產(chǎn)業(yè)組織-工商0601 唐蕾蕾 孫恒 蔣雪雪

1、產(chǎn)業(yè)組織理論文獻綜述工商0601班蔣雪雪 孫恒 唐蕾蕾1簡介產(chǎn)業(yè)組織理論(Theory of Industrial Organization)是以市場與企業(yè)為研究對象，從市場角度研究企業(yè)行為或從企業(yè)角度研究市場結(jié)構(gòu)。 是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的重要組成部分是國際上公認的相對獨立的應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)科是國外經(jīng)濟學(xué)核心課程之一也是近年來經(jīng)濟學(xué)最活躍、成果最豐富的領(lǐng)域之一2目錄一、產(chǎn)業(yè)組織理論的起源二、哈佛學(xué)派三、芝加哥學(xué)派四、可競爭市場理論五、新奧地利學(xué)派六、新產(chǎn)業(yè)組織理論七、后SCP流派八、其它3一、產(chǎn)業(yè)組織理論的起源4起源一般認為馬歇爾(A.Marshall)的新古典經(jīng)濟學(xué)是產(chǎn)業(yè)組織理論的源頭1890年，在其

2、出版的著名的經(jīng)濟學(xué)原理一書中，把組織列為一種新的生產(chǎn)要素他首先提出了經(jīng)濟學(xué)中的組織的概念5推動1933年，張伯倫(Chamberlin)出版壟斷競爭理論同年，瓊羅賓遜(J.Robinson)出版不完全競爭經(jīng)濟學(xué)他們不謀而合地提出了壟斷競爭理論1952年斯拉法(P.Sraffa)發(fā)表了成本與產(chǎn)量之間的關(guān)系的長篇論文，1926年發(fā)表了競爭條件下的收益規(guī)律他指出，馬歇爾的價值理論是難成立的，并且揭露了傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)所普遍使用的完全競爭模式的突出弱點。斯拉法的這些觀點體現(xiàn)了不完全競爭理論的線索。 1940年，克拉克(J.M.Clark)提出了“有效競爭理論” 這些理論對產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生都起到了推動的作用

3、 6產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)組織理論體系是20世紀30年代以后，在美國以哈佛大學(xué)為中心，以梅森(Mason)和貝恩(J.Bain)為主要代表形成的理論界稱其為哈佛學(xué)派7二、哈佛學(xué)派81938年，梅森在哈佛大學(xué)建立了一個產(chǎn)業(yè)組織研究小組。在繼承張伯倫等人觀點的基礎(chǔ)上，梅森提出產(chǎn)業(yè)組織的理論體系和研究方向其于1939年出版了大企業(yè)的生產(chǎn)價格政策9梅森提出兩大類基本的有效競爭標準一是將能夠維護有效競爭的市場結(jié)構(gòu)的形成條件歸納為市場結(jié)構(gòu)標準二是將從市場績效角度來判斷競爭有效性的標準歸為市場績效標準市場結(jié)構(gòu)、市場績效兩段論范式是哈佛學(xué)派SCP范式的最初形式101959年貝恩（Bain ）編寫的著名教科書產(chǎn)業(yè)組織論的出版

4、標志著產(chǎn)業(yè)組織理論的基本形成同年，經(jīng)濟學(xué)家凱森和法學(xué)家特納又合作出版了著名的反托拉斯政策一書。此外，凱維斯、謝菲爾德和科曼諾等人對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系也都作出了重要貢獻。兩段論范式階段產(chǎn)業(yè)組織理論的主要研究成果集中在海弗里鮑爾(R.Heflebounion1er)和斯托金(G.Stocking)主編的產(chǎn)業(yè)組織與公共政策論文集中。 11現(xiàn)代主流產(chǎn)業(yè)組織理論中流行的SCP三段論范式則是由謝勒(Scherer)在貝恩兩段論的基礎(chǔ)上發(fā)展而成的謝勒在1970年出版了產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和市場績效 12哈佛學(xué)派的主要貢獻是建立了完整的SCP理論范式所謂SCP是Structure（市場結(jié)構(gòu)）Conduct（市場

5、行為）Performance（市場績效）的簡稱哈佛學(xué)派認為結(jié)構(gòu)、行為、績效之間存在著因果關(guān)系，即市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，企業(yè)行為決定市場運行的經(jīng)濟績效，所以，為了獲得理想的市場績效，最重要的是通過公共政策來調(diào)整不合理的市場結(jié)構(gòu)。SCP范式的形成標志著產(chǎn)業(yè)組織理論體系的初步成熟，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)因此而成為一門相對獨立的經(jīng)濟學(xué)科。 13但是，哈佛學(xué)派的組織理論具有經(jīng)驗主義的性質(zhì)，強調(diào)經(jīng)驗性的產(chǎn)業(yè)研究，缺乏堅實的理論基礎(chǔ)和系統(tǒng)的理論分析自60年代以來，SCP分析范式成為理論界和經(jīng)濟界討論與批評的熱點，這些批評主要來自芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟學(xué)家們，正是在這一批判的過程中，芝加哥學(xué)派崛起。14三、芝加哥學(xué)派15芝加哥

6、學(xué)派是20世紀60年代后期，芝加哥學(xué)派崛起其代表人物有施蒂格勒(J.Stigler)、德姆塞茲(H.Demsetz)、波斯納(R.Posner)等人 161968年，施蒂格勒名著產(chǎn)業(yè)組織問世，標志著芝加哥學(xué)派在理論上的成熟1982年，施蒂格勒還由于其對產(chǎn)業(yè)組織理論的開創(chuàng)性研究而被授予諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎17芝加哥學(xué)派繼承了奈特(F.Knight)以來芝加哥大學(xué)傳統(tǒng)的經(jīng)濟自由主義思想和社會達爾文主義，認為市場競爭過程就是市場力量自由發(fā)揮作用的過程，是一個“生存檢驗”的過程。 該學(xué)派在理論上皈依新古典經(jīng)濟理論，堅信瓦爾拉均衡和自由競爭理論依然有效，廠商行為是廠商預(yù)期的函數(shù)，政府無需干預(yù)。 該學(xué)派特別注重

7、市場結(jié)構(gòu)和效率的關(guān)系，而不像結(jié)構(gòu)主義者那樣只關(guān)心競爭的程度，故被理論界稱為效率主義者。 18芝加哥學(xué)派對產(chǎn)業(yè)組織理論研究的另一重要貢獻是施蒂格勒、德姆塞茲和佩爾茲曼(S.Peltzman)等人對政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的分析，這一分析的結(jié)果是開創(chuàng)了經(jīng)濟學(xué)一個新的研究領(lǐng)域規(guī)制經(jīng)濟學(xué)。19四、可競爭市場理論20可競爭市場理論(TheoryofContestableMarkets)是鮑莫爾(W.J.Baumol)、帕恩查(J.C.Panzar)和韋利格(R.D.Willig)等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出的1982年他們合作出版了可競爭市場與產(chǎn)業(yè)機構(gòu)理論一書21可競爭市場理論以完全可競爭市場和沉沒成本

8、(sunkcost)等概念為中心，來推導(dǎo)可持續(xù)的、有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢及其內(nèi)生的形成過程其對貝恩的進入壁壘理論提出了強烈批評，認為問題不在于是否存在進入壁壘，而在于是否存在人為的進入壁壘， 這一理論對80年代鮑莫爾(1982)提出的“進退無障礙理論”（ContestabilityTheory，又譯“可競爭性理論”）有很大影響。 22五、新奧地利學(xué)派23產(chǎn)業(yè)組織的新奧地利學(xué)派在理論上的成就，是建立在門格爾(CarlMenger)、龐巴維克(EugenVonBohnbaunion)始創(chuàng)的奧地利經(jīng)濟學(xué)派的傳統(tǒng)思想和方法之上的 新奧地利學(xué)派的代表人物是米瑟斯（L.Mises）、哈耶克（F.A.H

9、ayek）、里奇（W.O.Reckie）、阿門塔諾（D.T.Armentano）、羅斯巴德（M.N.Rothbard）等人24新奧地利學(xué)派注重個體行為的邏輯分析，在理解市場時著重過程分析，而不是新古典主義的均衡分析其研究目標是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞，而不是為人熟知的新古典主義數(shù)學(xué)函數(shù)的相互決定與哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派在基礎(chǔ)理論上的區(qū)別構(gòu)成了新奧學(xué)派的最主要特征。 25新奧地利學(xué)派從主觀主義的立場出發(fā)，把經(jīng)濟學(xué)看作是不同于自然科學(xué)的“人類行為科學(xué)”的一個領(lǐng)域，認為自然科學(xué)研究對象的自然現(xiàn)象通常存在某種規(guī)律性，可以用數(shù)學(xué)模型來表示，還可以通過實驗來驗證而經(jīng)濟規(guī)律是通過對一些不言而喻的

10、公理進行邏輯推論而發(fā)現(xiàn)的，歷史事實是由多種因素發(fā)生作用的復(fù)合結(jié)果，因此難以用來檢驗經(jīng)濟理論所以該學(xué)派極力否定作為經(jīng)濟分析工具的現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法，主張經(jīng)濟現(xiàn)象應(yīng)運用人類行為科學(xué)的方法，按“人類行為是實現(xiàn)其目的的合理行為”這一公理，通過語言進行闡述 26新奧產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)是奈特式的不確定性概念新奧學(xué)派從不完全信息出發(fā)，把競爭性的市場過程理解為分散的知識、信息的發(fā)現(xiàn)和利用過程，而市場不均衡就是因為存在著未被發(fā)現(xiàn)的信息或信息不完全而造成的決策失誤所導(dǎo)致的利潤機會的喪失在政策上，新奧地利學(xué)派對傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的反壟斷政策基本持批判態(tài)度，強烈反對政府干預(yù)，認為政府的信息也是不完全的。 新奧學(xué)派對大規(guī)模的企業(yè)

11、組織持寬容的態(tài)度，認為市場競爭過程本來就是淘汰低效率企業(yè)的過程，反對企業(yè)分割、禁止兼并的結(jié)構(gòu)主義政策主張。 27六、新產(chǎn)業(yè)組織理論2820世紀70年代以來，由于可競爭市場理論、交易費用理論和博弈論等新理論、新方法的引入，產(chǎn)業(yè)組織理論研究的理論基礎(chǔ)、分析手段和研究重點等發(fā)生了實質(zhì)性的突破，大大推動了產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展 尤其是博弈論的應(yīng)用，“使產(chǎn)業(yè)組織學(xué)成為70年代中期以來經(jīng)濟學(xué)中最富生機、最激動人心的領(lǐng)域”。斯賓塞(Spence)、薩洛普(Salop)、泰勒爾都在這方面取得了重要的研究成果，預(yù)示了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展方向。 2980年代前后，以泰勒爾、克瑞普斯等人為代表的經(jīng)濟學(xué)家將博弈論引入產(chǎn)業(yè)組織

12、理論的研究領(lǐng)域他們用博弈論的分析方法對整個產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的理論體系進行了改造，逐漸形成了“新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)”的理論體系301988年，泰勒爾（法國）出版產(chǎn)業(yè)組織理論，這是近10年來國外大學(xué)最具權(quán)威性的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)教科書。 31新產(chǎn)業(yè)組織理論在研究方向上不再強調(diào)市場結(jié)構(gòu)，而是突出市場行為將市場的初始條件及企業(yè)行為看作是一種外生力量，而市場結(jié)構(gòu)則被看作內(nèi)生變量，并且不存在反饋線路，尋求將產(chǎn)業(yè)組織理論與新古典微觀經(jīng)濟學(xué)進行更加緊密的結(jié)合。 32新產(chǎn)業(yè)組織理論的特點可以歸納為三個主要方面：1、從重視市場結(jié)構(gòu)的研究轉(zhuǎn)向重視市場行為的研究，即由“結(jié)構(gòu)主義”轉(zhuǎn)向“行為主義”；2、突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論單向、靜態(tài)的研究

13、框架，建立了雙向的、動態(tài)的研究框架；3、博弈論的引入。33七、后SCP流派34產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展的另一方面是近年來崛起的以科斯(R.H.Coase)等人的交易費用理論為基礎(chǔ)，從制度角度研究經(jīng)濟問題的“新制度產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)”，也被稱之為“后SCP流派”， 其代表人物有科斯、諾斯(North)、威廉姆森(O.E.Williamson)、阿爾欽(Alchian)等人。 35這方面的成果主要體現(xiàn)在威廉姆森(O.E.Williamson)的著作之中:Williamson,O.E.,1985,The Economic Institutions of Capitalism, Neunion1 York:Free

14、 Press.Williamson.O.E.,1989, Transaction Cost Economics,inSchma lenseeR.,and Willig, R.D.,(eds.) Handbook of Industrial Organization,Amsterdam,North-Holland: Elsevier Science Publishers. 36該學(xué)派組織理論的主要特點在于它引入交易費用理論，對交易費用經(jīng)濟學(xué)的理論體系、基本假說、研究方法和研究范圍作了系統(tǒng)的闡述，徹底改變了只從技術(shù)角度考察企業(yè)和只從壟斷競爭角度考察市場的傳統(tǒng)觀念，為企業(yè)行為的研究提供了全新的理論視角，對產(chǎn)業(yè)組織的深化起了直接的推動作用。37八、其它381987年產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)雜志以特刊形式出版的一期論文集1990年由威廉姆森主編出版的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)論文集，1994年由英國威爾士大學(xué)教授卡布爾主編出版的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)前沿問題這些著作包括了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)典文獻、“新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)”的代表作及“芝加哥學(xué)派”和“新制