美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室介紹及運(yùn)作管理機(jī)制

1、美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室(Lawrence BerkeleyNational Laboratory)o勞倫斯伯克 利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室位于美國(guó)加州大學(xué)伯克利分校，占地81公頃，毗鄰舊金山灣。它 隸屬于美國(guó)能源部，由伯克利代管。勞倫斯伯克利實(shí)驗(yàn)室是1939年諾貝爾物理 學(xué)獎(jiǎng)得主歐內(nèi)斯特.奧蘭多.伯克利先生建立的，早期關(guān)注于高能物理領(lǐng)域的研究。 勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)在研究的領(lǐng)域非常寬泛，下設(shè)18個(gè)研究所和研究中 心，涵蓋了高能物理、地球科學(xué)、環(huán)境科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、能源科學(xué)、材料科學(xué) 等多個(gè)學(xué)科。勞倫斯伯克利實(shí)驗(yàn)室建立以來(lái)，一共培養(yǎng)了 5位諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)得 主和4位諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)得主。勞倫斯伯

2、克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)有3800名雇員，其中 相當(dāng)一部分是伯克利分校的老師和學(xué)生，2004年的財(cái)政預(yù)算超過(guò)5億美元。特 別值得提出的是，目前實(shí)驗(yàn)室的主任是朱棣文先生，他是極少數(shù)擔(dān)任美國(guó)國(guó)家學(xué) 術(shù)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的華人之一。MIT(麻省理工學(xué)院)是一所世界名校，但是在二戰(zhàn)前它井沒有今大的學(xué)術(shù)地位， 它的發(fā)展同該校的林肯實(shí)驗(yàn)室(LincolnLaboratory)的發(fā)展是分不開的。二戰(zhàn)期 間，MIT獲得了來(lái)自五角大樓的巨額資助，其中MIT的輻射實(shí)驗(yàn)室(即后來(lái)的林 肯實(shí)驗(yàn)室的前身)從事雷達(dá)方面的研究，取得了很大成果，井且?guī)?dòng)了其他工程 和理論學(xué)科的飛速進(jìn)步。20世紀(jì)50年代，林肯實(shí)驗(yàn)室又獲得了來(lái)自美國(guó)空軍的 大量

3、經(jīng)費(fèi)，井以此為契機(jī)進(jìn)行了早期電腦網(wǎng)絡(luò)的研究。林肯實(shí)驗(yàn)室位于萊克星敦， 遠(yuǎn)離MIT的主教學(xué)區(qū)，從事很多保密的軍工研究，這為它平添了幾分神秘色彩。 不可否認(rèn)，由于林肯實(shí)驗(yàn)室成功獲得了軍方的支持，也推動(dòng)了 MIT整個(gè)學(xué)校的 發(fā)展。目前林肯實(shí)驗(yàn)室每年獲得的經(jīng)費(fèi)是3.4億美元，其中大部分來(lái)自軍方。熟悉二戰(zhàn)歷史的人一定都知道著名的洛斯阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室(Los Alamos NationalLaboratory),在著名科學(xué)家奧本海默的領(lǐng)導(dǎo)下，它制造出了世界上第一枚 原子彈。該實(shí)驗(yàn)室位于新墨西哥州首府圣塔菲西北56公里處，成立于1943年， 當(dāng)年是曼哈頓工程的一部分。該實(shí)驗(yàn)室發(fā)軔于曼哈頓工程，和核工程也結(jié)

4、下了不 解之緣。但是該實(shí)驗(yàn)室經(jīng)過(guò)這么多年的發(fā)展，在其他學(xué)科領(lǐng)域，如計(jì)算科學(xué)、生 物科學(xué)等領(lǐng)域內(nèi)也取得了不俗的成果。洛斯阿拉莫斯實(shí)驗(yàn)室的一個(gè)特點(diǎn)是同工業(yè) 界開展廣泛合作，另一個(gè)特點(diǎn)就是和加州大學(xué)緊密合作，目前有6800名員工來(lái) 自加州大學(xué)。洛斯阿拉莫斯實(shí)驗(yàn)室的年度經(jīng)費(fèi)達(dá)到了驚人的12億美元。美國(guó)能源部擁有多個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，其中著名的還有布魯克海文國(guó)家實(shí)驗(yàn)室 (BrookhavenNational Laboratory)。這個(gè)實(shí)驗(yàn)室成立于1947年，位于紐約的長(zhǎng) 島，以其在能源領(lǐng)域的研究而聞名。布魯克海文實(shí)驗(yàn)室擁有3000名雇員，每年 還接待全球的超過(guò)4000名科學(xué)家的訪問。布魯克海文的年度研究經(jīng)費(fèi)

5、超過(guò)4 億美元。橡樹嶺國(guó)家實(shí)驗(yàn)室(Oak Ridge National Laboratory,簡(jiǎn)稱ORNL)是美國(guó)能源 部所屬最大的科學(xué)和能源研究實(shí)驗(yàn)室，成立于1943年，現(xiàn)由田那西大學(xué)和 Battelle紀(jì)念研究所共同管理。20世紀(jì)50、60年代，ORNL主要從事核能、物 理及生命科學(xué)的相關(guān)研究。70年代成立了能源部后，使得ORNL的研究計(jì)劃擴(kuò) 展到能源產(chǎn)生、傳輸和保存領(lǐng)域等。目前，ORNL的任務(wù)是開展基礎(chǔ)和應(yīng)用項(xiàng)目 的研發(fā)，提供知識(shí)和技術(shù)上的創(chuàng)新方法，增強(qiáng)美國(guó)在主要科學(xué)領(lǐng)域里的領(lǐng)先地位； 提高潔凈能源的利用率；恢復(fù)和保護(hù)環(huán)境以及為國(guó)家的安全作貢獻(xiàn)。ORNL在許 多科學(xué)領(lǐng)域中都處于國(guó)際領(lǐng)先地

6、位。它主要從事6個(gè)科學(xué)領(lǐng)域方面的研究，包括 中子科學(xué)、能源、高性能計(jì)算、復(fù)雜生物系統(tǒng)、先進(jìn)材料和國(guó)家的安全。美國(guó)阿貢國(guó)家實(shí)驗(yàn)室(Argonne National Laboratory，簡(jiǎn)稱ANL)是美國(guó)政府最 老和最大的科學(xué)與工程研究實(shí)驗(yàn)室之一一一在美國(guó)中西部為最大。ANL是1946 年特許成立的美國(guó)第一個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，也是美國(guó)能源部所屬最大的研究中心之 一。過(guò)去半個(gè)世紀(jì)中，芝加哥大學(xué)為美國(guó)能源部及其前身監(jiān)管阿貢國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的 運(yùn)行。阿貢是從二次世界大戰(zhàn)曼哈頓工程的一部分，芝加哥大學(xué)的冶金實(shí)驗(yàn)室的基礎(chǔ)上 發(fā)展起來(lái)的。1942年12月2日，美國(guó)科學(xué)家費(fèi)米(Enrico Fermi，1901-1954

7、) 和他約50名的同事在芝加哥大學(xué)的壁球場(chǎng)里產(chǎn)生了世界上第一個(gè)受控核鏈?zhǔn)椒?應(yīng)。戰(zhàn)后，阿貢接受開發(fā)和平利用原子反應(yīng)堆的任務(wù)。數(shù)年來(lái)，阿貢的研究不斷 擴(kuò)大，包括了科學(xué)、工程和技術(shù)的許多其他領(lǐng)域。阿貢現(xiàn)在不是，也從來(lái)不曾是 武器實(shí)驗(yàn)室。阿貢有兩個(gè)場(chǎng)所。伊利諾州-東場(chǎng)所被芝加哥環(huán)路西南約25英里的 森林保護(hù)區(qū)所環(huán)繞。阿貢的4,000名雇員中約有3,200名在該1500英畝樹木繁 茂的場(chǎng)所工作。美國(guó)能源部芝加哥工作辦公室也設(shè)在這里。美國(guó)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室（或研究機(jī)構(gòu)）建設(shè)在美國(guó)具有較為久遠(yuǎn)的歷史，如果說(shuō)歐洲人早在19世紀(jì)就開始由政府 出資建設(shè)科技研發(fā)機(jī)構(gòu)，開啟了有組織科研的先河，那么美國(guó)人則把

8、這種建設(shè)和發(fā)展推上了巔峰，今天美 國(guó)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室巳經(jīng)成為世界各國(guó)仿效的典范。1.1.1基本情況美國(guó)是當(dāng)今科技最發(fā)達(dá)的國(guó)家之一，擁有世界上最龐大的科研基地和科學(xué)家隊(duì)伍，在科研設(shè)備與手段、 科研水平與潛力、高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展等各方面均位居世界領(lǐng)先水平。美國(guó)的科研機(jī)構(gòu)和研究與開發(fā)（R&D） 體系可分為四大系統(tǒng)：聯(lián)邦政府、企業(yè)組織、高等院校和其他非贏利組織。在美國(guó)聯(lián)邦政府系統(tǒng)內(nèi)，國(guó)家 實(shí)驗(yàn)室（或相關(guān)科研機(jī)構(gòu)）是主要的科技骨干力量。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，迄今為止，美國(guó)聯(lián)邦政府共擁有720 多家實(shí)驗(yàn)室，包含1500多個(gè)獨(dú)立的R&D設(shè)施。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是美國(guó)R&D體系中的一個(gè)重要組成部分，擁 有良好的科研環(huán)境、實(shí)驗(yàn)條件及研

9、發(fā)的骨干力量，大約承擔(dān)著全美全部基礎(chǔ)研究的18%、應(yīng)用研究的16% 和全部技術(shù)開發(fā)的13%，研發(fā)人員約占全美科學(xué)家和工程師隊(duì)伍的8%。美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室一般隸屬于聯(lián)邦的政府部門，如能源部、國(guó)防部、NOAA（國(guó)家海洋和大氣局）、NASA （國(guó)家航空航天局）、NIH （衛(wèi)生與公共事業(yè)部所屬的國(guó)家衛(wèi)生研究院）、商務(wù)部、農(nóng)業(yè)部等，研究經(jīng)費(fèi)主 要來(lái)自政府財(cái)政預(yù)算撥款，同時(shí)也接受企業(yè)提供的研究經(jīng)費(fèi)或接受私人機(jī)構(gòu)的捐贈(zèng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)國(guó)家實(shí) 驗(yàn)室的研發(fā)經(jīng)費(fèi)中，聯(lián)邦政府的資金比重占70%左右，地方政府、民間基金和企業(yè)等經(jīng)費(fèi)支持占30%左 右。在720多個(gè)國(guó)家級(jí)實(shí)驗(yàn)室（研究試驗(yàn)機(jī)構(gòu)）中，隸屬于國(guó)防部的有100多個(gè)；隸

10、屬于能源部的有20 多家；國(guó)家衛(wèi)生研究院設(shè)有20多個(gè)研究所或研究中心；國(guó)家航空航天局設(shè)有9個(gè)大研究中心；農(nóng)業(yè)部設(shè) 有140多個(gè)試驗(yàn)研究機(jī)構(gòu)；商務(wù)部下設(shè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局、國(guó)家海洋大氣局、專利與商標(biāo)局、國(guó)家通信與信息管 理局等科技機(jī)構(gòu)。2009年，美國(guó)聯(lián)邦政府科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算總額1 469.6億美元。其中，國(guó)防部所屬機(jī)構(gòu)研究 經(jīng)費(fèi)占54.8%，衛(wèi)生與公共事業(yè)部占20.1%，國(guó)家航空航天局占7.3%，能源部占7.2%，國(guó)家科學(xué)基金 會(huì)占3.5%，其他（包括國(guó)土安全部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、交通部等）占7.1%。建設(shè)目標(biāo)和主要任務(wù)美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和謀劃從一開始就體現(xiàn)國(guó)家意志，服從和服務(wù)于國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)，完成聯(lián)邦政

11、 府賦予的使命。第二次世界大戰(zhàn)期間，出于戰(zhàn)爭(zhēng)的需要，美國(guó)政府開始廣泛介入科學(xué)研究和技術(shù)發(fā)展，從 而推動(dòng)了國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的大規(guī)模創(chuàng)建和發(fā)展。1940年6月，美國(guó)總統(tǒng)羅斯福批準(zhǔn)成立國(guó)防研究委員會(huì)，萬(wàn)尼 瓦?布什（Vannevar.Bush）擔(dān)任主任，通過(guò)簽訂研究合同的方式，把科學(xué)，研究任務(wù)下放到大學(xué)或私營(yíng)公 司。1941年美國(guó)成立“科學(xué)研究與開發(fā)辦化驗(yàn).室”，由萬(wàn)尼瓦?布什領(lǐng)導(dǎo)，聯(lián)合加州伯克利大學(xué)、芝加哥大 學(xué)、哥倫比亞大學(xué)等美國(guó)著名高校和科研機(jī)構(gòu)，組織并成功實(shí)施了研究原子彈的“曼哈頓工程”，并通過(guò)實(shí) 施這項(xiàng)計(jì)劃創(chuàng)建了一批著名的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，如洛斯阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、桑迪亞國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等。二戰(zhàn)結(jié)束 后，美

12、國(guó)與前蘇聯(lián)進(jìn)入“冷戰(zhàn)”對(duì)峙狀態(tài)，開始了長(zhǎng)達(dá)數(shù)十年的軍備競(jìng)賽，美國(guó)政府進(jìn)一步加強(qiáng)科技研發(fā)工 作，并把重點(diǎn)放到國(guó)防、原子能和航空航天領(lǐng)域，從而帶動(dòng)了一批國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和發(fā)展。比如，著名 的布魯克海文國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和阿貢實(shí)驗(yàn)室等就是在這一時(shí)期發(fā)展起來(lái)的。前蘇聯(lián)解體后，美國(guó)政府根據(jù)國(guó)家 安全的需要，把重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)和技術(shù)領(lǐng)域，克林頓政府提出了依賴科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新趨動(dòng)的“新經(jīng)濟(jì)政策”， 進(jìn)一步加大聯(lián)邦政府在民用科技研發(fā)領(lǐng)域的投入力度，以保持美國(guó)在世界科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。從美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展歷程來(lái)看，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是美國(guó)科技創(chuàng)新的中堅(jiān)力量，其目標(biāo)是為了提升國(guó)家 戰(zhàn)略能力、保持美國(guó)在全球的霸主地位。目前，美國(guó)國(guó)

13、家實(shí)驗(yàn)室的研究重點(diǎn)主要分布在物理、化學(xué)、材料、 生命醫(yī)學(xué)、環(huán)境科學(xué)、計(jì)算機(jī)與信息等基礎(chǔ)性和前沿性領(lǐng)域，承擔(dān)七個(gè)方面的主要任務(wù)：一是從事聯(lián)邦政 府必須負(fù)責(zé)的涉及國(guó)家安全、空間科技、能源開發(fā)、環(huán)境保護(hù)、疾病防治等領(lǐng)域內(nèi)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究; 二是承擔(dān)需要使用大型科研設(shè)施且設(shè)備昂貴，同時(shí)又需要進(jìn)行多學(xué)科綜合研究的項(xiàng)目；三是通過(guò)與大學(xué)的 合作項(xiàng)目，為那些在大學(xué)受到一定局限而無(wú)法延伸的應(yīng)用研究領(lǐng)域培養(yǎng)科學(xué)家和工程師；四是從事周期長(zhǎng)、 投資大、規(guī)模大、高風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)，同時(shí)又是民間企業(yè)無(wú)力承擔(dān)或不愿意承擔(dān)的基礎(chǔ)性、前瞻性研發(fā)項(xiàng)目； 五是從事那些有助于促進(jìn)工業(yè)部門各企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)的研發(fā)項(xiàng)目；六是從事國(guó)家需要而研發(fā)

14、成果又不能直接獲 得經(jīng)濟(jì)效益的研究，如農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)等；七是完成政府職能所需要的研究工作，如生產(chǎn)放射性物 質(zhì)、保存農(nóng)作物種子庫(kù)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量等。可以說(shuō)，凡涉及世界重要科技學(xué)術(shù)前沿和重大應(yīng)用研究的領(lǐng) 域和方向，都“牢籠”在它的視野和把握中。管理體制機(jī)制的特點(diǎn)美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的管理從宏觀上說(shuō)，可分為兩個(gè)范疇：一是外部管理，即聯(lián)邦政府(或部門)對(duì)國(guó)家 實(shí)驗(yàn)室的管理；二是內(nèi)部管理，即國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的內(nèi)部組織體制。從國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的外部管理來(lái)看，美國(guó)政府對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的管理模式主要有三種不同的類型:一是GOG0 (Government-Owned and Government-Operated)，即政府所有

15、、政府運(yùn)營(yíng)。實(shí)驗(yàn)室的研究設(shè)施通常 為聯(lián)邦政府所有，研究人員和管理者為政府雇員，這種類型的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室一般規(guī)模較小，研究領(lǐng)域相對(duì)單 一。二是 GOCO(Government-Owned and Contractor-Operated)，即政府所有、合同管理，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室 的設(shè)施由聯(lián)邦政府所有或租用，政府通過(guò)合同的方式委托大學(xué)、私營(yíng)企業(yè)或非營(yíng)利機(jī)構(gòu)等負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室的具 體管理。目前，美國(guó)一些重要的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室大多采用這種管理形式。三是COCO(Contractor-Ownedand Contractor-Operated)，即民間所有、合同管理，政府提供資助，與大學(xué)、私營(yíng)企業(yè)或非營(yíng)利機(jī)構(gòu)等聯(lián)合 建立實(shí)驗(yàn)室，

16、并通過(guò)合同的方式對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行管理。而第二種模式之所以成為主流，我們認(rèn)為，主要 在于它既能更好地體現(xiàn)國(guó)家和政府意志，體現(xiàn)“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的調(diào)控作用，又能充分調(diào)動(dòng)具體管理單位的能動(dòng) 性，發(fā)揮“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的潤(rùn)滑優(yōu)勢(shì)。在內(nèi)部管理體制和運(yùn)行機(jī)制上，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室一般設(shè)有董事會(huì)、學(xué)術(shù)與咨詢委員會(huì)、監(jiān)督委員會(huì)和 運(yùn)作管理委員會(huì)。實(shí)驗(yàn)室有明確的宗旨和目標(biāo)，根據(jù)不同的特點(diǎn)確定自己的服務(wù)對(duì)象和研究領(lǐng)域。實(shí)行主 任負(fù)責(zé)制，主要根據(jù)宗旨和任務(wù)制定實(shí)驗(yàn)室的年度計(jì)劃和預(yù)算；根據(jù)專家委員會(huì)的評(píng)議結(jié)果和經(jīng)費(fèi)情況決 定項(xiàng)目的立項(xiàng)和投入；支持各類創(chuàng)新研究和合作研究等。在人員管理上，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室多采用合同制管 理，實(shí)驗(yàn)室的科研人

17、員流動(dòng)性很高。實(shí)驗(yàn)室因開展大項(xiàng)目需要，常常臨時(shí)組建大的團(tuán)隊(duì)進(jìn)行攻關(guān)，項(xiàng)目結(jié) 束后，團(tuán)隊(duì)自行解散，科研人員各自尋找新的崗位。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室一般都實(shí)行質(zhì)量保障計(jì)劃，建立專門的機(jī) 構(gòu)，對(duì)實(shí)驗(yàn)室的研究所涉及的環(huán)境、安全和健康問題進(jìn)行嚴(yán)格管理。如勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室實(shí)施運(yùn)行 與保障計(jì)劃”，通過(guò)以結(jié)果為導(dǎo)向的管理系統(tǒng)確保工作項(xiàng)目有效、安全地完成。淺析美國(guó)大學(xué)中國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的管理特點(diǎn)(熊耕，高等工程教育研究,2011.1)在美國(guó)，許多著名的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室都委托給大學(xué)進(jìn)行具體管理。如勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室 (Lawrence Berkeley National Laboratory)托管給加州 大學(xué)；阿貢國(guó)家實(shí)驗(yàn)室

18、Argonne NationalLaboratory)托管給芝加哥大學(xué)；普林斯頓等離子體物理實(shí)驗(yàn)室(Princeton Plasma Physics La-boratory)由普林斯頓大學(xué)管理;噴氣推動(dòng)實(shí)驗(yàn)室(the Jet Propulsion Laboratory .)托 管給加州理工學(xué)院；國(guó)家加速器實(shí)驗(yàn)室斯坦福直線加速器中心(SLAC National Accelerator Laboratory)托管給斯坦福大學(xué)。這些國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與大學(xué)你中有我，我中有你，互利互惠,相得益 彰，共同承擔(dān)著國(guó)家最前沿的科學(xué)研究并取得了大批舉世矚目的一流研究成果成為美國(guó)科研 領(lǐng)先世界的中堅(jiān)力量。美國(guó)大學(xué)中的國(guó)

19、家實(shí)驗(yàn)室之所以能在科研上取得巨大成功,除了有政 府的巨額投入做支撐外,還與其獨(dú)特的管理有著密切的關(guān)系。美國(guó)大學(xué)中國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的管理 可以分為政府管理和大學(xué)管理兩方面，各有其鮮明特點(diǎn)。一、政府管理特點(diǎn)制定嚴(yán)密的承包合同。大學(xué)中國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的所有權(quán)在聯(lián)邦政府，它們都有自己的主管部門。政府主管部門通過(guò) 公開競(jìng)標(biāo)選中托管的大學(xué)，然后與其簽訂承包合同進(jìn)行績(jī)效管理。美國(guó)聯(lián)邦政府主管部門制 定的承包合同的最重要特點(diǎn)就是嚴(yán)密，主要表現(xiàn)為合同條款全面、具體和明確。下面以能源 部科學(xué)辦公室制定的承包合同為例加以說(shuō)明。能源部的科學(xué)辦公室(The Office of Sci-ence)管理著10所世界一流國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，它們

20、被譽(yù) 為美國(guó)國(guó)家科研基礎(chǔ)設(shè)施的“王冠”。其中5個(gè)委托給大學(xué)管理，還有一個(gè)是大學(xué)和其他研究 機(jī)構(gòu)共管。科學(xué)辦公室制定的承包合同包括以下幾個(gè)方面:設(shè)施、服務(wù)和成本。主要規(guī)定 承包者提供人員、設(shè)施及政府提供資金情況。工作任務(wù)及要求陳述。介紹了績(jī)效合同管理 的基本內(nèi)容，規(guī)定實(shí)驗(yàn)室必須制定完成政府戰(zhàn)略任務(wù)的實(shí)施規(guī)劃,還列出了政府的預(yù)期目標(biāo)、 績(jī)效目標(biāo)以及評(píng)估指標(biāo)等。包裝及標(biāo)注。主要規(guī)定了工作中有關(guān)物品在保存、運(yùn)輸時(shí)的包 裝和標(biāo)注情況。政府檢查。政府有權(quán)對(duì)研究工作進(jìn)行檢查并進(jìn)行績(jī)效評(píng)估。規(guī)定了合同 的期限、延期、暫停以及工作地點(diǎn)。合同管理信息主要是合同管理官員的一些基本信息。 特別合同要求。這部分主要規(guī)定

21、了政府提供的設(shè)施等固定資產(chǎn)情況,承包者制定的預(yù)算、 勞動(dòng)關(guān)系，對(duì)承包者進(jìn)行績(jī)效評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn),承擔(dān)能源部以外的科研任務(wù),工作人員的工資、傷亡 補(bǔ)償?shù)却?，允許及禁止的開支，實(shí)驗(yàn)室下包的管理，學(xué)術(shù)自由以及游說(shuō)限制等內(nèi)容。合同條 款。這一部分主要規(guī)定了承包者涉及該合同的不法行為及具體的懲罰措施;承包者的開支規(guī) 劃、設(shè)備的使用、有毒物質(zhì)的處理、殘障人員的雇傭、保密及信息公開、財(cái)務(wù)管理等內(nèi)容。 由以上主干內(nèi)容的羅列可以看出合同涉及了國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理的方方面面。具體到每一個(gè)方面,則體現(xiàn)了明確具體的原則。比如競(jìng)標(biāo)過(guò)程中各種酬金的問題，合同依 照聯(lián)邦采購(gòu)條例規(guī)定指出，“若本機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)者或其指定人員通過(guò)聽證和通告,確

22、認(rèn)承包者、 其代理人或其他代表向政府官員或雇員提供酬金并企圖借此獲得合同或在合同中獲得優(yōu)惠 待遇,將以書面形式通知承包者,取消其繼續(xù)承包的權(quán)利”?！按_定提供酬金的事實(shí)可由擁有法 律管轄權(quán)的任何一個(gè)法院進(jìn)行審核”?！叭舯竞贤谝陨锨樾蜗卤蝗∠?政府有權(quán)按照違反合 同來(lái)要求賠償”。另外,如果合同使用了國(guó)防部的經(jīng)費(fèi)，政府除了有權(quán)索要法律規(guī)定的相關(guān)損害 賠償外，還有權(quán)要求承包者支付大于酬金3倍小于10倍的懲罰性損害補(bǔ)償”。對(duì)于承包中常 會(huì)涉及的回扣問題,合同進(jìn)行了明確的界定，即:“為了不正當(dāng)?shù)孬@取主要合同和與其相關(guān)分包 合同或在這些合同中獲得優(yōu)惠待遇而直接或間接給予主要承包者及其雇員、分承包者及其雇

23、員的任何現(xiàn)金、手續(xù)費(fèi)、傭金、信用卡、禮品、酬金、有價(jià)值的物品或任何形式的補(bǔ)償?！?合同根據(jù)1986年反回扣法規(guī)定，禁止任何人“提供、企圖提供或提議提供任何形式的回扣”, 同時(shí)也禁止“索要、接受或企圖接受任何形式的回扣”。最為重要的是合同還要求承包者必須 建立合理程序來(lái)阻止和調(diào)查其自身運(yùn)作及直接事務(wù)關(guān)系中出現(xiàn)的各種回扣問題。如果承包者 有了充分的證據(jù)證明出現(xiàn)了上述回扣行為，應(yīng)該立即以書面形式向委托機(jī)構(gòu)的督察長(zhǎng)匯報(bào)，若 該機(jī)構(gòu)沒有督察長(zhǎng)或司法部門,就要向委托機(jī)構(gòu)的首腦匯報(bào)，而且承包者有義務(wù)與聯(lián)邦調(diào)查機(jī) 構(gòu)全力合作調(diào)查有關(guān)回扣問題。另外，根據(jù)合同規(guī)定,“在主合同中，合同管理官員可以用回扣 來(lái)沖抵政府

24、的資金，也可以指示主要承包者從所欠分承包者的資金中將分承包者獲得的回扣 扣留?！敝贫▏?yán)密的合同是政府管理的首要環(huán)節(jié)，也是承包者管理國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的基本框架。它為 具體管理提供了基礎(chǔ)和依據(jù),使管理能夠有法可依，有章可循。同時(shí)也使承包者的需求得到了 良好的保障。應(yīng)該說(shuō)制定嚴(yán)密的合同是實(shí)行有效管理的重要前提條件之一。與撥款掛鉤的績(jī)效評(píng)估。政府在與大學(xué)簽訂實(shí)驗(yàn)室的承包合同后，會(huì)對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的管理進(jìn)行檢查評(píng)估。這個(gè)評(píng) 估是以績(jī)效目標(biāo)為導(dǎo)向的，并以此來(lái)推動(dòng)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室效能的發(fā)揮。政府的績(jī)效評(píng)估有著較為 完善的目標(biāo)和指標(biāo)體系。評(píng)估的績(jī)效目標(biāo)一般都是圍繞科學(xué)技術(shù)以及實(shí)驗(yàn)室的自身運(yùn)作管理 兩方面來(lái)建立的。表1、表2是

25、能源部科學(xué)辦公室制定的績(jī)效目標(biāo)及其在該方面評(píng)估中所占 的權(quán)重：表1 2008年度科學(xué)與技術(shù)績(jī)效目標(biāo)與權(quán)重頃續(xù)-效目標(biāo)所占權(quán)重任務(wù)完成情況3% 4%科研設(shè)施設(shè)備的建設(shè)及運(yùn)作S 7%科學(xué)及技術(shù)1:程/項(xiàng)目的管理23. 9%表2 2008年度管理與運(yùn)作績(jī)效目標(biāo)與權(quán)重口績(jī)效目標(biāo)所占權(quán)重實(shí)驗(yàn)室領(lǐng)導(dǎo)與管理25%綜合安全、健康與環(huán)境保護(hù)27%商業(yè)經(jīng)營(yíng)20%設(shè)備及辛礎(chǔ)設(shè)施組合的運(yùn)轉(zhuǎn)、維護(hù)及史新20%綜合護(hù)衛(wèi)、保安管理及突發(fā)事件管理體系每一個(gè)目標(biāo)還包括若干分目標(biāo)。如任務(wù)完成情況包括4個(gè)分目標(biāo):“第一，所取得的科學(xué)技術(shù)成 果對(duì)本領(lǐng)域產(chǎn)生的重大影響;第二，在科學(xué)技術(shù)方面處于高度領(lǐng)先水平;第三,在科研項(xiàng)目中取 得成果

26、，推動(dòng)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn);第四，有效地交付科研項(xiàng)目成果”。而每個(gè)分目標(biāo)中還包括許多 績(jī)效因子，也就是績(jī)效指標(biāo)。如上面提到的第一個(gè)分目標(biāo)“所取得的科學(xué)技術(shù)成果對(duì)本領(lǐng)域產(chǎn) 生重大影響”中包括7個(gè)績(jī)效指標(biāo):“出版物對(duì)本領(lǐng)域的影響;在其他領(lǐng)域?qū)W術(shù)期刊上發(fā)表且有 廣泛影響的論文;對(duì)能源部或其他雇主任務(wù)的影響;成功地駕馭與任務(wù)相關(guān)的研究領(lǐng)域;重要 獎(jiǎng)項(xiàng)（研究與發(fā)展100項(xiàng)成果獎(jiǎng)，聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室聯(lián)盟獎(jiǎng)，諾貝爾獎(jiǎng)等）;受邀講演、引用以及為 科學(xué)界提供高質(zhì)量的數(shù)據(jù);所發(fā)展的工具和技術(shù)成為科學(xué)界的標(biāo)準(zhǔn)或得到廣泛運(yùn)用?！睂?duì)實(shí)驗(yàn) 室的評(píng)估主要是以這些績(jī)效目標(biāo)和分目標(biāo)為框架，以績(jī)效因子為主要評(píng)估標(biāo)志來(lái)進(jìn)行的。政府對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的

27、績(jī)效評(píng)估并非只是一種形式，而是與績(jī)效撥款掛鉤的。能源部在 2010財(cái)年給勞倫斯伯克利實(shí)驗(yàn)室績(jī)效撥款總額為4500000美元。而實(shí)驗(yàn)室實(shí)際能夠拿到多 少撥款則要根據(jù)其評(píng)估后的績(jī)效評(píng)分來(lái)計(jì)算。根據(jù)表3,實(shí)驗(yàn)室在科學(xué)技術(shù)以及管理運(yùn)作方面 的績(jī)效評(píng)分（04. 3之間），對(duì)應(yīng)其所獲得的科學(xué)技術(shù)績(jī)效撥款的百分比以及管理運(yùn)作績(jī)效撥 款的乘數(shù)。實(shí)驗(yàn)室最后所獲得的總績(jī)效撥款=科學(xué)技術(shù)績(jī)效撥款的百分比x管理運(yùn)作績(jī)效撥 款乘數(shù)。表3績(jī)效分?jǐn)?shù)與撥款百分比對(duì)應(yīng)表總的評(píng)分科學(xué)技術(shù)績(jī)效撥款的白分比管理運(yùn)作的績(jī)效 撥款乘數(shù)A十4. 1 lo 4 3100%100場(chǎng)A3. S S 4. 097%1(X)%A-3. 5 to S

28、. 794%1(X)%B+3. 1 to 3. 491%100%B2. S S 3“ 0SS%95%B-2. 5 lo Z 785%90%C +2. 1 3 N 475%韻cL S lo 2U 050%75%C-1. 1 m 1. 70%6。DL 0. 80%0%F0. 7 E () (0%0%由此可見，政府對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的績(jī)效評(píng)估已經(jīng)形成了一套科學(xué)的目標(biāo)和指標(biāo)體系以及嚴(yán)格完 整的評(píng)估程序和方法。在此基礎(chǔ)上，又以績(jī)效撥款作為激勵(lì)，這既是避免評(píng)估流于形式、提高 評(píng)估質(zhì)量的有效手段，也是激發(fā)大學(xué)的積極性、嚴(yán)格國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理、提高科研效益和管理 效率的一項(xiàng)重要舉措。嚴(yán)格的監(jiān)督機(jī)制。政府部門和大學(xué)在國(guó)家

29、實(shí)驗(yàn)室管理過(guò)程中，無(wú)論是政府部門的招標(biāo),還是實(shí)驗(yàn)室的采購(gòu)以 及評(píng)估等都有可能會(huì)出現(xiàn)各種問題，這將嚴(yán)重影響國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的管理效益以及科研產(chǎn)出。為 此，除了在合同中進(jìn)行詳盡嚴(yán)格的規(guī)定外，還必須有輔助性制度對(duì)政府部門和大學(xué)的管理過(guò)程 進(jìn)行監(jiān)督。在美國(guó)，這種監(jiān)督主要體現(xiàn)在國(guó)會(huì)對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室及其隸屬政府主管部門的問責(zé)上。國(guó)會(huì)的問責(zé)機(jī)制主要是通過(guò)其監(jiān)督機(jī)構(gòu)“政府問責(zé)局”（Government Accountability Office） 來(lái)實(shí)現(xiàn)的?！罢畣栘?zé)局”獨(dú)立于政府之外、也不受任何政黨控制。它一般應(yīng)國(guó)會(huì)要求對(duì)政府 部門的績(jī)效、公款使用情況進(jìn)行調(diào)查，為國(guó)會(huì)提供相關(guān)報(bào)告和聽證會(huì)的證詞。比如2004年，“政

30、府問責(zé)局”對(duì)能源部4所國(guó)家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行考察，調(diào)查的重點(diǎn)是勞倫斯利弗莫爾國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的采 購(gòu)信用卡使用及財(cái)產(chǎn)管理情況?！罢畣栘?zé)局”在察看了實(shí)驗(yàn)室2002財(cái)年和2003上半財(cái)年的 采購(gòu)交易記錄的基礎(chǔ)上，形成了給國(guó)會(huì)的報(bào)告，指出“勞倫斯利弗莫爾國(guó)家實(shí)驗(yàn)室雖然對(duì)采購(gòu) 信用卡和財(cái)產(chǎn)管理制定了一些內(nèi)部控制措施，但還存在著許多薄弱環(huán)節(jié)，從而增加了實(shí)驗(yàn)室出 現(xiàn)不當(dāng)采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)。”報(bào)告隨后列出了幾項(xiàng)政策漏洞，比如實(shí)驗(yàn)室沒有制定相關(guān)政策，要求審批 官員依照相關(guān)票據(jù)對(duì)信用卡采購(gòu)交易的報(bào)告進(jìn)行核實(shí)。這就降低了審核程序在發(fā)現(xiàn)不當(dāng)采購(gòu) 方面的功能?！巴ㄟ^(guò)對(duì)所調(diào)查財(cái)年的數(shù)據(jù)挖掘，在以非統(tǒng)計(jì)方式選取的144項(xiàng)采購(gòu)交易中，我們 發(fā)

31、現(xiàn)有15(10%)項(xiàng)總價(jià)值為23923美元的交易沒有發(fā)票、信用卡收條或其他銷售票據(jù)來(lái)證實(shí) 所購(gòu)項(xiàng)目的金額、數(shù)量以及性質(zhì)等?！?“政府問責(zé)局”還發(fā)現(xiàn)該實(shí)驗(yàn)室允許補(bǔ)充勞務(wù)人員,即非 正式雇員持有實(shí)驗(yàn)室的采購(gòu)信用卡，但卻沒有嚴(yán)格的控制以確保勞務(wù)人員離開后歸還信用 卡?！罢畣栘?zé)局”認(rèn)為由于管理上的漏洞而造成了價(jià)值97348美元的不正常、浪費(fèi)性以及問 題性采購(gòu)?！眻?bào)告最后給能源部直接管理實(shí)驗(yàn)室的官員、實(shí)驗(yàn)室主任提出了相關(guān)的政策建議。 其中包括要求審核官員在審核每月的采購(gòu)交易報(bào)告時(shí)必須核實(shí)采購(gòu)交易憑據(jù)。除了國(guó)會(huì)的監(jiān)督，如果國(guó)家實(shí)驗(yàn)室涉嫌違反聯(lián)邦法律,還會(huì)受到聯(lián)邦調(diào)查局的調(diào)查。比如 2002年秋，加州大學(xué)

32、的洛斯阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室因工作人員濫用實(shí)驗(yàn)室信用卡和公款購(gòu)買野 營(yíng)裝備、電視機(jī)、錄像機(jī)、摩托車頭盔、汽車部件、衣服等未經(jīng)許可的物品而受到了聯(lián)邦調(diào) 查局的調(diào)查。由獨(dú)立于國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理體系之外的機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和制約體現(xiàn)了美國(guó)政治權(quán)力制 衡的理念。這種機(jī)制雖然在實(shí)踐中不見得會(huì)完全杜絕腐敗，但卻在制度上堵住了腐敗恣意滋 生的漏洞,從而將腐敗控制在最小的限度內(nèi)。二、大學(xué)管理管理模式較為靈活。聯(lián)邦政府將一些國(guó)家實(shí)驗(yàn)室通過(guò)合同的形式托管給大學(xué)，但對(duì)大學(xué)具體的管理模式則沒 有過(guò)多的規(guī)定。由于各大學(xué)的傳統(tǒng)和校情不同，它們對(duì)實(shí)驗(yàn)室的具體管理模式也不同。具體 來(lái)說(shuō)主要包括以下幾類：第一，獨(dú)立模式。即由大學(xué)建立獨(dú)立

33、的有限責(zé)任公司全權(quán)負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室的具體管理事宜。 比如芝加哥大學(xué)對(duì)阿拉貢國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的管理就屬于這種模式。阿拉貢國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的前身是芝 加哥大學(xué)的冶金實(shí)驗(yàn)室，1946年正式更為現(xiàn)名,是美國(guó)第一個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。芝加哥大學(xué)成立了 “芝加哥大學(xué)阿拉貢有限責(zé)任公司”(UChicago Argonne,LLC對(duì)其進(jìn)行管理。LLC是法律認(rèn)可 的獨(dú)立的商業(yè)組織形式，其優(yōu)勢(shì)是所有者對(duì)公司的債務(wù)和活動(dòng)只負(fù)有限的個(gè)人責(zé)任。LLC設(shè) 有獨(dú)立的董事會(huì)，成員包括芝加哥大學(xué)及其他大學(xué)的教師、行政官員、工業(yè)界及其它一些組 織的人員。西北大學(xué)、伊利諾伊大學(xué)的校長(zhǎng)以及實(shí)驗(yàn)室主任都是董事會(huì)成員，芝加哥大學(xué)校 長(zhǎng)任董事會(huì)主席。董事會(huì)主要對(duì)實(shí)

34、驗(yàn)室的管理進(jìn)行引導(dǎo)、監(jiān)督、指示和建議。其主要職責(zé)具 體包括:創(chuàng)造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境，制定實(shí)驗(yàn)室的長(zhǎng)期目標(biāo)，保證基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建立合理的人事及 預(yù)算機(jī)制，建立有能力、高效的科技、工程、管理人才隊(duì)伍，制定、評(píng)估和批準(zhǔn)各種政策、項(xiàng) 目和設(shè)施，促進(jìn)研究和教育方面的合作，保證實(shí)驗(yàn)室設(shè)施設(shè)備安全運(yùn)行。為了加強(qiáng)管理,董事會(huì) 聯(lián)合西北大學(xué)、伊利諾伊大學(xué)建立了“科學(xué)政策委員會(huì)(The Science Policy Council)。該委員 會(huì)主要負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室的科學(xué)管理及對(duì)外合作，比如，開發(fā)新的科學(xué)管理模式,大學(xué)和實(shí)驗(yàn)室 的聯(lián)合聘用、學(xué)生和研究人員的錄用等事務(wù)。芝加哥大學(xué)掌管科研的副校長(zhǎng)任LLC的首席 執(zhí)行官，副教

35、務(wù)長(zhǎng)負(fù)責(zé)大學(xué)與實(shí)驗(yàn)室的協(xié)調(diào)，實(shí)驗(yàn)室的日常具體事務(wù)則由實(shí)驗(yàn)室主任負(fù)責(zé)。這 種管理模式使國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與其托管的大學(xué)之間具有相對(duì)的獨(dú)立性,在大學(xué)的宏觀協(xié)調(diào)下，實(shí)驗(yàn) 室的具體管理具有更大的靈活性，有利于管理效率的提高。第二，合并模式。即實(shí)驗(yàn)室的全部管理機(jī)構(gòu)合并在大學(xué)的管理機(jī)構(gòu)中。如勞倫斯伯克利 國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的直接管理機(jī)構(gòu)就是設(shè)在加州大學(xué)校長(zhǎng)辦公室的 “實(shí)驗(yàn)室管理辦公室”(the LaboratoryManagement Office)o這個(gè)辦公室下設(shè)“運(yùn)作與行政辦公室”以及“科研項(xiàng)目辦公 室”。前者主要負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)作的績(jī)效、績(jī)效指標(biāo)和評(píng)估程序的制定，對(duì)內(nèi)、對(duì)外的關(guān)系，環(huán)境 修復(fù)及廢物處理，實(shí)驗(yàn)室安全、財(cái)務(wù)

36、以及人力資源管理等。后者主要負(fù)責(zé)各種項(xiàng)目和科技活動(dòng)。除了直接的管理機(jī)構(gòu)，學(xué)校還專門設(shè)立了一位副校長(zhǎng)來(lái)領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的工作。而實(shí)驗(yàn) 室事務(wù)最高管理機(jī)構(gòu)則是加州大學(xué)董事會(huì)。董事會(huì)中設(shè)有“能源部實(shí)驗(yàn)室監(jiān)管委員會(huì)(Committee on Oversight of the De-partment of Energy Laboratories)o 該委員會(huì)就加州大學(xué) 參與管理的三個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室事務(wù)進(jìn)行商討并向董事會(huì)匯報(bào),同時(shí)還就實(shí)驗(yàn)室主任、副主任的 任命向校長(zhǎng)提供咨詢和建議。另外，在加州大學(xué)的教授會(huì)(Academic Senat e)中也設(shè)有一個(gè)管理 國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的機(jī)構(gòu)“學(xué)術(shù)理事會(huì)實(shí)驗(yàn)室事務(wù)特別委員會(huì)”(T

37、he Academic CouncilSpecialCommittee on Lab Issues )。該“學(xué)術(shù)理事會(huì)”是教授會(huì)全校代表大會(huì)的行政機(jī)構(gòu),它代表 全校教師參與學(xué)校事務(wù)的商討和相關(guān)政策的制定。其中設(shè)立了若干特別委員會(huì)處理相關(guān)事 務(wù)。比如“學(xué)術(shù)理事會(huì)實(shí)驗(yàn)室事務(wù)特別委員會(huì)”，代表教授會(huì)對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行全面監(jiān)管并就一些 總體性政策向校長(zhǎng)和董事會(huì)提供咨詢和建議。此外，該委員會(huì)還有責(zé)任加強(qiáng)大學(xué)師生與實(shí)驗(yàn) 室的學(xué)術(shù)交流;促進(jìn)教師與實(shí)驗(yàn)室研究人員在科研和人才培養(yǎng)方面的合作，確定本校教師作為 專家參與實(shí)驗(yàn)室相關(guān)研究項(xiàng)目評(píng)估、人才招聘及階段性的崗位評(píng)估等。在這一模式中，學(xué)校 的董事會(huì)及教授會(huì)都直接參與國(guó)

38、家實(shí)驗(yàn)室相關(guān)政策的制定，成為實(shí)驗(yàn)室的重要管理者。這樣 大學(xué)與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的關(guān)系就更為緊密，大學(xué)對(duì)實(shí)驗(yàn)室的監(jiān)管力度也大大加強(qiáng)。允許大學(xué)以靈活的模式來(lái)具體管理國(guó)家實(shí)驗(yàn)室,可以使大學(xué)充分發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)和特色， 由自身的管理結(jié)構(gòu)衍生出適宜的實(shí)驗(yàn)室管理模式。這不但有利于國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與大學(xué)在管理模 式和風(fēng)格上的契合，而且有利于國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理上的創(chuàng)新和完善。廣泛的開放性。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是由聯(lián)邦政府的公共資金興建，資金來(lái)源的公共性質(zhì)使其有著服務(wù)全國(guó)科研 工作者的義務(wù)。再加上,管理國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的大學(xué)一般都是美國(guó)比較重要的研究型大學(xué),其開放 的辦學(xué)風(fēng)格也在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理中得到了充分的體現(xiàn)，這種管理上的開放性主要表現(xiàn)在儀器

39、設(shè)備的共享和人員的流動(dòng)兩方面。美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室有著世界一流的儀器設(shè)備。其中有些儀器設(shè)備在世界范圍內(nèi)都是十分罕 見的。大學(xué)對(duì)這些先進(jìn)的儀器設(shè)備并非保護(hù)起來(lái)，而是依照其自身的傳統(tǒng)和政府的相關(guān)政策 給予研究人員使用的機(jī)會(huì)，使這些由公共資金支持的設(shè)備物盡其用。比如，勞倫斯伯克利國(guó)家 實(shí)驗(yàn)的高級(jí)光源(Advanced Light Source ALS),能夠提供世界上最亮的紫外線光源和柔和的X 射線光束。自1993年設(shè)備投入使用以來(lái),全世界已經(jīng)有1000多位科學(xué)家使用了這一設(shè)備進(jìn) 行了材料科學(xué)、生物、化學(xué)、物理以及環(huán)境科學(xué)等領(lǐng)域的研究。而洛斯阿拉莫斯實(shí)驗(yàn)室的盧 漢中子散射中心每年都有500多位來(lái)自全世界的

40、科學(xué)家來(lái)使用這里的設(shè)備。這些科學(xué)家首先 要向?qū)嶒?yàn)室提出申請(qǐng)，包括科研的目的、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)等，實(shí)驗(yàn)室對(duì)這些申請(qǐng)進(jìn)行同行評(píng)估，評(píng)估 通過(guò)者就可以免費(fèi)使用這些設(shè)備了。儀器設(shè)備的開放管理為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室?guī)?lái)大量不同領(lǐng)域的科研人員。另外，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室還 接受許多訪問學(xué)者。這些科研人員的到來(lái)，不僅僅是學(xué)習(xí)和使用設(shè)備，做自己的科研項(xiàng)目，同時(shí) 也帶來(lái)豐富的科學(xué)創(chuàng)意和學(xué)術(shù)思想。這種科研人員流動(dòng)性和多樣性促進(jìn)了國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與外部 的學(xué)術(shù)交流，極大地活躍了學(xué)術(shù)氣氛，為不同學(xué)術(shù)背景人員思想的碰撞提供了機(jī)會(huì)，從而也為 科研注入了巨大的活力。這也是美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室能夠產(chǎn)生較多突破性成就的重要原因之一。 國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的這種開放性對(duì)推動(dòng)世界范圍的科技進(jìn)步也發(fā)揮了一定的作用。推動(dòng)大學(xué)與實(shí)驗(yàn)室的融合。聯(lián)邦政府將部分國(guó)家實(shí)驗(yàn)室交給大學(xué)管理，其明智之處就在于看到了國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與大學(xué) 之間的互利互惠對(duì)彼此的科研、教育的巨大推動(dòng)作用。美國(guó)的大學(xué)在管理國(guó)家實(shí)驗(yàn)室時(shí)也充 分地利用了這一點(diǎn)，積極在政策和制度上促成大學(xué)與實(shí)驗(yàn)室的全面合作。大學(xué)與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的合作是十分廣泛的，其中較為典型的就是合作建立研究機(jī)構(gòu),進(jìn)行跨 學(xué)科創(chuàng)新性研究和教學(xué)項(xiàng)目。如加州大學(xué)