改性環(huán)氧樹脂公司研發(fā)項目風險管理分析-范文

1、泓域/改性環(huán)氧樹脂公司研發(fā)項目風險管理分析改性環(huán)氧樹脂公司研發(fā)項目風險管理分析xxx（集團）有限公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc110647371 一、 研發(fā)項目的風險 PAGEREF _Toc110647371 h 3 HYPERLINK l _Toc110647372 二、 研發(fā)項目的特點 PAGEREF _Toc110647372 h 4 HYPERLINK l _Toc110647373 三、 工程項目風險 PAGEREF _Toc110647373 h 5 HYPERLINK l _Toc110647374 四、 工程項目風險的識別和評估 P

2、AGEREF _Toc110647374 h 7 HYPERLINK l _Toc110647375 五、 項目、項目管理和項目風險管理 PAGEREF _Toc110647375 h 8 HYPERLINK l _Toc110647376 六、 項目風險管理過程 PAGEREF _Toc110647376 h 13 HYPERLINK l _Toc110647377 七、 項目概況 PAGEREF _Toc110647377 h 21 HYPERLINK l _Toc110647378 八、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc110647378 h 24 HYPERLINK l _Toc

3、110647379 九、 行業(yè)面臨的機遇與挑戰(zhàn) PAGEREF _Toc110647379 h 24 HYPERLINK l _Toc110647380 十、 必要性分析 PAGEREF _Toc110647380 h 26 HYPERLINK l _Toc110647381 十一、 法人治理 PAGEREF _Toc110647381 h 27 HYPERLINK l _Toc110647382 十二、 SWOT分析 PAGEREF _Toc110647382 h 42 HYPERLINK l _Toc110647383 十三、 項目風險分析 PAGEREF _Toc110647383 h

4、52 HYPERLINK l _Toc110647384 項目風險對策 PAGEREF _Toc110647384 h 55 HYPERLINK l _Toc110647385 （一）政策風險對策 PAGEREF _Toc110647385 h 55 HYPERLINK l _Toc110647386 目前，國內(nèi)有良好的宏觀經(jīng)濟政策，但還需要把握機會，抓住國家目前鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策項目建設的機會，讓項目盡快進入實施階段。 PAGEREF _Toc110647386 h 55研發(fā)項目的風險研發(fā)項目本身的特點，決定了其風險處于較高的水平。研發(fā)項目的風險主要表現(xiàn)在以下領(lǐng)域。（1）管理風險：項目管理問題

5、是導致很多項目進展不順或者失敗的重要因素。項目計劃、項目估算與預算、項目團隊建設、沖突管理等方面的不利可能性都是應識別的風險。（2）范圍風險；軟件項目工作范圍界定方面的風險。（3）質(zhì)量風險：軟件質(zhì)量保證體系能否正確制定并能夠被有效執(zhí)行的風險。（4）進度風險：由于進度估算失誤以及其他原因引起的進度延遲方面風險。（5）資金風險：因安排的資金量不足或資金不能及時到位所引起的風險。（6）技術(shù)風險：技術(shù)風險直接影響著軟件項目的成功與否。一方面，研發(fā)項目的需求、設計、編碼、測試、維護等方面都存在可能發(fā)生的潛在問題，如需求文檔的二義性、采用了不成熟的技術(shù)等；另一方面，市場對技術(shù)的需求是動態(tài)的，技術(shù)需要適應市

6、場動態(tài)需求的變化。（7）人力資源風險：研發(fā)項目的人員不勝任，或不能發(fā)揮協(xié)同效應，常常是研發(fā)項目面臨的重要風險之一。（8）法律風險：指與研發(fā)項目有關(guān)的國家法律規(guī)章制度標準規(guī)范的變化給研發(fā)項目帶來的風險。研發(fā)項目的特點研發(fā)項目因其獨特性，較其他項目風險更大，帶來的損失也更大。與其他類型的項目相比，研發(fā)項目的獨特性主要表現(xiàn)在以下幾個方面。（1）政策支持。通常，研發(fā)活動具有顯著的外部經(jīng)濟效應，能夠推動整個社會的科技進步和經(jīng)濟增長，提高整個社會生產(chǎn)率和國際競爭力。因而，當前大多數(shù)國家的政府均將研發(fā)放在十分重要的地位，從財政、稅收、人員等各方面對研發(fā)項目予以支持。（2）研發(fā)項目投入較大，回收不確定性高。研

7、發(fā)項目往往需要投入大量的資金用于購買技術(shù)專利或技術(shù)開發(fā)的軟、硬件，并需為研發(fā)人員支付大量費用。這些投入不僅數(shù)額較大，而且大多是在前期投入，在較長的時間內(nèi)看不到什么實際效益。同時，大多數(shù)研發(fā)項目的投資是部分或完全不可逆。如果最終被證實不被市場所接受，則先前資金投入很難通過轉(zhuǎn)讓技術(shù)或變賣投資項目來回收。（3）研發(fā)項目產(chǎn)出高于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。其原因一方面在于研發(fā)項目本身具有新穎性、獨創(chuàng)性；另一方面則因為研發(fā)成果的技術(shù)含量往往能使企業(yè)在某一領(lǐng)域占據(jù)競爭優(yōu)勢。（4）研發(fā)項目的可重復性較差。每個軟件項目都有自身特點，不同項目所處環(huán)境也大不相同。一個研發(fā)項目的開發(fā)經(jīng)驗和實踐可以為以后項目提供幫助，但卻很難完全應用

8、于其他的軟件項目。（5）項目組織的復雜性。和傳統(tǒng)項目的組織形式不同，研發(fā)項目的組織可能比較松散，因為研發(fā)項目成員一般屬于高級知識分子，具有很強的自我意識。這樣的人員構(gòu)成要求有效地協(xié)調(diào)各人的分工和協(xié)作。（6）高風險。研發(fā)項目具有較強的探索性，未知因素很多，不確定性非常大。在其從研發(fā)過程到商品化過程中可能會出現(xiàn)諸如技術(shù)流失、技術(shù)替代等各種不利情況。此外，一些非技術(shù)因素，如資金供應、市場的可接受性、組織的適應能力等也具有不確定性。這些因素交織在一起，使得企業(yè)研發(fā)項目的風險較高。工程項目風險對開發(fā)商而言，工程項目開發(fā)及實施過程中的各個階段都存在著風險，而風險的大小，發(fā)生與否，造成的損失大小均與項目本身

9、的性質(zhì)及項目的管理相關(guān)。以下列舉項目管理過程中常會遇到的主要風險因素。（1）預測風險。在項目的前期策劃階段，開發(fā)商都會對項目進行經(jīng)濟效益預測，選定不同的指標體系將會有不同的指標結(jié)果，如動態(tài)指標的凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率，靜態(tài)指標的投資收益率等。（2）決策風險。開發(fā)商根據(jù)自身的條件、項目的設計方案、預測的結(jié)果對項目是否實施、按照什么方案實施、實施時間等進行決策。這其中的可變因素很多，決策者若考慮不全，就可能決策失誤。（3）技術(shù)設計風險。主要包括勘察設計、施工方案、施工機械中的技術(shù)風險。例如，地質(zhì)地基條件。工程發(fā)包人提供的地質(zhì)資料和地基條件，有時與實際出入很大。處理異常地質(zhì)情況或其他障礙物，可能增加工作

10、量和延長工期。水文氣象條件。如出現(xiàn)臺風、暴風雨、雪、洪水、泥石流、坍方等不可抗的自然現(xiàn)象，以及其他影響施工的自然條件，對野外施工的公路、鐵路工程，影響非常大。設計和規(guī)范。例如，設計時間緊迫，設計單位與開發(fā)商就設計任務未進行細致反復溝通；設計人員專業(yè)能力不足，致使設計施工圖不合適；采取邊設計邊施工的方式，設計圖紙供應不及時或出現(xiàn)設計變更，設計的進度過于緩慢，造成施工進度受阻，延誤工期；設計單位對規(guī)范規(guī)定以外的特殊工藝，沒有明確標準、規(guī)范等。（4）計劃風險。計劃是對工程實施過程進行各種策劃、安排的總稱，是對項目實施過程的設計，是為保證實現(xiàn)總目標而做的各種安排。目標是計劃的靈魂，計劃必須符合總目標的

11、要求，受總目標的控制。在此基礎上，計劃必須符合環(huán)境條件，反映項目本身的客觀規(guī)律性，反映工程各參與者的實際情況，同時滿足項目的經(jīng)濟性要求等，否則計劃的失誤在所難免。（5）管理風險。例如，合同未履行、合作伙伴爭執(zhí)、責任不明確、產(chǎn)生索賠要求的合同風險；供應拖延、供應商不履行合同、運輸中損壞以及在工地上損失的供應風險；由于分包層次太多，造成計劃執(zhí)行和調(diào)整實施控制的困難和風險，以及各種原因造成的管理人員管理水平低下造成管理失誤的風險等。（6）外部環(huán)境風險。如通貨膨脹、原材料的臨時緊缺、施工當?shù)氐纳鐣伟?、地方保護主義等政策環(huán)境風險；要素市場，包括勞動力市場、材料市場、設備市場等，這些要素市場價格的上漲，

12、直接影響到工程的成本；金融市場，包括利率變動、貨幣貶值等因素，都影響到施工企業(yè)的經(jīng)濟效益，尤其是采用BT，BOT的項目就更為敏感。工程項目風險的識別和評估工程項目的風險管理需用系統(tǒng)、動態(tài)的方法對風險進行測控，減少項目過程中的不確定性。風險識別和評估的基本方法。各種方法在運用過程中，均需結(jié)合項目風險管理的特點來進行。以下以AHP法為例，說明該方法在工程項目風險識別和評估中的具體運用。項目、項目管理和項目風險管理作為風險管理中的一個重要研究領(lǐng)域，項目風險管理是對項目全過程中可能遭遇的導致項目不良后果的風險進行的管理，以確保項目目標的實現(xiàn)。項目風險管理的主要作用是：確保項目的進度、成本、質(zhì)量；確保項

13、目的成功交付；使管理者從容應對項目建設過程中可能遇到的各種不利因素；防止危機發(fā)生或控制風險后果的蔓延等。（一）項目的特點項目多種多樣，每個項目都有各自的具體特點，但也能找出一些共性。（1）一般來說，重大項目的規(guī)模宏大，研究和建設的周期長，投資巨大，牽涉的風險領(lǐng)域較多。例如，技術(shù)風險、管理風險、環(huán)境風險、人力資源風險、質(zhì)量風險等。對此類項目中各組成部分的關(guān)系，個人難以對其全盤了解。（2）項目各組成部分之間不是簡單的線性關(guān)系。例如，當項目進度拖延時，有時可以通過增加人力奪回失去的時間，但也存在另外一種可能，如果增加人力的工作組織不當，不但不能加快進度，反而會增加成本或進一步拖延進度。（3）項目一般

14、具有一次性的特點，實施過程中常會出現(xiàn)隨機干擾因素。（4）項目處于一種復雜的環(huán)境之中，不但有技術(shù)、經(jīng)濟性問題，還有一些非常復雜的、非線性極強的、非技術(shù)、非經(jīng)濟性問題，因而項目結(jié)果往往是綜合權(quán)衡或折中的結(jié)果，而非項目最初計劃的實現(xiàn)。（5）項目總是處于動態(tài)變化之中。項目過程風險是與時間相關(guān)的多元函數(shù)。從項目周期看，處于不同階段的項目風險不同。在項目的整個生命周期內(nèi)，不同階段的項目風險會發(fā)生質(zhì)和量的變化。并且，在前一個階段和時期的風險得到控制時，后一個階段和時期的風險又開始出現(xiàn)。此外，大量的風險存在于項目的早期，早期決策對項目后續(xù)階段和項目實現(xiàn)目標的影響非常大。項目風險發(fā)現(xiàn)得越早，它對成本的影響也越小

15、。在項目的早期階段，有機會將存在的可能風險的影響最小化，或者避開這些風險。反之，項目越往后進行，風險事件發(fā)生后的損失會快速增加。例如，設計上的缺陷造成的項目風險在原型已經(jīng)做成之后發(fā)生，比在項目開始階段發(fā)生會造成更大的損失或時間影響。顯然，應當盡早識別項目風險并決定應對策略。（二）項目管理的主要領(lǐng)域項目管理主要涉及以下領(lǐng)域。（1）項目整體管理。項目整體管理包括在項目生命周期中，協(xié)調(diào)所有子項目管理所涉及的各個過程。（2）項目投標及標后預算管理。項目投標管理涉及投標信息的收集、制定投標策略、投標決策以及編制和審核標書等工作。項目標后預算管理是根據(jù)標后預算辦法對標后預算的編制、下達、執(zhí)行、考核等進行的

16、管理和監(jiān)控活動。（3）項目范圍管理。項目范圍管理是指對項目包括什么與不包括什么的定義與控制過程。項目范圍管理的對象主要包括為完成項目所必需的專業(yè)工作和管理工作。項目范圍管理的過程包括項目范圍的確定、項目結(jié)構(gòu)分析、項目范圍控制等。（4）項目合同管理。項目合同管理是指對項目相關(guān)合同的編制、簽訂、實施、變更、索賠和終止等的管理活動。合同包括工程承包合同、分包合同、材料設備供應合同、運輸合同、加工合同、租賃合同、勞務供應合同、保險合同等。（5）項目進度管理。項目進度管理是指為實現(xiàn)預定進度目標而進行的計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等活動，其目的是要通過做好項目的工期計劃和項目工期的控制管理工作，合理分配資

17、源、發(fā)揮最佳工作效率，以確保項目的按時完成。（6）項目成本管理。項目成本管理包括確保在批準的預算范圍內(nèi)完成項目所需要的各個過程。（7）項目資金管理。項目資金管理要求合理規(guī)劃保障項目正常運轉(zhuǎn)所需的資金，以確保在需要的時間能獲得足夠的資金來源。（8）項目質(zhì)量、健康、安全管理。項目質(zhì)量、健康、安全管理包括了保證項目滿足其目標要求所需要的過程。（9）項目人力資源管理。項目人力資源管理就是有效地發(fā)揮每個參與項目人員作用的過程。（10）項目信息與溝通管理。項目信息與溝通管理是指對項目內(nèi)、外部關(guān)系的協(xié)調(diào)及信息交流所進行的策劃、組織和控制等活動，以確保及時、正確地產(chǎn)生、收集、發(fā)布、存儲和最終處理項目信息。項目

18、溝通與協(xié)調(diào)的對象應是項目所涉及的內(nèi)部和外部各個有關(guān)組織及人員。（11）項目風險管理。項目風險管理是指對項目風險進行識別、分析和應對的過程。（12）項目物資管理。項目物資管理包括采購管理和實物管理。項目采購管理是指根據(jù)項目的需要從項目執(zhí)行組織以外獲取和購進產(chǎn)品和服務的過程。實物管理則是在物資采購后的物理或化學上的安全保管。（13）項目技術(shù)管理。項目技術(shù)管理是指對項目相關(guān)的各種技術(shù)活動（如圖紙會審、技術(shù)交底、技術(shù)檢驗等）和技術(shù)工作各要素（如技術(shù)責任制、技術(shù)文件、資料及檔案等）進行的管理。（三）項目風險管理美國在20世紀60年代初開始在一些研制項目中開展風險管理，如在“阿波羅計劃”中成功應用了風險管

19、理技術(shù)。美國航空航天局在1998年發(fā)布的NASA項目規(guī)程和指南計劃和項目管理過程與要求中指出，計劃或項目管理人員應將風險管理作為決策工具來保證項目在計劃技術(shù)上的成功。2000年4月NASA詳細地闡述了項目管理的基本過程，以及風險管理計劃制定和實施的基本要求。隨著生產(chǎn)力的提高和科學技術(shù)的發(fā)展，項目的規(guī)模和復雜性日益增大，而社會環(huán)境瞬息萬變，市場競爭日益激烈，使得項目建設所涉及的不確定因素也越來越多，面臨的風險越來越多，尤其是投入規(guī)模大、競爭環(huán)境壓力大的工程項目和科研項目。這類項目具有規(guī)模龐大、涉及因素眾多、周期長、投資大、內(nèi)部結(jié)構(gòu)復雜、外部聯(lián)系廣泛等特點。同時，由于項目的成敗影響較大，故對管理要

20、求相對較高。這就使得對項目風險進行管理變得尤為重要，項目風險管理在國際上正成為普遍的實踐。當今，項目風險管理已經(jīng)廣泛應用于國防、航天、建筑、石油、化工、礦業(yè)、核能、高新技術(shù)等領(lǐng)域。項目風險管理過程項目風險管理是一個過程。通常可分為5個階段：風險管理規(guī)劃、風險識別、風險評估、風險應對、風險監(jiān)控。（一）風險管理規(guī)劃風險管理規(guī)劃應對整個項目生命周期內(nèi)制定如何組織和進行風險識別、風險評估、風險應對、風險監(jiān)控的各項活動作出安排。其主要內(nèi)容包括以下幾點。（1）確定風險管理人員。明確風險管理活動中各人員的職責分工和能力要求。（2）確定風險管理所使用的方法、工具和數(shù)據(jù)資源，要求根據(jù)情況做出適當?shù)恼{(diào)整。（3）界

21、定在項目開發(fā)或建設周期的各個階段的風險管理策略。（4）明確風險的類別以及評估標準。（5）確保實施項目風險管理的資源。（6）規(guī)定風險管理信息溝通的方式。信息溝通應當包括項目管理團隊內(nèi)部的溝通以及與項目外部與投資方等利益相關(guān)者之間的溝通。（7）確定風險監(jiān)控措施。例如，要求在項目進行過程中保存適當?shù)挠涗?，確定監(jiān)控的主體，監(jiān)控的方式、周期或頻率等。風險管理規(guī)劃的工作成果主要包括風險管理計劃和風險應對計劃。風險管理計劃要說明如何把風險分析和管理步驟應用于項目之中，需詳細說明風險識別、風險估計、風險評價和風險控制過程的所有方面。風險應對計劃則需包括解決每一被識別風險的實施計劃；實施應對策略所需的資源的分配

22、，包括關(guān)于費用、時間進度及技術(shù)考慮等；實施風險管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；應急行動等。（二）風險識別1、項目風險識別的要求在項目生命周期中，由概念階段到收尾階段，項目的信息越來越多，如設計方案從開始的不確定，到簡單的框架，到詳細方案，執(zhí)行、結(jié)尾，有關(guān)設計的信息是由少到多，由不明確到明確。風險識別在項目開始初期由于信息等條件限制可能得到的結(jié)果是初步的，隨著項目的進行，風險識別越來越深入，結(jié)果越來越可信。所以，風險識別貫穿了項目的全過程。風險識別的任務是確定項目風險來源、項目風險事件和項目風險表現(xiàn)。項目風險中有些風險屬于常規(guī)風險，利用類似工程的統(tǒng)計資料和相關(guān)風險記錄便可識別出，而那些隱蔽性的風險則必須依靠管理

23、者的經(jīng)驗和智慧去整理、歸納與分析才能完成。通常，項目的相關(guān)資料，項目外部環(huán)境信息，類似的項目案例資料等是識別項目風險所依據(jù)的主要信息來源。項目的相關(guān)資料，包括項目的可行性分析報告，項目的需求建議書，設計文件，技術(shù)報告，項目計劃，項目執(zhí)行的相關(guān)報告等；項目外部環(huán)境信息，包括相關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)章制度，環(huán)保要求，原材料供應情況，國內(nèi)外政治經(jīng)濟環(huán)境，水文氣象信息等；歷史上同類案例的有關(guān)風險管理資料，如同類項目的成敗得失情況，遇到的風險及其主要癥狀、后果資料等。項目風險識別時，應當盡可能地識別所有的風險，并將它們進行分類，對各種風險事件的可能后果，預期發(fā)生時間，發(fā)生頻率，風險事件的特征進行說明。2、項目

24、風險識別的技術(shù)和工具風險識別的基本方法，例如，頭腦風暴法、核對表法、專家意見法、SWOT法、網(wǎng)絡圖法、敏感性分析法、事件樹分析法、流程圖法等，均可用于項目風險識別。這些方法并不是適用于所有項目，也不是適用于項目所有階段，在實際應用時需要考慮項目的規(guī)模、類型、性質(zhì)、所處的階段后確定采用何種項目風險識別方法。（1）流程圖。流程圖法是一種識別項目風險的常用工具。它以流程圖的形式描述一個項目的工作流程和項目各部分之間的相互關(guān)系。通過分析流程圖，可了解風險所處的具體領(lǐng)域、具體環(huán)節(jié)之間潛在的風險以及項目風險的起因和影響。（2）核對表法。核對表是指用一張列示了項目可能發(fā)生的各種風險的表格，供識別人員進行檢查

25、核對，確定某項目是否存在表中所列示的或類似的風險。表中所列的風險是以往曾經(jīng)發(fā)生過的類似案例中的風險領(lǐng)域。（3）SWOT分析法。SWOT分析法的基準點是對企業(yè)內(nèi)部環(huán)境之優(yōu)劣勢進行分析后，判明企業(yè)外部的機遇與威脅，繼而作出經(jīng)濟決策。（三）風險評估風險評估是指對識別出來的風險進行定量和/或定性分析，評估風險發(fā)生概率和對項目目標的影響程度。項目風險評估涉及3項重要工作：風險發(fā)生可能性估計；潛在損失估計；整體風險評價。1、風險發(fā)生可能性估計風險發(fā)生可能性估計通?？捎酶怕使烙嫽蝻L險度估計。風險事件的概率分布存在兩種情況，一種是確定型概率分布，即其風險概率分布已知或可推斷；一種是不確定型概率分布，即其風險概

26、率分布未知。在確定型概率分布下，可根據(jù)歷史數(shù)據(jù)或抽樣推斷的辦法評估其發(fā)生可能性。典型的概率分布有均勻分布、三角分布、正態(tài)分布、指數(shù)分布、二項分布等。如果概率分布很難得到，也可請有經(jīng)驗的專家，根據(jù)歷史經(jīng)驗對風險事件的發(fā)生給出主觀概率或合成概率。在不確定型概率分布的情況下，也可采用諸如貝葉斯概率法來進行評估。2、潛在損失估計潛在損失可從3個方面來衡量：損失性質(zhì)、損失程度和損失的時間分布。損失性質(zhì)是指損失屬于哪一類風險源造成。例如，技術(shù)、組織、管理或外部環(huán)境。損失程度是指損失的嚴重程度、變動幅度和分布情況。通常用損失的數(shù)學期望來表示嚴重程度，用損失的方差表示變化幅度，而分布情況是指哪些利益相關(guān)者會受

27、到損失。損失的時間分布是指風險事件是突發(fā)的還是隨著時間的推移逐漸顯露。損失的時間分布對項目成敗的影響關(guān)系較大。金額很大的損失如果一次就落到項目上，項目很可能由于流動資金不足而破產(chǎn)，失去了項目可能帶來的機會；而如果同樣數(shù)額的損失在較長的時間內(nèi)分幾次發(fā)生，則項目組可能渡過難關(guān)。3、整體風險評價項目風險評價不僅要對單個風險的大小給出評價，還需對各風險事件按其嚴重程度進行排序，從而找到影響項目的主要因素。為此，需要系統(tǒng)地分析和權(quán)衡項目風險的各種因素，采用定性或定量的方法綜合評定項目的整體風險水平。（四）風險應對項目風險應對方案必須考慮風險的嚴重程度、項目目標和風險應對成本，綜合考慮后選擇應對措施。1、

28、風險降低減輕風險策略是指通過緩和或預知等手段來減輕風險，降低風險發(fā)生的可能性或減緩風險帶來的不利后果，以達到風險減少的目的。這是一種積極的風險處理手段。在項目風險管理中，提高項目管理的有效性，是降低項目風險的根本。2、風險回避當項目風險潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果十分嚴重，且無其他策略可用時，應當主動放棄項目或改變項目目標與行動方案，從而規(guī)避風險。例如，企業(yè)目前正面對一項技術(shù)不太成熟的投資項目，如果通過風險評價發(fā)現(xiàn)項目的實施需承擔較高的不確定性，又沒有其他可用的措施控制風險，甚至保險公司也認為風險太大拒絕承保。這時就應當考慮放棄項目的實施，避免巨大的風險事件導致的財產(chǎn)損失。3、風險分擔風險

29、分擔是指將風險分擔給其他人或其他組織，其目的是借用合同或協(xié)議，在風險事件一旦發(fā)生時將損失的一部分分擔至有能力承受或控制項目風險的個人或組織。具體實施時可表現(xiàn)為財務性風險轉(zhuǎn)移或非財務性風險轉(zhuǎn)移。4、風險接受當采取其他風險規(guī)避方法的費用超過風險事件造成的損失時，可采取接受風險的方法。項目風險的接受可能是主動的，也可能是被動的。接受風險可以是主動的，即在風險規(guī)劃階段已對一些風險有了準備，所以當風險事件發(fā)生時馬上執(zhí)行應急計劃；項目風險應急措施主要有費用、進度和技術(shù)3種。預算應急費用是一筆事先準備好的資金，用于補償差錯、疏漏或其他不確定性對項目費用估計精確性的影響。預算應急費用在項目預算中要單獨列出，不

30、能分散到具體費項目甲方自行預備基金以承擔風險損失的一種處置方法。此外，在項目進度預算中留出一部分機動時間，以備意外事件導致的項目進度拖延；或預備替代技術(shù)方法，均是項目風險的有效應急措施。被動接受風險是指項目管理因為主觀或客觀原因，對風險的存在性和嚴重性認識不足，未能預計到某些風險的存在，在其實際發(fā)生時，只能由項目管理組織人員自己承擔風險損失。在實施項目時，應盡量避免被動接受風險的情況，在風險規(guī)劃階段就做好準備工作，以主動接受風險。（五）風險監(jiān)控風險監(jiān)控就是要跟蹤已識別的風險，完成風險管理計劃。對項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的未預期風險，可能需要對風險管理計劃進行調(diào)整，保障風險管理計劃的實施，并減少風險事

31、件的影響。在整個風險監(jiān)控過程中，項目風險管理人員應與項目利益相關(guān)者保持持續(xù)不斷的信息溝通。項目風險監(jiān)控需要監(jiān)控風險管理規(guī)劃中所預計的風險的實際情況，及時跟蹤和控制風險指標，定期報告項目風險狀況，并根據(jù)風險的變化情況及時調(diào)整項目風險管理計劃，采取適當?shù)膽獙Υ胧ｍ椖勘O(jiān)控技術(shù)主要有審核檢查法、監(jiān)視單、項目風險報告和費用偏差分析法等。（1）審核檢查法。是一種相對傳統(tǒng)的監(jiān)控方法，它應在項目實施過程中進行，對項目可行性報告、產(chǎn)品或服務的技術(shù)規(guī)格要求、招標文件、設計文件、施工記錄等進行審核。審核后，應把發(fā)現(xiàn)的問題及時向項目負責人反饋，使之能及時采取行動予以解決。（2）監(jiān)視單。是指項目實施過程中需要管理工作

32、給予特別關(guān)注的關(guān)鍵領(lǐng)域的清單。隨著項目的進展和定期的評估，可能需要增補部分內(nèi)容。如果不斷有重要新風險出現(xiàn)，說明項目正在失去控制。（3）項目風險報告。它用來向決策者和項目組成員傳達風險信息、通報風險狀況和風險處理活動的效果。（4）費用偏差分析法。又稱為掙得值法，是一種測量項目預算實施情況的方法。該方法將實際上已完成的項目工作同計劃的項目工作進行比較，確定項目在費用支出和時間進度方面是否符合原定計劃的要求。項目概況（一）項目基本情況1、承辦單位名稱：xxx（集團）有限公司2、項目性質(zhì)：技術(shù)改造3、項目建設地點：xxx（以選址意見書為準）4、項目聯(lián)系人：付xx（二）主辦單位基本情況公司在發(fā)展中始終堅

33、持以創(chuàng)新為源動力，不斷投入巨資引入先進研發(fā)設備，更新思想觀念，依托優(yōu)秀的人才、完善的信息、現(xiàn)代科技技術(shù)等優(yōu)勢，不斷加大新產(chǎn)品的研發(fā)力度，以實現(xiàn)公司的永續(xù)經(jīng)營和品牌發(fā)展。公司堅持誠信為本、鑄就品牌，優(yōu)質(zhì)服務、贏得市場的經(jīng)營理念，秉承以人為本，始終堅持 “服務為先、品質(zhì)為本、創(chuàng)新為魄、共贏為道”的經(jīng)營理念，遵循“以客戶需求為中心，堅持高端精品戰(zhàn)略，提高最高的服務價值”的服務理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念，致力于為客戶量身定制出完美解決方案，滿足高端市場高品質(zhì)的需求。公司將依法合規(guī)作為新形勢下實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基本保障，堅持合規(guī)是底線、合規(guī)高于經(jīng)濟利益的理念，確立了合規(guī)管理的戰(zhàn)略定位，進一

34、步明確了全面合規(guī)管理責任。公司不斷強化重大決策、重大事項的合規(guī)論證審查，加強合規(guī)風險防控，確保依法管理、合規(guī)經(jīng)營。嚴格貫徹落實國家法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，重點領(lǐng)域合規(guī)管理不斷強化，各部門分工負責、齊抓共管、協(xié)同聯(lián)動的大合規(guī)管理格局逐步建立，廣大員工合規(guī)意識普遍增強，合規(guī)文化氛圍更加濃厚。公司依據(jù)公司法等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定并由股東大會審議通過了董事會議事規(guī)則，董事會議事規(guī)則對董事會的職權(quán)、召集、提案、出席、議事、表決、決議及會議記錄等進行了規(guī)范。 （三）項目建設選址及用地規(guī)模本期項目選址位于xxx（以選址意見書為準），占地面積約59.00畝。項目擬定建設區(qū)域地理位置優(yōu)

35、越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）項目總投資及資金構(gòu)成本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務估算，項目總投資25808.00萬元，其中：建設投資20464.86萬元，占項目總投資的79.30%；建設期利息260.65萬元，占項目總投資的1.01%；流動資金5082.49萬元，占項目總投資的19.69%。（五）項目資本金籌措方案項目總投資25808.00萬元，根據(jù)資金籌措方案，xxx（集團）有限公司計劃自籌資金（資本金）15169.07萬元。（六）申請銀行借款方案根據(jù)謹慎財務測算，本期工程項目申請銀行借款總額10638.9

36、3萬元。（七）項目預期經(jīng)濟效益規(guī)劃目標1、項目達產(chǎn)年預期營業(yè)收入（SP）：50800.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：41196.08萬元。3、項目達產(chǎn)年凈利潤（NP）：7017.15萬元。4、財務內(nèi)部收益率（FIRR）：20.42%。5、全部投資回收期（Pt）：5.66年（含建設期12個月）。6、達產(chǎn)年盈虧平衡點（BEP）：19238.59萬元（產(chǎn)值）。（八）項目建設進度規(guī)劃項目計劃從可行性研究報告的編制到工程竣工驗收、投產(chǎn)運營共需12個月的時間。產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析奮力在推進高質(zhì)量跨越式發(fā)展、改革開放走深走實、區(qū)域治理現(xiàn)代化、建設風清氣正的政治生態(tài)上彰顯擔當，全面優(yōu)化營商環(huán)境，重點推進城市

37、建管十大提升行動、產(chǎn)業(yè)發(fā)展十大提升行動，確?！笆濉币?guī)劃圓滿收官，確保與全國同步全面建成小康社會，加快做大做強做優(yōu)大城市都市圈，打造富裕美麗幸?，F(xiàn)代化建設，努力描繪好新時代改革發(fā)展新畫卷。今年主要預期目標：全力爭取地區(qū)生產(chǎn)總值增長xx%左右，財政總收入增長xx%左右，地方一般公共預算收入增長xx%左右，規(guī)模以上工業(yè)增加值增長xx%左右，固定資產(chǎn)投資增長xx%左右，社會消費品零售總額增長xx%左右，實際利用外資增長xx%左右，城鎮(zhèn)、農(nóng)村居民人均可支配收入分別增長xx%、xx%左右，居民消費價格總水平漲幅控制在xx%左右，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率控制在xx%以內(nèi)。行業(yè)面臨的機遇與挑戰(zhàn)1、行業(yè)發(fā)展面臨的機遇

38、（1）技術(shù)進步推動國產(chǎn)替代近幾年，通過自主創(chuàng)新及引進國外先進生產(chǎn)技術(shù)等方式，國內(nèi)特種配方改性環(huán)氧樹脂生產(chǎn)企業(yè)技術(shù)水平有了很大提高，產(chǎn)品性能已經(jīng)達到國際水平，部分自主生產(chǎn)產(chǎn)品已經(jīng)開始逐步替代進口產(chǎn)品，實現(xiàn)國產(chǎn)化。（2）對輕量化產(chǎn)品需求的日益提升隨著工業(yè)社會迅速發(fā)展，包括交通運輸和橋梁建筑等各行業(yè)對輕量化產(chǎn)品的需求日益增加，這也給樹脂基復合材料發(fā)展帶來機遇，從而間接增加特種配方改性環(huán)氧樹脂產(chǎn)品需求。（3）對環(huán)保產(chǎn)品需求的日益提升隨著我國工業(yè)發(fā)展進入新階段，其對VOC排放的要求也變得更為嚴格，而隨著人們生活水平不斷提高，其對環(huán)保類產(chǎn)品的需求也日益提升，應用于汽車和軌道交通零部件具有揮發(fā)性氣味的傳統(tǒng)不

39、飽和聚酯和酚醛類復合材料可能逐步被替代成更為環(huán)保質(zhì)優(yōu)的環(huán)氧樹脂類阻燃材料。（4）下游行業(yè)發(fā)展態(tài)勢良好風電葉片用環(huán)氧樹脂的下游風力發(fā)電行業(yè)近年來發(fā)展態(tài)勢良好，作為全球公認清潔能源，風電已得到各國政府、企業(yè)和技術(shù)研發(fā)機構(gòu)的關(guān)注。全球風電累計裝機容量持續(xù)提升，根據(jù)全球風能理事會預測，2021-2025年全球每年新增風電裝機容量都將超過80GW。2021年3月13日，十三屆全國人大四次會議通過中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要，規(guī)劃指出，加快發(fā)展非化石能源，大力提升風電、光伏發(fā)電規(guī)模，有序發(fā)展海上風電。2、行業(yè)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)（1）原材料價格波動的影響較大基礎環(huán)氧樹

40、脂及其主要原材料環(huán)氧氯丙烷、雙酚A等基礎化工產(chǎn)品，其價格受石油等基礎原料價格影響，國際油價的波動將一定程度加大行業(yè)生產(chǎn)企業(yè)成本控制和庫存控制的難度。此外，2016年以來我國實施的供給側(cè)改革、環(huán)保標準的提高等在客觀上導致部分化工原料生產(chǎn)廠家限產(chǎn)、停產(chǎn)，較大程度影響了基礎環(huán)氧樹脂的供應格局及市場售價。原材料價格的波動對行業(yè)內(nèi)公司的盈利水平具有較大的影響。（2）端技術(shù)人才匱乏隨著行業(yè)的高速發(fā)展，行業(yè)對技術(shù)要求較高，行業(yè)的發(fā)展需要大量的專業(yè)技術(shù)人才作為支持。但由于國內(nèi)目前在此領(lǐng)域的高端技術(shù)人才比較匱乏，行業(yè)發(fā)展將在一定程度上受限。必要性分析1、提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資

41、產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，補充流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發(fā)展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。法人治理（一）股東權(quán)利及義務股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔義務；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔同種義務。股東為單位的，股東單位內(nèi)部對公司收購、出售資產(chǎn)、對外擔保、對外投資等事項的決策有相關(guān)規(guī)定的，公司不得以股東單位決策程序取代公司的決策程序，公司應依據(jù)公司章程及公司制定的相關(guān)制度確定決策程序。股東單位可自行履行內(nèi)部審批流程后由其代表依據(jù)公司法、公司章程及公司

42、相關(guān)制度參與公司相關(guān)事項的審議、表決與決策。1、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會并行使相應的表決權(quán)；（3）對公司的經(jīng)營行為進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱公司章程、股東名冊、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告；2、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或索取資料的，應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實股東身份后按照股東的要求予以提供。但相關(guān)信息及資料涉及公

43、司未公開的重大信息的情況除外。3、公司股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。公司根據(jù)股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關(guān)申請撤銷變更登記。4、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人

44、獨立地位和股東有限責任損害公司債權(quán)人的利益；5、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進行質(zhì)押的，應當自該事實發(fā)生當日，向公司作出書面報告。6、公司的股東或?qū)嶋H控制人不得占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源。如果存在股東占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源情況的，公司應當扣減該股東所應分配的紅利，以償還被其占用或者轉(zhuǎn)移的資金、資產(chǎn)及其他資源?？毓晒蓶|發(fā)生上述情況時，公司應立即申請司法系統(tǒng)凍結(jié)控股股東持有公司的股份。控股股東若不能以現(xiàn)金清償占用或轉(zhuǎn)移的公司資金、資產(chǎn)及其他資源的，公司應通過變現(xiàn)司法凍結(jié)的股份清償。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員負有維護公司資金、資產(chǎn)及其他資源安全的法定義務，

45、不得侵占公司資金、資產(chǎn)及其他資源或協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資金、資產(chǎn)及其他資源。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反上述規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。造成嚴重后果的，公司董事會對于負有直接責任的高級管理人員予以解除聘職，對于負有直接責任的董事、監(jiān)事，應當提請股東大會予以罷免。公司還有權(quán)視其情節(jié)輕重對直接責任人追究法律責任。7、公司的控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，不得占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源。違反規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。公司的控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)不得以下列任何方式占用公司資金、損害公司及其他股東的合

46、法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司及其他股東的利益：（1）公司為控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)墊付工資、福利、保險、廣告等費用和其他支出；（2）公司代控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)償還債務；（3）有償或者無償、直接或者間接地從公司拆借資金給控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)；（4）不及時償還公司承擔控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)的擔保責任而形成的債務；（5）公司在沒有商品或者勞務對價情況下提供給控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)使用資金；8、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)不得在公司掛牌后新增同業(yè)競爭。9、公司股東、實際控制人、收購人應當嚴格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務，及時披露

47、公司控制權(quán)變更、權(quán)益變動和其他重大事項，并保證披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司股東、實際控制人、收購人應當積極配合公司履行信息披露義務，不得要求或者協(xié)助公司隱瞞重要信息。10、公司股東、實際控制人及其他知情人員在相關(guān)信息披露前負有保密義務，不得利用公司未公開的重大信息謀取利益，不得進行內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他欺詐活動。11、通過接受委托或者信托等方式持有或?qū)嶋H控制的股份達到5%以上的股東或者實際控制人，應當及時將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務。12、公司控股股東、實際控制人及其一致行動人轉(zhuǎn)讓控制權(quán)的，應當公平合理，不得損害公司和其他股東的

48、合法權(quán)益。控股股東、實際控制人及其一致行動人轉(zhuǎn)讓控制權(quán)時存在下列情形的，應當在轉(zhuǎn)讓前予以解決：（1）違規(guī)占用公司資金；（2）未清償對公司債務或者未解除公司為其提供的擔保；（3）對公司或者其他股東的承諾未履行完畢；（4）對公司或者中小股東利益存在重大不利影響的其他事項。（二）董事1、公司設董事會，對股東大會負責。董事會由5名董事組成。公司不設獨立董事，設董事長1名，由董事會選舉產(chǎn)生。2、董事會行使下列職權(quán)：（1）召集股東大會，并向股東大會報告工作；（2）執(zhí)行股東大會的決議；（3）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

49、（6）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置；（7）根據(jù)董事長的提名，聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會秘書，根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務總監(jiān)等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；（8）制訂公司的基本管理制度；（9）制訂本章程的修改方案；（10）管理公司信息披露事項；3、董事會應當就注冊會計師對公司財務報告出具的非標準審計意見向股東大會作出說明。董事會須及時對公司治理機制是否給所有的股東提供合適的保護和平等權(quán)利，以及公司治理結(jié)構(gòu)是否合理、有效等情況進行討論、評估，并在其年度工作報告中作出說明。4、董事會制定董事會議事規(guī)則，以確保董事會落實股東大會決議，提高工作效率，保證科學決策。董事

50、會議事規(guī)則作為本章程的附件，由董事會擬定，股東大會批準。5、董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。6、董事長行使下列職權(quán)：（1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；（2）督促、檢查董事會決議的執(zhí)行；（3）簽署董事會重要文件和其他應由公司法定代表人簽署的文件；（4）行使法定代表人的職權(quán)；（5）在發(fā)生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務行使符合法律法規(guī)規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會或股東大會報告；（6）董事會授予的其他職權(quán)。7、董事會可以授權(quán)董事長在董事會閉會期間行使董事會的其他職權(quán)，該授權(quán)需經(jīng)由全體董事的二分之一以上同意，并以董事會決議的形式作出。董事會

51、對董事長的授權(quán)內(nèi)容應明確、具體。除非董事會對董事長的授權(quán)有明確期限或董事會再次授權(quán)，該授權(quán)至該董事會任期屆滿或董事長不能履行職責時應自動終止。董事長應及時將執(zhí)行授權(quán)的情況向董事會匯報。8、公司副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務；副董事長不能履行職務或者不履行職務的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務。9、董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于會議召開10日以前書面通知全體董事和監(jiān)事。10、代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會會議。11、召開臨時董

52、事會會議，董事會應當于會議召開3日前以電話通知或以專人送出、郵遞、傳真、電子郵件或本章程規(guī)定的其他方式通知全體董事和監(jiān)事。12、董事會會議通知包括以下內(nèi)容：（1）會議日期和地點；（2）會議期限；（3）事由及議題；（4）發(fā)出通知的日期。13、董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會決議的表決，實行1人1票。14、董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人

53、的，應將該事項提交股東大會審議。15、董事會決議以記名表決方式進行表決。董事會臨時會議在保障董事充分表達意見的前提下，可以用傳真或電子郵件或其它通訊方式進行并作出決議，并由參會董事簽字。但涉及關(guān)聯(lián)交易的決議仍需董事會臨時會議采用記名投票表決的方式，而不得采用其他方式。16、董事會會議，應由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應載明代理人的姓名，代理事項、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董事應當在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。17、董事會應當對會議所議事項的決定做成會議記

54、錄，董事會會議記錄應當真實、準確、完整。出席會議的董事、信息披露事務負責人和記錄人應當在會議記錄上簽名。董事會會議記錄作為公司檔案保存，保存期限為10年。18、董事會會議記錄包括以下內(nèi)容：（1）會議召開的日期、地點和召集人姓名；（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事（代理人）姓名；（3）會議議程；（4）董事發(fā)言要點；（5）每一決議事項的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù)）。19、董事應當在董事會決議上簽字并對董事會的決議承擔責任。董事會決議違反法律、法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載

55、于會議記錄的，該董事可以免除責任。（三）高級管理人員1、公司設總裁1名，由董事會聘任或解聘。公司根據(jù)需要設副總裁，由董事會聘任或解聘。公司總裁、副總裁、財務總監(jiān)為公司高級管理人員。2、本章程關(guān)于不得擔任董事的情形同時適用于高級管理人員。本章程關(guān)于董事的忠實義務和關(guān)于勤勉義務的規(guī)定，同時適用于高級管理人員。3、在公司控股股東、實際控制人單位擔任除董事、監(jiān)事以外其他職務的人員，不得擔任公司的高級管理人員。4、總裁每屆任期3年，總裁連聘可以連任。5、總裁對董事會負責，行使下列職權(quán)：（1）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議，并向董事會報告工作；（2）組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；（3

56、）擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設置方案；（4）擬訂公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體規(guī)章；（6）提請董事會聘任或者解聘公司副總裁、財務總監(jiān)；（7）決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員；（8）召集并主持公司總裁辦公會議；（9）本章程或董事會授予的其他職權(quán)?？偛昧邢聲h。6、總裁應當根據(jù)董事會或者監(jiān)事會的要求，向董事會或者監(jiān)事會報告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運用情況和盈虧情況。總裁必須保證該報告的真實性。總裁應忠實執(zhí)行股東大會和董事會的決議。在行使職權(quán)時，不能變更股東大會和董事會的決議或者超越授權(quán)范圍?？偛靡蚬什荒苈男新殭?quán)時，董事會應授權(quán)一名副總裁代總裁履行職

57、權(quán)。7、總裁擬訂有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動保護、勞動保險、解聘（或開除）公司職工等涉及職工切身利益的問題時，應當事先聽取工會或職代會的意見。8、總裁應制訂總裁工作細則，報董事會批準后實施。9、總裁工作細則包括下列內(nèi)容：（1）總裁會議召開的條件、程序和參加的人員；（2）總裁及其他高級管理人員各自具體的職責及其分工；（3）公司資金、資產(chǎn)運用，簽訂重大合同的權(quán)限，以及向董事會、監(jiān)事會的報告制度；10、總裁可以在任期屆滿以前提出辭職。有關(guān)總裁辭職的具體程序和辦法由總裁與公司之間的勞務合同規(guī)定。11、副總裁由總裁提名，董事會聘任或解聘；副總裁對總裁負責，行使下列職權(quán)：（1）按照工作分工組織實施

58、公司年度經(jīng)營計劃和投資方案，并向總裁報告工作；（2）擬訂分管工作的基本管理制度；（3）擬訂分管工作的具體規(guī)章；（4）總裁授予的其他職權(quán)。12、公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書，公司監(jiān)事不得兼任。公司聘請的會計師事務所的注冊會計師和律師事務所的律師不得兼任公司董事會秘書。13、董事兼任董事會秘書的，如某一行為需由董事、董事會秘書分別作出時，則該兼任董事及公司董事會秘書的人不得以雙重身份作出。14、公司高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。（四）監(jiān)事1、公司設監(jiān)事會。監(jiān)事會設3名監(jiān)事，由2名股東代表監(jiān)事和1名職工

59、代表監(jiān)事組成，職工代表監(jiān)事由公司職工代表大會、職工大會或其它形式民主選舉產(chǎn)生和更換，股東代表監(jiān)事由股東大會選舉產(chǎn)生和更換，股東代表監(jiān)事可以是公司股東，也可以是股東大會選舉的公司職工。監(jiān)事會設主席1人。監(jiān)事會主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。2、監(jiān)事會行使下列職權(quán)：（1）對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見；（2）檢查公司財務；（3）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；（

60、4）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；（5）提議召開臨時股東大會，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東大會職責時召集和主持股東大會；（6）向股東大會提出提案；（7）依照公司法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；（8）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務所、律師事務所等專業(yè)機構(gòu)協(xié)助其工作，費用由公司承擔；（9）本章程規(guī)定或股東大會授予的其他職權(quán)。3、監(jiān)事會每6個月至少召開1次會議。監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。監(jiān)事會決議應當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。臨時監(jiān)事會會議的通知及召開適用本章程關(guān)于臨時董事會通知和召集程序