diǎn)，從上層系統(tǒng)的角度出發(fā)審查的主要指標(biāo)第29頁，共39頁。7/29/202229第四節(jié) 工程項(xiàng)目的定義和總方案策劃 三、項(xiàng)

12、目的審查和選擇 1、項(xiàng)目審查審查的主要指標(biāo)（P99） ：（1）問題的定義（是否符合實(shí)際或有遺漏）。 （2）目標(biāo)系統(tǒng)和目標(biāo)因素的價(jià)值評(píng)價(jià) 。 （3）對(duì)項(xiàng)目構(gòu)思、情況和問題的調(diào)查和分析、目標(biāo)設(shè)計(jì)的過程和結(jié)果的審查。 （4）項(xiàng)目的初步評(píng)價(jià)。第30頁，共39頁。7/29/202230第四節(jié) 工程項(xiàng)目的定義和總方案策劃 2、項(xiàng)目選擇 當(dāng)面臨許多項(xiàng)目機(jī)會(huì)時(shí)需要進(jìn)行項(xiàng)目選擇。 項(xiàng)目選擇的總體指標(biāo)： （1）能夠最有效的解決上層系統(tǒng)的問題，滿足上層系統(tǒng)的需要（市場前景）； （2）項(xiàng)目對(duì)上層戰(zhàn)略的貢獻(xiàn)； （3）企業(yè)現(xiàn)有資源和優(yōu)勢能否得到最充分利用； （4）項(xiàng)目成就期望值（可能性大、風(fēng)險(xiǎn)?。?。第31頁，共39頁。7

13、/29/202231第四節(jié) 工程項(xiàng)目的定義和總方案策劃 四、提出項(xiàng)目建議書 項(xiàng)目建議書是對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)和項(xiàng)目定義的說明和細(xì)化，同時(shí)作為后繼的可行性研究、設(shè)計(jì)和計(jì)劃的依據(jù)，并將項(xiàng)目目標(biāo)轉(zhuǎn)變成具體實(shí)在的工程建設(shè)任務(wù)。項(xiàng)目建議書的提出標(biāo)志著項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)計(jì)的結(jié)束。第32頁，共39頁。7/29/202232第四節(jié) 工程項(xiàng)目的定義和總方案策劃 項(xiàng)目建議書的主要內(nèi)容： 1、項(xiàng)目提出的必要性和依據(jù)。 2、擬建規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想。 3、資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系。 4、投資估算、資金籌措設(shè)想。 5、項(xiàng)目進(jìn)度安排。 6、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的初步估計(jì)。第33頁，共39頁。7/29/202233第五節(jié) 工程項(xiàng)目

14、可行性研究和評(píng)價(jià) 一、可行性研究前的工作二、可行性研究的主要依據(jù) 三、可行性研究的主要內(nèi)容 四、可行性研究的基本要求五、項(xiàng)目評(píng)價(jià)第34頁，共39頁。7/29/202234第五節(jié) 工程項(xiàng)目可行性研究和評(píng)價(jià) 一、可行性研究前的工作 1、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的任命。 2、研究小組的成立或研究任務(wù)的委托。 3、工作團(tuán)隊(duì)的建立。 4、確定研究深度和廣度及研究報(bào)告的主要內(nèi)容。 5、確定可行性研究開始和結(jié)束時(shí)間，并制定工作計(jì)劃。 第35頁，共39頁。7/29/202235第五節(jié) 工程項(xiàng)目可行性研究和評(píng)價(jià) 二、可行性研究前的主要依據(jù)1.國家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的長期計(jì)劃、規(guī)劃、投資政策、以及國家和地方的法規(guī)2.批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議

15、書3.國家批準(zhǔn)的資源報(bào)告，國土開發(fā)整治規(guī)劃等4.國家進(jìn)出口貿(mào)易和關(guān)稅政策5.建設(shè)地點(diǎn)的自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等基礎(chǔ)資料6.市場調(diào)查報(bào)告第36頁，共39頁。7/29/202236第五節(jié) 工程項(xiàng)目可行性研究和評(píng)價(jià) 三、可行性研究的主要內(nèi)容 目前，國際上對(duì)可行性研究報(bào)告的內(nèi)容還不統(tǒng)一，但是，可以概括為以下三個(gè)方面：1）進(jìn)行市場研究，以解決項(xiàng)目建設(shè)的必要性問題；2）進(jìn)行工藝技術(shù)方案的研究，以解決項(xiàng)目建設(shè)的技術(shù)可能性問題；3）進(jìn)行財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)分析，以解決項(xiàng)目建設(shè)的合理性問題。可行性研究報(bào)告的內(nèi)容格式可行性研究實(shí)例南湖校區(qū)圖文信息中心可研報(bào)告第37頁，共39頁。7/29/202237第五節(jié) 工程項(xiàng)目可行性研究和評(píng)價(jià) 四、可行性研究的基本要求 1、必須從工程項(xiàng)目全生命期的角度，重點(diǎn)研究市場，確定生產(chǎn)規(guī)模、項(xiàng)目范圍、技術(shù)方案、融資。 2、通過調(diào)查研究，以第一手資料為依據(jù)，客觀地反映和分析問題。 3、可行性研究應(yīng)詳細(xì)、透徹、全面，定性和定量分析相結(jié)合，用數(shù)據(jù)、圖表分析和表示。 4、多方案比較。 5、加強(qiáng)對(duì)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)方面的風(fēng)險(xiǎn)分析。 6、可研報(bào)告需經(jīng)政府部門審查、評(píng)價(jià)、批準(zhǔn)。第3