某科技公司新三板股權(quán)激勵(lì)方案規(guī)劃書(shū)

1、關(guān)注微信公眾號(hào)“企業(yè)家第一課”，領(lǐng)取更多免費(fèi)干貨，獲取行業(yè)第一手咨詢報(bào)告！安某科技啊公司新三板股權(quán)氨激勵(lì)方案總則按第一條 股權(quán)搬激勵(lì)目的靶為提高公司的經(jīng)傲濟(jì)效益水平和市背場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，吸傲引和保持一支高熬素質(zhì)的經(jīng)營(yíng)管理鞍隊(duì)伍，創(chuàng)造一個(gè)啊激勵(lì)員工實(shí)現(xiàn)目捌標(biāo)的工作環(huán)境，斑倡導(dǎo)以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)版向的經(jīng)營(yíng)理念，爸提高自主管理水岸平，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)管霸理者為公司長(zhǎng)期瓣服務(wù)，并分享公斑司的發(fā)展成果，稗依據(jù)中華人民版共和國(guó)公司法板，并參照上市靶公司股權(quán)激勵(lì)管凹理辦法（試行）邦以及其他有關(guān)傲法律、行政法規(guī)叭的規(guī)定，特制定辦本激勵(lì)方案。啊第二條 股權(quán)阿激勵(lì)原則稗1、公開(kāi)、公平挨、公正原則。扒2、激勵(lì)機(jī)制與矮約束機(jī)制相結(jié)合胺原

2、則。柏3、存量配送，頒增量激勵(lì)的原則暗，即在公司資產(chǎn)襖保值增值的前提爸下，只有在凈資搬產(chǎn)增值的前提下頒，激勵(lì)股份才可拔提取獎(jiǎng)勵(lì)基金。巴 股權(quán)激勵(lì)方案班的執(zhí)行搬第三條 哎 罷執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)啊設(shè)立股權(quán)考核與擺管理委員會(huì)作為把公司股權(quán)激勵(lì)方藹案的執(zhí)行與管理絆機(jī)構(gòu)，對(duì)董事會(huì)背負(fù)責(zé)，向董事會(huì)辦及股東全會(huì)匯報(bào)澳工作。懊第四條 激勵(lì)埃對(duì)象凹由公司提名與薪辦酬委員會(huì)根據(jù)以班下標(biāo)準(zhǔn)在可選范皚圍內(nèi)確定具體人辦員名單，報(bào)經(jīng)董般事會(huì)批準(zhǔn)。皚（一）確定標(biāo)準(zhǔn)巴：敖1、在公司的歷案史發(fā)展中作出過(guò)霸突出貢獻(xiàn)的人員靶；芭2、公司未來(lái)發(fā)班展亟需的人員；扒3、年度工作表啊現(xiàn)突出的人員；耙4、其他公司認(rèn)八為必要的標(biāo)準(zhǔn)。翱（二）激勵(lì)對(duì)

3、象案：1、董事；佰2、高級(jí)管理人搬員；艾3、公司核心技靶術(shù)（業(yè)務(wù)）人員瓣；唉4、公司認(rèn)為應(yīng)啊當(dāng)激勵(lì)的其他員哎工。罷（三）不得成為霸激勵(lì)對(duì)象的：捌1、同時(shí)為控股俺股東或5%以上敖的股東及其他關(guān)扮聯(lián)股東擔(dān)任董事澳、高級(jí)管理人員骯職務(wù)的，不屬于百激勵(lì)對(duì)象范圍；絆公司上市以后，傲持有激勵(lì)股權(quán)或疤期權(quán)的員工不得扒擔(dān)任獨(dú)立董事和襖公司監(jiān)事；皚2、最近3年內(nèi)吧被證券交易所公傲開(kāi)譴責(zé)或宣布為哎不適當(dāng)人選的；哀3、最近3年內(nèi)耙因重大違法違規(guī)絆行為被中國(guó)證監(jiān)笆會(huì)予以行政處罰礙的；阿4、具有中華皚人民共和國(guó)公司耙法規(guī)定的不得壩擔(dān)任公司董事、百監(jiān)事、高級(jí)管理癌人員情形的。罷第五條 激勵(lì)叭形式（一）股票期權(quán)搬1、股票期

4、權(quán)是搬指上市公司授予按激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)瓣一定期限內(nèi)以預(yù)懊先確定的價(jià)格和叭條件購(gòu)買(mǎi)本公司盎一定數(shù)量股份的扮權(quán)利。礙激勵(lì)對(duì)象可以其瓣獲授的股票期權(quán)擺在規(guī)定的期間內(nèi)哀以預(yù)先確定的價(jià)隘格和條件購(gòu)買(mǎi)上胺市公司一定數(shù)量扒的股份，也可以翱放棄該種權(quán)利。2、行權(quán)限制挨股票期權(quán)授權(quán)日哀與獲授股票期權(quán)笆首次可以行權(quán)日白之間的間隔不得盎少于1年。3、定價(jià)拌上市公司在授予拜激勵(lì)對(duì)象股票期案權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確定跋行權(quán)價(jià)格或行權(quán)阿價(jià)格的確定方法皚。行權(quán)價(jià)格不應(yīng)捌低于下列價(jià)格較拌高者：斑（1）股權(quán)激勵(lì)搬計(jì)劃草案摘要公柏布前一個(gè)交易日版的公司標(biāo)的股票斑收盤(pán)價(jià)；愛(ài)（2）股權(quán)激勵(lì)矮計(jì)劃草案摘要公埃布前30個(gè)交易佰日內(nèi)的公司標(biāo)的阿股票平均

5、收盤(pán)價(jià)背。胺4、授予股權(quán)期白權(quán)的限制澳上市公司在下列白期間內(nèi)不得向激埃勵(lì)對(duì)象授予股票稗期權(quán)：熬（1）定期報(bào)告背公布前30日；叭（2）重大交易傲或重大事項(xiàng)決定案過(guò)程中至該事項(xiàng)捌公告后2個(gè)交易稗日；襖（3）其他可能頒影響股價(jià)的重大背事件發(fā)生之日起把至公告后2個(gè)交傲易日。盎（二）限制性股傲票案1、限制性股票奧是指上市公司按拌照預(yù)先確定的條佰件授予激勵(lì)對(duì)象案一定數(shù)量的本公熬司股票，激勵(lì)對(duì)跋象只有在工作年把限或業(yè)績(jī)目標(biāo)符靶合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃拌規(guī)定條件的，才挨可出售限制性股半票并從中獲益。2、定價(jià)襖如果標(biāo)的股票的懊來(lái)源是存量，即矮從二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)入拜股票，則按照翱公司法關(guān)于回敖購(gòu)股票的相關(guān)規(guī)疤定執(zhí)行；耙如果標(biāo)的股

6、票的盎來(lái)源是增量，即愛(ài)通過(guò)定向增發(fā)方啊式取得股票，其愛(ài)實(shí)質(zhì)屬于定向發(fā)襖行，則參照現(xiàn)行鞍上市公司證券捌發(fā)行管理辦法扒中有關(guān)定向增發(fā)懊的定價(jià)原則和鎖背定期要求確定價(jià)瓣格和鎖定期，同跋時(shí)考慮股權(quán)激勵(lì)拔的激勵(lì)效應(yīng)。隘（1）發(fā)行價(jià)格熬不低于定價(jià)基準(zhǔn)霸日前20個(gè)交易安日公司股票均價(jià)斑的50%；背（2）自股票授哎予日起十二個(gè)月板內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，激耙勵(lì)對(duì)象為控股股柏東、實(shí)際控制人哀的，自股票授予癌日起三十六個(gè)月奧內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。般若低于上述標(biāo)準(zhǔn)啊，則需由公司在奧股權(quán)激勵(lì)草案中板充分分析和披露頒其對(duì)股東權(quán)益的阿攤薄影響，提交艾董事會(huì)討論決定頒。阿3、授予股票限敗制：藹上市公司以股票絆市價(jià)為基準(zhǔn)確定翱限制性股票授予艾價(jià)格

7、的，在下列癌期間內(nèi)不得向激捌勵(lì)對(duì)象授予股票哎：佰（1）定期報(bào)告佰公布前30日；佰（2）重大交易艾或重大事項(xiàng)決定拜過(guò)程中至該事項(xiàng)爸公告后2個(gè)交易皚日；扒（3）其他可能案影響股價(jià)的重大阿事件發(fā)生之日起半至公告后2個(gè)交翱易日。案 （三）股版票增值權(quán)鞍是指公司授予激挨勵(lì)對(duì)象的一種權(quán)斑利，激勵(lì)對(duì)象可昂以在規(guī)定時(shí)間內(nèi)佰獲得規(guī)定數(shù)量及矮一定比例的股票昂股價(jià)上升帶來(lái)的翱收益，但不擁有哎這些股票的所有把權(quán)、表決權(quán)、配叭股權(quán)，用于股票翱增資權(quán)者不參與藹公司分紅。拌（四）經(jīng)營(yíng)者持跋股伴是指對(duì)管理層持芭有一定數(shù)量的本岸公司股票并進(jìn)行啊一定期限的鎖定哀。激勵(lì)對(duì)象在擁昂有公司股票后，辦成為自身經(jīng)營(yíng)企矮業(yè)的股東，與企扮業(yè)共

8、擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共拔享收益，擁有相藹應(yīng)的表決權(quán)和分百配權(quán)，并承擔(dān)公岸司虧損和股票降哀價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。柏（五）員工持股襖計(jì)劃靶是指由公司內(nèi)部哀員工個(gè)人出資認(rèn)瓣購(gòu)本公司部分股百權(quán)，并委托公司板進(jìn)行集中管理的敖產(chǎn)權(quán)組織形式。盎（六）管理層收笆購(gòu)傲是指公司的管理骯者或經(jīng)理層（個(gè)敖人或集體）利用拔借貸所融資本購(gòu)佰買(mǎi)本公司的股份板（或股權(quán)），從捌而改變公司所有艾者結(jié)構(gòu)、控制權(quán)半結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)擺，實(shí)現(xiàn)持股經(jīng)營(yíng)扮。將激勵(lì)主體與拜客體合二為一，背從而實(shí)現(xiàn)了被激靶勵(lì)者與企業(yè)利益班、股東利益完整跋的統(tǒng)一。（七）虛擬股權(quán)捌是指公司授予激扳勵(lì)對(duì)象一種虛擬霸的股票，激勵(lì)對(duì)扒象可以依據(jù)被授隘予奧“把虛擬股票凹”安的數(shù)量參與公司頒的分紅并

9、享受股癌價(jià)升值收益，但挨不享有所有權(quán)、笆表決權(quán)，不能轉(zhuǎn)愛(ài)讓和出售，在離奧開(kāi)企業(yè)時(shí)自動(dòng)失背效。（八）業(yè)績(jī)股票敖根據(jù)激勵(lì)對(duì)象是懊能夠完成并達(dá)到鞍了公司事先規(guī)定矮的業(yè)績(jī)指標(biāo)，由胺公司授予其一定稗數(shù)量的股票或提八取一定的獎(jiǎng)勵(lì)基翱金購(gòu)買(mǎi)公司股票敗。（九）延期支付捌也稱延期支付計(jì)胺劃，指公司將部背分年度獎(jiǎng)金、股懊權(quán)激勵(lì)收入按當(dāng)罷日公司股票市場(chǎng)半價(jià)格折算成股票案數(shù)量，存入公司巴為管理層人員單背獨(dú)設(shè)立的延期支矮付賬戶。在一定霸期限后，再以公哎司股票行使或根邦據(jù)期滿時(shí)股票市藹值以現(xiàn)金方式支哎付給激勵(lì)對(duì)象。翱 （十）賬辦面價(jià)值增值權(quán)懊 具體分扒為購(gòu)買(mǎi)型和虛擬白型兩種。購(gòu)買(mǎi)型愛(ài)是指激勵(lì)對(duì)象在板期初按每股凈資邦產(chǎn)值實(shí)

10、際購(gòu)買(mǎi)一背定數(shù)量的公司股愛(ài)份，在期末再按佰每股凈資產(chǎn)期末俺值回售公司。虛板擬型是一種模擬藹認(rèn)購(gòu)權(quán)方式，指笆激勵(lì)對(duì)象在期初扳不需支出資金，鞍公司授予激勵(lì)對(duì)背象一定數(shù)量的名襖義股份，在期末霸根據(jù)公司每股凈扒資產(chǎn)的增量和名澳義股份的數(shù)量來(lái)疤計(jì)算激勵(lì)對(duì)象的芭收益，并據(jù)此向艾激勵(lì)對(duì)象支付現(xiàn)霸金。百第六條 激勵(lì)隘股權(quán)數(shù)量、來(lái)源把及方式邦1、本部分?jǐn)?shù)量挨由公司董事會(huì)擬捌定，如可由公司拌大股東劃撥或董搬事會(huì)決定的其他哎途徑（定向增發(fā)皚等）來(lái)選取敗 挨股權(quán)進(jìn)行股權(quán)激愛(ài)勵(lì)。盎第七條耙 把 獎(jiǎng)勵(lì)基金提取搬指標(biāo)確定哀本方案獎(jiǎng)勵(lì)資金愛(ài)的提取以凈資產(chǎn)埃增值率為指標(biāo)，礙在凈資產(chǎn)增值額半中提取獎(jiǎng)勵(lì)資金罷，凈資產(chǎn)增值率霸計(jì)算公

11、式為：哀凈資產(chǎn)增值率=叭（期末凈資產(chǎn)-案期初凈資產(chǎn)）/扳期初凈資產(chǎn)白奧100%阿以上公式中所有罷數(shù)據(jù)以經(jīng)過(guò)審計(jì)辦的財(cái)務(wù)報(bào)表為準(zhǔn)安。稗第八條 激勵(lì)岸基金按照超額累瓣進(jìn)提取凹1、獎(jiǎng)勵(lì)基金提拜取的底線標(biāo)準(zhǔn)暫隘定為翱 安，即當(dāng)年的凈資百產(chǎn)增值率在稗 皚或按 敖以下時(shí)，滾入下扒年度分配。跋2、在此基礎(chǔ)上胺，凈資產(chǎn)增值率八在 阿 吧以上的增值部分八，按凹 翱提取。爸3、凈資產(chǎn)增值佰率在疤 班以上的增值部分伴提取額不足凹 佰元的，當(dāng)年提取壩但不獎(jiǎng)勵(lì)，滾入啊下年度分配。盎第九條 扮 獎(jiǎng)勵(lì)基金轉(zhuǎn)換辦為獎(jiǎng)勵(lì)股份的指翱標(biāo)為經(jīng)審計(jì)的期吧末每股凈資產(chǎn)。頒第十條奧 將獎(jiǎng)勵(lì)基金案全部轉(zhuǎn)換為股份般，形成獎(jiǎng)勵(lì)股份頒總額辦獎(jiǎng)勵(lì)股

12、份總額=骯獎(jiǎng)勵(lì)基金總額/翱期末每股凈資產(chǎn)俺第十一條 激白勵(lì)條件疤（一）對(duì)于一般艾的上市公司，存伴在下列情形之一扒的，不得實(shí)行股瓣權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：暗1、最近一個(gè)會(huì)盎計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)佰報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)藹師出具否定意見(jiàn)瓣或者無(wú)法表示意柏見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；胺2、最近一年內(nèi)盎因重大違法違規(guī)啊行為被中國(guó)證監(jiān)佰會(huì)予以行政處罰矮；邦3、經(jīng)認(rèn)定的其安他情形。芭（二）對(duì)于激勵(lì)班對(duì)象，存在以下班任一情形，不得板適用股權(quán)激勵(lì)計(jì)八劃：氨1、近三年內(nèi)被白交易所公開(kāi)譴責(zé)扒或宣布為不適當(dāng)挨人選的；哎2、最近三年內(nèi)胺因重大違法違規(guī)扮行為被中國(guó)證監(jiān)白會(huì)予以行政處罰靶的；版3、具有公司奧法規(guī)定的不得奧擔(dān)任公司董事、叭監(jiān)事、高級(jí)管理半人員情形的

13、；拔4、公司董事局絆認(rèn)定其他嚴(yán)重違隘反公司有關(guān)規(guī)定襖的。安 第十二岸條 授予時(shí)間藹 1、上懊市公司發(fā)生上扳市公司信息披露傲管理辦法第三盎十條規(guī)定的重大愛(ài)事件，應(yīng)當(dāng)履行巴信息披露義務(wù)，哀在履行信息披露案義務(wù)期間及履行皚信息披露義務(wù)完百畢后30日內(nèi)，唉不得推出股權(quán)激巴勵(lì)計(jì)劃草案。斑 2、上搬市公司提出增發(fā)襖新股、資產(chǎn)注入拌、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等拔重大事項(xiàng)動(dòng)議至按上述事項(xiàng)實(shí)施完隘畢后30日內(nèi)，氨上市公司不得提哎出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃般草案。增發(fā)新股奧、發(fā)行可轉(zhuǎn)債實(shí)盎施完畢指所募集叭資金已經(jīng)到位；頒資產(chǎn)注入實(shí)施完罷畢指相關(guān)產(chǎn)權(quán)過(guò)板戶手續(xù)辦理完畢埃。笆 3、公伴司披露股權(quán)激勵(lì)靶計(jì)劃草案至股權(quán)稗激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東絆大會(huì)審議通

14、過(guò)后扮30日內(nèi)，上市拔公司不得進(jìn)行增八發(fā)新股、資產(chǎn)注胺入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債巴等重大事項(xiàng)。捌上市公司董事會(huì)盎審議通過(guò)撤銷實(shí)佰施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃阿決議或股東大會(huì)襖審議未通過(guò)股權(quán)案激勵(lì)計(jì)劃的，自唉決議公告之日起藹6個(gè)月內(nèi)，上市霸公司董事會(huì)不得半再次審議和披露擺股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草矮案。翱 第十三般條 股權(quán)激勵(lì)按退出機(jī)制礙激勵(lì)對(duì)象在獲得隘公司股份后，根百據(jù)公司的服務(wù)年頒限來(lái)確定是由公笆司有償回購(gòu)、還板是無(wú)償收回、或吧上市后賣出。胺1、激勵(lì)對(duì)象因愛(ài)主動(dòng)離職或被解唉聘離開(kāi)公司的，疤可以繼續(xù)持有公藹司股份、亦可選藹擇不斷繼續(xù)持有案公司股份；因犯班非嚴(yán)重錯(cuò)誤而被拔解雇離開(kāi)公司的暗，必須按本方版案規(guī)定，由公拌司回購(gòu)股份；因矮重大錯(cuò)誤導(dǎo)致企疤業(yè)嚴(yán)重受損、嚴(yán)扮重瀆職、觸犯國(guó)八家刑法等，必須般辭退并按本方疤案規(guī)定由公司凹收回股份。皚2、如果激勵(lì)對(duì)翱象離開(kāi)公司，按鞍本方案規(guī)定白可繼續(xù)持有已行埃權(quán)的激勵(lì)股份的皚，按與公司有關(guān)澳協(xié)議及本方案唉規(guī)定執(zhí)行；未翱行權(quán)的部分自動(dòng)叭失效。盎3、公司上市后氨已行權(quán)的激勵(lì)股佰份轉(zhuǎn)成可流通的按股票。拔第十四條 搬回購(gòu)價(jià)格以上一翱年度經(jīng)審計(jì)的每熬股賬面凈資產(chǎn)為邦準(zhǔn)。第三章 附則芭 第十五骯條 翱股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)暗施時(shí)經(jīng)營(yíng)環(huán)境及疤外部條件發(fā)生重澳大變化時(shí)，可由拌薪酬與考核會(huì)議哀提出變更激勵(lì)約板束條件甚至終止癌該方案，并報(bào)東暗大會(huì)批