08下半年證券交易全真模擬試題一之多選題

1、.：.；08下半年證券買賣全真模擬試題一之多項(xiàng)選擇題2021-10-15 10:22:00 來源：神州考試網(wǎng) 頻道：證券從業(yè)資歷二、多項(xiàng)選擇題(共60題,每題0.5分,總計30分)1、 證券買賣的特征表現(xiàn)為 ( )A、流動性B、收益性C、風(fēng)險性D、平安性E、公平性2、 證券買賣的原那么為 ( )A、公開B、公平C、公允D、公正E、信息對稱3、 證券買賣的種類包括 ( )A、股票買賣B、認(rèn)股權(quán)證買賣C、可轉(zhuǎn)換債券買賣D、金融期貨買賣E、基金買賣4、 在我國上海證券買賣所和深圳證券買賣所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件是 ( )A、 注冊資本金在一定金額以上B、 具有良好的信譽(yù)和運(yùn)營業(yè)績C、 按規(guī)

2、定交納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi)D、 延續(xù)二年盈利E、 經(jīng)中國證監(jiān)會依法同意設(shè)立5、 以下屬于證券買賣所會員的權(quán)益的是 ( )A、 參與會員大會B、 有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C、 有對證券買賣所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)D、 參與證券買賣所組織的證券買賣E、 對證券買賣所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)展監(jiān)視6、 根據(jù)買賣所席位的報盤方式，買賣所席位可分為 ( )A、普通席位B、特別席位C、代理席位D、有形席位E、無形席位7、 關(guān)于買賣所席位管理，以下說法正確的選項(xiàng)是 ( )A、 會員席位可以自在轉(zhuǎn)讓B、 會員的席位只能由會員單位本人運(yùn)用C、 未經(jīng)買賣所同意不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人運(yùn)用D、 買賣席位不得退回E、 買賣席位不可轉(zhuǎn)讓

3、8、 對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法正確的選項(xiàng)是 ( )A、 是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)B、 證券公司不墊付資金C、 收入來源為傭金收入D、 可分為柜臺代理買賣和買賣所代理買賣E、 我國沒有股票的柜臺買賣9、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有 ( )A、委托人B、證券經(jīng)紀(jì)商C、證券市場D、證券買賣所E、證券買賣的對象10、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是 ( )A、 仔細(xì)與客戶簽署證券買賣代理協(xié)議B、 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)C、 對委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有嚴(yán)密義務(wù)D、 在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券E、 不得接受客戶的全權(quán)委托11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 ( )A、 業(yè)務(wù)對象的廣泛性B、 買賣行為的風(fēng)險性C、 證券經(jīng)紀(jì)商的

4、中介性D、 客戶指令的權(quán)威性E、 客戶資料的嚴(yán)密性12、 按目前上市證券種類和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為 ( )A、 股票賬戶B、 債券賬戶C、 股票價錢指數(shù)賬戶D、 基金賬戶E、 優(yōu)先股賬戶13、 當(dāng)前對境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定正確的選項(xiàng)是 ( )A、 憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券運(yùn)營機(jī)構(gòu)在同城、同行的B股保證金帳戶B、 暫時不允許跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金C、 憑本人有效身份證明和本人進(jìn)帳憑證到證券運(yùn)營機(jī)構(gòu)開立B股資金帳戶D、 開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美圓E、 境內(nèi)居民個人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔14

5、、 目前我國上海證券買賣所實(shí)行的證券存控制度是 ( )A、 中央登記結(jié)算公司一致托管B、 證券公司法人集中托管C、 投資者指定買賣D、 證券營業(yè)部托管E、 證券效力部托管15、 目前投資者在證券營業(yè)部的資金存取方式主要有 ( )A、 證券營業(yè)部自辦存取B、 證券公司辦理存取C、 委托銀行代理資金存取D、 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取E、 證券效力部辦理存取16、 非柜臺委托的主要方式有 ( )A、 委托B、 委托C、 自助委托D、 網(wǎng)上委托E、 口頭委托17、 證券買賣所內(nèi)證券買賣的競價原那么是 ( )A、 價錢優(yōu)先原那么B、 時間優(yōu)先原那么C、 最大成交量原那么D、 全部成交原那么E、 集中成交原那么1

6、8、 關(guān)于集合競價說法正確的選項(xiàng)是 ( )A、 遵照最大成交量原那么B、 一切買方有效委托按委托限價由高到低的順序陳列C、 一切買方有效委托按委托限價由低到高的順序陳列D、 一切成交都以同一成交價成交E、 未能成交的委托，自動進(jìn)入延續(xù)競價19、 延續(xù)競價時，成交價的決議原那么為 ( )A、 最高買入申報與最低賣出申報價位一樣B、 買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時提示的最低賣出申報價位C、 對新進(jìn)入的一個買進(jìn)有效委托，假設(shè)不能成交，那么進(jìn)入買入委托隊列等待成交D、 賣出申報價錢低于市場即時的最高買入申報價錢時，取即時提示的最高買入申報價成交E、 對于新進(jìn)入的一個賣出有效委托，假設(shè)不

7、能成交，是進(jìn)入賣出委托隊列等待成交20、 證券買賣所競價的結(jié)果有 ( )A、 全部成交B、 部分成交C、 推遲成交D、 不成交E、 繼續(xù)成交21、 關(guān)于B股買賣，說法正確的選項(xiàng)是 ( )A、 采用無紙化買賣方式B、 上海證券買賣所以1000股為一單位C、 深圳證券買賣所以1000股為一單位D、 目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)買賣制度E、 上海證券買賣所價錢變動最小單位為0.002美圓22、 目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有 ( )A、 網(wǎng)上申購B、 網(wǎng)上競價發(fā)行C、 網(wǎng)上定價發(fā)行D、 網(wǎng)上標(biāo)購E、 網(wǎng)上定價市值配售23、 投資者委托買賣證券時，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括 ( )A、 委托手續(xù)費(fèi)B、 傭金C、 過戶費(fèi)

8、D、 印花稅E、 所得稅24、 證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 ( )A、 決策的自主性B、 買賣的流動性C、 成交的不確定性D、 買賣的風(fēng)險性E、 收益的不穩(wěn)定性25、 根據(jù)中國證監(jiān)會1996年公布的，證券公司欲獲得證券自營業(yè)務(wù)資歷，應(yīng)具備的條件有 ( )A、 證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)B、 證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬人民幣的凈資本C、 2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會頒發(fā)“證券從業(yè)人員資歷證書D、 證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金E、 證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金26、 內(nèi)慕買賣包括的行為有 ( )A

9、、 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券B、 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券C、 內(nèi)慕人員向他人泄漏內(nèi)慕信息D、 非內(nèi)慕人員經(jīng)過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息E、 不公平買賣27、 對證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有 ( )A、 證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按本錢價計算的總金額，不得超越其凈資產(chǎn)的80%B、 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按本錢價計算的總金額不得超越其凈資產(chǎn)的20%C、 證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超越該公司已流通股總市值的20%D、 證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超越10E、 流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%28、 證券

10、公司有以下行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年的處分 ( )A、 不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查B、 不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告C、 將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作D、 私自轉(zhuǎn)讓會員席位E、 委托其它證券公司代為買賣證券29、 對清算、交割、交收正確的說法是 ( )A、 證券的收付稱為交割B、 資金的收付稱為交收C、 證券交割和交收兩個過程稱為證券結(jié)算D、 證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算E、 資金的收付稱為清算30、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立該當(dāng)具備的條件是 ( )A、 自有資金不少于人民幣1億元B、 自有資金不少于人民幣2億元C、 主要管理

11、人員和業(yè)務(wù)人員必需具有證券從業(yè)資歷D、 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資歷E、 具有證券登記、托管和結(jié)算效力所必需的場所31、 證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原那么是 ( )A、 雙向過戶原那么B、 凈額清算原那么C、 逐日盯市原那么D、 最小費(fèi)用原那么E、 錢貨兩清原那么32、 深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會員之間的資金結(jié)算流程為 ( )A、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對各會員進(jìn)展資凈額結(jié)算B、 T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)C、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)D、 T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明

12、細(xì)數(shù)據(jù)E、 T+1日，應(yīng)付款會員應(yīng)于當(dāng)日及時通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸33、 普通來說，交割、交收方式可分為 ( )A、 當(dāng)日交割、交收B、 次日交割、交收C、 例行日交割、交收D、 特約日交割、交收E、 發(fā)行日交割、交收34、 我國現(xiàn)行交割、交收方式有 ( )A、 T+0交割、交收B、 T+1交割、交收C、 T+2交割、交收D、 T+3交割、交收E、 T+4交割、交收35、 對交收中的透支行為的處分方法有 ( )A、 在買賣日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額缺乏時，必需在當(dāng)日下午17時之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶B、 逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%

13、罰款C、 T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款D、 T+2日下午17時之前，假設(shè)透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款E、 T+2日下午17時之前，假設(shè)透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款36、 股權(quán)與債務(wù)過戶的種類有 ( )A、 買賣性過戶B、 非買賣性過戶C、 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶D、 財富分割過戶E、 法院判決過戶37、 以下情況允許辦理非買賣過戶的有 ( )A、 符合法律規(guī)定的贈與、承繼、財富分割等引起的記名證券權(quán)益人的變卦B、 證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶C、 因股票賬戶遺失而重新開戶D、 證券買賣所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊緣由引起的過戶E、 股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人38、 我國開展證券回購買賣的主要場一切 ( )A、 上海證券買賣所B、 深圳證券買賣所C、 柜臺買賣市場D、 第三市場E、 經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行同意的全國銀行間同業(yè)市場39、 對證券回購買賣的制止行為的規(guī)定有 ( )A、 制止金融機(jī)構(gòu)挪用個人的債券進(jìn)展回購買賣B、 制止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)展回購買賣C、 制止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事