影響PPP項目數(shù)量課件

1、PPP單位與韓國政府與社會資本基礎(chǔ)設(shè)施投資管理中心（PIMAC）Hojun LEE 博士（hojunleekdi.re.kr）韓國政府與社會資本基礎(chǔ)設(shè)施投資管理中心（PIMAC)PPP部門主任PIMAC2014年11月Disclaimer: The views expressed in this document are those of the author, and do not necessarily reflect the views and policies of the Asian Development Bank (ADB), its Board of Directors, or

2、 the governments they represent. ADB does not guarantee the accuracy of the data included in this document, and accept no responsibility for any consequence of their use. By making any designation or reference to a particular territory or geographical area, or by using the term “country” in this doc

3、ument, ADB does not intend to make any judgments as to the legal or other status of any territory or area.概述第一部分 3經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（經(jīng)合組織）將專業(yè)政府與社會資本合作（以下簡稱為PPP）單位定義為“由政府進行全額或部分資助，確保其履行創(chuàng)建、支持和評估多種公私合作合同的必要職能，以保證此類合同合理有效并在政府內(nèi)部形成集聚的組織。”世界銀行和韓國公私基礎(chǔ)設(shè)施投資管理中心（PPIAF）將PPP單位定義為旨在履行下述職能的組織：推動PPP項目創(chuàng)建并保證其滿足可承受性、物有所值（VFM）及

4、風(fēng)險合理轉(zhuǎn)移等標(biāo)準(zhǔn)，以此提升或促進PPP模式。持續(xù)享有管理各領(lǐng)域PPP交易的權(quán)力。此職能將PPP單位與單個政府部門或委員會下設(shè)的PPP團隊區(qū)分開來，后者只負(fù)責(zé)某些具體PPP交易。定義與基本原理PPP單位定義4政府在高效管理PPP項目方面存在“失靈”，致使PPP單位應(yīng)運而生。各國政府在PPP采購方面會面對不同的制度缺陷或者限制問題。因此，各國PPP單位需要依據(jù)其具體環(huán)境而設(shè)置，以克服上述缺陷或限制問題。不同PPP單位的職能、在政府中所處位置、組織結(jié)構(gòu)和運營方式各不相同。PPP單位基本原理定義與基本原理5資料來源：世界銀行，韓國公私基礎(chǔ)設(shè)施投資管理中心（PPIAF），2007年。職能政府職能政府失

5、靈用于解決政府失靈的職能1、制定PPP政策與策略2、項目發(fā)起/識別3、單個項目分析4、交易管理5、合同管理、監(jiān)督與執(zhí)行 采購動機少協(xié)調(diào)能力低技術(shù)能力不足交易成本高信息匱乏質(zhì)量控制政策制定與協(xié)調(diào)技術(shù)援助標(biāo)準(zhǔn)化與推廣標(biāo)準(zhǔn)化營銷推廣6主要職能制定PPP政策法規(guī)對各項目進行單獨分析為采購流程提供技術(shù)支持合同管理與監(jiān)督政策層面項目層面職能7法律地位法律地位可通過法律或者法令得以確立法律基礎(chǔ)既能彰顯政府的有力承諾，又能保障機構(gòu)職權(quán)有效提升私營部門對PPP模式的信心持續(xù)交易流必不可少職權(quán)僅提供咨詢 還是 享有強制實施的法定權(quán)力取決于該PPP單位的職能享有法定權(quán)力和強制執(zhí)行力的PPP單位更為高效PPP單位權(quán)力

6、與機構(gòu)目標(biāo)保持一致法律地位和職權(quán)組織結(jié)構(gòu)與運營方式8技能專業(yè)技能（項目評估，技術(shù)援助）如金融、財務(wù)、法律、工程、會計等各領(lǐng)域具體技能。項目管理、協(xié)調(diào)與支持經(jīng)驗與背景公務(wù)人員缺乏專業(yè)技能、行業(yè)經(jīng)驗以及商業(yè)方向私營領(lǐng)域?qū)＜?顧問利益沖突；難吸引以政府資助機構(gòu)內(nèi)的高水平專家公共或私營領(lǐng)域借調(diào)人員配置組織結(jié)構(gòu)與運營方式9資金來源政府預(yù)算服務(wù)費用（以項目為準(zhǔn)）：向政府機構(gòu)部分或全額征收公共或私營部門捐款國際援助籌資模式取決于PPP單位所處地位及政府一般實踐資金來源可能會影響PPP單位的行為和運營（影響PPP項目數(shù)量）運營資金組織結(jié)構(gòu)與運營方式10組織結(jié)構(gòu)與運營方式國家成立年份政策指引技術(shù)支持能力建設(shè)推廣

7、案例研究德國2009韓國1999英國1997維多利亞州（澳大利亞）2000南非2000其他國家捷克2004丹麥2006佛蘭德斯（比利時）2002法國2005希臘2006匈牙利2003愛爾蘭2003意大利1999日本2000荷蘭1999新南威爾士州（澳大利亞）2000波蘭2001葡萄牙2003總計1718811 = 是 = 否11采購周期中的職能與角色韓國英國政府采購機關(guān)企劃財政部韓國公私基礎(chǔ)設(shè)施投資管理中心政府采購機關(guān)英國財政部PPP政策小組招投標(biāo)前項目發(fā)起-可行性與VFM評估預(yù)算制定-項目審批招投標(biāo)招標(biāo)-評標(biāo)-談判協(xié)商-定標(biāo)-合同簽訂后合同管理-支付監(jiān)督- = 直接責(zé)任， = 非直接責(zé)任，-

8、 = 無組織結(jié)構(gòu)與運營方式12采購周期中的職能與角色德國南非維多利亞州，澳大利亞政府采購機關(guān)聯(lián)邦財政部德國公私合作處政府采購機關(guān)國家財政部PPP單位政府采購機關(guān)維多利亞州公司合作處招投標(biāo)前項目發(fā)起-可行性與物有所值評估-預(yù)算制定項目審批-招投標(biāo)招標(biāo)-評標(biāo)-談判協(xié)商-定標(biāo)-合同簽訂后合同管理支付監(jiān)督組織結(jié)構(gòu)與運營方式韓國政府與社會資本基礎(chǔ)設(shè)施投資管理中心（PIMAC）韓國PPP單位第二部分14法律框架韓國PIMAC 是韓國開發(fā)研究院（KDI）附屬機構(gòu)。韓國開發(fā)研究院（KDI）成立于1971年，經(jīng)歷四十年的發(fā)展，成為韓國首屈一指的智庫。韓國PIMAC是2005年1月依據(jù)PPP法修正案由公共投資管理

9、中心（PIMA）和韓國民間參與基礎(chǔ)設(shè)施投資中心（PICKO）合并而成的法定組織。韓國開發(fā)研究院（KDI）下設(shè)的公共投資管理中心（PIMA）成立于2000年1月，其中心職責(zé)是公共投資項目研究與管理韓國國土空間研究院（KRIHS）下設(shè)的韓國民間參與基礎(chǔ)設(shè)施投資中心（PICKO）成立于1999年4月，其中心職責(zé)是PPP項目研究與管理。15國家財政法規(guī)定了韓國公私基礎(chǔ)設(shè)施投資管理中心（PIMAC）的職責(zé)在公共投資管理（PIM）中承擔(dān)評估職責(zé)及/或扮演政府機構(gòu)角色：實施初步可行性研究（PFS）實施可行性二次評估（RSF）實施需求預(yù)測二次評估（RDF）深入評估預(yù)算計劃（IEBP）承擔(dān)研究職責(zé)為公共投資管理

10、（PIM）新舉措提供支持公共投資管理（PIM）政策研究韓國公私基礎(chǔ)設(shè)施投資管理中心（PIMAC）使命（公共投資方面）16PPP 法案規(guī)定了韓國公私基礎(chǔ)設(shè)施投資管理中心（PIMAC）的職責(zé)研究職責(zé)為PPP基本規(guī)劃的制定提供支持PPP項目理論研究與政策研究制定實施指南在項目管理中承擔(dān)咨詢職責(zé)及/或扮演政府機構(gòu)角色開發(fā)PPP項目進行物有所值（VFM）測試并對其進行復(fù)核為征求建議書（RFP)的制定提供支持對征求建議書（RFP)與特許權(quán)合同進行復(fù)核為招投標(biāo)與談判協(xié)商提供協(xié)助承擔(dān)推動PPP市場的職責(zé)為公職人員提供PPP培訓(xùn)，開辦研討會國際合作數(shù)據(jù)庫管理韓國PIMAC使命（PPP方面）17PPP法案第23條

11、：成立PIMACPPP執(zhí)行法令第20條：韓國PIMAC職責(zé)為PPP基本規(guī)劃制定工作提供支持為制定征求建議書（RFP)、指定特許權(quán)獲得人等工作提供支持，如對項目建議書及特許權(quán)合同進行審核評估為PPP項目審批申請?zhí)峁┲С址?wù)為外國私人投資者提供支持服務(wù)，如通過投資咨詢或其他行為吸引外商投資PPP項目對潛在PPP項目及其可行性研究進行審核制定并執(zhí)行與PPP項目實施相關(guān)的培訓(xùn)計劃韓國PIMAC法律基礎(chǔ)18PPP執(zhí)行法令第20條：韓國PIMAC職責(zé)（接上頁）改進PPP體系及相關(guān)領(lǐng)域研究為潛在PPP項目開展工作提供支持與PPP項目實施相關(guān)的其他工作第21條：韓國PIMAC組織結(jié)構(gòu)韓國PIMAC主任應(yīng)由韓國

12、開發(fā)研究院（KDI）院長從公共和私營基礎(chǔ)設(shè)施投資管理相關(guān)領(lǐng)域的專家中進行任命政府可在預(yù)算限額內(nèi)承擔(dān)PIMAC必要管理開支。PIMAC主任應(yīng)向企劃財政部提交運營報告。韓國開發(fā)研究院（KDI）院長應(yīng)在與企劃財政部進行協(xié)商之后，建立與組織結(jié)構(gòu)、商業(yè)運營標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容相關(guān)的規(guī)章制度。韓國PIMAC法律基礎(chǔ)19企劃財政部地方政府韓國公私基礎(chǔ)設(shè)施投資管理中心（PIMAC）國土海洋部文化、體育與旅游部教育科技部環(huán)境部衛(wèi)生福利部國防部等主管部門PPP復(fù)核委員會技術(shù)援助政策咨詢與研究政策與協(xié)調(diào)政府采購部門PPP領(lǐng)域的政府部門申請初步可行性研究（PFS）制定項目初步可行性研究（PFS）初步可行性研究（PFS）負(fù)責(zé)部門

13、企劃財政部企劃財政部韓國（PIMAC）項目總開支500億韓元（約2.79億人民幣）政府補貼300億韓元（約1.68億人民幣）涉及部門PPP可行？物有所值主管部門PIMAC復(fù)核*主管部門 企劃財政部復(fù)核*主管部門或 企劃財政部*申請確立PPP項目確立PPP項目政府采購否否是是資料來源：戰(zhàn)略與財政部，2014年公私合作（PPP）基本規(guī)劃，2014年。招標(biāo)項目采購步驟21主管部門由PIMAC復(fù)核主管部門主管部門PPP項目篩選確立PPP項目征求建議書（RFP)提交項目建議書評估和篩選優(yōu)先競標(biāo)人物有所值（VFM）測試談判協(xié)商與訂立合同（指定特許權(quán)獲得人）申請批準(zhǔn)具體實施方案建設(shè)與運營主管部門社會資本 主

14、管部門主管部門主管部門優(yōu)先競標(biāo)人特許權(quán)獲得人 主管部門特許權(quán)獲得人招標(biāo)項目招標(biāo)項目采購步驟22提交項目建議書物有所值（VFM）測試通知項目實施PIMAC私營部門主管部門主管部門提議人發(fā)布需求建議書（RFP)提交項目建議書評估和篩選優(yōu)先競標(biāo)人談判協(xié)商與訂立合同（指定特許權(quán)獲得人）申請批準(zhǔn)具體實施方案建設(shè)與運營主管部門私營部門 主管部門主管部門主管部門優(yōu)先競標(biāo)人特許權(quán)獲得人 主管部門特許權(quán)獲得人非招標(biāo)項目非招標(biāo)項目采購步驟23韓國PIMAC組織結(jié)構(gòu)實現(xiàn)了對傳統(tǒng)政府投資和PPP模式的系統(tǒng)綜合管理國際合作分部可行性研究二次評估分部PPP政策分部政策與研究部門(26)公共投資評估部門(34)公私合作部門

15、(31)實施并管理可行性研究（PFS）實施并管理可行性研究二次評估（RSF）政府投資（PIM）政策研究研究審批國有企業(yè)（SOE)項目基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)據(jù)庫管理能力建設(shè)與培訓(xùn)國際合作制定PPP年度規(guī)劃和PPP指引實施PPP項目評估PPP研究PPP 融資與再融資可行性研究二分部常務(wù)董事(1)PPP 財務(wù)分部政策研究分部公共機構(gòu)項目評估分部PPP 項目分部可行性研究一分部三大部門，93位員工法務(wù)部(6)常務(wù)董事辦公室(4)24韓國PIMAC人員配置2014年1月數(shù)據(jù)專家所處領(lǐng)域人數(shù)金融24財務(wù)/商業(yè)/會計16法律7交通14工程（土木、建筑、環(huán)境等）8國際合作3其他（如城市規(guī)劃、不動產(chǎn)、旅游等）21總計93職

16、責(zé)199920002001200220032004200520062007200820092010201120122013可行性研究/私營部門建議書審查/可行性分析可行性研究411210255352建議書審查523192239151112111514131057可行性分析（BTL建設(shè)-移交-租借）48100446817142015需求建議書/備用需求建議書審查77971211485762424235181412項目規(guī)劃評估1287071681751742特許權(quán)合同談判協(xié)商3322325292068684433其他（合同審查，咨詢）41117149178130110115193160再融資談判與事先審查412149162228教育培訓(xùn)項目453558202724252215193238糾紛仲裁審查31公共投資政策論壇14662總計247772668965146230285295321219208305265數(shù)據(jù)來源：韓國開發(fā)研究院（KDI），韓國公私基礎(chǔ)設(shè)施投資管理中心（PIMAC ），基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)據(jù)庫注：1)2011年可行性研究涵蓋了BTO（建設(shè)-移交-運營）項目的可行性