美國反壟斷政策演進(jìn)對我國啟示彭偉輝

1、-. z美國反壟斷政策的演進(jìn)及對我國的啟示 余東華 來源：?市長參考? 添加日期：09年05月12日 一、引言 美國是最早實行反壟斷政策的國家之一，是反壟斷法的發(fā)源地。美國反壟斷法由根底性法規(guī)(1890年的?爾曼法?、1914年的?克萊頓法?和?聯(lián)邦貿(mào)易委員會法?)和補充性法規(guī)(如1936年的?魯濱遜一帕特曼法?、1938年的?惠勒一利法?、1950年的?塞樂一凱弗勒爾法?、1976年的?哈特一斯科特一羅迪諾法?)等成文法及其判例所構(gòu)成。這一系列旨在維護(hù)公平競爭和市場秩序的法律文件不僅被公認(rèn)為是世界反壟斷法的鼻祖，而且在一定意義上開創(chuàng)了美國成文法的先河，奠定了反壟斷立法的成文法模式。然而，作為

2、反壟斷法發(fā)源地的美國，經(jīng)濟(jì)學(xué)界包括美聯(lián)儲等管理部門卻開場對反壟斷政策進(jìn)展反思并提出批評，加里貝克、米爾頓弗里德曼等知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家對美國一百年來的反壟斷立法尤其是司法實踐持嚴(yán)厲的批評甚至否認(rèn)態(tài)度。美聯(lián)儲前任主席艾倫格林斯也曾如此評價美國的反壟斷制度：“反壟斷領(lǐng)域充滿了混亂、自相矛盾和司法上的吹毛求疵，我不得不說，整個反壟斷制度都需要予以徹底檢討。曾被譽為“經(jīng)濟(jì)憲法、“自由企業(yè)大憲章的反壟斷法，為何在現(xiàn)階段遭致如此之多的非議?是美國的反壟斷政策已經(jīng)不合時宜，還是這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家們故弄玄虛?本文將對一百多年來的美國反壟斷政策及其實踐的演進(jìn)歷程進(jìn)展簡要回憶，探討美國反壟斷政策的價值目標(biāo)、判定原則和理論根底的

3、演變，并從中得出一些對于我國制定和實施反壟斷政策具有借鑒意義的結(jié)論和啟示。 二、美國反壟斷政策的演進(jìn)歷程 19世紀(jì)下半葉，美國資本主義自由競爭開展到了頂峰，資本集中速度加快，壟斷組織大量形成并嚴(yán)重威脅著中小企業(yè)的生存，壟斷行為引起公眾的反感和恐懼。為了防止因個別壟斷資本的過分膨脹及濫用支配市場的優(yōu)勢地位而激化資本主義時期的各種根本矛盾，從而危害資本主義制度，同時為了通過排除壟斷、不正當(dāng)?shù)慕灰紫拗坪筒还降馁Q(mào)易行為而維護(hù)公平競爭以保持資本主義經(jīng)濟(jì)競爭的有效性和充分活力，美國國會在1890年通過了第一部反壟斷法，即?爾曼法?。以此為標(biāo)志性起點，反壟斷在美國已經(jīng)有110多年的歷史。按照反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)的

4、理論觀點與反壟斷實踐之間互動的關(guān)系，可以將美國反壟斷政策的演進(jìn)歷程分為以下五個階段： 118901913年，實施反壟斷政策的早期階段 在?爾曼法?通過以后相當(dāng)長的一段時間，壟斷組織的開展仍然很快，而反壟斷的案件卻很少，該法幾乎沒有產(chǎn)生實質(zhì)性影響，也沒有得到有效的執(zhí)行。局部原因在于該法的語言過于簡單，條文規(guī)定過于原則化，法律解釋伸縮性較大，在實際中缺乏可操作性。進(jìn)入20世紀(jì)初期，西奧多羅斯?？偨y(tǒng)(黨，任職時間是190l一1909年)和威廉塔夫脫總統(tǒng)(黨，任職時間是19091913年)比擬認(rèn)真地執(zhí)行了反壟斷法，使得反壟斷的根本程序和審判框架逐步形成。 219141935年，反壟斷政策體系化階段 在

5、總結(jié)?爾曼法?實施經(jīng)歷的根底上，1914年美國國會公布了?克萊頓法?和?聯(lián)邦貿(mào)易委員會法?，這兩部法律的公布標(biāo)志著美國反壟斷的法律制度根本形成。?克萊頓法?和?聯(lián)邦貿(mào)易委員會法?列舉了一系列限制競爭的商業(yè)行為，使得反壟斷政策得以進(jìn)一步開展并具有一定的可操作性。1914年依據(jù)?聯(lián)邦貿(mào)易委員會法?成立了專門的反壟斷執(zhí)行機(jī)構(gòu)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(FTC)，它與1903年成立的司法部反壟斷局(I)OJ)一起，成為美國反壟斷政策的實施組織。至此，美國的反壟斷政策體系初步形成。 319361972年，反壟斷力度逐步加大的階段 這一時期，美國國會針對反壟斷實踐中出現(xiàn)的新問題，加強(qiáng)了對反壟斷法的完善和補充，出臺了一

6、系列的單行法規(guī)、指南和判例等輔助性法規(guī)，形成了一套比擬完備的反壟斷政策體系。同時，經(jīng)濟(jì)理論及其分析方法在反壟斷的判決中起著越來越重要的作用，經(jīng)濟(jì)學(xué)分析逐漸替代了原先的法律傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)。特別是20世紀(jì)30_40年代出現(xiàn)的哈佛學(xué)派對美國反壟斷政策產(chǎn)生了較大影響，其構(gòu)造主義主使得美國政府加大了反壟斷的力度，擴(kuò)大了反壟斷政策的適用圍。在20世紀(jì)50年代，美國出現(xiàn)了新一輪的反壟斷高潮，尤其是在黨執(zhí)政期間，政府加大了反壟斷力度，擴(kuò)大了反壟斷政策的適用圍。 419731991年，反壟斷政策逐步放松的階段 20世紀(jì)70年代，芝加哥學(xué)派逐漸取代了哈佛學(xué)派，成為影響政府決策的主流經(jīng)濟(jì)理論。受芝加哥學(xué)派等新自由主義經(jīng)濟(jì)

7、學(xué)的影響，美國政府開場審慎對待反壟斷政策，并逐步消除反壟斷政策中的教條主義傾向，更加關(guān)注壟斷行為對經(jīng)濟(jì)效率的影響。與此同時，美國政府開場實行對私人企業(yè)放松管制的政策，對企業(yè)兼并行為的控制明顯放松，使得美國出現(xiàn)了新一輪的兼并浪潮。 51992年以后，反壟斷政策實施彈性進(jìn)一步加大的階段 隨著新經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的出現(xiàn)、經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的加快和美國所處的國際競爭環(huán)境的變化，美國的反壟斷政策的彈性進(jìn)一步加大，對大企業(yè)的反壟斷制裁更加慎重。20世紀(jì)90年代以來，在國際上實施反壟斷政策國家的數(shù)量明顯增加的同時，美國國卻出現(xiàn)了反對反壟斷政策的呼聲。隨著美國企業(yè)在國際市場上競爭能力的下降，一局部代表大企業(yè)利益的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)

8、為，企業(yè)在國際市場的競爭力取決于是否擁有新技術(shù)、能否開發(fā)新產(chǎn)品，而開拓新技術(shù)需要巨額資金，只有實力雄厚的大公司才能擁有數(shù)量可觀的資金。為了保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新的積極性、保持美國大企業(yè)在國際競爭中的優(yōu)勢地位，就應(yīng)反對反壟斷政策。 三、美國反壟斷政策價值目標(biāo)的演變 從歷史的角度看，美國反壟斷政策目標(biāo)經(jīng)歷了從保護(hù)經(jīng)濟(jì)自由、時機(jī)均等和消費者利益到保護(hù)中小企業(yè)的合理競爭再到維護(hù)經(jīng)濟(jì)效率這一變化過程。美國反壟斷政策目標(biāo)演變的根本動力是美國社會經(jīng)濟(jì)條件和國際環(huán)境的變化，經(jīng)濟(jì)學(xué)各種理論在這一演變中扮演了積極的促進(jìn)角色。美國反壟斷政策價值目標(biāo)的演變可以分為三大階段： 1第一階段，19世紀(jì)末至20世紀(jì)30年代 在這一階段

9、，反壟斷政策所追求的價值目標(biāo)主要是保護(hù)競爭者的平等地位和經(jīng)濟(jì)自由，以圖穩(wěn)固其政治的經(jīng)濟(jì)根底。19世紀(jì)末20世紀(jì)初期，壟斷組織超強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實力不僅嚴(yán)重?fù)p害了廣闊消費者和中小企業(yè)的利益，使社會矛盾激化，破壞了美國公平自由的經(jīng)濟(jì)觀念，威脅到美國經(jīng)濟(jì)賴以存在的根底，而且壟斷組織插手政治，通過贊助或行賄等手段，扶植和拉攏代表壟斷組織利益的代言人，威脅到政府的穩(wěn)定。反壟斷不僅成了美國多數(shù)民眾的呼聲，政府為了維持自由競爭的經(jīng)濟(jì)秩序、穩(wěn)同政府的根底、穩(wěn)定社會，也參加到反壟斷的行列中。在這種背景下，保護(hù)經(jīng)濟(jì)自由、財產(chǎn)平安等自然權(quán)利，保護(hù)競爭過程，使自由交換免受人為的干擾，實現(xiàn)最大限度的個人商業(yè)時機(jī)、經(jīng)濟(jì)效率、國家

10、繁榮、政治與社會和諧，成為引導(dǎo)?爾曼法?登臺的主旋律，也是制定?克萊頓法?和?聯(lián)邦貿(mào)易委員會法?的初衷。所以說，反壟斷法在美國產(chǎn)生之初，其主要政策目標(biāo)是保護(hù)競爭者和消費者的平等地位和經(jīng)濟(jì)自由，穩(wěn)固美國式政治的社會經(jīng)濟(jì)根底，創(chuàng)造一個有助于維護(hù)的政治和社會制度的環(huán)境。 2第二階段，20世紀(jì)40年代至60年代末期 在此階段，推行并維護(hù)競爭成為反壟斷法的價值目標(biāo)。?爾曼法?公布后并未得到認(rèn)真的執(zhí)行，被稱為“沒有牙齒的怪物，一方面是由于?爾曼法?的條文過于籠統(tǒng)，更主要的是?爾曼法?出臺的政治意義重于經(jīng)濟(jì)意義，它更注重從價值趨向上表達(dá)經(jīng)濟(jì)的自由、和完全競爭，而是否實際上促進(jìn)了競爭卻并不是其關(guān)注的重心。但由

11、于受20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)危機(jī)、凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和哈佛學(xué)派“構(gòu)造一行為一績效理論的影響，美國反壟斷法的價值目標(biāo)漸漸發(fā)生了變化，反壟斷政策試圖通過控制市場構(gòu)造來到達(dá)遏制壟斷、保護(hù)競爭的目的，維護(hù)競爭機(jī)制成為其核心價值。這一價值目標(biāo)既表達(dá)在反壟斷的司法實踐中，也表達(dá)在這一時期出臺的一系列單行法規(guī)、指南和判例等輔助性法規(guī)中。 3第三階段，20世紀(jì)70年代以來 在這個階段，提高經(jīng)濟(jì)效益、追求資源的有效利用成為美國反壟斷法的價值目標(biāo)。20世紀(jì)70年代以來，美國經(jīng)濟(jì)的國際競爭力有所削弱，面對來自日本、歐共體國家的挑戰(zhàn)和世界經(jīng)濟(jì)一體化、新技術(shù)革命的影響，美國反壟斷政策的價值目標(biāo)做出了相應(yīng)的調(diào)整，經(jīng)濟(jì)效率成為美

12、國反壟斷法的首要價值目標(biāo)。同時，芝加哥學(xué)派取代哈佛學(xué)派成為影響政府決策的主流經(jīng)濟(jì)理論，對美國反壟斷政策價值目標(biāo)的演變也產(chǎn)生了較大影響。1981年，負(fù)責(zé)反壟斷事務(wù)的美國司法部副部長威廉巴克斯特爾曾宣布“反壟斷的惟一目標(biāo)就是經(jīng)濟(jì)效率。 四、美國反壟斷政策中判定原則的演進(jìn) 在美國反壟斷法的實踐中，最高法院確立了兩項判定原則，即本身原則和合理原則。本身原則的根本含義是：*些損害競爭的行為已被司法判例確定為本身就是的，無需通過對其他因素的考察去判斷，如固定價格、限制產(chǎn)量或劃分市場的協(xié)議以及聯(lián)合抵抗等行為，都被司法判例確定為本身行為。這些行為對競爭的損害作用是很明確的，一般不會因其他因素的影響而有實質(zhì)性的

13、變化，所以無需加以證明。合理原則要求對于*些對競爭限制比擬模糊的行為是否構(gòu)成行為，必須在慎重考察企業(yè)行為的意圖、行為方式及行為后果等因素后，才能做出判斷：只有企業(yè)存在謀求壟斷的意圖，并通過不屬于“經(jīng)濟(jì)開展的正常方式實現(xiàn)了目的，造成了對競爭的實質(zhì)性限制的情況下，其行為才構(gòu)成，否則就是合理的行為。本身原則簡單明了、可操作性強(qiáng)，表達(dá)了反壟斷法的嚴(yán)格性；合理原則表達(dá)了反壟斷法的靈活性，給法官的判決提供了較大的自由發(fā)揮的空間。 1897年審理“泛密里運價協(xié)會案時，司法部認(rèn)為，不管價格合理與否，固定價格本身必然極限制成員的競爭自由，違反了?爾曼法?，根本不必進(jìn)展經(jīng)濟(jì)分析，僅僅根據(jù)性質(zhì)即可判定其。這是第一次

14、表達(dá)本身原則的思想。在1940年“美國政府訴索科一維科姆案中，法院正式采用了本身原則這一術(shù)語。 “泛密里運價協(xié)會案的判定過程中，懷特法官認(rèn)為，對?爾曼法?第1條中的“任何二字不必作機(jī)械的理解，?爾曼法?只制止那些不合理的限制，泛密里運價協(xié)會的固定價格協(xié)議是否違反?爾曼法?，還需要進(jìn)展合理性分析。這是首次提出合理原則的思想，但未能得到最高法院的采納。1911年審理“美國標(biāo)準(zhǔn)石油公司案時，合理原則才成為判定原則；在1918年“芝加哥貿(mào)易協(xié)會訴美國案中，法院進(jìn)一步明確了合理原則的容。美國反壟斷的判定原則是在不斷調(diào)整變化的，不但合理原則的標(biāo)準(zhǔn)在調(diào)整，本身原則也并非一成不變。在20世紀(jì)70年代末以前，美

15、國反壟斷法適用原則一直在本身原則和合理原則之間動搖不定。總的來說，本身原則和合理原則在絕大多數(shù)時間是并存的，但在適用上卻不時有所側(cè)重，要么適用簡單易行的本身原則，要么適用繁瑣復(fù)雜的合理原則：1890一1913年以本身原則為主導(dǎo)；19141935年以合理原則為主導(dǎo)；1936一1972年，以構(gòu)造主義為根底，本身原則又開場占據(jù)上風(fēng)。20世紀(jì)70年代末以后，反壟斷法適用開場趨于寬松，本身原則的適用圍有所減少，靈活的合理原則適用增多，并且在反壟斷政策的實施中，法院開場不再明確區(qū)分這兩個原則，而是同時考慮這兩個原則，逐步實現(xiàn)了由二元判定模式向一元序列判定模式的轉(zhuǎn)變。 美國反壟斷判定原則雖然在實踐中不斷發(fā)生

16、調(diào)整，具體案件的處理也各不一樣，但其維護(hù)有效競爭、追求社會整體利益的根本目標(biāo)卻貫穿始終，并遵循了以下主要原則：(1)反壟斷的目的是保護(hù)市場的有效競爭性和消費者的利益；(2)判斷壟斷的標(biāo)準(zhǔn)不是以企業(yè)規(guī)模大小來決定的，關(guān)鍵要看是否濫用了市場力量；(3)在執(zhí)行反壟斷法時，美國政府還是以國家利益為重，為了提高美國企業(yè)在全球的競爭力，充分考慮大型企業(yè)的重組和并購行為對整個國民經(jīng)濟(jì)的影響。 五、美國反壟斷政策理論根底的演進(jìn) 反壟斷既是一個法律問題，也是一個經(jīng)濟(jì)問題；反壟斷政策的演進(jìn)既是適應(yīng)司法實踐和環(huán)境變化的需要，同時也深受經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的影響。影響美國反壟斷政策的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論主要包括新古典競爭理論和哈佛學(xué)

17、派、芝加哥學(xué)派、新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論等。 1新古典競爭理論及其反壟斷主 在以馬歇爾(AMarshall)為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)根本理論中，競爭是其理論體系的基石。該理論認(rèn)為，只有在競爭的根底上，市場機(jī)制才能充分運轉(zhuǎn)，市場才能充分發(fā)揮作用。壟斷一直是作為競爭的對立物而被賦予否認(rèn)意義。新古典競爭理論認(rèn)為，壟斷會導(dǎo)致資源配置的低效率和社會福利的“無謂損失(Deadweight Loss)，壓制競爭功能的發(fā)揮，影響市場機(jī)制的運轉(zhuǎn)，因而壟斷是一個應(yīng)該被反對和控制的事物。美國早期的反壟斷政策正是在新古典競爭理論的影響下制定和修改的，并且新古典競爭理論崇尚自由競爭的反壟斷主一直影響著美國反壟斷政策的演

18、進(jìn)。 2哈佛學(xué)派及其反壟斷主 20世紀(jì)30-40年代，以美國哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家梅森(EMason)及其學(xué)生貝恩(JBain)為代表的哈佛學(xué)派運用構(gòu)造(Structure)一行為(onduct)一績效(17erformance)分析框架(簡稱SCP式)，分析了市場構(gòu)造、企業(yè)行為和市場績效之間的因果制約關(guān)系，認(rèn)為市場構(gòu)造可以解釋或決定企業(yè)在市場上的特定行為，而市場績效又往往是企業(yè)行為作用的結(jié)果，寡占的市場構(gòu)造會產(chǎn)生寡占的市場行為，進(jìn)而導(dǎo)致不良的市場績效，特別是資源配置的非效率。因此，該學(xué)派主反壟斷政策首先應(yīng)著眼于形成和維護(hù)有效競爭的市場構(gòu)造，并對經(jīng)濟(jì)生活中的壟斷和寡占采取規(guī)制政策，這樣才有利于取得更

19、高的經(jīng)濟(jì)效率。由于哈佛學(xué)派將控制市場中企業(yè)數(shù)量的多寡即市場構(gòu)造規(guī)制作為分析重點，所以被稱為“構(gòu)造主義者。哈佛學(xué)派的這種構(gòu)造主義主對二戰(zhàn)后美國反壟斷政策的實施和強(qiáng)化產(chǎn)生了重大影響。 3芝加哥學(xué)派及其反壟斷主 20世紀(jì)70年代，以斯蒂格勒(JStigler)、德姆塞茨(HDemsetz)為代表的芝加哥學(xué)派開場影響美國反壟斷政策并成為占據(jù)主導(dǎo)地位的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析理論。芝加哥學(xué)派認(rèn)為，現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中并不存在哈佛學(xué)派所說的那種嚴(yán)重的壟斷問題，生產(chǎn)日益集中在大企業(yè)手中有利于提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和生產(chǎn)效率，大公司的高利潤完全可能是經(jīng)營活動高效率的結(jié)果，而與市場壟斷行為無關(guān)。芝加哥學(xué)派反對哈佛學(xué)派所主的對長期存在的過

20、度集中的大企業(yè)采取分割政策和實行嚴(yán)格兼并控制的做法，主放松反壟斷管制，以經(jīng)濟(jì)效率作為反壟斷立法的目的和反壟斷的標(biāo)準(zhǔn)，反壟斷政策的重點應(yīng)是對企業(yè)的市場行為進(jìn)展干預(yù)，其中主要是對企業(yè)間價格協(xié)調(diào)行為和分配市場的串謀行為實行制止和控制，因為這些行為限制產(chǎn)出而未能提高生產(chǎn)效率，從而損害了消費者的利益。因此，芝加哥學(xué)派也被稱為“行為主義者。受芝加哥學(xué)派的影響，美國在20世紀(jì)70年代之后逐漸明確了反壟斷的核心目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)效率。到20世紀(jì)80年代初里根政府執(zhí)政時期，芝加哥學(xué)派已取代哈佛學(xué)派成為美國反壟斷政策的主流理論。4新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)派及其反壟斷主 20世紀(jì)70_80年代，針對哈佛學(xué)派sCP式的缺陷，以斯賓塞(A

21、Spence)、薩洛普(SSalop)、迪克西特(ADi*it)蒂羅爾(JTimle)為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，利用現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新成果，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論進(jìn)展了全方位的改造，形成了新產(chǎn)業(yè)組織理論。新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)派突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論的分析式，建立了雙向、動態(tài)的研究框架，重視不完全信息條件下市場行為的研究，并在此根底上對具體的產(chǎn)業(yè)組織問題進(jìn)展了探索，產(chǎn)生了一系列新的理論研究成果，其中最具代表性的是可競爭市場理論、策略性行為理論、產(chǎn)品差異化理論和不確定性理論，這些理論為反壟斷政策提供了更科學(xué)的經(jīng)濟(jì)分析根底。新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)派認(rèn)為，壟斷構(gòu)造不一定導(dǎo)致壟斷行為，從而也就不一定損害消費者利益。因此，反壟斷實施

22、機(jī)構(gòu)應(yīng)把調(diào)查重點從商業(yè)行為的構(gòu)造效應(yīng)轉(zhuǎn)移到商業(yè)行為對經(jīng)濟(jì)效益和消費者利益的影響上，這就增加了反壟斷的難度，反壟斷的程序也變得更加繁瑣。20世紀(jì)80年代以來，在新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)派的影響下，美國反壟斷政策的目標(biāo)有了潛移默化的變化，主要目標(biāo)取向由過去的保護(hù)消費者利益，逐漸轉(zhuǎn)移到提高市場效率(包括靜態(tài)效率和動態(tài)效率)，在效率優(yōu)先的前提下兼顧保護(hù)消費者利益。按照可競爭市場理論，只要市場是可競爭的，少數(shù)幾家大企業(yè)縱向或橫向兼并，并不損害市場效率和消費者利益，政府的競爭政策應(yīng)該重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而不必匆忙進(jìn)展反壟斷起訴。確保潛在競爭壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能降低漂浮本錢，因而該學(xué)派主一方面積極研究能

23、夠減少漂浮本錢的新技術(shù)和新工藝，另一方面要排除一切人為的不必要的進(jìn)入和退出壁壘。新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)派的這一政策主對近20年來英、美等西方國家的反壟斷政策的放松產(chǎn)生了一定的影響。 六、結(jié)論與啟示 美國反壟斷政策110多年來的演進(jìn)歷程說明，“常中有變、變中有常是美國反壟斷政策的鮮明特點。美國反壟斷政策的實施與經(jīng)濟(jì)政策的執(zhí)行密切相關(guān)，也與是黨執(zhí)政還是黨執(zhí)政有很大關(guān)系，黨對反壟斷法的執(zhí)行相對嚴(yán)格，黨則比擬寬松。美國反壟斷政策價值目標(biāo)經(jīng)歷了一個由政治目標(biāo)為主到經(jīng)濟(jì)目標(biāo)為主、再到走向突出經(jīng)濟(jì)效率目標(biāo)的演變過程。這一演變的根本動力是美國社會經(jīng)濟(jì)條件和國際環(huán)境的變化，經(jīng)濟(jì)學(xué)各種理論在這一演變中也扮演了積極的促進(jìn)角色

24、。隨著經(jīng)濟(jì)全球化步伐的加快、新經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的開展和新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，為了突出國家利益、保護(hù)競爭和創(chuàng)新、提高經(jīng)濟(jì)效率、增強(qiáng)本國企業(yè)國際競爭力，美國反壟斷政策逐漸放松了對壟斷的規(guī)制力度，反壟斷政策實施的彈性進(jìn)一步加大。隨著美國反壟斷政策目標(biāo)的變化，反壟斷政策的控制重點也在不斷發(fā)生變化，出現(xiàn)了“控制行為控制構(gòu)造與行為控制構(gòu)造控制行為的演進(jìn)軌跡。在現(xiàn)有的法規(guī)框架下，在政府意志和有關(guān)經(jīng)濟(jì)理論的影響下，美國的反壟斷政策將繼續(xù)趨于寬松，而經(jīng)濟(jì)分析和合理原則也將繼續(xù)作為主導(dǎo)性的法庭裁定方法，進(jìn)一步發(fā)揮其在保護(hù)創(chuàng)新與促進(jìn)效率提高上的作用。應(yīng)該說，美國反壟斷政策在美國經(jīng)濟(jì)開展中起到了不可替代的作用，新自由主義經(jīng)

25、濟(jì)學(xué)家們將美國國際競爭力的下降歸咎于反壟斷政策的實施，既不客觀，也有失公允。 回憶和反思美國反壟斷政策的演進(jìn)歷程，對我國制定和實施反壟斷政策具有一定的借鑒意義和啟示作用。 1反壟斷政策的價值目標(biāo)是保護(hù)公平競爭和社會整體效益，實現(xiàn)實質(zhì)公平 從一個多世紀(jì)的反壟斷歷史來看，反壟斷政策通過實施原則的變遷，在反壟斷司法實踐中，一方面高舉反對壟斷、維護(hù)競爭的旗幟，另一方面也促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大和效率的提高。所以說，保護(hù)社會整體效益是反壟斷政策的核心價值目標(biāo)。在轉(zhuǎn)型時期，我國的反壟斷政策的價值目標(biāo)應(yīng)在堅持核心價值目標(biāo)的根底上保持一定的多元性，既要保護(hù)公平競爭，形成良好的市場環(huán)境，又要追求資源的有效利用，提高經(jīng)濟(jì)效率，實現(xiàn)實質(zhì)公平。在經(jīng)濟(jì)和體制轉(zhuǎn)型的不同階段，反壟斷政策的價值目標(biāo)應(yīng)有所偏重：在轉(zhuǎn)型前期，由于行政性壟斷行為的廣泛存在，反壟斷的主要目標(biāo)應(yīng)偏重于打破行政壟斷和其他限制競爭的行為，保護(hù)公平競爭，形成良好的市場競爭環(huán)境和全國統(tǒng)一大市場；在轉(zhuǎn)型后期，追求資源的有效利用，提高經(jīng)濟(jì)效率，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)國際競爭力，應(yīng)是反壟斷政策的主要目標(biāo)。反壟斷政策所追求的實質(zhì)公平是指：通過對壟斷和限制競爭行為的規(guī)制，從而維護(hù)正常的競爭秩序，保護(hù)消費者的利益，保護(hù)中小企業(yè)生存和開展的權(quán)利，實現(xiàn)社會整體效率的最大化，實現(xiàn)社會財富最大化。 2反壟斷的判定原則的選擇要區(qū)分經(jīng)濟(jì)性