《證券投資基金》真題

1、2008年證券投資基金真題一、單項選擇題 1開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。A1B2C3D42自基金終止之日起( )個工作日內(nèi)成立清算小組。A3B5C7D153封閉式基金發(fā)起設(shè)立后，在( )便可上市。A2年后B1年后C3個月后D1到3個月內(nèi)4在下列文件中，基金管理公司申請基金上市不需要提交文件的有( )。A基金募集資產(chǎn)的驗資報告B基金托管協(xié)議C招募說明書D基金契約5獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的( )個工作日內(nèi)至少一個種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書。A7B5C3D16基金管理公司應(yīng)與選定的證券商簽訂協(xié)議，

2、取得( )個交易席位作為基金的專用交易席位。A一個B兩個C多個D一個或多個7目前，基金交易價格的變化單位為( )元。A1B001C0001D018我國對封閉式基金的交收實行( )制度。AT+1BT+2CT+3DT+79如果投資者認(rèn)購的基金證券低于法定最低額，則證券投資基金不能成立，從這個意義上說，證券投資基金的集資能否成功是由( )導(dǎo)向的。A投資者B管理人C發(fā)起人D監(jiān)管者102001年發(fā)行第一只開放式基金( )，成為中國基金業(yè)發(fā)展的一個標(biāo)志。A華夏成長基金B(yǎng)鵬華行業(yè)成長基金C華安創(chuàng)新基金D南方穩(wěn)健成長基金11基金公司發(fā)行基金證券募集資金，通過( )將這些資金交給基金管理人運作。A委托機制B信用

3、機制C代客理財機制D托管機制12選擇細(xì)分市場或投資風(fēng)格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是( )。A保質(zhì)一種投資風(fēng)格B進(jìn)行選擇C構(gòu)造指數(shù)基金D不同投資風(fēng)格間的轉(zhuǎn)換13( )的投資主要關(guān)注對各單只投票的分析9選擇有吸引力的個股，而不過分關(guān)注宏觀經(jīng)濟和市場周期。A自下而上B自上而下C積極型D消極型14技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略是在否定( )市場的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的調(diào)查研究模型。A強式效率B異常C弱式效率D中式效率15銀行間債券市場的甲類市場成員( )。A具有代理與自營資格B只具自營資格C只具代理資格D不具自營資格16下降的收益率意味著其短期利率水平會在未來( )。A上升B下降C不變D不確定17

4、當(dāng)投資者對未來的現(xiàn)金流量有特殊需求時，可采用( )，同時要考察市場的流通性。A指數(shù)化的投資策略B規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略C積極的投資策略D消極的投資策略18市場交易數(shù)量越大，交易對象的流動性越低，交易行為產(chǎn)生的市場沖擊成本( )。A越高B越低C保持不變D不相關(guān)19以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長短期收益一風(fēng)險搭配的證券投資基金是( )。A指數(shù)基金B(yǎng)成長型基金C收入型基金D平衡型基金20一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是( )。A全球基金B(yǎng)國際基金C離岸基金D在岸基金21母基金之下

5、設(shè)立若干子基金，各子基金獨立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費用的基金是( )。A指數(shù)基金B(yǎng)對沖基金C傘型基金D開放式基金22全球第一個公司型開放式投資基金是( )。A英國“海外及殖民地政府信托”B富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”C波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”D麥哲倫基金23中國證監(jiān)會發(fā)布的開放式證券投資基金試點辦法(以下簡稱試點辦法)，對我國開放式基金的試點起了極大的推動作用，其發(fā)布日期是( )。A1997年11月14日B1998年3月1日C2000年10月8日D2001年9月1日24封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過簽訂何種文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系( )

6、A基金契約B發(fā)起人協(xié)議C基金上市公告書D基金招募說明書25契約型封閉式基金最基本的法律文件是( )。A基金契約B發(fā)起人協(xié)議C基金上市公告書D基金招募說明書26依據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在多長期限內(nèi)完成募集( )。A3個月B6個月C9個月D12個月272002年開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發(fā)售”方式的原因主要是( )。A后者更為公平B封閉式基金發(fā)行困難，投資人認(rèn)購不踴躍C后者發(fā)行費用較低D后者發(fā)行時間較短28我國封閉式基金的發(fā)售價格一般采用1元基金份額面值加計( )元發(fā)售費用的方式加以確定。A0001B001C0005元D00529根據(jù)我

7、國有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后公告的時間是( )。A3個工作日內(nèi)B3日內(nèi)C5個工作日內(nèi)D5日內(nèi)30開放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少多大比例屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容( )。A65B70C75D8031( )是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。A資產(chǎn)保管B資金清算C投資監(jiān)督D會計復(fù)核32基金公司的內(nèi)部機構(gòu)中最高投資決策機構(gòu)是( )。A基金持有人大會B董事會C基金總經(jīng)理D投資決策委員會33根據(jù)開放式證券投資基金試點辦法規(guī)定：開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的多大比例，為巨額贖回( )。A5B10C15

8、D2034基金管理公司的回報主要來源于( )。A自有資產(chǎn)的運用B管理費和手續(xù)費C基金資產(chǎn)回報D傭金35按目前法規(guī)，貨幣市場基金的投資應(yīng)當(dāng)滿足，投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的( )。A10B15C20D2536基金管理公司是以( )為經(jīng)營宗旨。A取信于市場、取信于社會B利益公平、信息透明C信譽可靠、責(zé)任到位D利益公平、信譽可靠37在我國，根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法及其他相關(guān)法規(guī)，單只基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的( )。A50B60C80D7038在我國，一只證券投資基金投資于國家債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)凈值的( )。A1

9、0B30C20D4039根據(jù)我國的相關(guān)法規(guī)，在全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行債券回購資金不得超過基金資產(chǎn)凈值的( )。A50B40C30D2040基金發(fā)起人認(rèn)購的基金單位，自基金成立之日起至少( )年內(nèi)不得贖回或成立。A1B2C3D1541基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。A定期公告B中期公告C臨時公告D季度公告12目前我國證券投資基金發(fā)行主要采取( )方式。A贏接發(fā)售B柜臺銷售C網(wǎng)下私募D上網(wǎng)發(fā)行13在美閣，證券投資基金一般被稱為( )。A共同基金B(yǎng)單位信托基金C證券投資信托綦金D私募基金44采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行相結(jié)合的方式發(fā)行封閉式基金時調(diào)換兩種渠道的銷售額度和比例的機制稱為( )。A“

10、回?fù)軝C制”B“回購機制”C“比例配售”D“時間優(yōu)先機制”45.發(fā)行人和中介機構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為( )。A基金承銷B基金代銷C基金包銷D敞開發(fā)售46封閉式基金采戶舄上網(wǎng)定價方式發(fā)行時，每份基金單位發(fā)行價格為( )。元B101元C102元D103元47根據(jù)開放式證券投資基金試點辦法規(guī)定認(rèn)購費率不得超過申購金額的( )。A1B2C5D748封閉期結(jié)束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金之問轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日( )。A

11、.1B2C3D449關(guān)于免疫策略的敘述不正確的是( )。AFMReddingt0n于1952年最早提出免疫策略B免疫策略可以消除任何債券風(fēng)險C免疫策略用來消除利率變動的風(fēng)險D免疫策略假定市場價格是公平的均衡交易價格50夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險，而特雷諾指數(shù)考慮的是( )。A全部風(fēng)險B不可控制風(fēng)險C市場風(fēng)險D股票市場風(fēng)險51基金業(yè)績分組比較的基本思路是，通過恰當(dāng)?shù)姆纸M,盡可能地消除由于( )而對基金經(jīng)理人相對業(yè)績所造成的不利影響。A風(fēng)格差異 B組合差異C類型差異D資產(chǎn)差異52基金業(yè)績評估的成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變( )的百分比來對基金擇時能力所進(jìn)行的一種衡量方法。A現(xiàn)金比例B資產(chǎn)

12、比率C債券比例D股票比例53特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的程度 （ ）。A收益高低B資產(chǎn)組合C風(fēng)險分散D行業(yè)分布54在風(fēng)險一收益二維平面上，不考慮做空機制，由風(fēng)險證券A和無風(fēng)險證券B建立的證券組合一定位于( )。A連接A和B的直線上B連接A和B的直線的延長線上C連接A和B的曲線上，且該曲線凹向原點D連接A和B的曲線上，且該曲線凸向原點55債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略為了達(dá)到現(xiàn)金流量與債務(wù)的配比而必須投入( )必要資金量的資金。A.高于B.低于C.等于D.低于或等于56假設(shè)今天發(fā)行三年期債券，面值100元人民幣，票面利率為425%，每年付息三次，如果到期收益率為4，則債券債券價格為( )

13、。A10069B10152C10244D1033557( )是基金設(shè)立申報過程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A基金契約B招募說明書C托管協(xié)議D代銷協(xié)議58下列關(guān)于簡單收益率與時間加權(quán)收益率關(guān)系的描述，正確的是( )。A簡單收益率在數(shù)值上大于時間加權(quán)收益率B簡單收益率在數(shù)值小于時間加權(quán)收益率C簡單收益率與時間加權(quán)收益率在大小上沒有必然聯(lián)系D簡單收益率不會等于時間加權(quán)收益率59成長型基金的基本目標(biāo)為( )。A追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入B追求資本增值C追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績D經(jīng)常性收入與資本增值兼顧60買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按恰當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個投資組合后，

14、在( )的適當(dāng)持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合。A1-2年B2-3年C3-5年D5-7年61構(gòu)建投資組合的原因是( )。A降低系統(tǒng)性風(fēng)險B降低非系統(tǒng)性風(fēng)險C增加系統(tǒng)性收益D增加非系統(tǒng)性收益62( )對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易監(jiān)管。A基金托管人B基金持有人C基金管理人D基金清算組63從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為( )。A公募基金和私募基金B(yǎng)開放式基金和封閉式基金C在岸基金和離岸基金D公司型基金和契約型基金64依照證券投資基金法的規(guī)定，封閉式基金招募說明書無需包括下列中的( )內(nèi)容。A基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期B基金份額的發(fā)售日期和期限C基金收益的合理預(yù)期D

15、風(fēng)險警示內(nèi)容65下列報告需要中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有( )。A基金合同B上市公告書C年度報告D.公開說明書66與私募基金相比，公募基金具有的特點是( )。A投資風(fēng)險較高B投資活動所受到的限制和約束少C基金募集對象不固定D采取非公開方式發(fā)售67( )關(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬做作出的努力，也是基金促銷的手段之一。A公共關(guān)系B人員關(guān)系C廣告促銷D營業(yè)推廣68日前，在我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金單位，( )印花稅。A征收4B暫不征收C征收1D征收269長期來看，小公司投資回報率與大公司的投資回報率相比( )。A要高于大公司B要小于大公司C等于大公司D沒有明確的結(jié)論70下列關(guān)于封閉式基金的募

16、集的陳述不正確的有( )。A封閉式基金的規(guī)模是固定的B類似于上市公司股票發(fā)行C募集是一次性的D由證券公司和商業(yè)銀行代銷二、不定項選擇題 71市場營銷控制包括估計市場營銷戰(zhàn)略和計劃的成果，并采取正確的行動以保證實現(xiàn)目標(biāo)?？刂七^程包括四個步驟( )。A管理部門先設(shè)定具體的市場營銷目標(biāo)B衡量企業(yè)在市場中的業(yè)績C估計希望業(yè)績和實際業(yè)績之間存在差異的原因D最后管理部門采取正確的行動，以此彌補目標(biāo)與業(yè)績之間的差距72證券投資基金市場營銷的特點是( )。A無形性B專業(yè)性C多樣性D易消失性73基金持有人費用包括( )。A申購費用B紅利再投資費用C轉(zhuǎn)換費D贖回費74依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出

17、的基金單位資產(chǎn)凈值，是計算基金( )的基礎(chǔ)。A申購價格、B贖回價格C交易價格D營業(yè)稅，印花稅75目前，我國基金管理人的管理費實行( )。A每日計提并累計B每周計提并累計C按周支付D按月支付76對( )買賣基金的差價收入須征收營業(yè)稅。A銀行B非銀行金融機構(gòu)C個人投資者D國有企業(yè)77加強基金信息披露對實現(xiàn)資本市場的公平、公正、公開原則，推動基金市場發(fā)展具有重要意義，主要表現(xiàn)在以下幾個方面( )。A有利于提高證券市場的效率B有利于投資者的價值判斷C防止信息濫用D有利于監(jiān)督基金管理人的運作78基金信息披露應(yīng)滿足以下要求( )。A通俗性B真實性C時效性D全面性79上市公告書、年度報告、中期報告在編制完成

18、后，應(yīng)放置于下列地點供公眾查閱( )。A基金管理人所在地B基金托管人所在地C上市交易的證券交易所D有關(guān)銷售機構(gòu)及其網(wǎng)點80基金監(jiān)管目標(biāo)中，保證市場公平的含義是( )。A恰當(dāng)?shù)卦O(shè)立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等B保證交易價格形成的公平性C發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場和其他導(dǎo)致市場交易不公平的行為D保證市場信息的即時公布、廣泛傳播和有效反映于市場價格中81我國基金監(jiān)管的原則是( )。A依法監(jiān)管原則B自律性監(jiān)管為主，政府監(jiān)管為輔的原則C“三公”原則監(jiān)管與自律并重原則D監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則82證券交易所對基金的監(jiān)管主要表現(xiàn)為( )。A對基金從業(yè)人員資格的管理B對基金上市的管理C對基金投資

19、行為的監(jiān)管D對基金管理人違法行為進(jìn)行偵察和懲治83我國基金管理公司可以采取的組織形式包括( )。A無限責(zé)任公司B有限合伙企業(yè)C有限責(zé)任公司D股份有限公司84基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓的受讓方應(yīng)當(dāng)符合以下條件( )。A實收資本不少于三億元B經(jīng)營狀況良好C無不良記錄D中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件85我國對證券投資基金銷售的監(jiān)管主要內(nèi)容包括( )。A銷售業(yè)務(wù)資格監(jiān)管B銷售員素質(zhì)監(jiān)管C銷售行為監(jiān)管D銷售業(yè)績監(jiān)管86目前，針對我國基金高管人員日常監(jiān)管的主要手段有( )。A年檢登記制度B定期檢查制度C談話提醒制度D持續(xù)教育制度，離任審計制度87基金管理人對基金契約的變更必須建立在( )基礎(chǔ)上，并

20、對基金持有人提供相應(yīng)的保護。A公平B公正C自愿D誠實信用88我國證券投資基金監(jiān)管的主要方式是( )。A中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)監(jiān)管B交易所的監(jiān)管C輿論監(jiān)督D協(xié)會自律組織監(jiān)督89對證券投資基金的監(jiān)管主要包括( )。A管理公司的監(jiān)管B對基金托管人的監(jiān)管C對證券投資基行為的監(jiān)管D對基金投資人的監(jiān)管90基金托管人需定期向中國證監(jiān)會報送( )。A監(jiān)察稽核報告B公司財務(wù)和自有資金運用情況報告C基金持有人名冊D對基金管理公司的監(jiān)督報告91基金管理公司內(nèi)部控制制度的主要問題( )。A對特定崗位缺乏強制性的約束B內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力監(jiān)察體系不完善C缺乏風(fēng)險度量的措施D缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)92基金管理公司董事會對下

21、列事項( )審議時，須經(jīng)三分之二以上的獨立董事同意方可生效。A基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易B基金管理公司董事高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬C基金管理公司租用基金專用交易席位D基金管理公司聘請更換會計師事務(wù)所93自律承諾的主要內(nèi)容包括( )。A堅持“公平公正公開”的原則，維護基金持有人的利益，促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展B規(guī)范經(jīng)營，嚴(yán)格自律，建立完善內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度C加強與境外基金管理公司托管銀行以及境內(nèi)成員的交流和溝通，提高基金管理水平和托管水平D加強基金的宣傳及投資者教育，共同培育投資基金市場94優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)必須把握好以下( )問題。A建立股東會董事會監(jiān)事會和經(jīng)理層之間的

22、合理的制衡機制B強化基金管理公司基金托管人基金發(fā)起人之間的制約機制C建立健全內(nèi)部控制機制及制度，尤其是開放式基金的制約機制D優(yōu)化包括資本市場體系監(jiān)管水平法律環(huán)境在內(nèi)的基金管理公司外部95基金管理公司的主要發(fā)起人是( )。A證券B公司商業(yè)C銀行保險D公司信托投資公司96全面系統(tǒng)切實可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是( )。A一線崗位實行雙人雙責(zé)雙職B相關(guān)部門相關(guān)崗位之間C內(nèi)部稽核部門對各崗位各部門各機槍各項業(yè)務(wù)全面實行監(jiān)督反饋D會計部門對各崗位各機構(gòu)各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋97基金管理公司要申報的材料包括( )。A籌建情況驗資證明B人員情況內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及職能C管理制度公司章程D營業(yè)場所及

23、技術(shù)設(shè)施基金管理計劃與業(yè)務(wù)規(guī)劃98基金管理人的職責(zé)有( )。A管理和運用基金資產(chǎn)編制基金財務(wù)報告，及時公告B及時足額向基金持有人支付基金收益C保存基金的會計賬冊記錄15年以上D計算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值99資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括( )。A無論市場如何變動，都不采取行動B支付模式為向下凹型C在易變、波動的市場環(huán)境中有利D對市場流動性要求適中100在我國，下列關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定錯誤的是( )。A基金代銷機構(gòu)以低于成本的銷售費率銷售基金B(yǎng)基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，但無須注明出處C基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報中國證監(jiān)會備案D基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，

24、應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)101風(fēng)險厭惡者對每增加一單位風(fēng)險，所要求的新增回報率不會( )。A遞增B遞減C不變D不一定102資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，不以( )歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益。A短期B長期C即期D遠(yuǎn)期103投資者提交認(rèn)購申請后，一般可于( )日后辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。ATB.T+0CT+1DT+2104目前，我國開放式基金的主要代銷機構(gòu)是( )。A商業(yè)銀行B證券公司C保險公司D.投資顧問公司105以下屬于基金注冊登記機構(gòu)的職責(zé)或業(yè)務(wù)范圍的是( )。A建立投資人基金份額賬戶B負(fù)責(zé)基金份額注冊登記C確定并發(fā)放基金紅利

25、D保管基金投資人名冊106根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果封閉式基金募集的資金達(dá)不到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，那么基金不能成立，相關(guān)募集費用不由( )承擔(dān)。A基金管理人B基金發(fā)起人C基金托管人D基金代銷人107基金管理公司分支機構(gòu)的法律責(zé)任不由( )承擔(dān)。A自行承擔(dān)B基金管理公司C分支機構(gòu)和公司共同承擔(dān)D以上均不是108依照證券投資基金管理暫行辦法實施準(zhǔn)則，基金費用從( )中支付。A管理費B托管費C基金資產(chǎn)D投資人收益109根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，基金管理公司如果以發(fā)起方式設(shè)立，則不采取何種組織形式( )。A有限責(zé)任公司B股份有限公司C有限責(zé)任公司和股份有限公司D以上都不是110根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)

26、定，基金管理人在( )條件下可以退任。A基金管理人解散依法被撤消破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)B基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金持有人利益的C代表50以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任D中國證監(jiān)會有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的111基金托管人通常由( )擔(dān)任。A商業(yè)銀行B證券公司C信托投資公司D保險公司112按照開放式證券投資基金試點辦法規(guī)定，開放式基金托管人的職責(zé)包括( )。A依法持有基金資產(chǎn)B采取適當(dāng)合理的措施，使開放式基金單位的認(rèn)購申購贖回等事項及基金投資融資條件符合基金契約等法律文件的規(guī)定C在定期報告內(nèi)出具托管人意見D采取適用合理的措施，使基金管理人

27、用以計算開放式基金單位認(rèn)購申購贖回和注銷價格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定113基金托管人退任的條件為( )。A基金托管人解散依法被破產(chǎn)或由接管人符合基金持有人利益的B基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的C代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的D中國人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管人職責(zé)的114基金持有人大會可以由( )召集。A基金管理人B基金托管人C代表10以上基金份額的基金持有人D基金主要發(fā)起人115證券投資基金的服務(wù)機構(gòu)包括( )。A基金代銷機構(gòu)B基金注冊登記機構(gòu)基金驗資機構(gòu)C基金咨詢機構(gòu)D會計律師和審計事務(wù)所116開放式基金

28、單位的認(rèn)購申購和贖回業(yè)務(wù)可以由( )辦理。A基金管理人B基金管理人委托的商業(yè)銀行C基金管理人委托的證券公司D證券交易所117托管契約與基金契約之間的關(guān)系為( )。A托管契約本身是信托契約的一個部分，是從基金契約里分離出來進(jìn)一步明確信托人受托人之間職責(zé)分工關(guān)系的協(xié)議B托管協(xié)議屬于調(diào)整信托人內(nèi)部關(guān)系的協(xié)議基金契約是調(diào)整外部關(guān)系的協(xié)議C托管協(xié)議不能改變基金契約對托管人和基金管理人的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定D托管協(xié)議必須服從基金契約118資產(chǎn)管理人所提供的信息披露服務(wù)的內(nèi)容可能包括( )。A歷史業(yè)績與風(fēng)險狀況B目前投資方向與投資內(nèi)容C對市場的預(yù)期D資產(chǎn)管理人的重大變更119資產(chǎn)管理人的重大改變( )。A對大型機

29、構(gòu)客戶，針對客戶特征進(jìn)行深入研究并提出相應(yīng)的投資理財方案B以基金等形式面對一般的中小投資者時,可以協(xié)助客戶分析自身的資產(chǎn)狀況與風(fēng)險承受能力C以基金等形式面對一般的中小投資者時，提供包括多種金融產(chǎn)品的綜合性投資方案D以基金等形式面對一般的中小投資者時，在實施過程中給予客戶有時的支持120根據(jù)投資理念與投資戰(zhàn)略的不同，在信息管理上的表現(xiàn)也不同，表現(xiàn)為( )。A在信息博念與初步整理階段，資產(chǎn)管理人需要根據(jù)投資理念與投資戰(zhàn)略，確定其信息悼念的范圍與重點B在信息加工處理的階段，資產(chǎn)管理人的目標(biāo)以及所選擇的具體方式與投資理念密切相關(guān)C不同投資理念下對信息的合理儲存方式也不同D信息的儲存使信息能夠在更長時間

30、內(nèi)有效地為資產(chǎn)管理過程服務(wù)121下列關(guān)于定量投資與定性投資的說法中,A是有( )。A定量投資對于信息管理的要求較高B定量投資對于信息管理的要求較低C定性投資對于信息管理的要求較高D定性投資對于信息管理的要求較低122當(dāng)利率上升時，則( )。A債券價格會上升B債券價格會下降C經(jīng)濟通常會發(fā)行緊縮D經(jīng)濟通常會發(fā)生膨脹123資本資產(chǎn)定價模型與套利定價模型的區(qū)別在于( )。A資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)最多但模型本身簡單，將影響風(fēng)險的因子歸為市場B套利定價模型假設(shè)少，模型復(fù)雜，需評估多個因子及其參數(shù)C套利定價模型無法識別支配資產(chǎn)預(yù)期收益率的因子D套利定價模型在歷史數(shù)據(jù)處理與分析中的表現(xiàn)優(yōu)于資本資產(chǎn)定價模型12

31、4歷史數(shù)據(jù)法中有關(guān)歷史數(shù)據(jù)包括( )。A各類型資產(chǎn)的收益率數(shù)據(jù)B以標(biāo)準(zhǔn)差衡量的風(fēng)險水平數(shù)據(jù)C不同類型資產(chǎn)之間的風(fēng)險水平數(shù)據(jù)D預(yù)測數(shù)據(jù)125公司財務(wù)會計應(yīng)保存的包括( )。A密押B業(yè)務(wù)用章C支票D會計檔案126督察長的設(shè)立由以下方式( )。A總經(jīng)理提名B董事會聘任C報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D可以有基金經(jīng)理兼任127以下基金品種為開放式基金的是( )。A南方基金配置基金B(yǎng)基金開元C基金金泰D華安創(chuàng)新128基金業(yè)在金融體系中的地位和作用體現(xiàn)在( )。A為中小投資商拓寬投資渠道B優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟增長C有利于證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展D完善金融體系和社會保障體系129根據(jù)證券投資基金運作管理辦法申請募集基金，擬

32、募集的基金應(yīng)該滿足( )。A可以與擬任基金管理人已管理的基金雷同B有明確、合法的投資方向C不一定需要明確地基金運作方式D.符合證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定130以下關(guān)于資產(chǎn)配置特征說法正確的有( )。A買入并持有策略的交付模式為直線B恒定混合策略有利的市場環(huán)境是牛市C投資組合保險策略在下降時賣出，上升時買入D易變，波動性大的市場環(huán)境有利于買入并持有策略三、判斷題 （判斷以下各小題的對錯，正確的選A，錯誤的選B，并將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，不涂、錯涂均不得分）131離岸基金是指一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金份額，并將募集的資金投資于第三國證券市場的證券投資基金。( )132每個基金單位享有的分配

33、權(quán)相同。( )133基金收益分配表反映基金收益分配情況和期末未分配收益結(jié)余情況。( )134基金管理公司股東轉(zhuǎn)讓出資，其他股東享有優(yōu)先購買權(quán)，禁止采用虛報轉(zhuǎn)讓價格等欺詐手段侵犯其他股東的優(yōu)先購買權(quán)。( )135基金管理人對基金進(jìn)行核算時遵守的是金融企業(yè)會計核算辦法。( )136由于上市交易基金的市場價格等事項可能受到謠言、猜測和投機等因素的影響，為防止投資者誤將這些因素視為重大信息，基金信息披露義務(wù)人還有義務(wù)發(fā)布公告對這些謠言或猜測進(jìn)行澄清。( )137為反映封閉式基金二級市場價格的綜合變動情況，上海證券交易所和深圳證券交易所共同編制了基金指數(shù)。( )138基金托管人只負(fù)責(zé)對基金管理人計算的基

34、金單位凈值、累計基金單位凈值進(jìn)行核對，基金期初單位凈值不需要核對。( )139基金管理公司的內(nèi)部控制制度的適時性原則要求公司內(nèi)部控制制度隨相關(guān)法律法規(guī)變動作相應(yīng)的修改。( )140基金管理公司的最高投資決策機構(gòu)是組合管理部。( )141行為金融理論認(rèn)為，投資者的行為異?，F(xiàn)象是一種普遍現(xiàn)象。( )142增長類股票往往具有較低的紅利收益率和較高的盈余保留率。( )143股票、債券和基金的投資風(fēng)險和收益程度相比較，股票的收益不確定，風(fēng)險較大；基金的收益相對穩(wěn)定，風(fēng)險相對較低；債券的收益相對確定，風(fēng)險較小。( )144現(xiàn)金股息可以在除息日直接計入基金收益。( )145基金托管人的職責(zé)之一是對基金管理人

35、的投資運作進(jìn)行監(jiān)督，所以，除政府監(jiān)管機構(gòu)和基金持有人以外，托管人不接受管理人的監(jiān)督。( )146基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時須再扣繳10的個人所得稅。( )147如果風(fēng)險資產(chǎn)市場由降轉(zhuǎn)升，則投資組合保險策略的結(jié)果劣于買入并持有策略的結(jié)果。( )148目前在我國，對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金單位，暫不征收印花稅。( )149基金管理人的職責(zé)之一是計算、公告基金資產(chǎn)凈值，因此，因基金估值錯誤給投資者造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。( )150當(dāng)市場具有較強的保持原有運動方向趨勢時，投資組合保險策略的效果將優(yōu)于買入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略。( )151M2測度與夏普指數(shù)對基金

36、績效表現(xiàn)的排序可能出現(xiàn)差異。( )152在其他條件不變的情況下，票息越高修正期限越低，存續(xù)期限越長修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。( )153一般來說，資產(chǎn)流動性越高，價格波動性越小，價格越高，則價差在價格中所占比重越小。( )154風(fēng)險訶整的方法中，詹森指數(shù)衡量的是差異收益率，而另外兩個指數(shù)衡量的是單位風(fēng)險超額收益率。( )155使用特雷諾比率時，一個非高多樣化的基金往往會表現(xiàn)了更高的風(fēng)險。( )156投資組合中或多或少總會保留一定量的現(xiàn)金，這使得市場行情上升，投資組合的績效劣于市場指數(shù)。( )157日歷異常是一類與時間因素有關(guān)的異常變化，日歷異常包括周末異常和假日異常。( )15

37、8對于同一個投資組合來說，只要期收益存在波動，則算術(shù)平均收益率都將高于幾何平均收益率。( )159績效評估的重要作用不在于評價，而在于建立一種資產(chǎn)管理反饋機制。( )160確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的方法主要有歷史數(shù)據(jù)法統(tǒng)計數(shù)據(jù)法情景分析法以及行情分析法等。( )161按照有關(guān)規(guī)定，申請辦理社保基金投資業(yè)務(wù)的基金管理公司實收資本不少于5000元，在任何時候都維持不少于5000萬元的凈資產(chǎn)。( )162對資產(chǎn)配置的理解必須建立在對機構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問題的本質(zhì)對普通股票和固定收入證券的投資循環(huán)特征等多方面問題的深刻理解基礎(chǔ)之上。( )163多樣化投資的最低限制是按照市場價值比例持有每種金融資產(chǎn)。( )

38、164買入并持有資產(chǎn)配置策略是消極型的策略，在市場發(fā)生變化時不采取行動，其支付模式為曲線。( )165當(dāng)股票價格保持單方向持續(xù)運動時，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略，而投資組合保險策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略。( )166對市場流動性要求最高的是投資組合保險策略，它需要在市場上下跌時賣出而市場上漲時買入。( )167傭金與雜費屬于固定成本，有時也合稱為買賣價差，一般按照交易金額的固定比例收取。（ ）168運用戰(zhàn)術(shù)性資金配置的前提條件是資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測市場變化并能夠有效實施戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的投資方案。( )169對基金托管人的資格核準(zhǔn)由中國證監(jiān)會全權(quán)負(fù)責(zé)。( )170基金托管銀行應(yīng)設(shè)

39、立獨立的托管部門專門從事基金托管業(yè)務(wù)。( )171證券交易所會員轉(zhuǎn)讓席必須有關(guān)管理規(guī)定由交易所審批。( )172基金管理公司董事會中獨立董事的人數(shù)不應(yīng)多于公司最大委派的董事人數(shù)。( )173基金管理公司應(yīng)建立與股東的業(yè)務(wù)和信息隔離制度。( )174基金管理公司采取股份股份有限公司的組織形式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式成立。( )175申請設(shè)立基金管理公司的人在證券交易所開戶并從事權(quán)益類證券投資活動的，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交自律承諾書，承諾嚴(yán)格規(guī)范其證券投資活動。( )176基金管理公司崗位分離制度包括投資與交易、交易與清算、基金會計與公司會計等重要崗位的分離。( )177跟蹤誤差是衡量資產(chǎn)管理人管理績效的

40、指標(biāo)。( )178證券投資基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金參與者的行為進(jìn)行的監(jiān)督和管理。( )179基金財產(chǎn)是屬于管理人和托管人的固有財產(chǎn)。( )180證券組合管理就是力爭將期望收益率最大的一組證券組合在一起，以實現(xiàn)投資組合的優(yōu)化。( )181對投資者從基金分配中獲得的儲蓄存款利息以及買賣股票價差收入征收所得稅。( )182買賣雙方對價格的認(rèn)同程度可以通過成交量的大小來確認(rèn)成交量大，則認(rèn)同程度大；成交量小，則認(rèn)同程度小。( )183基金管理公司、基金代銷機構(gòu)向投資人提供專業(yè)基金投資咨詢服務(wù)的工作人員應(yīng)該具備相應(yīng)的投資咨詢和基金從業(yè)資格。( )184根據(jù)規(guī)定，更換

41、基金管理人須經(jīng)持有人大會通過，但更換基金托管人無須經(jīng)持有人大會通過。( )185按照謹(jǐn)慎性原則，新設(shè)機構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時，必須已建立相關(guān)的規(guī)章制度。( )186完全預(yù)期理論認(rèn)為，利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于未來即期利率的市場預(yù)期。( )187我國開放式基金的申購金額為凈申購金額。( )188確定資產(chǎn)類別預(yù)期收益的主要方法包括歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法。( )189根據(jù)我國證券投資基金法規(guī)定，在投資基金運作中，如一只基金的基金管理人不能按契約或合同的規(guī)定履行職責(zé)，那么，監(jiān)管機構(gòu)、投資人都有權(quán)按規(guī)定的程序取消或建議取消基金管理人的資格。( )190基金運作過程中發(fā)生可能對基金持有人權(quán)益或基金單位的交易價格確實產(chǎn)生重大影響的事項，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時報告并公告。( )191規(guī)范性原則是基金披露實質(zhì)性原則，是基金信息披露最根本、最重要的原則。( )192持有封閉式基金超過基金總額10%的，還應(yīng)該按規(guī)定進(jìn)行臨時報告。( )19