國際技術(shù)貿(mào)易教案詳解課件

1、國際技術(shù)貿(mào)易課程導入我國對外貿(mào)易法規(guī)定，對外貿(mào)易包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易。對外貿(mào)易法在主體上的適用范圍包括在中國從事貨物進出口、技術(shù)進出口和國際服務(wù)貿(mào)易活動的中國法人和中國其他組織。狹義地理解，國際技術(shù)貿(mào)易是一種國際間的以純技術(shù)的使用權(quán)為主要交易標的物的商業(yè)行為，由技術(shù)出口和技術(shù)引進這兩方面組成。如何區(qū)分國際技術(shù)貿(mào)易與國內(nèi)技術(shù)貿(mào)易？目前，國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展是怎樣的？第一章 國際技術(shù)貿(mào)易概述一、技術(shù)及其相關(guān)概念二、國際技術(shù)貿(mào)易的基本概念三、國際技術(shù)貿(mào)易的主要方式四、國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展一、技術(shù)及其相關(guān)概念1、什么是技術(shù)技術(shù)(Technology)出自希臘文Techne（工藝、技能）與Log

2、os（詞、講話）的組合，意思是對造形藝術(shù)和應(yīng)用技術(shù)進行論述。技術(shù)的最原始概念是熟練。所謂熟能生巧，巧就是技術(shù)。隨著人類社會的進步和科學的發(fā)展，技術(shù)的內(nèi)涵不斷得到充實。 目前，國際上并沒有統(tǒng)一的關(guān)于技術(shù)的定義。對于技術(shù)的理解，可以是廣義的，也可以是狹義的。國際技術(shù)貿(mào)易中的技術(shù)屬于狹義的范疇。聯(lián)合國世界知識產(chǎn)權(quán)組織對技術(shù)的定義：知識、工藝、服務(wù)。聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織對技術(shù)的定義：一個系統(tǒng)，能滿足社會經(jīng)濟需要。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織對技術(shù)的定義：從產(chǎn)品研發(fā)到銷售中應(yīng)用的知識。關(guān)于技術(shù)的一個簡單定義技術(shù)是指人們制造某種產(chǎn)品，采用某種工藝或提供某種服務(wù)所需要的系統(tǒng)知識。其表現(xiàn)形式可以是多樣的：文字說明、圖表、

3、數(shù)據(jù)、公式、配方、經(jīng)驗、技能、觀念注意1：科學和技術(shù)是不一樣的。注意2：國際技術(shù)貿(mào)易中的技術(shù)是可以進行交換和流通的技術(shù)，是特殊的商品。2、技術(shù)的特點特點1243技術(shù)是商品無法計量是一種無形的、可傳授的知識可以實施并能產(chǎn)生經(jīng)濟效益3、技術(shù)的分類（1）按公開程度 公開技術(shù)：共有的技術(shù)，可以自由傳播和應(yīng)用。 半公開技術(shù)：特指專利，有效期內(nèi)受法律保護。 秘密技術(shù)：又稱專有技術(shù)，不受法律保護。（2）按功能 生產(chǎn)性技術(shù)；可以降低成本、改進質(zhì)量、提高效率。 非生產(chǎn)性技術(shù)；管理技術(shù)、交易技術(shù)（網(wǎng)上購物）等。（3）按在生產(chǎn)中的地位 核心技術(shù)：也稱為關(guān)鍵技術(shù)。汽車制造的核心技術(shù)發(fā)動機制造技術(shù)。 一般技術(shù)：除核心技

4、術(shù)之處的技術(shù)。汽車制造的一般技術(shù)車載空調(diào)技術(shù)。（4）按形態(tài) 軟技術(shù)：無形的技術(shù)知識（一條線與一萬美元）。 硬技術(shù)：物化技術(shù)（機器設(shè)備）。（5）按法律狀態(tài) 工業(yè)產(chǎn)權(quán)技術(shù)：受工業(yè)產(chǎn)權(quán)法保護，如專利、商標等。 非工業(yè)產(chǎn)權(quán)技術(shù)：不受專門法律保護，如秘密技術(shù)、商業(yè)秘密等。（6）按適用范圍 專門技術(shù)：應(yīng)用于特定領(lǐng)域，如冶煉、鍛造技術(shù)。 通用技術(shù)：各領(lǐng)域可以廣泛應(yīng)用的技術(shù)，如軟件設(shè)計技術(shù)。（7）按發(fā)展階段 尖端技術(shù)：基因測序技術(shù)、航天技術(shù)等。 高端技術(shù)：新材料制造技術(shù)、新能源汽車技術(shù)等。 先進技術(shù)：3D打印技術(shù)、工業(yè)機器人技術(shù)等。 成熟技術(shù)：固態(tài)照明（LED）技術(shù)、激光美容技術(shù)等。 適用技術(shù)：沼氣發(fā)電、自動

5、化生產(chǎn)技術(shù)等。 過時技術(shù)：相機、傳真機、臺式電腦等。4、技術(shù)市場技術(shù)市場的三要素技術(shù)交易主體，即技術(shù)轉(zhuǎn)讓方、需求方和中介方技術(shù)交易客體，即技術(shù)商品如專利、商標、專有技術(shù)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等技術(shù)交易條件，即交易價格支付條件和合同5、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)貿(mào)易技術(shù)轉(zhuǎn)移：技術(shù)地理位置的變化。國際技術(shù)轉(zhuǎn)移：跨越國境的技術(shù)轉(zhuǎn)移。包括商業(yè)性的和非商業(yè)性的。技術(shù)轉(zhuǎn)讓：人為有意識地進行技術(shù)引進或讓予的行為，是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種特殊形式。國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓：跨越國境的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。包括有償?shù)暮蜔o償?shù)摹＜夹g(shù)貿(mào)易：有償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)讓。國際技術(shù)貿(mào)易：跨越國境的有償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)讓。由上可知，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓國際技術(shù)貿(mào)易。6、技術(shù)

6、引進這是一個特定的概念，體現(xiàn)為：（1）跨國性（2）軟硬結(jié)合（3）強調(diào)消化吸收二、國際技術(shù)貿(mào)易的基本概念1、國際技術(shù)貿(mào)易的定義 國際技術(shù)貿(mào)易是指不同國家的企業(yè)、經(jīng)濟組織或個人，按一定商業(yè)條件轉(zhuǎn)讓或許可使用某項技術(shù)或者提供技術(shù)咨詢和服務(wù)的交易行為。 國際技術(shù)貿(mào)易的交易標的是純技術(shù)的使用權(quán)。 國際技術(shù)貿(mào)易由技術(shù)出口和技術(shù)引進兩方面組成。2、國際技術(shù)貿(mào)易的主要內(nèi)容知識產(chǎn)權(quán)人們就其智力創(chuàng)造的成果依法享有的權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)包括專利、商標、版權(quán)三種最常見的專有權(quán)。3、國際技術(shù)貿(mào)易與國際商品貿(mào)易（1）聯(lián)系發(fā)展過程先有商品貿(mào)易，后有技術(shù)貿(mào)易貿(mào)易方式技術(shù)貿(mào)易使商品貿(mào)易方式多樣化作用技術(shù)貿(mào)易使貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展趨

7、勢技術(shù)貿(mào)易促進商品貿(mào)易的發(fā)展（2）區(qū)別區(qū)別國際技術(shù)貿(mào)易國際商品貿(mào)易價格的確定方式不同以經(jīng)濟效益為基礎(chǔ)以價值為基礎(chǔ)適用法律不同合同法、工業(yè)產(chǎn)權(quán)法、著作權(quán)法合同法貿(mào)易的標的不同無形的知識有形的物質(zhì)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利不同使用權(quán)所有權(quán)生產(chǎn)目的不同開發(fā)技術(shù)供自己使用以銷售為目的制造商品貿(mào)易當事人關(guān)系不同合作與競爭并存買斷與賣斷貿(mào)易的復雜程度不同除商品貿(mào)易涉及問題外還涉及工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)秘密保密等問題供售雙方的責任、權(quán)利、義務(wù)政府的干預程度不同干預程度高干預程度低4、國際技術(shù)貿(mào)易與國際服務(wù)貿(mào)易國際服務(wù)貿(mào)易的涉及范圍更廣，包括了技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容。從研究的角度和專業(yè)深度看，國際技術(shù)貿(mào)易與國際服務(wù)貿(mào)易是有一定區(qū)別的。5

8、、國際技術(shù)貿(mào)易與國際直接投資兩者常常結(jié)合在一起：（1）技術(shù)轉(zhuǎn)讓也是投資的一種方式（2）兩者的方向是一致的三、國際技術(shù)貿(mào)易的方式國際技術(shù)貿(mào)易方式許可貿(mào)易特許經(jīng)營技術(shù)服務(wù)與咨詢技術(shù)開發(fā)合作生產(chǎn)國際工程承包有技術(shù)含量的設(shè)備買賣國際租賃1、許可貿(mào)易許可貿(mào)易是一種交易雙方以簽訂許可合同的形式進行技術(shù)使用權(quán)讓渡的交易方式，擁有技術(shù)的一方稱為許可方，引進技術(shù)的一方稱為被許可方。（1）許可貿(mào)易的特點關(guān)于許可貿(mào)易的地域性當事人雙方國家的法律要求。國際許可合同的客體是專利、商標和專有技術(shù)等。專利和商標是分別受專利法和商標法保護的，專利法和商標法都是國內(nèi)法律、無域外效力，任何一個國家的專利法和商標法只能在其本國發(fā)生

9、效力，不能到國外去發(fā)生效力。因而技術(shù)的許可方只能在法律保護的地域內(nèi)與引進方簽訂專利和商標的使用許可合同。例如，某公司根據(jù)英國專利法的規(guī)定，在英國取得了某項專利權(quán)；該公司就只能在英國與引進方簽訂專利使用許可合同，合同中的地域范圍就只能限制在英國境內(nèi)，而不能擴大到其他國家主。專有技術(shù)雖然其法律保護不如專利和商標那么明確，但也可以援引諸如反不正當競爭法等法律加以保護，而且，目前世界上大多數(shù)國家都對專有技術(shù)的引進和輸出實行嚴格的審批制度，對這類許可合同的地域范圍也有具體的規(guī)定。所以，轉(zhuǎn)讓技術(shù)的法律性決定了許可合同的地域性，當事人雙方必須依法遵守合同。 當事人雙方的權(quán)益要求。國際許可合同涉及的是使用權(quán)的

10、授予。對于許可方來說，首先要在一定的區(qū)域內(nèi)具備這樣的權(quán)利，才能向引進方授予，否則合同是無效的。對于引進方來說，得到許可方授予的技術(shù)使用權(quán)后，目的是要利用這種授權(quán)去獲取利益，引進方的利益也要受到地域的限制，只有當獲取利益的地域與授予權(quán)利的地域一致時，引進方的利益才能得到法律的保護。合同價格的要求。在國際許可貿(mào)易合同中，許可方出讓技術(shù)使用權(quán)的目的是為了從引進方那里獲取轉(zhuǎn)讓費，而轉(zhuǎn)讓費的高低是與許可方許可引進方生產(chǎn)、制造和銷售合同產(chǎn)品的地域范圍的大小成正比的，即許可方許可的地域范圍越大，合同的價格就越高。 （2）許可貿(mào)易的方式 根據(jù)貿(mào)易標的內(nèi)容：專利許可、商標許可、計算機軟件許可、專有技術(shù)許可和成捆

11、許可（至少含有專利許可、商標許可、專有技術(shù)許可等兩項以上內(nèi)容的許可）根據(jù)授權(quán)程度：獨占許可、排他許可、普通許可、分許可和交叉許可。獨占許可供方供方自己可以使用嗎？NO許可受方第三方獨占許可合同主要涉及以下幾方面的問題 第一，限定的地域范圍可以是一個國家或幾個國家，也可以是指一個特定的區(qū)域。例如日本、美國、歐共體國家或東南亞地區(qū)等。 第二，獨占許可合同的客體可以是專利、商標或?qū)Ｓ屑夹g(shù)。 第三，許可方授予引進方獨占許可時，向引進方索取的技術(shù)使用費要大大高于普通許可使用費。國際許可貿(mào)易工作者協(xié)會公布的資料表明，獨占許可合同的使用費要比普通許可合同的使用費高60%-100%。排他許可供方供方自己可以使

12、用嗎？許可受方第三方Y(jié)ES普通許可供方供方自己可以使用嗎？許可受方第三方Y(jié)ES分許可（可轉(zhuǎn)讓許可）指在合同規(guī)定的時間和地域范圍內(nèi)，許可方允許引進方將其從許可方得到的權(quán)利再部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。被許可人可在其被許可的地域內(nèi)和時間內(nèi)，以自己的名義與第三者簽訂再許可合同，獲取技術(shù)轉(zhuǎn)讓費。供方受方許可第三方分許可的操作方式 出讓這種分許可的企業(yè)是跨國公司或壟斷集團的子公司或其駐海外的機構(gòu)。這些跨國公司或壟斷集團由于某種原因不能直接出讓許可給第三者時，就將技術(shù)先出讓給其子公司或海外機構(gòu)，然后，由它們與第三方簽訂這種分許可合同進行技術(shù)的出讓。 交叉許可蘋果許可許可三星如何選擇許可貿(mào)易的方式？2、特許經(jīng)營

13、特許經(jīng)營一般是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗的企業(yè)（特許方），在收取一定金額的特許費的前提下，將其商標、商號、服務(wù)標志、技術(shù)秘密以及經(jīng)營管理的方法等完整的生產(chǎn)、銷售和經(jīng)營管理技術(shù)特許給其他愿意加盟的企業(yè)（加盟方）使用的一種技術(shù)貿(mào)易行為。加盟方在技術(shù)操作上和經(jīng)營方式上受到特許方的控制和監(jiān)督，但獨立經(jīng)營、自負盈虧。特許經(jīng)營多見于餐飲業(yè)、連鎖經(jīng)營等服務(wù)業(yè)。注意3、技術(shù)咨詢和服務(wù)技術(shù)咨詢是指受托方根據(jù)委托方的要求，利用自己的知識、經(jīng)驗、能力、技術(shù)、人力、儀器設(shè)備和掌握的信息，通過采用科學的方法，進行調(diào)查、研究、分析，提出最佳（或幾套可供選擇的）決策方案，或解答工程中遇到的難題。技術(shù)服務(wù)是指受托方應(yīng)委托方邀請

14、，運用專門的知識為委托方解決特定的技術(shù)問題，并傳授解決技術(shù)問題的知識，完成某項委托業(yè)務(wù)。前者是為委托方就特定技術(shù)問題提供決策依據(jù)和評價結(jié)果。后者是為委托人解決特定技術(shù)難題，有一個問題解決的結(jié)果。技術(shù)咨詢和服務(wù)與許可貿(mào)易的關(guān)系 交易對象不同 技術(shù)的層次不同 兩者相互結(jié)合4、技術(shù)開發(fā)指的是當事人之間為新技術(shù)、新工藝、新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)進行的貿(mào)易行為。合同雙方共同投資、共同參與設(shè)計、開發(fā)。技術(shù)開發(fā)包括兩種方式：委托開發(fā)和合作開發(fā)。5、合作生產(chǎn)是指不同國家的企業(yè)在合同的有效期內(nèi)由一方提供有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)或各方提供不同的有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)，共同生產(chǎn)某種合同產(chǎn)品，并在生產(chǎn)過程中實現(xiàn)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一種經(jīng)濟合作方

15、式。實質(zhì)上看，合作生產(chǎn)并不是一種獨立的基本的技術(shù)貿(mào)易方式，它只是建立在各方合作生產(chǎn)目的之上的許可貿(mào)易和技術(shù)服務(wù)咨詢而已。6、國際工程承包是發(fā)包人和承包人之間的一種經(jīng)濟合作關(guān)系。應(yīng)注意的是，不包括技術(shù)貿(mào)易內(nèi)容的國際工程承包項目不屬于國際技術(shù)貿(mào)易。特點：交易內(nèi)容復雜；營建時間長；雙方承擔風險大。7、國際租賃一國的出租人按一定的租金和期限把租賃物（技術(shù)）出租給另一國承租人使用，承租人按租約繳納租金、獲取租賃物（技術(shù)）的使用權(quán)的一種經(jīng)濟合作方式。8、有技術(shù)含量的設(shè)備買賣在購買關(guān)鍵設(shè)備時，會含有知識產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的轉(zhuǎn)讓內(nèi)容，這種設(shè)備的交易也屬于技術(shù)貿(mào)易的一種方式。單純的設(shè)備交易只是屬于普通商品貿(mào)易，不是

16、技術(shù)貿(mào)易。四、國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展1、基本概況19世紀以來 ，專利制度的誕生，是國際技術(shù)貿(mào)易產(chǎn)生的重要前提。2.20世紀60年代中期國際技術(shù)貿(mào)易額每年約為30億美元，1965年至1995年，國際技術(shù)貿(mào)易的增長率為15.82%，大大高于同期國際商品貿(mào)易6.3%的增長率。2002年國際技術(shù)貿(mào)易額就已達近萬億美元。4.18世紀以后，工業(yè)革命的開始為科學技術(shù)提供了廣闊的場所。 31.第二次世界大戰(zhàn)以后 ，技術(shù)作為一種特殊的商品成為貿(mào)易的重要對象。 33.2、國際技術(shù)貿(mào)易發(fā)展的原因原因科技成果大量涌現(xiàn)，提供豐富技術(shù)資源科技成果大量涌現(xiàn)，提供豐富的技術(shù)資源對技術(shù)引進的需求，提供了廣闊的市場戰(zhàn)后跨國公司的發(fā)展

17、，提供了載體 各國貿(mào)易政策的調(diào)整技術(shù)貿(mào)易環(huán)境改變，提供良好的外部條件3、當代國際技術(shù)貿(mào)易的特征特征國際技術(shù)貿(mào)易市場的格局嚴重不平衡技術(shù)貿(mào)易方式日益增多和復雜化跨國公司在國際技術(shù)貿(mào)易中扮演重要角色對高新技術(shù)和“關(guān)鍵技術(shù)”的壟斷性正在增強國際技術(shù)貿(mào)易的軟件化第二章 國際技術(shù)貿(mào)易理論一、有關(guān)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移動因的理論二、有關(guān)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移機制的理論三、有關(guān)國際技術(shù)貿(mào)易選擇的理論一、有關(guān)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移動因的理論1、技術(shù)差距論代表人物：美國學者波斯納（M.V.Posner）。 提出：1961年于國際貿(mào)易與技術(shù)變化一文中。把技術(shù)看成獨立的第三種生產(chǎn)要素，探討技術(shù)差距和技術(shù)變動對國際貿(mào)易的影響。核心觀點：當一國通過

18、技術(shù)創(chuàng)新研究開發(fā)出新產(chǎn)品后，它可能憑借這種技術(shù)差距所形成的比較優(yōu)勢向其他國家出口這種新產(chǎn)品，這種技術(shù)差距將持續(xù)到其他國家通過進口此新產(chǎn)品或技術(shù)合作等方式逐漸掌握了該先進技術(shù)，能夠模仿生產(chǎn)從而減少進口才消失，而創(chuàng)新國由于技術(shù)優(yōu)勢所獲取的壟斷利潤的消失會促使其不斷引進新技術(shù)、新工藝、開發(fā)出新產(chǎn)品，創(chuàng)造出新一輪的技術(shù)差距。波哈的技術(shù)差距論A國為技術(shù)創(chuàng)新國，B國為模仿國。t0 點，A國完成技術(shù)創(chuàng)新并開始生產(chǎn)該技術(shù)產(chǎn)品，技術(shù)差距產(chǎn)生；t1點，B國開始對該技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)生需求并開始從A國進口；t2點，B國開始生產(chǎn)該技術(shù)產(chǎn)品并減少從A國的進口，A國生產(chǎn)量和出口量都下降；t3點，B國停止從A國進口該產(chǎn)品并開始出口

19、，技術(shù)差距消失。A國為技術(shù)創(chuàng)新國，B國為模仿國。t0 t1 ，為需求時滯階段，B國需求滯后于A國需求的時間；t0 t2 ，為反應(yīng)時滯階段，A國完成技術(shù)創(chuàng)新開始生產(chǎn)到B國模仿其技術(shù)開始生產(chǎn)；t2 t3 ，為掌握時滯階段，B國開始生產(chǎn)該技術(shù)產(chǎn)品到停止進口該技術(shù)產(chǎn)品；t0 t3，為模仿時滯階段， A國完成技術(shù)創(chuàng)新開始生產(chǎn)到B國停止從A國進口產(chǎn)品。中心邊緣差距論（1）世界存在二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)(美國經(jīng)濟學家劉易斯提出，是指發(fā)展中國家現(xiàn)代化的工業(yè)和技術(shù)落后的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)同時并存的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，即傳統(tǒng)經(jīng)濟與現(xiàn)代經(jīng)濟并存）。 技術(shù)上也存在著二元結(jié)構(gòu)（邁伊耶），技術(shù)是從“中心”（發(fā)達國家）向“邊緣”（發(fā)展中國家）轉(zhuǎn)移，同時

20、，“中心”控制或支配了“邊緣”（福爾泰德）。（2）韓國的金泳鎬提出“邊緣”部分的技術(shù)雙重差距問題：一種情況是“中心”與“邊緣”部分在技術(shù)發(fā)展階段或技術(shù)體系上存在著差距，這種差距主要表現(xiàn)在技術(shù)供方（中心）所轉(zhuǎn)移的技術(shù)與技術(shù)受方（邊緣）需要的技術(shù)之間不相適應(yīng)，即技術(shù)供方造成的差距，稱之為技術(shù)轉(zhuǎn)移差距；另一種是由技術(shù)接受方造成的差距，是技術(shù)積累差距，即“邊緣”由于技術(shù)人員、技術(shù)工人在質(zhì)與量兩個方面都嚴重不足，因而難以與“中心”部分轉(zhuǎn)移過來的外來技術(shù)結(jié)合起來，即接受方存在消化吸收問題。按照他的理論，技術(shù)轉(zhuǎn)移的成效如何，并不只取決于技術(shù)引進方的基本條件，還取決于技術(shù)提供方所提供的技術(shù)。理論缺陷：只能說明

21、國際間垂直的技術(shù)轉(zhuǎn)移，無法解釋技術(shù)的水平轉(zhuǎn)移。 均衡條件下的技術(shù)差距論1979年，克魯格曼提出了一般均衡條件下的商品周期貿(mào)易模式，成為保持技術(shù)差距的依據(jù)。該理論把技術(shù)轉(zhuǎn)移、資源配置與世界收入分配結(jié)合統(tǒng)一起來考察。主要理論觀點：（1）技術(shù)由不斷創(chuàng)新的發(fā)達國家轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，進而促進了發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展和福利水平的提高。 （2）發(fā)達國家必須不斷創(chuàng)新才可以保持與發(fā)展中國家的技術(shù)差距并在競爭中占據(jù)一定的有利地位，這種差距正是技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)，發(fā)達國家出口創(chuàng)新產(chǎn)品，發(fā)展中國家出口模仿產(chǎn)品。模仿意味著特定的生產(chǎn)技術(shù)變成了共同財富。（3）技術(shù)的變化影響發(fā)達國家和發(fā)展中國家的經(jīng)濟與貿(mào)易，影響的大小、受益程度

22、的高低取決于各自技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的增長速度。（4）發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)生，其原因是二者的工資差距。綜合技術(shù)差距理論（1）技術(shù)的創(chuàng)新引起發(fā)達國家勞動生產(chǎn)率的迅速提高，導致了技術(shù)差距的擴大，在高新技術(shù)密集商品的生產(chǎn)上比發(fā)展中國家有更大的比較優(yōu)勢。發(fā)達國家勞動力工資高，但勞動生產(chǎn)率更高，應(yīng)集中生產(chǎn)、出口高新技術(shù)密集產(chǎn)品。（2）發(fā)展中國家在技術(shù)變化中處于不利地位，但卻可以通過模仿取得中、低技術(shù)密集商品上的比較優(yōu)勢。發(fā)展中國家勞動生產(chǎn)率較低，但勞動力工資更低，而且還可以通過仿制和勞動生產(chǎn)率的提高造成產(chǎn)品生命周期的縮短，促使發(fā)達國家加快技術(shù)創(chuàng)新的速度，加快對發(fā)展中國家進行技術(shù)轉(zhuǎn)移。 小結(jié)

23、:綜合技術(shù)差距理論是用技術(shù)進步因素，對發(fā)達國家和發(fā)展中國家間的技術(shù)轉(zhuǎn)移和貿(mào)易的最新解釋。技術(shù)差距廣泛存在于各類國家和地區(qū)之間。2、需求資源關(guān)系論（NR關(guān)系假說）日本學者齋藤優(yōu)1979年提出了闡述國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的新理論“NR關(guān)系假說”。一國發(fā)展經(jīng)濟及其經(jīng)濟活動，受該國國民的需求（N: needs）和該國的資源(R: resources)關(guān)系的制約。N與R之間關(guān)系的不適應(yīng)是促進技術(shù)革新的動力，也是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的原因；原來不相適應(yīng)的NR關(guān)系經(jīng)過努力得以協(xié)調(diào)以后，又會產(chǎn)生新的瓶頸，促進新一輪的技術(shù)革新與技術(shù)轉(zhuǎn)移。要把一國的NR關(guān)系與他國的NR關(guān)系配合起來考察，才能理解何以產(chǎn)生技術(shù)轉(zhuǎn)移。3、后發(fā)優(yōu)勢論代表

24、人物：美國經(jīng)濟史學家亞歷山大格申克龍(Alexander Gerchenkron）提出：1962年于經(jīng)濟落后的歷史回顧一文中。發(fā)展：美國社會學家M列維從現(xiàn)代化的角度將后發(fā)優(yōu)勢理論具體化。核心觀點： 后發(fā)國對現(xiàn)代化的認識要比先發(fā)國在自己開始現(xiàn)代化時對現(xiàn)代化認識豐富得多； 后發(fā)者可以大量采用和借鑒先發(fā)國成熟的計劃、技術(shù)、設(shè)備以及與其相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)； 后發(fā)國家可以跳越先發(fā)國家的一些必經(jīng)發(fā)展階段，特別是在技術(shù)方面； 由于先發(fā)國家的發(fā)展水平已達到較高階段，可使后發(fā)國家對自己現(xiàn)代化前景有一定的預測； 先發(fā)國家可以在資本和技術(shù)上對后發(fā)國提供幫助。 二、有關(guān)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移機制的理論1、技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化理論193

25、7年由科斯提出，20世紀70年代英國學者巴克利、卡森和加拿大學者拉格曼對該理論作了比較完整的表述，成為內(nèi)部化理論的代表人物。拉格曼：“出口直接投資技術(shù)轉(zhuǎn)移”三者統(tǒng)一的選擇模式（對外直接投資是技術(shù)在企業(yè)內(nèi)部交易配置，對企業(yè)最為有利；只有技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化才能避免技術(shù)泄漏。）卡森：進一步分析了技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化的機制，認為兩種企業(yè)內(nèi)部化動力較強：一是具有收入遞增規(guī)模的工業(yè)和資本密集型企業(yè)；一是信息產(chǎn)業(yè)（包括一切知識資產(chǎn)）（研究與開發(fā)耗時長、費用大；買方的不確定性與被仿制的風險；一段時間內(nèi)的自然壟斷性）。促進信息內(nèi)部化的因素：現(xiàn)行的專利制度不合理；外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移時容易發(fā)生技術(shù)泄漏；技術(shù)轉(zhuǎn)移外部市場條件的限制

26、。技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化理論無疑是主張技術(shù)轉(zhuǎn)移的非公開化。2、技術(shù)轉(zhuǎn)移選擇論技術(shù)轉(zhuǎn)移選擇論是從國際生產(chǎn)選擇出發(fā)分析國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的形成機制。曼斯菲爾德的觀點:技術(shù)轉(zhuǎn)移的選擇是企業(yè)不得已而為之的行為，即國外市場容量過小，無法實現(xiàn)最大投資利益，或者投資對方國家不具有接受直接投資的條件。鄧寧的“三優(yōu)勢模式”理論:所有權(quán)優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢是決定跨國公司能否對外（直接）投資或國際技術(shù)轉(zhuǎn)移（指外部轉(zhuǎn)移）的關(guān)鍵，即國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的動力因素。區(qū)位優(yōu)勢就是對外投資或技術(shù)轉(zhuǎn)移的引力因素，說明國際投資或國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的決定是來自企業(yè)本身的動力和東道國所具有的要素稟賦構(gòu)成的引力相互作用的結(jié)果。鄧寧把國際貿(mào)易（出口）、對外直接投資（內(nèi)

27、部化技術(shù)轉(zhuǎn)移）、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移（指外部化轉(zhuǎn)移）三者視為有機聯(lián)系的整體，認為進行外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移是企業(yè)的一種權(quán)宜選擇。他認為，企業(yè)之所以會選擇外部化國際技術(shù)轉(zhuǎn)移，是因為企業(yè)內(nèi)部市場還沒達到一定規(guī)模，在國外的區(qū)位優(yōu)勢又不十分明顯，進行單一的產(chǎn)品貿(mào)易既不利，進行直接投資又不宜，只能選擇外部化國際技術(shù)轉(zhuǎn)移，以賺取最大利潤。相反，如果在國外區(qū)位優(yōu)勢明顯、能夠確保工業(yè)產(chǎn)權(quán)的情況下，企業(yè)則選擇直接投資。如果區(qū)位優(yōu)勢吸引力不大，則傾向于選擇出口貿(mào)易。凱夫總結(jié)了跨國公司在對外直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移之間進行選擇的種種因素:對外直接投資存在障礙:東道國市場容量小,缺乏規(guī)模經(jīng)濟。缺乏進行直接投資的基本條件：如知識存量不足，對

28、國外市場不了解，投資成本太高。技術(shù)創(chuàng)新周期短。政治風險比較大。不選擇進行技術(shù)轉(zhuǎn)移（指外部轉(zhuǎn)移）的因素：技術(shù)轉(zhuǎn)移交易成本過高：如談判時討價還價，因商品質(zhì)量影響聲譽，可能泄密等。企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移的成本大大低于企業(yè)之間轉(zhuǎn)移。3、技術(shù)生命周期理論齋藤優(yōu)指出，技術(shù)持有者利用手中的新技術(shù)在謀取最大利益時采取的國際生產(chǎn)方式是商品出口、直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，這三種形式是按照一定周期序列進行的。是產(chǎn)品周期循環(huán)的內(nèi)在趨勢。產(chǎn)品出口直接投資技術(shù)輸出 t1 t2利潤率時間t美國經(jīng)濟學家弗農(nóng)于1966年在經(jīng)濟學季刊上發(fā)表了產(chǎn)品周期中的國際投資和國際貿(mào)易這篇論文。通過分析產(chǎn)品技術(shù)的變化及其對貿(mào)易的影響，解釋了這一現(xiàn)象，這一理論

29、就是 “產(chǎn)品生命周期論”。產(chǎn)品在國際間的流動就是各種形式的技術(shù)在國際間的流動，因此我們可以從研究產(chǎn)品生命周期的角度來研究技術(shù)的生命周期。出口進口美國西歐中國第一階段：創(chuàng)新領(lǐng)先國家出口第二階段：技術(shù)擴散跟隨者出口第三階段：技術(shù)停滯欠發(fā)達國家出口t0t1t2t3三、有關(guān)國際技術(shù)貿(mào)易選擇的理論1、中間技術(shù)理論由英國經(jīng)濟學家E.F.舒馬赫在1973在小的是美好的一書中提出。 他認為，發(fā)展中國家最迫切的需要之一是創(chuàng)造就業(yè)機會，為此，引進技術(shù)和生產(chǎn)時應(yīng)考慮發(fā)展中國家經(jīng)濟貧困、落后的環(huán)境，采用容易推廣、消化的技術(shù)，即比那些最新最先進的資本密集型技術(shù)更簡單、更廉價、更易于維修，同時又比初級原始技術(shù)更優(yōu)越的適用

30、技術(shù)。他稱這類技術(shù)為“中間技術(shù)”。中間技術(shù)的特點：屬于勞動密集型技術(shù)，因此，不需要占用過多資本，比較適合小型企業(yè)，利于就業(yè)。中間技術(shù)比傳統(tǒng)技術(shù)的生產(chǎn)率要高得多，與資本高度密集的現(xiàn)代工業(yè)技術(shù)相比，又要便宜得多。中間技術(shù)適合發(fā)展中國家的環(huán)境，在應(yīng)用、管理和維修方面的問題都容易解決。因此，它是一種適合于在貧窮落后的發(fā)展中國家普遍推廣的技術(shù)。2、適用技術(shù)理論鑒于中間技術(shù)存在理論缺陷，印度經(jīng)濟學家雷迪提出“適用技術(shù)論”。該理論認為，技術(shù)是在一個國家社會體系、價值體系、技術(shù)體系與自認條件的相互關(guān)系中產(chǎn)生轉(zhuǎn)移并被加以利用的，因此，所引進的技術(shù)應(yīng)該能夠適應(yīng)各種社會條件并能以正確的方式來滿足社會有效需求。因此，

31、發(fā)展中國家引進技術(shù)應(yīng)該從本國的國情出發(fā)，選擇最適合本國發(fā)展水平的技術(shù)。適用技術(shù)的特點：適用技術(shù)應(yīng)該能夠節(jié)約能源，循環(huán)使用各種材料，實現(xiàn)資源的最佳配置，減少環(huán)境污染，保護生態(tài)環(huán)境。適用技術(shù)應(yīng)該最大限度地滿足人類的基本需要。適用技術(shù)應(yīng)該能夠廣泛提供就業(yè)機會，采用地方資源并生產(chǎn)地方消費品，分散經(jīng)營。 3、技術(shù)選擇的標準和規(guī)范理論（1）高產(chǎn)出標準論引進技術(shù)應(yīng)做到少投入多產(chǎn)出。（2）社會極限性生產(chǎn)標準論引進技術(shù)應(yīng)考慮本國的國際收支狀況和市場狀況。（3）高積累率標準論引進技術(shù)著眼于提高資本的積累率，強調(diào)技術(shù)引進的長期效果。（4）時間系列標準論技術(shù)引進的標準在不同的時間是不一樣的。（5）經(jīng)濟性原則最大效益、

32、最小成本、相容性。第三章 知識產(chǎn)權(quán)及其保護一、知識產(chǎn)權(quán)概述二、知識產(chǎn)權(quán)保護和知識產(chǎn)權(quán)制度三、知識產(chǎn)權(quán)的國際保護四、知識產(chǎn)權(quán)的價值評估 一、知識產(chǎn)權(quán)概述1、知識產(chǎn)權(quán)知識產(chǎn)權(quán)是指人們就其智力創(chuàng)造的成果依法享有的權(quán)利，是一種無形的特殊的財產(chǎn)權(quán)，保護的客體是人們腦力勞動創(chuàng)造的成果。知識產(chǎn)權(quán)的特點： 無形性（智力成果是無形的，對智力成果擁有的權(quán)利也是無形的） 專有性（私人專有權(quán)利） 地域性（知識產(chǎn)權(quán)只在授予其權(quán)利的國家或確認其權(quán)利的 國家產(chǎn)生，并且只能在該國范圍內(nèi)發(fā)生法律效力并受法律保護） 時間性（知識產(chǎn)權(quán)只在法律規(guī)定的期限內(nèi)受到法律保護 ，一旦超過了法律規(guī)定的有效期限，這一權(quán)利就自行消滅）知識產(chǎn)權(quán)的時

33、間性發(fā)明專利（20年）實用新型、外觀設(shè)計（10年）商標權(quán)（10年）作品使用權(quán)（終身+死后50年）知識產(chǎn)權(quán)的范圍中國民法通則中，知識產(chǎn)權(quán)的范圍主要包括三個部分：知識產(chǎn)權(quán)工業(yè)產(chǎn)權(quán)版權(quán)（著作權(quán)）發(fā)現(xiàn)權(quán)專利權(quán)商標權(quán)發(fā)明專利實用新型外觀設(shè)計狹義的知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)在國際上一致認為科學發(fā)現(xiàn)權(quán)不是知識產(chǎn)權(quán)。其原因在于科學發(fā)現(xiàn)不具有創(chuàng)造性。各國立法和有關(guān)國際公約不授予科學發(fā)現(xiàn)任何財產(chǎn)權(quán)利，但發(fā)現(xiàn)人有權(quán)申請領(lǐng)取發(fā)現(xiàn)證書、獎金或者其他獎勵。2、知識產(chǎn)權(quán)的分類（1）狹義的知識產(chǎn)權(quán) 工業(yè)產(chǎn)權(quán)：適用于所有產(chǎn)業(yè)。 版權(quán)：作品創(chuàng)作者權(quán)和作品傳播者權(quán)。（2）廣義的知識產(chǎn)權(quán)不僅包括狹義的知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，還包括科學發(fā)現(xiàn)權(quán)、對邊緣保護對象的

34、保護權(quán)及商業(yè)秘密權(quán)。3、知識產(chǎn)權(quán)與國際技術(shù)貿(mào)易的關(guān)系（1）知識產(chǎn)權(quán)是國際技術(shù)貿(mào)易的重要客體（并非所有知識產(chǎn)權(quán)都是）（2）知識產(chǎn)權(quán)能使國際技術(shù)貿(mào)易順利發(fā)展（3）國際技術(shù)貿(mào)易合同必須符合知識產(chǎn)權(quán)法律保護的原則兩者是緊密結(jié)合的。二、知識產(chǎn)權(quán)保護和知識產(chǎn)權(quán)制度1、知識產(chǎn)權(quán)法的有關(guān)概念（1）什么是知識產(chǎn)權(quán)法知識產(chǎn)權(quán)法是調(diào)整人類在智力創(chuàng)造活動中因智力成果而產(chǎn)生的各種社會關(guān)系的法律規(guī)范的總和。主要包括專利法、商標法、版權(quán)法等及相關(guān)的法規(guī)。（2）知識產(chǎn)權(quán)法的分類國內(nèi)法：著作權(quán)法、專利法、商標法等。國際法：與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定（TRIPS協(xié)定）、保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約、保護文學和藝術(shù)作品伯爾尼公約、世界版權(quán)公

35、約、商標國際注冊馬德里協(xié)定、專利合作條約等。2、知識產(chǎn)權(quán)的法律保護（1）國內(nèi)保護針對本國公民（2）涉外保護保護本國公民在境外的知識產(chǎn)權(quán)；保護外國公民在本國的知識產(chǎn)權(quán)（3）國際保護通過國際條約3、知識產(chǎn)權(quán)制度（1）歷史知識產(chǎn)權(quán)制度在世界上有著悠久的歷史。尤其是各類知識產(chǎn)權(quán)中的專利、商標和版權(quán)的立法時間最早。其發(fā)展大體上可以分為以下階段：萌芽階段(13世紀至14世紀)這一階段出現(xiàn)了由封建王室賜予工匠或商人的類似于專利的壟斷特權(quán)，它為后來知識產(chǎn)權(quán)制度的形成打下了基礎(chǔ)。初創(chuàng)和普遍建立階段(15世紀至19世紀末)在這個階段,世界上第一部專利法、版權(quán)法和商標法相繼誕生，如威尼斯共和國的專利法(1474年)、英國的壟斷法(1623年)、英國的版權(quán)法(1710年