科斯和諾斯的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)

1、諾斯的主要貢獻(xiàn)在于研究方法上的創(chuàng)新，即用古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究新的對象。也就 是說，運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)來研究經(jīng)濟(jì)史問題。在其早期對遠(yuǎn)洋運(yùn)輸和美國國際 收支所做的研究中，他與福格爾所代表的新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派并駕齊驅(qū)，將新古典生產(chǎn)理論與經(jīng)濟(jì) 史中所發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)結(jié)合起來。這種新的方法推動經(jīng)濟(jì)史的研究發(fā)生了革命性的變化。諾斯并 不滿足于此，他又利用產(chǎn)權(quán)理論來解釋美國歷史中制度變革對經(jīng)濟(jì)績效的影響。從二十世紀(jì) 八十年代開始，諾斯又運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的產(chǎn)權(quán)理論，分析西方世界最近兩個世紀(jì)中工業(yè) 化的更為一般的理論。其目的是探討西方世界經(jīng)濟(jì)增長的原因、經(jīng)濟(jì)增長與制度變遷的內(nèi)在 聯(lián)系、產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的互動趨

2、勢、經(jīng)濟(jì)發(fā)展對制度的內(nèi)在要求。進(jìn)入二十世紀(jì)90年 代以后，諾斯開始總結(jié)他30多年研究經(jīng)濟(jì)史的經(jīng)驗(yàn)，從中提煉出一些對經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其是對新 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有重要貢獻(xiàn)的理論。概括起來說，諾斯對經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)主要包括三個方面：第一，用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來解釋歷史上的經(jīng)濟(jì)增長；第二，作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng) 者之一，諾斯重新論證了包括產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的制度的作用；第三，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的諾斯將新 古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中所沒有涉及的內(nèi)容一一制度，作為內(nèi)生變量運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)研究中去，特別是將產(chǎn) 權(quán)制度、意識形態(tài)、國家、倫理道德等作為經(jīng)濟(jì)演進(jìn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變量，極大地發(fā)展了制度 變遷理論。產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論是諾斯的制度變遷理論的三大

3、基石。諾斯通過對 西方市場經(jīng)濟(jì)演變史的審視與分析，升華出制度變遷理論的思想，并以三大理論基石來構(gòu)建 他的分析框架。如他所述，“我研究的重點(diǎn)放在制度理論上，這一理論的基石是：描述一個 體制中激勵個人和集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)理論；界定實(shí)施產(chǎn)權(quán)的國家理論；影響人們對客觀存在的 變化不同反應(yīng)的意識形態(tài)理論，這種理論解釋為何人們對現(xiàn)實(shí)有不同的理解?！敝档锰岢龅?是，諾斯在闡明上述分析框架的過程中，始終以成本一收益為分析工具，論證產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)選擇 的合理性、國家存在的必要性以及意識形態(tài)的重要性；而這種分析使得諾斯的制度變遷理論 具有巨大的說服力。（一）、產(chǎn)權(quán)理論產(chǎn)權(quán)理論是諾斯制度變遷理論的第一大理論支柱。諾斯認(rèn)為有效率的

4、產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)增長起 著十分重要的作用。經(jīng)濟(jì)能否增長往往受到有無效率的產(chǎn)權(quán)的影響。有效率的產(chǎn)權(quán)之所以對 經(jīng)濟(jì)增長起著促進(jìn)的作用，因?yàn)橐环矫娈a(chǎn)權(quán)的基本功能與資源配置的效率相關(guān)，另一方面有 效率的產(chǎn)權(quán)使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)具有激勵機(jī)制。這種機(jī)制的激勵作用體現(xiàn)在以下三個方面：降低或減 少費(fèi)用；人們的預(yù)期收益得到保證；從整個社會來說，個人的投資收益充分接近于社會收益 （在產(chǎn)權(quán)行使成本為0時，充分界定的產(chǎn)權(quán)使得個人的投資收益等于社會收益）。所以諾斯 認(rèn)為產(chǎn)權(quán)的界定、調(diào)整、變革、保護(hù)是必要的。（二）、國家理論國家理論是諾斯制度變遷理論的第二大理論支柱。諾斯對國家的看法集中體現(xiàn)在這一悖 論中：“國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，

5、然而國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源”。對這一悖論的 論證，諾斯是從國家與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系上展開的。如果國家能夠界定一套產(chǎn)權(quán)，提供一個經(jīng)濟(jì)地 使用資源的框架，它就能促進(jìn)全社會福利增加，推動經(jīng)濟(jì)增長，這就是國家契約論；如果國 家界定一套產(chǎn)權(quán)，僅使權(quán)力集團(tuán)的收益最大化，就不能實(shí)現(xiàn)整個社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而會造成 人為的經(jīng)濟(jì)衰退，這就是國家掠奪論。那么，對國家存在的解釋到底是契約論還是掠奪論呢？ 諾斯認(rèn)為“盡管契約論解釋了最初簽訂契約的得利，但未說明不同利益成員的利益最大化行 為，而掠奪論忽略了契約最初簽訂的得利而著眼于掌握國家控制權(quán)的人從其選民中榨取租 金”，所以他把不全面的兩種理論統(tǒng)一起來，用“暴力潛能”論解釋

6、國家的存在。為什么國 家對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著雙重作用呢？諾斯認(rèn)為國家作為“經(jīng)濟(jì)人”提供服務(wù)有兩個基本的目的： 一是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場上道格拉斯諾斯界定所有制結(jié)構(gòu)），這能使統(tǒng)治者的租金最大化；二是在第一目的的框架中降低交易費(fèi)用以 使社會產(chǎn)出最大，從而使國家稅收增加。事實(shí)上，這兩個目的是不一致的。第一個目的實(shí)質(zhì) 上指國家企圖確立一套基本規(guī)則，以保證統(tǒng)治者收入最大化，但國家為使自己的“壟斷租金” 最大化，并不關(guān)心交易費(fèi)用的降低和有效率的制度的創(chuàng)新，從而會阻礙經(jīng)濟(jì)的增長。第二個 目的是界定一套使社會產(chǎn)出最大化且完全有效率的產(chǎn)權(quán)以推動經(jīng)濟(jì)增長?；谏鲜鰞蓚€目的 的不一致

7、性，諾斯進(jìn)一步認(rèn)為國家在競爭約束與交易約束下會界定一套有利于統(tǒng)治集團(tuán)而無 效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。另外，諾斯認(rèn)為國家是一種不可控的、神秘的、超經(jīng)濟(jì)的力量，因而他在經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷中并沒有解釋國家存在的原因，而強(qiáng)調(diào)了國家的暴力。他 以為“理解國家的關(guān)鍵在于為實(shí)行對資源的控制而盡可能地利用暴力”。（三）、意識形態(tài)理論意識形態(tài)理論是諾斯制度變遷的第三大理論支柱。諾斯認(rèn)為只有意識形態(tài)理論才能說明 如何克服經(jīng)濟(jì)人的機(jī)會主義行為如“搭便車”現(xiàn)象，才能進(jìn)一步解釋制度的變遷。在諾斯的 制度變遷論中，國家理論說明產(chǎn)權(quán)是由國家界定的，而產(chǎn)權(quán)理論表明一個國家的經(jīng)濟(jì)績效取 決于產(chǎn)權(quán)的有效性。但是上述兩大理論并沒有成功解釋

8、如何克服“搭便車”的問題，也許產(chǎn) 權(quán)的無效率性及其不完全性，可以部分地解釋“搭便車”等經(jīng)濟(jì)行為的存在，但是產(chǎn)權(quán)的充 分界定及行使，經(jīng)濟(jì)行為的監(jiān)督與考核是要花費(fèi)成本的。在成本小于收益的情況下，有效率 且完全的產(chǎn)權(quán)也許勉強(qiáng)克服了這種經(jīng)濟(jì)行為，然而在成本大于收益的情況下，單靠有效率且 完全的產(chǎn)權(quán)無濟(jì)于事。總之，上述兩大理論無法徹底克服機(jī)會主義行為，從而無法完全闡明 制度變遷。因此，制度變遷的研究需要一種意識形態(tài)理論。諾斯認(rèn)為意識形態(tài)是一種行為方 式，這種方式通過提供給人們一種“世界觀”而使行為決策更為經(jīng)濟(jì)，使人的經(jīng)濟(jì)行為受一 定的習(xí)慣、準(zhǔn)則和行為規(guī)范等的協(xié)調(diào)而更加公正、合理并且符合公正的評價。當(dāng)然這

9、種意識 形態(tài)不可避免地與個人在觀察世界時對公正所持的道德、倫理評價相互交織在一起，一旦人 們的經(jīng)驗(yàn)與其思想不相符合時，人們會改變其意識觀念，這時意識形態(tài)就會成為一個不穩(wěn)定 的社會因素?？扑箤W(xué)術(shù)貢獻(xiàn)：科斯因?yàn)閷?jīng)濟(jì)的體制結(jié)構(gòu)取得突破性的研究成果，榮獲1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。 科斯的杰出貢獻(xiàn)是發(fā)現(xiàn)并闡明了交換成本和產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)組織和制度結(jié)構(gòu)中的重要性及其在 經(jīng)濟(jì)活動中的作用。按照瑞典皇家科學(xué)院的公告，科斯的主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)在于，揭示了“交易 價值”在經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)的產(chǎn)權(quán)和功能中的重要性。榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎，即是對他研究的成 果最高褒獎。從而也確立了他在世界經(jīng)濟(jì)學(xué)界“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人”的崇高地位?？扑菇?jīng)

10、濟(jì) 學(xué)研究成果是來自他那兩篇非常重要的也是非常著名的論文，一篇是企業(yè)的性質(zhì)，另一 篇是社會成本問題。1937年發(fā)表的企業(yè)的本質(zhì)一文，該文獨(dú)辟蹊徑地討論了產(chǎn)業(yè)企 業(yè)存在的原因及其擴(kuò)展規(guī)模的界限問題，科斯創(chuàng)造了“交易成本”這一重要的范疇來予以解釋。 所謂交易成本，即“利用價格機(jī)制的費(fèi)用”或“利用市場的交換手段進(jìn)行交易的費(fèi)用”，包括提 供價格的費(fèi)用、討價還價的費(fèi)用、訂立和執(zhí)行合同的費(fèi)用等?？扑拐J(rèn)為，當(dāng)市場交易成本 高于企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)成本時，企業(yè)便產(chǎn)生了，企業(yè)的存在正是為了節(jié)約市場交易費(fèi)用， 即用費(fèi)用較低的企業(yè)內(nèi)交易代替費(fèi)用較高的市場交易；當(dāng)市場交易的邊際成本等于企業(yè)內(nèi) 部的管理協(xié)調(diào)的邊際成本時，就是企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的界限。1960年發(fā)表的社會成本問題， 該文重新研究了交易成本為零時合約行為的特征，批評了庇古關(guān)于“外部性”問題的補(bǔ)償原則 （政府干預(yù)），并論證了在產(chǎn)權(quán)明確的前提下，市場交易即使在出現(xiàn)社會成本（即外部性） 的場合也同樣有效?？扑拱l(fā)現(xiàn)，一旦假定交易成本為零，而且對產(chǎn)權(quán)