XXX公司私募基金銷售募集管理辦法

1、XXX公司私募基金銷售募集管理辦法第一章總則第一條為建立和健全XXX公司（以下簡稱“公司”）私募基金銷售募集管理 的工作 機制，有效指導基金募集工作的具體開展，規(guī)范募集期間管理的流程，根 據基金 法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內部控 制指引、 基金業(yè)務外包服務指引等相關規(guī)定，制定本辦法。第二條私募基金募集分為自行募集（以下簡稱“直銷”）和委托其他有資格的募集 機構進行募集（以下簡稱“代銷”）。公司自行募集私募基金的，應設置有 效機制，切 實保障募集結算資金安全，同時根據公司制定的投資者適當性管理要求，只向符合條件 的合格投資者進行募集，詳見XXX公司投資者適當性管理辦法的

2、規(guī)定。公司委托其 他有資格的募集機構進行募集的，應確保募集機構向合格投資者募集以及不變相進行公 募。第三條單只私募基金的投資者人數累計不得超過證券投資基金法、公司 法、合伙企業(yè)法等法律規(guī)定的特定數量。投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數應 當符合前款規(guī)定。第四條 公司開展私募基金服務，應當秉承誠實信用、勤勉盡責原則，妥善處理利益沖突，避免損害客戶利益。第二章銷售管理第五條公司及公司員工不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網等公眾傳播媒體或者講 座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件 等方式，向不特 定對象宣傳推介。第六條 公司及公司員工推介私

3、募基金時，禁止以下行為：（一）公開推介或者變相公開推介；（二）推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最1低收益，包括宣傳預期收益、預計收益、預測投資業(yè)績等；（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保 障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的表述；（五）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；（六）惡意貶低同行；（七）允許非本機構雇傭的人員進行推介；（八）推介非本機構募集的私募基金；（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止 的其他行為。第七條

4、公司自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機 構對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募 基金。第二章直銷管理第八條公司及公司員工不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。公司自行募 集的，應根據公司制定的投資者適當性管理要求，采取問卷調查等方式，對投資者的風 險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者在簽署私募基金合同時，公司銷售人員應要求投資者對風險揭示書簽字確 認，并承諾符合合格投資者條件。第九條對于直銷客戶，公司銷售人員應指導投資者如實填寫風險識別能力和風險承 擔能力問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責。

5、告知 投資者填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應當承擔相應責任。第十條公司銷售人員應告知直銷客戶確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資 金投資私募基金。2第三章代銷管理第十一條公司委托代銷機構募集的，應當對首次合作的代銷機構進行資格認定并定 期評價現(xiàn)有代銷機構的綜合服務能力。代銷機構應獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會 員。第十二條公司銷售人員根據公司代銷機構遴選原則，負責制定代銷機構的遴選標 準。銷售人員在制定遴選標準時，應當廣泛征求投資經理、市場人員及合 規(guī)人員的意 見，公司各部相關人員應當配合銷售人員完成公司遴選標準的制定。第十三條公司銷售人員完成代銷機構的

6、初審后，應由公司具體負責銷售管理以及合 規(guī)管理的公司高級管理人員審核后開展代銷業(yè)務對接。第十四條公司委托代銷機構募集的，應與代銷機構簽署書面協(xié)議，明確各方權責。 協(xié)議內容應包括：（-）基金持有人的持續(xù)服務責任；（二）反洗錢義務履職及責任劃分；（三）代理銷售費用及支付的業(yè)務安排；（四）基金銷售信息交互的業(yè)務安排；（五）基金銷售資金交收的業(yè)務安排；（六）違約責任的劃分等。第四章登記結算第十五條公司自行募集的，可以選擇具備份額登記外包資格的外包機構開立募集資 金歸集賬戶（以下簡稱“募集賬戶”），辦理直銷資金歸集和賬戶監(jiān)督。如自行開立募集賬戶，辦理直銷資金歸集的，應選擇具備公開募集證券投資基金銷 售業(yè)

7、務資格的商業(yè)銀行開立，并由監(jiān)督機構進行有效監(jiān)督，切實保障銷售3 結算資金安全第十六條公司委托募集機構募集的，事前應由監(jiān)督機構負責對其專用銷售結算資金 歸集賬戶實施有效監(jiān)督，并出具含有明確保障投資者資金安全連帶責任條款的監(jiān)督協(xié) 議。第十七條公司可以委托外包機構辦理基金份額（權益）登記，辦理份額登記業(yè)務的 外包機構為依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機構或其絕對控股子公司、獲得 公開募集證券投資基金銷售業(yè)務資格的證券公司（或其絕對控股子公司）及商業(yè)銀行。第十八條 公司自行辦理基金份額登記，并以自身名義開立注冊登記賬戶的，應由監(jiān) 督機構負責實施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責

8、任條款。第十九條第十五條、第十六條、第十八條所述監(jiān)督機構為中國證券登記結算有限公 司和獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行或證券公司。第五章留痕管理第二十條公司應當妥善保存銷售管理及投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于1。年。第六章內控管理第二十一條公司建立多層級的監(jiān)督控制體系，銷售人員對銷售募集管理制度的行為 負責，風控合規(guī)人員承擔相應的監(jiān)督責任。第二十二條公司應加強對銷售人員的培訓、提高其履行銷售職責所需的知識和技 能。培訓內容應當包括相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司制度，私募基金的 風險特性、適 銷對象等。第二十三條公司應落實專人定期檢查營銷、服務人員在客戶信息完善、產品銷售、 業(yè)務推薦等過程中的適當性落實情況，制定并落實相應的獎懲制度。第二十四條風控合規(guī)人員對公司銷售人員履行投資者適當性工作職責的執(zhí)業(yè)行為進 行定期或不定期的檢查，并視違規(guī)