企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管控體系的建設(shè)—年會(huì)講稿

1、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管控體系的建設(shè)看了這段視頻后，我們可以得出一個(gè)結(jié)論，中小企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵在于執(zhí)著的夢(mèng)想。但是僅僅有夢(mèng)想并不能讓我持續(xù)走到最后，只有過(guò)程中控制風(fēng)險(xiǎn)才能夠讓我們走的更 遠(yuǎn)。李嘉誠(chéng)旗下的一家公司叫長(zhǎng)江生命科技公司，主要生產(chǎn)癌癥和艾滋病藥物研究。郎咸平認(rèn)為，他們與美國(guó)的輝瑞公司和默克藥廠相比，規(guī)模小多了，研發(fā)人員少多了，研 發(fā)投入少得多，別人這么長(zhǎng)時(shí)間都沒(méi)有研究出來(lái)，我們?cè)趺茨軌蜓芯砍鰜?lái)。顯然長(zhǎng)江生 命科技的戰(zhàn)略定位風(fēng)險(xiǎn)極大。但是，看看長(zhǎng)江生命科技的年報(bào)里，有一句話，叫：穩(wěn)定 中不忘進(jìn)取，進(jìn)取中不忘穩(wěn)定。而且，長(zhǎng)江的初期投資是有機(jī)肥料，所以保證下一步研 發(fā)的穩(wěn)定現(xiàn)金流。這也是典型的風(fēng)險(xiǎn)管理的

2、思維。所以，企業(yè)要想實(shí)現(xiàn)自己的夢(mèng)想，沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)管控也是很難。馬云說(shuō)過(guò)：今天很殘酷，明天更殘酷，后天很美好，但大多數(shù)企業(yè)死在明天晚上。海爾CEO長(zhǎng)瑞敏曾說(shuō)過(guò)一句話：“永遠(yuǎn)戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，永遠(yuǎn)如履薄冰?！币粋€(gè)企業(yè)的衰敗，也許有成千上萬(wàn)種原因，但我們認(rèn)為主要兩個(gè)原因：一個(gè)是市場(chǎng)行銷，一個(gè)是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控不力。春都火腿腸一一曾經(jīng)極度輝煌的中國(guó)火腿腸第一品牌由于風(fēng)險(xiǎn)管控不力，董事長(zhǎng)劉海峰涉嫌刑事犯罪被逮捕！百度一一作為納斯達(dá)克過(guò)去三年最受追捧的股票之一，總市值一日蒸發(fā)14億美元，李彥宏本人對(duì)環(huán)球企業(yè)家的解釋，百度錯(cuò)在“在這么多年的快速成長(zhǎng)中，我們忽略 了管理”。他甚至很坦率的說(shuō)：“我需要為此買單”。深圳某滑雪手套

3、的全球主要生產(chǎn)商，因勞動(dòng)人事法律風(fēng)險(xiǎn)管控不力，導(dǎo)致一次性 被起訴賠償近千萬(wàn)。深圳某企業(yè)因采購(gòu)一批設(shè)備，合同履行風(fēng)險(xiǎn)管控不規(guī)范，損失近千萬(wàn)。2008發(fā)生金融危機(jī)至今，有多少家企業(yè)經(jīng)不起考驗(yàn)而倒閉。對(duì)于企業(yè)的倒閉，多數(shù)人認(rèn)為企業(yè)的倒閉是偶然，如果不是金融危機(jī)，如果不是原料漲價(jià)，如果不是工資上漲， 如果不是采購(gòu)商未付款等等。我們有太多太多的“如果”，就是因?yàn)橛辛诉@些“如果”，所以成就了倒閉的“結(jié)果”。企業(yè)把太多的責(zé)任和理由推向了外界環(huán)境，推向了市場(chǎng)。他們把責(zé)任推得一干二凈，卻忘記了自己。其實(shí)，多數(shù)企業(yè)倒閉不是偶然，而是一種必然。為什么相同的環(huán)境變化，相同的金融危機(jī)，有的企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)，甚至有所發(fā)展，而

4、有的企 業(yè)卻面臨倒閉，是否應(yīng)該值得反思？據(jù)有關(guān)人士調(diào)查，世界 500強(qiáng)名錄中，每過(guò)10年就有1/3的企業(yè)消失。國(guó)內(nèi)500 強(qiáng)企業(yè)，每年淘汰率是 20%fe右，也就是每年有1/5從人們視野中消失。德國(guó)奔馳公司 董事長(zhǎng)艾莎德路透，在辦公室里面掛著恐龍的照片，下面寫(xiě)了一句警句：“在地球上消失的龐然大物比比皆是， 對(duì)環(huán)境反應(yīng)遲鈍的恐龍滅亡了，奔馳也可能有同樣的風(fēng)險(xiǎn)?！泵膳＜瘓F(tuán)董事長(zhǎng)牛根生，有一句名言：比危機(jī)先行一步。而華為董事長(zhǎng)任正非寫(xiě) 過(guò)一篇著名的文章華為的冬天，對(duì)華為在迅速發(fā)展過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的剖 析，每一天都要提醒自己，企業(yè)離破產(chǎn)只有一步之遙。他認(rèn)為，公司從上到下，如果沒(méi) 有真正認(rèn)識(shí)到危

5、機(jī)，當(dāng)危機(jī)來(lái)臨的時(shí)候，就會(huì)措手不及。這些著名企業(yè)家的風(fēng)險(xiǎn)管控理 念，使他們做得更大、走的更遠(yuǎn)。2008年大家都知道一件事，即三鹿的三聚鼠胺事件。事實(shí)上在 2004年的4月份， 三鹿就已經(jīng)發(fā)生過(guò)一次危機(jī)，那次危機(jī)發(fā)生在安徽阜陽(yáng)。當(dāng)年，發(fā)生了假冒三鹿奶粉的 事件。2004年4月份，全國(guó)上下都在關(guān)注著安徽阜陽(yáng)的假冒偽劣奶粉事件，當(dāng)?shù)爻霈F(xiàn)了很多假冒偽劣奶粉，當(dāng)?shù)卣M織了工商、稅務(wù)、質(zhì)檢等部門(mén)，組成了一個(gè)阜陽(yáng)市查處 假冒偽劣奶粉小組，這樣的小組有一個(gè)工作人員，專門(mén)做什么事情呢？專門(mén)去購(gòu)買奶粉， 然后根據(jù)這奶粉的檢測(cè)結(jié)果，如果這個(gè)奶粉的檢測(cè)合格，則將相應(yīng)的商標(biāo)貼在合格的一 欄，如果這個(gè)奶粉檢測(cè)不合格，就

6、將相應(yīng)的商標(biāo)貼在不合格一欄。他上街買一個(gè)假冒的 三鹿奶粉，回來(lái)一檢測(cè)當(dāng)然不合格。 然后，他就把三鹿的名字貼在了不合格的欄目里面。 這下子，三鹿就面臨著這樣一個(gè)危機(jī)，因?yàn)?，?dāng)他把不合格的名字貼在一欄中后，就被 當(dāng)?shù)氐拿襟w曝光，然后，全國(guó)的媒體都爭(zhēng)相轉(zhuǎn)載。三鹿面臨著突如其來(lái)的危機(jī)，知名度 是把雙刃劍，當(dāng)時(shí)，三鹿也是如此，2004年三鹿是全國(guó)知名品牌，所以，當(dāng)三鹿被媒體曝光以后，很多媒體包括社會(huì)公眾都驚呆了。沒(méi)想到，知名品牌三鹿奶粉竟然是假冒偽 劣。所以，三鹿的危機(jī)就比其他假冒偽劣的奶粉危機(jī)要大。媒體報(bào)道的當(dāng)天，三鹿的高 層就全部知道這件事情了。 在三鹿內(nèi)部存在三種觀點(diǎn)： 第一，不理他，人正不怕影子

7、歪。 第二，打官司，找個(gè)律師起訴他。第三，立即成立危機(jī)處理小組，感到阜陽(yáng)和當(dāng)?shù)卣?進(jìn)行溝通。事實(shí)上，三鹿采取了最后一個(gè)方法。 最后，當(dāng)?shù)卣块T(mén)對(duì)三鹿也表示道歉。 并請(qǐng)當(dāng)?shù)氐男l(wèi)生監(jiān)管部門(mén)出面證明三鹿奶粉的合格性，同時(shí)，也表明，這個(gè)事情是由于 工作人員的失誤引起的。現(xiàn)在，我們假想一下，假設(shè)這個(gè)事件發(fā)生在美國(guó)的文化環(huán)境， 企業(yè)一般應(yīng)該怎么做？企業(yè)一般會(huì)請(qǐng)律師寫(xiě)一份訴狀，起訴到法院。最后勝訴以后，告 知媒體，企業(yè)名聲因此而大振。但是，各位，那是美國(guó)的文化環(huán)境，今天，是我們中國(guó) 的文化環(huán)境。如果，今天企業(yè)選擇如政府進(jìn)行對(duì)抗的話，會(huì)引起兩個(gè)后果：第一，危機(jī) 讓更多的人知道；第二，讓危機(jī)持續(xù)的時(shí)間更長(zhǎng)，

8、因?yàn)?，我們一?chǎng)訴訟下來(lái)，往往需要 一到兩年的時(shí)間。你在與政府對(duì)抗的過(guò)程中，很多事情處于不確定的狀態(tài)中，這種不確 定性，會(huì)讓很多媒體跟蹤報(bào)道，這種跟蹤報(bào)道會(huì)讓更多公眾更多客戶，越來(lái)越多的人知 道這個(gè)事情。各位，如果我們?cè)谧母魑挥凶雒裆a(chǎn)品，有做消費(fèi)品的，這個(gè)方面要特 別注意。因?yàn)?，我們的產(chǎn)品往往是非壟斷性產(chǎn)品，也就說(shuō)，你的產(chǎn)品和服務(wù)是具有可替 代性的。如果，發(fā)生危機(jī)以后，你選擇與政府和媒體對(duì)抗的話。結(jié)果，我們的公眾和客 戶，在關(guān)注這件事情的時(shí)候，他往往特別關(guān)心，你提供的產(chǎn)品和服務(wù)有沒(méi)有問(wèn)題，他往 往不會(huì)關(guān)注危機(jī)本身形成的原因。而且中國(guó)公眾還有一個(gè)心理，那就是，寧可信其有， 不可信其無(wú)。在這種心

9、態(tài)的驅(qū)使下，在漫長(zhǎng)的一到兩年的對(duì)抗中，各位，也許，你在打 官司的最后，可以爭(zhēng)一口氣，但是，也許你會(huì)失去大量的客戶，也許，你的企業(yè)再也不 能走向良性經(jīng)營(yíng)之路。三株口服液一一3年80億的銷售神話，由于風(fēng)險(xiǎn)管控不力，在一 場(chǎng)勝訴官司面前徹底崩盤(pán)！ 在這樣的文化背景下，我們應(yīng)該適當(dāng)?shù)呐c政府和媒體處理好 關(guān)系，遵循一下中庸文化，做好風(fēng)險(xiǎn)管控，讓我們的企業(yè)能夠延續(xù)經(jīng)營(yíng)的輝煌。一個(gè)優(yōu)質(zhì)的企業(yè)不僅僅是要讓大眾知道自己的優(yōu)點(diǎn)，更要深刻了解企業(yè)自己本身的弱點(diǎn)，可能遭受到的風(fēng)險(xiǎn)，并由此培育出良好的風(fēng)險(xiǎn)管控文化，建立全面風(fēng)險(xiǎn)管控體 系。什么是全面風(fēng)險(xiǎn)管控？全面風(fēng)險(xiǎn)管控是由企業(yè)董事會(huì)、管理層和所有員工所共同參與的，目的

10、就是要把風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)容量之內(nèi)，也就是要將風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)轉(zhuǎn)化為全體員工的共同認(rèn)識(shí)和自覺(jué)行動(dòng)。我們相信信念的力量，信念可以使團(tuán)隊(duì)充滿戰(zhàn)斗力，信念可以讓是找出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生 的系統(tǒng)性原因，進(jìn)而降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性， 或者發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)采取充分準(zhǔn)備的風(fēng)險(xiǎn)處理 方木0企業(yè)主要存在四大風(fēng)險(xiǎn)：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)團(tuán)隊(duì)充滿危機(jī)感，發(fā)自內(nèi)心的防范 每一個(gè)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然，也需有專業(yè)人才實(shí)施專業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)管控，以一套系統(tǒng)的、規(guī)范的方法，來(lái)識(shí)別可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)。本所多年來(lái)一致關(guān) 注與企業(yè)法律服務(wù)，并提出企業(yè)法律服務(wù)產(chǎn)品化的理念。我們最重要的產(chǎn)品就是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管控。我認(rèn)為，企業(yè)應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手防范企業(yè)

11、法律風(fēng)險(xiǎn):1、公司治理結(jié)構(gòu)；良好的公司治理結(jié)構(gòu)，最關(guān)鍵的就是良好的決策機(jī)構(gòu)。我想起馬云曾經(jīng)說(shuō)過(guò)的一句 話：客戶滿意永遠(yuǎn)比股東滿意更重要。治理結(jié)構(gòu)不僅會(huì)影響到上市進(jìn)程和計(jì)劃，也和企業(yè)上市后的表現(xiàn)緊密相關(guān)，因此建立合法、合理的法人治理結(jié)構(gòu)是至關(guān)重要的。2、勞動(dòng)人事法律風(fēng)險(xiǎn)管控；一個(gè)好的企業(yè)法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)：“站在法律的視角看經(jīng)營(yíng)一一發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)；更應(yīng)該，站 在經(jīng)營(yíng)角度活學(xué)活用法律一一規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。 ”針對(duì)一般員工的勞動(dòng)糾紛處理，應(yīng)站在人力 資源管理的高度看待。針對(duì)核心人員，應(yīng)站在人力資本運(yùn)作的高度看待相關(guān)事務(wù)。企業(yè) 的凝聚力，直接關(guān)系到企業(yè)的戰(zhàn)斗力。08年底，我們一家企業(yè)曾經(jīng)解聘一百多名員工，但是沒(méi)有發(fā)生一單

12、勞動(dòng)爭(zhēng)議訴訟。原因是什么？勞動(dòng)事務(wù)處理，凡是好事比如招聘、升遷、獎(jiǎng)勵(lì)等都由企業(yè)來(lái)做，凡是壞 事比如辭退、開(kāi)除、降薪、處罰等都是由律師全程介入處理。不要采取傳統(tǒng)的法律顧問(wèn) 模式，發(fā)生訴訟后，就給律師打電話，如何處理訴訟。而應(yīng)當(dāng)從公司的規(guī)章制度，到?jīng)Q 定處罰的文件、通知，甚至與勞動(dòng)者的溝通都全程參與，全面防范企業(yè)勞動(dòng)訴訟風(fēng)險(xiǎn)， 防患于未然。勞動(dòng)糾紛雖然大部分標(biāo)的都不很大，但無(wú)論勝訴敗訴，對(duì)企業(yè)的損害都是 很大?；鶎訂T工靠薪酬，中層員工靠愿景，高層員工靠權(quán)力，包括：決策權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、 期權(quán)、股權(quán)等。3、合同法律風(fēng)險(xiǎn)管控合同風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，并不是您聘請(qǐng)法律顧問(wèn)擬定一份好合同就能夠規(guī)避，再完美的合同，若履行管

13、理不恰當(dāng)，也會(huì)導(dǎo)致糾紛風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。我們認(rèn)為，真正的合同風(fēng)險(xiǎn)防范是一個(gè)系統(tǒng)工程。幾年前，我們就曾專門(mén)安排相應(yīng)的律師針對(duì)合同可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)原因予以總結(jié)，并經(jīng)過(guò)共同討論總結(jié)出預(yù)防方法。但任何一個(gè)法律都要活學(xué)活用，不能死搬硬套。用友軟件是一家上市公司，我們?cè)?29層，他們?cè)?8層。這么近的距離如果，我們 不能充分利用技術(shù)手段做到企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理，是多門(mén)可悲的一件事！所以，我們建立 了企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)， 可以同時(shí)監(jiān)控企業(yè)合同的履行。 做到隨時(shí)隨地解決企業(yè) 合同履行過(guò)程中的危機(jī)處理，并及時(shí)搜集保存證據(jù)。4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展到一定規(guī)模的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，就不是單純申請(qǐng)幾個(gè)專利那么簡(jiǎn)單。有時(shí),我們要利用知個(gè)

14、識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的手段打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，有時(shí)，我們要利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行防御。比如，在本所組織的商業(yè)秘密保護(hù)培訓(xùn)中，就多次強(qiáng)調(diào)，千萬(wàn)不要過(guò)分信任合同和制度。我們總結(jié)了十幾套方案進(jìn)行商業(yè)秘密保護(hù)，相互都起到一定的作用，但并不能完全降低 員工帶走商業(yè)秘密的可能性。一個(gè)參加工作的大學(xué)生跳槽高峰期有三個(gè)：1、工作一年以后，因?yàn)樗麄兒酶呔h(yuǎn)，認(rèn)為自己已經(jīng)翅膀硬了，懂得了相關(guān)技術(shù)，可以跳槽了； 2、 工作三年以后，他們確實(shí)掌握了相關(guān)技術(shù)，而且，這個(gè)時(shí)侯，可能有其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手高薪 引誘，也會(huì)跳槽；3、工作五到七年之后，這時(shí)他已經(jīng)是行業(yè)專家。深圳的創(chuàng)業(yè)環(huán)境和 深圳人的心態(tài)，都會(huì)逼著他自己獨(dú)立創(chuàng)業(yè)。針對(duì)這些情況，我們應(yīng)因人而異

15、，采取不同 的方式方法進(jìn)行商業(yè)秘密保護(hù)。5、應(yīng)收賬款管理在金融危機(jī)下破產(chǎn)的企業(yè)，一般都有兩個(gè)特點(diǎn)，第一過(guò)分依賴某一個(gè)客戶，第二 應(yīng)收賬款管理不規(guī)范。應(yīng)收帳款風(fēng)險(xiǎn)管控如果處理較好，可以使企業(yè)應(yīng)收賬款壞賬率降 低20%右，款項(xiàng)的流轉(zhuǎn)周期會(huì)大大縮短。我們針對(duì)客戶的應(yīng)收帳款采取螺旋式管理的 方法，既保持了良好的客戶關(guān)系，又讓客戶知道管理很規(guī)范，值得信賴。試想，如果您 五百萬(wàn)資金，一年多流轉(zhuǎn)兩次，利潤(rùn)會(huì)增加多少？因此，應(yīng)收帳款管理首先要克服每一 個(gè)部門(mén)的心理障礙，真正將應(yīng)收賬款管理好，哪怕是比以前好一點(diǎn)，也是增加的利潤(rùn)。 在企業(yè)追求合理利潤(rùn)最大化，是企業(yè)永久不變的任務(wù)。6、職務(wù)犯罪預(yù)防；近年來(lái)，非國(guó)有的公司、企業(yè)中的職務(wù)經(jīng)濟(jì)犯罪頻繁發(fā)生，主要涉及的犯罪行為 包括職務(wù)侵占罪、公司、企業(yè)人員受賄罪和挪用資金罪，其中職務(wù)侵占案件最為常見(jiàn)， 占到了職務(wù)經(jīng)濟(jì)案件的七八成。法制觀念淡薄，存在僥幸心理，利益驅(qū)動(dòng)，鋌而走險(xiǎn)， 是職務(wù)侵占犯罪的頻發(fā)的主要原因。作為企業(yè)，應(yīng)當(dāng)識(shí)別幾種職務(wù)侵占犯罪以及其他犯 罪（比如盜竊、挪用資金、索賄、受賄等）的表現(xiàn)形式，提高員工