財(cái)政學(xué)的概念、混合經(jīng)濟(jì)中的財(cái)政和研究方法

1、財(cái)政學(xué)的概念、混合經(jīng)濟(jì)中的財(cái)政和研究方法概要1.1 財(cái)政學(xué)的概念1.2 混合經(jīng)濟(jì)中的財(cái)政1.3 財(cái)政學(xué)的研究方法2引例現(xiàn)實(shí)生活中的財(cái)政問(wèn)題31.1 財(cái)政學(xué)的概念什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)？私人欲望與公共欲望私人部門經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)財(cái)政與財(cái)政學(xué)4什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)？財(cái)政學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一門分支學(xué)科經(jīng)濟(jì)學(xué)探討如何用有限的資源來(lái)滿足人類無(wú)窮的欲望。5私人欲望與公共欲望私人欲望指?jìng)€(gè)人希望獨(dú)自擁有、獨(dú)自享用的欲望如：獲得并享用食品、衣服等物品的欲望私人欲望一般經(jīng)由市場(chǎng)機(jī)制達(dá)成公共欲望指能夠與別人共同享用而不是獨(dú)自享用的欲望如：道路與公園的使用、警力與國(guó)防的保護(hù)等欲望。 公共欲望一般經(jīng)由政府機(jī)制達(dá)成6私人部門經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共部

2、門經(jīng)濟(jì)學(xué)私人部門經(jīng)濟(jì)學(xué)(private sector economics)著重研究私人欲望如何借助市場(chǎng)途徑達(dá)成；公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)(public sector economics)著重研究公共欲望如何借助預(yù)算和投票過(guò)程達(dá)成。7圖1-1 私人部門經(jīng)濟(jì)與公共部門經(jīng)濟(jì)8財(cái)政與財(cái)政學(xué)政府是實(shí)現(xiàn)公共欲望的當(dāng)然“人選”公共部門的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主要指政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；政府從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，衍生出收入和支出問(wèn)題；財(cái)政指政府的收支活動(dòng)及其管理；財(cái)政學(xué)(public finance)研究政府收支活動(dòng)及其對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所產(chǎn)生的影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支；也稱為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)(public economics)或公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)91.2 混合經(jīng)濟(jì)中的財(cái)

3、政什么是混合經(jīng)濟(jì)？純粹私人部門經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行混合經(jīng)濟(jì)中的財(cái)政10什么是混合經(jīng)濟(jì)？由私人部門經(jīng)濟(jì)和公共部門經(jīng)濟(jì)共同組成；由市場(chǎng)機(jī)制和政府機(jī)制共同作用。11純粹私人部門經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行純私人部門經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)兩個(gè)主體：家庭和企業(yè)兩個(gè)市場(chǎng)：產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)純私人部門經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行商品運(yùn)動(dòng)過(guò)程(圖中實(shí)線部分) 貨幣運(yùn)動(dòng)過(guò)程(圖中虛線部分) 12圖1-2 純粹私人部門經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行13混合經(jīng)濟(jì)中的財(cái)政混合經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行(圖1-3)混合經(jīng)濟(jì)中的財(cái)政14圖1-3 混合經(jīng)濟(jì)循環(huán)圖生產(chǎn)投入產(chǎn)品和服務(wù)的銷售產(chǎn)品和服務(wù)的購(gòu)買資源產(chǎn)品市場(chǎng)要素市場(chǎng) 家 庭 企 業(yè) 政 府支出收入收入支出收入支持和補(bǔ)貼稅收、收費(fèi)等稅收、收費(fèi)等政府服務(wù)政府服務(wù)產(chǎn)

4、品和服務(wù)的購(gòu)買支出補(bǔ)貼資源支出 151.3 財(cái)政學(xué)的研究方法實(shí)證分析規(guī)范分析實(shí)證分析與規(guī)范分析的關(guān)系16實(shí)證分析什么是實(shí)證分析實(shí)證分析(positive analysis)旨在描述各種經(jīng)濟(jì)因素的存在與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的過(guò)程，并試圖在各種經(jīng)濟(jì)變量或政策手段之間建立起聯(lián)系。主要涉及事實(shí)判斷，重在回答研究對(duì)象“是什么”、“會(huì)怎樣”的問(wèn)題。比如，2003年中央政府發(fā)行了多少國(guó)債？經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與物價(jià)水平之間的關(guān)系如何？開征利息稅對(duì)居民的儲(chǔ)蓄行為有什么影響？等等。17實(shí)證分析(續(xù))實(shí)證分析可分為理論分析和經(jīng)驗(yàn)分析。理論分析(theoretical analysis)從某些假設(shè)前提出發(fā)，借助一系列的假說(shuō)和推論，對(duì)經(jīng)濟(jì)變

5、量關(guān)系進(jìn)行簡(jiǎn)化描述或推導(dǎo)的定性分析。如考察勞動(dòng)所得課稅對(duì)工人勞動(dòng)行為的影響產(chǎn)生兩種效應(yīng)：收入效應(yīng)和替代效應(yīng)；課稅對(duì)勞動(dòng)供給時(shí)間的實(shí)際影響，要看兩種效應(yīng)綜合作用的結(jié)果；理論分析本身往往無(wú)法提供確定的結(jié)果18實(shí)證分析(續(xù))經(jīng)驗(yàn)分析(empirical analysis) 指通過(guò)調(diào)查或?qū)嶒?yàn)取得實(shí)際資料而進(jìn)行的定量分析；主要有三種方式：訪談、實(shí)驗(yàn)、經(jīng)濟(jì)計(jì)量分析；計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析(econometric analysis)是當(dāng)前在經(jīng)濟(jì)學(xué)中最為流行的經(jīng)驗(yàn)分析方法。 19規(guī)范分析規(guī)范分析(normative analysis)是對(duì)經(jīng)濟(jì)行為或政策手段的后果加以優(yōu)劣好壞評(píng)判的研究方法；它能夠提出實(shí)現(xiàn)何種經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的政

6、策建議；它基于基本的價(jià)值判斷，并非客觀的方法；較多受到人們的立場(chǎng)、感情、信念等因素的影響； 如：電信資費(fèi)是否偏高？對(duì)汽油消費(fèi)是實(shí)行收費(fèi)為好還是征稅為好？增加國(guó)債發(fā)行是利還是弊？20實(shí)證分析與規(guī)范分析的關(guān)系財(cái)政學(xué)的兩大任務(wù)與研究方法之間的關(guān)系解釋政策的經(jīng)濟(jì)影響有賴于實(shí)證分析為政府決策提供指南有賴于規(guī)范分析像“政府應(yīng)該采取什么政策”的問(wèn)題其分析和判斷屬于規(guī)范分析的范疇但問(wèn)題的良好解決必須建立在實(shí)證分析的基礎(chǔ)上例子：住房租金控制立法21本章小結(jié)財(cái)政學(xué)，也稱公共經(jīng)濟(jì)學(xué)或公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)，是研究政府收支活動(dòng)及其對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所產(chǎn)生的影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。它把經(jīng)濟(jì)社會(huì)劃分為私人部門和公共部門，并以此為分析視角考察現(xiàn)

7、實(shí)中的各種財(cái)政問(wèn)題?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)一般是混合經(jīng)濟(jì)，財(cái)政在混合經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行中充當(dāng)重要的角色。22實(shí)證分析涉及事實(shí)判斷，重在回答研究對(duì)象“是什么”、“會(huì)怎樣”的問(wèn)題。規(guī)范分析確認(rèn)什么是有利的結(jié)果，或者應(yīng)該采取什么行動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)有利的結(jié)果。規(guī)范方法基于基本的價(jià)值判斷。實(shí)證分析可以分為理論分析和經(jīng)驗(yàn)分析，計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析是當(dāng)今最流行的經(jīng)驗(yàn)分析方法。 23第2章 財(cái)政的目標(biāo)與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)2.1 效率經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的：增進(jìn)社會(huì)福利評(píng)價(jià)社會(huì)福利的基本準(zhǔn)則效率公平社會(huì)福利是效率與公平的函數(shù)效率問(wèn)題：如何生產(chǎn)出盡可能多的能給社會(huì)成員帶來(lái)最大滿足的產(chǎn)品和服務(wù)；公平問(wèn)題：產(chǎn)品和服務(wù)如何在社會(huì)成員間恰當(dāng)分配。2.1.1 效率 效率的含義在

8、經(jīng)濟(jì)學(xué)中，效率一般指帕累托效率帕累托效率（最優(yōu)）（Pareto efficiency），指不可能通過(guò)資源的重新配置，達(dá)到使至少一個(gè)人的境況變好、而不使其他任何人境況變差的結(jié)果。帕累托改善（改進(jìn)）（Pareto improvement），指可以通過(guò)資源的重新配置，達(dá)到使至少一個(gè)人的境況變好、而不使其他任何人的境況變差的結(jié)果。 帕累托效率狀態(tài)意味著所有的帕累托改善都不可能市場(chǎng)效率條件交換效率條件 生產(chǎn)效率條件組合效率條件邊際替代率、邊際技術(shù)替代率、邊際轉(zhuǎn)換率各為什么含義？為什么帕雷托效率要求符合以上邊際相等條件，請(qǐng)回顧微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)相應(yīng)內(nèi)容。無(wú)差異曲線 描述能給消費(fèi)者帶來(lái)相同效用水平的不同產(chǎn)品組合交換

9、效率邊際替代率（marginal rate of substitution， ）。表示在效用水平不變下，增加一單位某種產(chǎn)品的消費(fèi)可以代替的另一種產(chǎn)品的消費(fèi)量。幾何意義：無(wú)差異曲線上某點(diǎn)切線斜率的絕對(duì)值圖1-2 埃奇沃斯箱圖：交換效率符合交換帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)的條件任意兩個(gè)人消費(fèi)兩種產(chǎn)品的邊際替代率相等A和B兩個(gè)人無(wú)差異曲線的切點(diǎn)連結(jié)而成的曲線稱為交換契約曲線。該曲線上的任何一點(diǎn)都是交換的帕累托效率點(diǎn)。等產(chǎn)量曲線技術(shù)既定下，可以生產(chǎn)相同產(chǎn)品產(chǎn)量的兩種要素的組合 生產(chǎn)效率邊際技術(shù)替代率 （marginal rate of technical substitution, MRTS) 勞動(dòng)的變化量 對(duì)應(yīng)于

10、勞動(dòng)的變化、產(chǎn)量不變條件下資本的變化量。 幾何意義：等產(chǎn)量線上某點(diǎn)切線斜率的絕對(duì)值應(yīng)如何配置L和K，才能使F和C的產(chǎn)量最為理想？用埃奇沃斯框圖（Edgeworth box）來(lái)說(shuō)明(圖2-2)分析表明，當(dāng)F和C的等產(chǎn)量曲線相切時(shí)，生產(chǎn)處于帕累托效率狀態(tài)。圖22 埃奇沃斯框圖：生產(chǎn)效率生產(chǎn)符合帕累托效率的條件任意兩種要素生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的邊際技術(shù)替代率相等如果將埃奇沃斯框圖中的等產(chǎn)量曲線的切點(diǎn)用光滑曲線連結(jié)起來(lái)，就形成一條生產(chǎn)契約曲線，該曲線上的任何一點(diǎn)都是帕累托效率點(diǎn)。產(chǎn)品組合效率生產(chǎn)可能性曲線(或產(chǎn)品轉(zhuǎn)換曲線)描述在現(xiàn)有資源和技術(shù)條件下，可能達(dá)到的最大生產(chǎn)能力；由生產(chǎn)契約曲線演變而來(lái)；圖14 生產(chǎn)

11、可能性曲線邊際轉(zhuǎn)換率（marginal rate of transformation， ）在資源和技術(shù)既定下，多生產(chǎn)一單位F需要放棄C的產(chǎn)量。 基于機(jī)會(huì)成本的角度，產(chǎn)品組合效率在產(chǎn)出給定的條件下，能夠最大限度滿足社會(huì)的要求和愿望的產(chǎn)品組合。幾何含義：消費(fèi)者無(wú)差異曲線與生產(chǎn)可能性曲線的切點(diǎn)。產(chǎn)品組合效率實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品組合效率的條件任意兩種產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率等于邊際替代率福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)能自動(dòng)實(shí)現(xiàn)帕累托效率福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理 僅考慮市場(chǎng)效率是不夠的，社會(huì)福利的判斷，牽涉到“公平” 問(wèn)題完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的條件1、大量的買者和賣者，每個(gè)單個(gè)的買者和賣者都是既定市場(chǎng)價(jià)格的接受者。2、產(chǎn)品是同質(zhì)的3、

12、資源是完全流動(dòng)的4、信息是完全的為什么完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)能滿足帕雷托效率的三個(gè)條件？（1）、消費(fèi)者最優(yōu)選擇的條件是在無(wú)差異曲線與預(yù)算線相切的點(diǎn)上，在這點(diǎn)上邊際替代率MRSFC等于兩種商品價(jià)格比PF/PC ,而在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下，所有消費(fèi)者都是F和C兩種商品既定市場(chǎng)價(jià)格的接受者， 所以有 （2）、生產(chǎn)者最優(yōu)選擇的條件是在等產(chǎn)量線與等成本線相切的點(diǎn)上，在這點(diǎn)上邊際技術(shù)替代率等于兩種要素價(jià)格比w/r ,而在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下，所有生產(chǎn)者都是L和K兩種商品既定市場(chǎng)價(jià)格的接受者， 所以有 （3）、邊際轉(zhuǎn)換率可表示為兩種商品F和C的邊際成本之比即 。而在完全競(jìng)爭(zhēng)下，生產(chǎn)者利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量決策都是在價(jià)格等于邊際成本之處

13、。即，因此就有 公平的作用公平的作用 比較圖中的 點(diǎn)和 點(diǎn)所代表的兩種配置， 點(diǎn)的配置就更好嗎？ 圖2-9 公平的作用2.2 公平 僅考慮市場(chǎng)效率是不夠的，社會(huì)福利的判斷，牽涉到“公平” 問(wèn)題（福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理）但公平無(wú)一致的判斷標(biāo)準(zhǔn)平均主義功利主義羅爾斯主義市場(chǎng)主導(dǎo)（1）功利主義（邊沁）并不等同于平均主義社會(huì)福利是社會(huì)成員個(gè)人效用的加總 表達(dá)式：政策主張：應(yīng)采取收入再分配行動(dòng)以增進(jìn)社會(huì)福利 思想實(shí)驗(yàn)（邊際效用遞減）一元錢對(duì)窮人的重要性高于富人取走富人的一元錢所減少的效用低于窮人增加一元錢所增加的效用收入再分配行動(dòng)可提高社會(huì)福利。（2）羅爾斯標(biāo)準(zhǔn)社會(huì)福利的高低取決于社會(huì)上境況最差的那個(gè)人的效

14、用；表達(dá)式： W=Min (U1 U2Un)政策主張：采取收入再分配行動(dòng)，使境況最差成員的效用最大化從社會(huì)福利函數(shù)角度看公平效用可能性曲線與“社會(huì)無(wú)差異曲線” 相切點(diǎn)“極樂(lè)點(diǎn)” 收入不平等的度量洛倫茨曲線（Lorenz curve） 可表示為一國(guó)總收入歸于人口中最窮的5%、最窮的10%、最窮的15%等的累積比重。 如：人口的累積 收入的累積 0 0 20 4 40 18 60 30 80 50 100 100 圖2-10 洛倫茨曲線基尼系數(shù)（Gini coefficient） ：收入絕對(duì)平等； ：收入絕對(duì)不平等一般情況下， 。數(shù)值越小，表明收入分配越平等，反之則越不平等。效率與公平的沖突效率與

15、公平的協(xié)調(diào)效率與公平的權(quán)衡取舍第三章 財(cái)政的起因及其職能3.1 市場(chǎng)失靈公共產(chǎn)品外溢性自然壟斷 信息不對(duì)稱（風(fēng)險(xiǎn)和不確定）狀態(tài) 社會(huì)分配不公（收入分配） 宏觀經(jīng)濟(jì)總量失衡 公共產(chǎn)品 public goods消費(fèi)特征上的區(qū)別相對(duì)應(yīng)的私人產(chǎn)品 特征：排他性能排除不付錢的人享用 競(jìng)爭(zhēng)性新增消費(fèi)者邊際成本不為零 純公共產(chǎn)品特征（1）非排他性技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上的原因（2）消費(fèi)上的非競(jìng)爭(zhēng)性（非對(duì)抗性） 新增消費(fèi)者邊際成本為零（包括邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成本）外溢性 externalities沒(méi)有通過(guò)價(jià)格而影響了其他人的福利外部性是指一個(gè)人（個(gè)人、家庭、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)主體）的行為對(duì)他人產(chǎn)生的利益或成本影響。也就

16、是說(shuō)，某人承擔(dān)了成本，但是沒(méi)有獲得相應(yīng)的全部利益；或他撈到了好處，卻沒(méi)有為此付出全部的代價(jià)。因此，外部性最早定義就是“私人成本與社會(huì)成本不一致”、“私人收益與社會(huì)收益不一致”負(fù)外部性、正外部性、生產(chǎn)外部性和消費(fèi)外部性外溢性與公共產(chǎn)品關(guān)系 自然壟斷產(chǎn)生原因：規(guī)模經(jīng)濟(jì)最根本特征：MCAC AC始終是下降的 例:城市公用事業(yè)自來(lái)水、煤氣、電力、郵政、電信和城市公交等 正負(fù)兩方面的效率評(píng)價(jià)生產(chǎn)效率資源配置效率管制中的兩難信息不對(duì)稱（風(fēng)險(xiǎn)和不確定性）風(fēng)險(xiǎn)和不確定性是信息不對(duì)稱引起的。信息不對(duì)稱是現(xiàn)實(shí)中的常態(tài)，很難從根本上消除。市場(chǎng)要實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)，必須有充分信息。信息不對(duì)稱會(huì)帶來(lái)逆向選擇（adverse

17、selection）和道德風(fēng)險(xiǎn)(moral hazard)等問(wèn)題。風(fēng)險(xiǎn)和不確定性（信息不對(duì)稱）逆向選擇是因?yàn)樾畔⒌氖虑安粚?duì)稱引起的，即在簽訂合同或從事交易之前就存在著信息不對(duì)稱，某些特征被隱藏，所導(dǎo)致的相關(guān)經(jīng)濟(jì)主體作出的與交易另一方期望截然相反的選擇。道德風(fēng)險(xiǎn)是在合同簽訂之后才發(fā)生的，它對(duì)所應(yīng)的是隱藏行為，即簽訂合同之后的不可觀察的行為，這些行為同樣是合同另一方所不愿意看到的本來(lái)可以避免的行為。社會(huì)分配不公（收入分配） 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，社會(huì)分配不公狀態(tài)可能正是市場(chǎng)有效配置資源的結(jié)果。但社會(huì)要求收入分配的公正。分配不公平市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身無(wú)法自動(dòng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平等收入分配不公的其他原因：壟斷特權(quán)、權(quán)力尋租、

18、歧視政府參與公平分配的必要性分配不公可能損及社會(huì)和政局的穩(wěn)定分配公平是正義體系的一個(gè)重要組成部分宏觀經(jīng)濟(jì)總量失衡宏觀經(jīng)濟(jì)總量失衡，是指宏觀經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定。不穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)一般用物價(jià)劇烈波動(dòng)、就業(yè)率下降和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率變化過(guò)多等來(lái)表示。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行結(jié)果，總是會(huì)出現(xiàn)周期性波動(dòng)。經(jīng)濟(jì)會(huì)出現(xiàn)過(guò)熱，經(jīng)濟(jì)會(huì)出現(xiàn)衰退，甚至蕭條。經(jīng)濟(jì)危機(jī)問(wèn)題不是市場(chǎng)本身所能有效解決的。更為重要的是，人們對(duì)經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)缺少充分的認(rèn)識(shí)，比如人們不知道衰退到底什么時(shí)候會(huì)到來(lái)，等等。3.2 財(cái)政職能什么叫財(cái)政職能？財(cái)政職能的類型資源配置職能效率職能收入分配職能公平職能經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定職能穩(wěn)定職能【美】馬斯格雷夫 配置職能理解配置職能在市場(chǎng)經(jīng)

19、濟(jì)中，資源配置主要由市場(chǎng)機(jī)制或私人部門達(dá)成，公共部門起補(bǔ)充作用；財(cái)政學(xué)強(qiáng)調(diào)私人部門和公共部門在資源配置上的互補(bǔ)性。財(cái)政配置職能是公共財(cái)政的首要職能 財(cái)政配置的范圍（1）國(guó)家防務(wù) （2）公共管理 （3）建造公共工程以上的政府活動(dòng)，其實(shí)質(zhì)是提供公共產(chǎn)品以彌補(bǔ)市場(chǎng)失效。（4）干預(yù)外溢性行為（5）介入自然壟斷領(lǐng)域 收入分配職能指何種公平？社會(huì)公平、結(jié)果公平政治公平？經(jīng)濟(jì)公平？社會(huì)公平？起點(diǎn)公平？過(guò)程公平？結(jié)果公平？附：收入分配差距的衡量：洛倫茲曲線與基尼系數(shù)我國(guó)收入分配差距現(xiàn)狀我國(guó)收入分配差距成因與問(wèn)題案例：年薪十萬(wàn)的抄表工可供選擇的政策手段稅收具體類別（個(gè)人所得稅、財(cái)產(chǎn)稅、遺產(chǎn)稅）財(cái)政支出社會(huì)救助支

20、出（濟(jì)貧支出）社會(huì)保險(xiǎn)支出投資性支出（通過(guò)公共項(xiàng)目支出間接影響收入分配格局）政府管制自然壟斷行業(yè)管制、最低工資等經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定職能宏觀經(jīng)濟(jì)政策財(cái)政政策指政府為實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)而對(duì)政府支出、稅收和公債水平等做出的決策。 貨幣政策指政府根據(jù)既定的政策目標(biāo)，通過(guò)中央銀行對(duì)貨幣的供給進(jìn)行管理，從而影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的決策。 財(cái)政政策的主要工具改變政府購(gòu)買的數(shù)量；改變政府轉(zhuǎn)移支付的數(shù)量；調(diào)整稅率。 第四章 財(cái)政決策與政府失靈 本章提要1、財(cái)政決策與公共選擇2、財(cái)政決策機(jī)制（規(guī)則） 3、財(cái)政決策主體的行為 4、 政府失效1、財(cái)政決策與公共選擇本章之前分析中所存在的三個(gè)問(wèn)題：公共產(chǎn)品無(wú)市場(chǎng)價(jià)格，如何判定稀缺資源配置

21、效率？市場(chǎng)失效是公共財(cái)政的邏輯起點(diǎn)，那么政府就不會(huì)失效嗎？既然經(jīng)濟(jì)學(xué)有經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，那么政府怎么就天然是公共利益的代表呢？公共選擇與公共選擇論 私人產(chǎn)品：私人部門，分散選擇，價(jià)格機(jī)制 揭示偏好公共產(chǎn)品：公共部門，公共選擇，投票規(guī)則 揭示偏好 公共選擇（集體選擇或社會(huì)抉擇 ） 是與個(gè)別私人選擇相對(duì)應(yīng)的集體選擇的概念。它指人們通過(guò)政治過(guò)程來(lái)決定公共產(chǎn)品的需求、供給和產(chǎn)量，從而把個(gè)人偏好轉(zhuǎn)化為集體決策的一種機(jī)制或過(guò)程，它是對(duì)資源配置的非市場(chǎng)決策機(jī)制。公共選擇論（Public Choice Theory） 是對(duì)非市場(chǎng)決策的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，即把經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用于政治科學(xué)的分析 非市場(chǎng)的決策要用市場(chǎng)的方法來(lái)研究公共選

22、擇研究方法論三要素：方法論上的個(gè)人主義 以個(gè)人作為分析的起點(diǎn)相對(duì)應(yīng)的是方法論上集體主義經(jīng)濟(jì)人假設(shè) 不論是在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上還是在政治市場(chǎng)上，他們的行為動(dòng)機(jī)都是一樣的 交易政治觀 以選票為交易手段，個(gè)人出于自利動(dòng)機(jī)而進(jìn)行的交易活動(dòng)，都是利益的交換 公共選擇下的財(cái)政決策 公共決策的兩大問(wèn)題偏好顯示問(wèn)題：集體成員對(duì)公共產(chǎn)品有何評(píng)價(jià)？偏好加總問(wèn)題：不同的觀點(diǎn)如何集中起來(lái)并予以權(quán)衡，形成最后的決定？偏好顯示機(jī)制投票問(wèn)題：投票方式只能反映相當(dāng)有限的信息間接民主的情形即使是直接民主的情形也有偏好強(qiáng)度問(wèn)題人們未必真實(shí)反映其偏好隱瞞或者從低申報(bào)自己的偏好；不愿參與選舉活動(dòng)，即“理性的無(wú)知”；投票交易等策略性行動(dòng)利益集

23、團(tuán)的存在可能使少數(shù)戰(zhàn)勝多數(shù)偏好加總問(wèn)題加總方法投票：現(xiàn)代民主社會(huì)中的主要方法一致同意多數(shù)票如簡(jiǎn)單多數(shù)票（其缺陷后文分析）政治均衡政治市場(chǎng)的效率標(biāo)準(zhǔn)指在一定的規(guī)則下，全體成員就公共產(chǎn)品的供給量及相應(yīng)稅收的分?jǐn)傔_(dá)成協(xié)議。 2、財(cái)政決策機(jī)制 分析投票規(guī)則的缺陷2.1 一致同意規(guī)則 多數(shù)同意規(guī)則 投票悖論 阿羅不可能定理 單峰定理和中間投票人定理 2.1 一致同意規(guī)則“一致性規(guī)則”，指的是一項(xiàng)決策或議案，須經(jīng)全體投票人一致贊同才能通過(guò)的一項(xiàng)投票規(guī)則。一致同意規(guī)則實(shí)質(zhì)上實(shí)行的是一票否決政治市場(chǎng)上的帕累托效率 林達(dá)爾均衡一種揭示公共產(chǎn)品有效提供的政府機(jī)制林達(dá)爾均衡的達(dá)成圖 林達(dá)爾均衡 優(yōu)點(diǎn)：一致同意規(guī)則具

24、有帕累托效率缺點(diǎn)：但決策成本高在人數(shù)眾多時(shí)，要找到一個(gè)讓大家都滿意的納稅份額，需花費(fèi)大量時(shí)間時(shí)間成本可能大于公共產(chǎn)品帶來(lái)的收益可能存在敲詐總結(jié)評(píng)價(jià)：“一致同意是好事，但卻非常昂貴” 由此解釋了：為什么現(xiàn)實(shí)中總是要求少數(shù)服從多數(shù)少數(shù)服從多數(shù)帶來(lái)的第一個(gè)問(wèn)題：外部成本 一致同意與多數(shù)同意的效率(P67圖畫得有點(diǎn)歪) 外部成本+決策成本 決策成本 外部成本 同意人數(shù)K2.2 多數(shù)同意規(guī)則又稱“多數(shù)票規(guī)則”，是指一項(xiàng)決策須經(jīng)半數(shù)以上人贊成，才能獲得通過(guò)的一種投票規(guī)則 分類： 簡(jiǎn)單多數(shù)：超過(guò)半數(shù) 比例多數(shù)：超過(guò)某一比例多數(shù)同意規(guī)則實(shí)質(zhì)就是少數(shù)服從多數(shù) 優(yōu)點(diǎn)：決策成本小，容易做出決策缺點(diǎn)：存在多數(shù)人強(qiáng)制現(xiàn)

25、象（外部成本）無(wú)法表達(dá)偏好強(qiáng)度 影響個(gè)人參與投票的積極性，最終影響真實(shí)的偏好顯示存在多種結(jié)果的可能 即“投票悖論” （接下來(lái)分析的重點(diǎn)） 總結(jié)評(píng)價(jià)：可見雖然現(xiàn)實(shí)要求少數(shù)服從多數(shù)，但少數(shù)服從多數(shù)不盡合理案例：選舉規(guī)則中的法定人數(shù)析法定人數(shù)對(duì)少數(shù)服從多數(shù)規(guī)則的影響 選舉規(guī)則除了對(duì)投票規(guī)則（一致同意或多數(shù)同意規(guī)則）進(jìn)行規(guī)定以外，一般還有對(duì)法定人數(shù)的規(guī)定在選舉中，只有當(dāng)參加選舉的有選舉權(quán)的人數(shù)達(dá)到一定數(shù)量時(shí)選舉所得的結(jié)果方可有效。參加選舉人數(shù)的最低限額就是所謂的法定人數(shù) 法定人數(shù)如何合理規(guī)定會(huì)對(duì)多數(shù)同意的“民意”產(chǎn)生影響例如黨代會(huì)選舉規(guī)定：規(guī)則1：1987年前，選舉辦法實(shí)際上是“雙過(guò)半”規(guī)則“出席人數(shù)

26、必須超過(guò)全體代表或支部黨員的半數(shù)，會(huì)議方為有效。被選舉人得票要超過(guò)到會(huì)有選舉權(quán)的人數(shù)的半數(shù)才能當(dāng)選”此規(guī)則問(wèn)題明顯，表面上看是多數(shù)同意規(guī)則的體現(xiàn)，實(shí)際上卻可能產(chǎn)生少數(shù)人強(qiáng)迫多數(shù)人的問(wèn)題，使整個(gè)偏好顯示機(jī)制扭曲。 規(guī)則2：87年90年“候選人得到贊成票超過(guò)應(yīng)到會(huì)議代表的半數(shù)為當(dāng)選” 優(yōu)點(diǎn)：確保每位當(dāng)選者或通過(guò)的決議，都能得到全體代表（而不僅僅是到會(huì)代表）半數(shù)以上的贊同。產(chǎn)生新問(wèn)題：“缺席效應(yīng)”，把那些應(yīng)到而未到的缺席代表都計(jì)入了否定票數(shù)。這種機(jī)制保證了獲得通過(guò)的決議體現(xiàn)了多數(shù)同意規(guī)則，但是不能保證未獲得通過(guò)的決議也是多數(shù)人的真實(shí)意思的體現(xiàn)規(guī)則3：90年后.“到會(huì)人數(shù)超過(guò)應(yīng)到會(huì)人數(shù)的五分之四，會(huì)議

27、有效。”；其二是“被選舉人獲得的贊成票超過(guò)實(shí)到會(huì)有選舉權(quán)人數(shù)的一半，始得當(dāng)選” 優(yōu)點(diǎn)：一方面重新回到按實(shí)到人數(shù)計(jì)票的方法上來(lái)，從而消除了規(guī)則2所產(chǎn)生的“缺席效應(yīng)”的影響；另一方面又提高了法定人數(shù)（4/5-1/2=3/10，即30），彌補(bǔ)了1982年的“雙過(guò)半制”的不足，使當(dāng)選者具有更廣泛的民意基礎(chǔ)。 但問(wèn)題仍存：法定人數(shù)定的過(guò)高也會(huì)使選舉規(guī)則的防操縱性變得“極差” 案例思考：案例可見，法定人數(shù)的規(guī)定影響著多數(shù)人同意的規(guī)則在實(shí)質(zhì)上的實(shí)現(xiàn)。如果我們要再一次調(diào)整選舉辦法，你有什么好的建議？2.3 投票悖論 多數(shù)票規(guī)則下的均衡 投票 人 偏好甲乙丙第一第二第三ABCCBABCA以上我們提出了為什么現(xiàn)實(shí)

28、中要求少數(shù)服從多數(shù)，而少數(shù)服從多數(shù)不盡合理。現(xiàn)在來(lái)看少數(shù)服從多數(shù)是否有效？結(jié)論： 在兩兩選擇中，無(wú)論投票次序是什么，B都將獲勝，會(huì)出現(xiàn)均衡結(jié)果但多數(shù)票規(guī)則并不會(huì)都出現(xiàn)均衡結(jié)果不是均衡的結(jié)果（出現(xiàn)投票悖論） 投票 人 偏好甲乙丙第一第二第三ABCCABBCA 結(jié)論： 誰(shuí)將獲勝與投票次序有關(guān)，不會(huì)出現(xiàn)均衡結(jié)果在這一情形中，沒(méi)有一種提案能贏得多數(shù)票，這意味著簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則將無(wú)法得出明確的結(jié)果，即投票均衡不存在，稱為投票悖論（paradox of voting）（也稱孔多塞悖論 18世紀(jì)80年代）。 投票悖論的主要問(wèn)題：投票的最終結(jié)果與投票順序有關(guān)。 可見，少數(shù)服從多數(shù)并不都是有效的進(jìn)一步的研究表明，

29、投票悖論出現(xiàn)的可能性大小與投票人數(shù)和備選方案數(shù)有關(guān)，投票人數(shù)越多或備選方案越多，出現(xiàn)投票悖論的概率就越大。當(dāng)三個(gè)人對(duì)三個(gè)備選方案進(jìn)行投票時(shí)，出現(xiàn)投票悖論的概率只有5.7%，而當(dāng)19個(gè)人對(duì)17個(gè)備選方案進(jìn)行表決時(shí)，出現(xiàn)投票悖論的可能性就高達(dá) 投票悖論的成因：與投票人偏好結(jié)構(gòu)有關(guān)基本概念峰指投票人效用曲線上的一個(gè)點(diǎn)，該點(diǎn)所有相鄰點(diǎn)的效用都低于它。單峰偏好假如投票人從自己最偏好的結(jié)果向任何方向偏離之后，其效用總會(huì)下降，則稱其具有。雙峰（或多峰）偏好如果投票人偏離自己最偏好的結(jié)果之后，效用先降后升，則稱其具有。 投票悖論的成因圖投票悖論因投票者的多峰偏好所致，如果個(gè)人的偏好呈現(xiàn)單峰形態(tài)，投票悖論就不會(huì)

30、發(fā)生，就會(huì)存在投票均衡。更確切地說(shuō)，多峰偏好是投票悖論現(xiàn)象發(fā)生的必要條件而非充分條件。 圖 投票悖論的成因（乙為雙峰偏好）效用 乙 丙 甲 A B C 備選方案2.4 阿羅不可能定理 阿羅不可能定理假設(shè)前提個(gè)人理性條件（偏好的完備性與可傳遞性）；帕累托條件無(wú)限制域條件；獨(dú)立性（無(wú)關(guān)備選方案的獨(dú)立性）非獨(dú)裁性應(yīng)被認(rèn)為是民主社會(huì)集體決策下普遍接受的合理?xiàng)l件。 阿羅通過(guò)數(shù)學(xué)證明了，在至少存在三個(gè)備選方案的情況下，并不可能存在一個(gè)能夠滿足上述五個(gè)條件的任何集體決策規(guī)則。這就是阿羅不可能定理。若對(duì)阿羅數(shù)學(xué)證明有興趣，可見阿羅社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值中譯本 四川人民出版社87年阿羅不可能定理的啟示當(dāng)至少存在三種

31、備選方案時(shí)，任何集體決策過(guò)程都無(wú)法保證能夠同時(shí)滿足民主社會(huì)的合理?xiàng)l件。因此，不應(yīng)高估民主的公共選擇過(guò)程的效率。民主勢(shì)不可擋、民主令人向往，但民主并非沒(méi)有弊端2.5 單峰定理和中間投票人定理單峰定理如果所有投票人都是單峰偏好，在多數(shù)同意規(guī)則下一定能產(chǎn)生唯一的均衡解，而不會(huì)出現(xiàn)投票悖論。中間投票人： 是在所有投票者中偏好居中的那個(gè)投票人 中間投票人定理（the median voter theorem）當(dāng)所有投票人的偏好都是單峰的情況下，在多數(shù)同意規(guī)則下，投票均衡的結(jié)果將是中間投票人的方案獲勝。 中間投票人定理效用OSML甲乙丙方案中間投票人的現(xiàn)實(shí)啟示與運(yùn)用霍特林空間定點(diǎn)理論（海灘定位博弈）注意點(diǎn)

32、： 中間投票人定理成立條件 單維，即只在一種公共產(chǎn)品不同數(shù)量之間進(jìn)行選擇時(shí)才成立的。如果投票人面臨的是多維選擇，則無(wú)法獲得投票均衡 3、財(cái)政決策主體的行為 3.1 選民行為3.2 政治家與政黨行為 3.3 官僚行為 3.4 利益集團(tuán)行為 間接民主制下將存在上述行為主體3.1 選民行為理性選民假說(shuō)唐斯率先提出用 表示選民投票行為的期望效用，則：選民只有在 ，即 的情況下才會(huì)決定參加投票。理性選民假說(shuō)有助于解釋各地在選舉過(guò)程時(shí)普遍存在的“選民冷漠”現(xiàn)象，即實(shí)際參與投票的選民人數(shù)不多的情形。 “理性的無(wú)知”（rational ignorance）附：誰(shuí)最熱衷投票？根據(jù)人口調(diào)查局對(duì)年美國(guó)總統(tǒng)大選的調(diào)查

33、顯示，年齡在歲到歲之間的美國(guó)選民最熱衷于投票，投票率高達(dá)；年齡在到歲之間的美國(guó)選民最不熱心投票，投票率只有，恰恰是歲至歲美國(guó)選民投票率的一半。 同樣的現(xiàn)象也出現(xiàn)在年的大選上，投票率最高的也還是歲至歲的美國(guó)選民。似乎也不完全是機(jī)會(huì)成本的問(wèn)題背景材料投票有獎(jiǎng)：偏方醫(yī)治政治冷漠癥 美國(guó)從成立至今有連續(xù)的投票選舉制度?？梢哉f(shuō)，持續(xù)了200年的選舉制度，到上世紀(jì)末幾近完善。可是，恰恰從完善的時(shí)候開始，政治冷漠癥就出現(xiàn)了。從上世紀(jì)70年代初開始，美國(guó)大選的投票數(shù)占成年公民人數(shù)的比率，徘徊在50左右，比50年代低了10個(gè)百分點(diǎn)。轟動(dòng)世界的2000年大選，投票率只有。美國(guó)總統(tǒng)就是這50左右的選票中，剛剛過(guò)半的

34、多數(shù)票選出來(lái)的，所以真正投票選了當(dāng)今總統(tǒng)的人，差不多占合格成年公民的1/4。于是外界有人就說(shuō)，美國(guó)總統(tǒng)根本就是少數(shù)人選出來(lái)的。亞利桑那州長(zhǎng)簽署了選舉人獎(jiǎng)勵(lì)法案，規(guī)定將在每次選舉的投票人中抽獎(jiǎng)，一名幸運(yùn)的中獎(jiǎng)?wù)呖色@得100萬(wàn)美元的獎(jiǎng)勵(lì)。這筆獎(jiǎng)金來(lái)自無(wú)人領(lǐng)取的州彩票獎(jiǎng)金和私人捐款，必要時(shí)甚至可以動(dòng)用州預(yù)算資金。因政治冷漠而放棄投票的，以底層民眾為多。熱衷買彩票試試發(fā)財(cái)運(yùn)氣的，也是以底層民眾為多，此舉可謂對(duì)癥下藥。奧斯特洛的宣傳是:想當(dāng)百萬(wàn)富翁，投票去！投票中獎(jiǎng)的機(jī)會(huì)是二百萬(wàn)分之一，比起排隊(duì)花錢買彩票中大獎(jiǎng)的一億五千萬(wàn)分之一機(jī)會(huì)，那是大得多了。 在現(xiàn)實(shí)中，有時(shí)人們明知自己的投票無(wú)足輕重，卻還是要參加

35、投票，解釋有：投票行為給選民心理收益 ，此時(shí)，個(gè)人投票的預(yù)期效用為 只要 ，選民就會(huì)參與投票。倫理選民仍是理性選民3.2 政治家與政黨行為理性政治家假說(shuō)也由唐斯（Downs，1957）提出；政治家也是追求自身利益的行為主體，其最大的利益就是當(dāng)權(quán)執(zhí)政；政治家的目標(biāo)函數(shù)是使自身獲得最大的政治支持選票最大化。 布雷頓模型 被選出的政治家的效用函數(shù)公式 變量包括：再次當(dāng)選（或當(dāng)選）的概率、個(gè)人的金錢收入、個(gè)人的權(quán)勢(shì)、自己的歷史形象、對(duì)崇高的個(gè)人理想的追求、個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的看法等其他變量支持選票最大化，并有利于解釋各政黨在施政綱領(lǐng)上有趨同的趨勢(shì)。 官僚行為官員預(yù)算最大化模型尼斯坎南 （Niskanen，

36、1971）提出認(rèn)為權(quán)力等目標(biāo)最終取決于官僚所控制的資源，即預(yù)算規(guī)模的大?。骸坝袔讉€(gè)變量可能進(jìn)入官員的效用函數(shù)：薪水、公務(wù)津貼、公共聲望、權(quán)力、庇護(hù)、機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出、變革的便利性及管理機(jī)構(gòu)的便利。我認(rèn)為除了最后兩個(gè)變量外，所有變量都是機(jī)構(gòu)總預(yù)算的正單調(diào)函數(shù)。”（Niskanen）因此，作為經(jīng)濟(jì)人的官僚將以預(yù)算最大化為直接目標(biāo)。圖4-5。尼斯坎南官僚模型 解釋了現(xiàn)實(shí)中政府規(guī)模膨脹和公共支出增長(zhǎng)的現(xiàn)象 公共管理中“帕金森定律” 附：帕金森定律1958年，英國(guó)歷史學(xué)家、政治學(xué)家帕金森經(jīng)過(guò)多年調(diào)查研究，得出結(jié)論在行政管理中，行政機(jī)構(gòu)會(huì)像金字塔一樣不斷增多，行政人員會(huì)不斷膨脹，每個(gè)人都很忙，但組織效率越來(lái)越低

37、下。帕金森舉例說(shuō)：當(dāng)官的A君感到工作很累很忙時(shí)，一定要找比他級(jí)別和能力都低的C先生和D先生當(dāng)他的助手，把自己的工作分成兩份分給C、D，自己掌握全面。C和D還要互相制約，不能和自己競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)C工作也累也忙時(shí)，A就要考慮給C配二名助手；為了平衡，也要給D配兩名助手，于是一個(gè)人的工作就變成七個(gè)人干，A君的地位也隨之抬高。當(dāng)然，七個(gè)人會(huì)給彼此制造許多工作，比如一份文件需要七個(gè)人共同起草圈閱，每個(gè)人的意見都要考慮、平衡，絕不能敷衍塞責(zé)，下屬們產(chǎn)生了矛盾，他要想方設(shè)法解決；升級(jí)調(diào)任、會(huì)議出差、戀愛(ài)插足、工資住房、培養(yǎng)接班人哪一項(xiàng)不需要認(rèn)真研究，工作愈來(lái)愈忙 帕金森用英國(guó)海軍部人員統(tǒng)計(jì)證明：1914年皇家海軍

38、官兵萬(wàn)人，而基地的行政官員、辦事員3249人，到1928年，官兵降為10萬(wàn)人，但基地的行政官員、辦事員卻增加到4558人，增加40%。帕金森定律深刻地揭示了行政權(quán)力擴(kuò)張引發(fā)人浮于事、效率低下的“官場(chǎng)傳染病”。 圖 官員預(yù)算最大化模型 案例研究：中國(guó)行政成本全球最高“中國(guó)是全世界行政成本最高的國(guó)家”2001年中國(guó)的稅收收入是萬(wàn)億元，完成這項(xiàng)工作的稅務(wù)系統(tǒng)人員100萬(wàn)人；美國(guó)的稅收收入達(dá)萬(wàn)億美元，而稅務(wù)人員僅有10萬(wàn)比如世界上一般國(guó)家，部一級(jí)單位約20個(gè)，而我國(guó)在2002年機(jī)構(gòu)改革前，卻有近50個(gè)部、委、辦、總局，加上由財(cái)政供養(yǎng)的部一級(jí)行業(yè)協(xié)會(huì)、總公司、研究機(jī)構(gòu)，共計(jì)達(dá)100多個(gè)，部?jī)?nèi)司局設(shè)置也是

39、其他國(guó)家的兩、三倍以上。這樣，政府機(jī)構(gòu)龐大、職能交叉、管理多頭，不僅導(dǎo)致我國(guó)行政的辦事效率十分低下，而且造成行政成本膨脹。除了人員經(jīng)費(fèi)，辦公經(jīng)費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、用車費(fèi)、差旅費(fèi)等行政管理支出也跟著迅速增長(zhǎng) 3.4 利益集團(tuán)行為多數(shù)總能戰(zhàn)勝少數(shù)嗎？個(gè)人對(duì)其偏好的表達(dá)和利益的實(shí)現(xiàn)除了通過(guò)投票來(lái)表達(dá)之外，還可以有多種實(shí)現(xiàn)途徑。通過(guò)組成利益集團(tuán)，從而對(duì)政治過(guò)程施加相應(yīng)的影響就是其中之一“利益集團(tuán)”（Interest group） 又稱“壓力集團(tuán)”，指的是具有共同利益目標(biāo)而組織起來(lái)的，并試圖對(duì)公共政策施加影響的團(tuán)體 可有眾多劃分標(biāo)準(zhǔn)，一個(gè)人可分屬于不同的利益集團(tuán)傳統(tǒng)利益集團(tuán)觀點(diǎn)奧爾森 理論傳統(tǒng)利益集團(tuán)理論的觀點(diǎn)

40、： 1、具有共同利益的個(gè)人或企業(yè)組成的集團(tuán)通常具有進(jìn)一步增進(jìn)這種共同利益的傾向。 2、由為數(shù)眾多的具有不同利益目標(biāo)的利益集團(tuán)對(duì)于政治過(guò)程和社會(huì)利益具有積極作用。 （因?yàn)樵跀?shù)量眾多的利益集團(tuán)的相互作用下，沒(méi)有哪一個(gè)單獨(dú)的集團(tuán)有足夠大的力量取得主導(dǎo)，因此在利益沖突的博弈均衡中會(huì)產(chǎn)生一種近似的社會(huì)利益） 但奧爾森對(duì)傳統(tǒng)理論提出挑戰(zhàn)奧爾森（Mancur Olson，1932-1998）觀點(diǎn)： 1、具有相同利益的個(gè)人所形成的集團(tuán)，并不都有進(jìn)一步擴(kuò)大這種集團(tuán)利益的傾向。特別是集團(tuán)越大個(gè)人就越不可能自覺(jué)地去促進(jìn)本集團(tuán)利益。 原因：集體行動(dòng)的天敵“搭便車”。 集團(tuán)越大，分享收益的人越多，為實(shí)現(xiàn)集體利益而進(jìn)行活

41、動(dòng)的個(gè)人分享的份額就越少。當(dāng)行動(dòng)的個(gè)人從集體收益中分?jǐn)偟降膫€(gè)人收益不足以補(bǔ)償他行動(dòng)的成本時(shí)，作為理性的個(gè)人，就不會(huì)為集團(tuán)的共同利益采取行動(dòng)或較多的行動(dòng)。 相比之下，小集團(tuán)反倒可能有優(yōu)勢(shì) 人多未必力量大，多數(shù)并不總能戰(zhàn)勝少數(shù) 克服“免費(fèi)搭車” 辦法“選擇性激勵(lì)” ，但不易實(shí)施2、利益集團(tuán)的存在與活動(dòng)非但不會(huì)有利于效率反倒有害于效率。與傳統(tǒng)利益集團(tuán)理論對(duì)利益集團(tuán)在公共選擇過(guò)程中給予正面評(píng)價(jià)所迥然不同的是，在奧爾森看來(lái)，利益集團(tuán)或多或少都具有再分配的目標(biāo)，利益集團(tuán)采取集體行動(dòng)的目標(biāo)都是為了爭(zhēng)取重新分配社會(huì)財(cái)富，而不是為了增加社會(huì)總產(chǎn)出，因此都是“分利集團(tuán)”。分利集團(tuán)的活動(dòng)將降低經(jīng)濟(jì)效率，對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增

42、長(zhǎng)造成影響，對(duì)此奧爾森（1999）甚至將其上升到了決定國(guó)家興衰的高度。有興趣可見奧爾森國(guó)家興衰探源， 商務(wù)印書館1999年版3.5 尋租尋租租金可以理解為支付給生產(chǎn)要素所有者的超過(guò)使用該要素機(jī)會(huì)成本的報(bào)酬，其實(shí)質(zhì)是超額利潤(rùn)。 經(jīng)濟(jì)租尋租指的是對(duì)壟斷租金的追逐行為。租金的來(lái)源 在價(jià)格制度中自發(fā)形成的 例新技術(shù)形成的壟斷利潤(rùn)尋利通過(guò)政府管制而人為形成的 生產(chǎn)配額、許可證、價(jià)格管制、關(guān)稅等 尋租尋租與尋利的區(qū)別尋利指的是在正常的市場(chǎng)秩序下，人們利用自己的資本、能力和機(jī)會(huì)，為利益最大化而努力。其結(jié)果能夠帶來(lái)社會(huì)福利的改善。尋租是在某種受政府保護(hù)的制度環(huán)境中，個(gè)人尋求財(cái)富的轉(zhuǎn)移，其結(jié)果是資源的浪費(fèi)。尋租

43、造成浪費(fèi)的主要表現(xiàn) 某種特權(quán)或優(yōu)惠，即租金的創(chuàng)造本身要消耗資源 壟斷權(quán)的潛在獲得者的努力和支出避租行動(dòng)的支出反尋租、反貪污的支出數(shù)量管制、價(jià)格管制帶來(lái)的無(wú)謂損失尋租條件下壟斷的社會(huì)成本尋租條件下壟斷的社會(huì)成本MR尋租案例：鄭筱萸權(quán)力尋租2007年5月29日，國(guó)家藥監(jiān)局原局長(zhǎng)鄭筱萸因收受賄賂、玩忽職守兩罪成立一審被判死刑。腐敗犯罪被判死刑的第四位省部級(jí)官員收受賄賂達(dá)649萬(wàn)元 三項(xiàng)玩忽職守，核發(fā)藥品批準(zhǔn)名號(hào)、申請(qǐng)藥品經(jīng)營(yíng)許可證、辦理藥品進(jìn)口許可等方面降低審核標(biāo)準(zhǔn)由于擁有強(qiáng)大的審批權(quán)力，僅2004年，國(guó)家藥監(jiān)局竟受理了10009種新藥審批，平均每天審批29種之多。而同年美國(guó)藥監(jiān)局僅受理了148種新

44、藥申請(qǐng)案例評(píng)析：尋租源于政府部門與官員個(gè)人的權(quán)力，管制創(chuàng)造了稀缺資源價(jià)值由于仿制藥過(guò)多，常常出現(xiàn)十幾家甚至幾十家企業(yè)爭(zhēng)奪一個(gè)批文，而最終審批權(quán)在藥監(jiān)局，批給誰(shuí)不批給誰(shuí)，很大程度上取決于審批人員手中的權(quán)力?！霸谥袊?guó)目前的體制下，要盡快拿到批文，最便捷的辦法就是行賄”。國(guó)家藥監(jiān)局附近的賓館里住滿了來(lái)自全國(guó)各地制藥企業(yè)的人，帶著巨款等著召見。很多人一等就是二三十天，只為把錢送進(jìn)這些“監(jiān)管者”的口袋，以盡快拿到批文案例評(píng)析：權(quán)力尋租會(huì)造成社會(huì)資源的浪費(fèi) 近幾年，藥品價(jià)格虛高，藥品安全事故頻發(fā)，“藥禍”不斷，“奧美定”事件、“齊二藥”事件、“欣弗”等公共用藥安全事件，讓公眾越來(lái)越懷疑藥監(jiān)系統(tǒng)的能力，質(zhì)疑

45、藥監(jiān)系統(tǒng)的黑幕。案例評(píng)析：監(jiān)管者變異為設(shè)租者產(chǎn)生的問(wèn)題案例問(wèn)題：權(quán)力尋租產(chǎn)生的根源是制度的漏洞，如何解決權(quán)力的兩難矛盾？ 4.政府失效4.1 政府失效分析4.2 政府失效的矯正 4.1 政府失效分析“政府失效”（財(cái)政失效） 政府行為或財(cái)政決策過(guò)程不能有效地配置資源，或在公平和穩(wěn)定職能上不能很好地發(fā)揮作用。 政府失效的原因 ：來(lái)自公共選擇理論的分析財(cái)政決策規(guī)則導(dǎo)致的無(wú)效率多數(shù)同意規(guī)則財(cái)政決策過(guò)程的無(wú)效率選民、政治家、官僚、利益集團(tuán)的行為決策特殊性造成的無(wú)效率政府機(jī)構(gòu)和官僚系統(tǒng)與競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的區(qū)別認(rèn)識(shí)政府失效的意義必須破除政府萬(wàn)能的神話，切實(shí)設(shè)法讓財(cái)政決策制度更有效率地運(yùn)轉(zhuǎn)。 4.2 政府失效的矯正

46、引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制（芝加哥學(xué)派）在政府內(nèi)部重新確定競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在高層行政管理者中恢復(fù)發(fā)揮個(gè)人積極性的制度。由私人企業(yè)承擔(dān)公用事業(yè)。改革公共決策制度（弗吉尼亞學(xué)派 ） 決策規(guī)則布坎南（Buchanan，1975）提出要改造民主政體進(jìn)行立憲改革憲法規(guī)則改革理論上說(shuō)憲法是以一致同意為基礎(chǔ)的一致同意能實(shí)現(xiàn)嗎？“無(wú)知的面紗”4.3 公共選擇理論對(duì)我國(guó)的借鑒意義制度背景與我國(guó)有很大的差異決定了西方公共選擇理論中的某些理論內(nèi)容并不適合于我國(guó)政治過(guò)程中的具體分析。民主制度選舉制度政黨制度官員制度但公共選擇論的基本原理實(shí)際上具有普遍適用性，而并不受限于特定的民主模式和制度背景。公共選擇的一些具體內(nèi)容，完全具有符合中國(guó)現(xiàn)實(shí)

47、的相容性，因而能對(duì)我國(guó)財(cái)政決策和公共選擇中的具體問(wèn)題的分析提供有益的理論支持。從更為普遍意義上看，公共選擇的基本原理就在于探討社會(huì)成員有效的偏好顯示機(jī)制“同意”和“不同意”、“贊成”與“不贊成”、“滿意”與“不滿意”第5章公共產(chǎn)品概要5.1 公共產(chǎn)品的特性 5.2 公共產(chǎn)品的提供5.3 公共產(chǎn)品理論的應(yīng)用(一)：國(guó)防5.4 公共產(chǎn)品理論的應(yīng)用(二)：教育132引例中國(guó)建立農(nóng)村義務(wù)教育經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制1335.1 公共產(chǎn)品的特性5.1.1 公共產(chǎn)品的特性 5.1.2 不同類型的產(chǎn)品5.1.3 關(guān)于公共產(chǎn)品概念的進(jìn)一步說(shuō)明1345.1.1 公共產(chǎn)品的特性私人產(chǎn)品的特性舉例：電視機(jī)競(jìng)爭(zhēng)性(rivalry

48、) ：新增消費(fèi)會(huì)發(fā)生額外成本；排他性(excludability) ：存在將沒(méi)有支付價(jià)格者排除在消費(fèi)之外的現(xiàn)實(shí)手段。135純公共產(chǎn)品的特性舉例：路燈非競(jìng)爭(zhēng)性：非排他性：即技術(shù)上很難將那些不愿付款者排除在公共產(chǎn)品的受益范圍之外。1365.1.2 不同類型的產(chǎn)品具有公共產(chǎn)品部分特征的產(chǎn)品混合產(chǎn)品(mixed goods)非競(jìng)爭(zhēng)性排他性；如：橋梁 公共資源(public resources) 競(jìng)爭(zhēng)性非排他性如：海中的魚 137公共地的悲?。╰ragedy of the commons）指公共資源經(jīng)常被過(guò)度開發(fā)和使用的現(xiàn)象。解決手段管制稅收明確產(chǎn)權(quán)138產(chǎn)品的不同類型私人產(chǎn)品巧克力衣服擁擠的收費(fèi)道路混

49、合產(chǎn)品學(xué)校有線電話不擁擠的收費(fèi)道路公共資源魚類野生動(dòng)物擁擠的不收費(fèi)道路純公共產(chǎn)品路燈國(guó)防不擁擠的不收費(fèi)道路 是 否排他性？ 是 否 競(jìng)爭(zhēng)性？1395.1.3 關(guān)于公共產(chǎn)品概念的進(jìn)一步說(shuō)明即便每個(gè)人消費(fèi)的公共產(chǎn)品數(shù)量相同，他們對(duì)這種消費(fèi)的評(píng)價(jià)也未必一致。舉例：國(guó)防擔(dān)心外來(lái)威脅者對(duì)國(guó)防的估值比其他人高。140許多傳統(tǒng)上不被認(rèn)為是產(chǎn)品的東西具有公共產(chǎn)品的特征。商業(yè)信用；分配公平；賓館的星級(jí)評(píng)定信息等。141私人產(chǎn)品并不一定只由私人部門提供，公共產(chǎn)品也不一定只由公共部門提供。公共部門也提供私人產(chǎn)品：如醫(yī)療服務(wù)、住房；私人部門也提供公共產(chǎn)品：如廈大校內(nèi)嘉庚廣場(chǎng)由許多校友捐資。142公共提供不等于公共生產(chǎn)

50、如垃圾回收一般由公共部門提供，但可以雇傭私人部門來(lái)做這項(xiàng)工作。1435.2 公共產(chǎn)品的提供5.2.1 私人產(chǎn)品的有效提供5.2.2 公共產(chǎn)品的有效提供5.2.3 公共產(chǎn)品市場(chǎng)提供的非效率1445.2.1 私人產(chǎn)品的有效提供145當(dāng)面包的市場(chǎng)供求達(dá)到均衡時(shí)，滿足： MBA=MBB=MBC=MSB=MSC私人產(chǎn)品有效提供的條件每個(gè)消費(fèi)者的邊際私人收益與邊際社會(huì)收益相一致，并且都等于邊際社會(huì)成本。1465.2.2 公共產(chǎn)品的有效提供表5-1 三人社區(qū)保安服務(wù)需求曲線的確定保安人數(shù)MBA(元) MBB(元) MBC(元) MB（元） 1600500400150025004003001200340030

51、02009004300200100600147圖5-3 公共產(chǎn)品的有效提供148當(dāng)保安服務(wù)的供求實(shí)現(xiàn)均衡時(shí)，滿足：MB甲+MB乙+MB丙=MSB=MSC公共產(chǎn)品有效提供的條件所有消費(fèi)者的邊際私人收益之和等于邊際社會(huì)收益和邊際社會(huì)成本。1495.2.3 公共產(chǎn)品市場(chǎng)提供的非效率非排他性免費(fèi)搭車虛假的個(gè)人需求曲線虛假的公共產(chǎn)品需求曲線無(wú)法確定公共產(chǎn)品的有效供給量；非競(jìng)爭(zhēng)性： 效率原則要求零價(jià)格零價(jià)格意味著公共產(chǎn)品提供者無(wú)法獲得成本補(bǔ)償公共產(chǎn)品無(wú)法有效提供。150問(wèn)題：既然消費(fèi)者能夠從公共產(chǎn)品中獲益，為什么不自己提供？原因：“囚徒困境” (圖5-4)非合作均衡：每個(gè)人都希望搭便車，而不愿意提供公共產(chǎn)

52、品合作均衡：在這一狀態(tài)下，搭便車的行為可以得到解決。151圖5-4 囚徒困境的收益矩陣1525.3 公共產(chǎn)品理論的應(yīng)用：國(guó)防5.3.1 國(guó)防支出的有效水平5.3.2 國(guó)防支出規(guī)模的確定1535.3.1 國(guó)防支出的有效水平國(guó)防是純公共產(chǎn)品：非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性；國(guó)防支出的有效水平局部均衡分析：圖8-11545-5 國(guó)防支出的有效水平 假定社會(huì)由三人組成 a,b,c三人組成，各自消費(fèi)國(guó)防產(chǎn)品的邊際收益曲線不同，分別為國(guó)防產(chǎn)品的邊際成本曲線為水平線 。結(jié)論：當(dāng) 時(shí)，可以得到國(guó)防產(chǎn)品的有效供給量 。155一般均衡分析圖8-2：大炮與黃油之間的選擇當(dāng)社會(huì)無(wú)差異曲線與社會(huì)生產(chǎn)可能性曲線相切時(shí)，就達(dá)到現(xiàn)有資源

53、和技術(shù)約束下的均衡組合。社會(huì)對(duì)于軍用品和民用品的邊際替代率（社會(huì)無(wú)差異曲線的斜率的絕對(duì)值）應(yīng)等于二者之間的邊際轉(zhuǎn)換率（社會(huì)生產(chǎn)可能性曲線的斜率）。156圖5-6 大炮與黃油之間的選擇1575.3.2 國(guó)防支出規(guī)模的確定我國(guó)國(guó)防支出占GDP的比重:圖5-7總體呈下降趨勢(shì)158圖5-7 我國(guó)國(guó)防支出占GDP的比重（19522006年）159我國(guó)的國(guó)防支出是多還是少?國(guó)別比較: 表5-2我國(guó)的國(guó)防支出相對(duì)水平較低，絕對(duì)數(shù)額不到美國(guó)的1/20160表5-2 一些國(guó)家的國(guó)防支出國(guó) 家1998年國(guó)防支出（10億美元）（1995年可比價(jià)）1997年占GDP比重（%）加拿大71.3法國(guó)463德國(guó)35.91.6

54、意大利25.82日本51.31英國(guó)37.93.4美國(guó)251.83.4中國(guó)11.3*1.1161一國(guó)國(guó)防支出過(guò)多是否由于其他國(guó)家支出過(guò)少？國(guó)防支出是一種跨國(guó)公共產(chǎn)品美國(guó)國(guó)防支出太多是由于其在國(guó)際事務(wù)中承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)性角色。162“國(guó)防支出應(yīng)當(dāng)是多少”這一問(wèn)題反映出公共產(chǎn)品理論在回答該問(wèn)題時(shí)的局限性理論上：國(guó)防支出的合理規(guī)模是公民對(duì)國(guó)防的邊際支付意愿總和等于國(guó)防的邊際成本。實(shí)踐上需要專家知識(shí)但專家可能有傾向1635.4 公共產(chǎn)品理論的應(yīng)用：教育5.4.1 教育的性質(zhì)5.4.2 教育服務(wù)的有效提供5.4.3 教育支出方式及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)1645.4.1 教育服務(wù)的性質(zhì)教育服務(wù)的性質(zhì)：混合產(chǎn)品私人產(chǎn)品特征受教育

55、者有獲取更多未來(lái)收益的機(jī)會(huì)公共產(chǎn)品特征正外部性技術(shù)進(jìn)步之基礎(chǔ)；有助于減少犯罪；可減少行政管理成本。有助于公平和穩(wěn)定教育資本市場(chǎng)的不完全165政府參與提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品幾乎所有政府都參與教育的直接投資但一般只保證教育的最低供給，充分保證義務(wù)教育和負(fù)擔(dān)其他公立學(xué)校的建設(shè)。對(duì)義務(wù)教育之外的其他各種教育，在充分市場(chǎng)化的基礎(chǔ)上，依據(jù)財(cái)力給予一定的補(bǔ)助，尤其是保證低收入家庭的子女能夠接受高等教育。1665.4.2 教育服務(wù)的有效提供圖5-8 混合產(chǎn)品的有效提供167準(zhǔn)公共產(chǎn)品的有效提供168圖5-9 混合產(chǎn)品市場(chǎng)提供的非效率169圖5-9 混合產(chǎn)品市場(chǎng)提供的非效率1705.4.3 教育支出方式及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)三種

56、補(bǔ)助方式對(duì)學(xué)生本人提供補(bǔ)助對(duì)低收入家庭提供補(bǔ)助對(duì)私立學(xué)校提供補(bǔ)助171教育支出的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)學(xué)生本人提供補(bǔ)助的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)效應(yīng)分析：圖5-10具體做法撥款舉辦學(xué)校，提供免費(fèi)教育；向?qū)W生發(fā)放免費(fèi)入學(xué)卡。第一種做法經(jīng)常面臨一種風(fēng)險(xiǎn)學(xué)?？赡軐⒔逃?jīng)費(fèi)用于提高自己和教師的待遇上。172對(duì)學(xué)生本人提供補(bǔ)助的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析 圖5-10 對(duì)學(xué)生本人補(bǔ)助后個(gè)人教育消費(fèi)的變化 結(jié)論：學(xué)生在得到補(bǔ)助后，學(xué)生的預(yù)算線由AB向外平移至ACF，其中AC部分即為補(bǔ)助數(shù)額。新的預(yù)算線ACF與無(wú)差異曲線I相切于點(diǎn)E。個(gè)人教育消費(fèi)數(shù)量增加至OD。 173教育支出的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)低收入家庭提供補(bǔ)助的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)效應(yīng)分析：圖5-11獲得補(bǔ)助的低收

57、入家庭可以將補(bǔ)助款用于購(gòu)買其他產(chǎn)品，因而無(wú)法保證家庭增加對(duì)教育的消費(fèi)。174對(duì)低收入家庭提供補(bǔ)助的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析 圖8-4 對(duì)低收入家庭補(bǔ)助后個(gè)人教育消費(fèi)的變化 結(jié)論：家庭得到補(bǔ)助后，家庭的預(yù)算線由AB向外平移至CF，并且與無(wú)差異曲線I相切于點(diǎn)E。此時(shí)教育消費(fèi)OD由增加到OD，增加了DD。175教育支出的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)私立學(xué)校補(bǔ)助的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)效應(yīng)分析：圖5-12176對(duì)私立學(xué)校補(bǔ)助的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析 圖5-12 對(duì)私立學(xué)校補(bǔ)助后個(gè)人教育消費(fèi)的變化 結(jié)論：學(xué)費(fèi)補(bǔ)助后，學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)降低，個(gè)人的預(yù)算線外移成為AC，與另一條無(wú)差異曲線I相切于點(diǎn)E，個(gè)人對(duì)教育的消費(fèi)為OD，增加了DD。177本章小結(jié)純公共產(chǎn)品兼具非競(jìng)爭(zhēng)

58、性和非排他性。非競(jìng)爭(zhēng)性是指新增單位消費(fèi)的邊際成本為零，非排他性是指技術(shù)上很難將那些不愿付款者排除在公共產(chǎn)品的受益范圍之外。公共產(chǎn)品可以由私人提供，私人產(chǎn)品可以由公共提供。公共產(chǎn)品的有效提供要求每個(gè)人的邊際私人收益之和等于邊際社會(huì)收益和邊際社會(huì)成本。178因非排他性而產(chǎn)生的免費(fèi)搭車問(wèn)題導(dǎo)致公共產(chǎn)品難以有效提供。同時(shí)，即便公共產(chǎn)品是排他性的，市場(chǎng)機(jī)制也不可能有效提供公共產(chǎn)品。要實(shí)現(xiàn)有效率的產(chǎn)量水平，準(zhǔn)公共產(chǎn)品通常要由私人部門和公共部門合作提供。179第6章外部性及其矯正概要6.1 外部性對(duì)效率的影響 6.2 外部性的私人對(duì)策6.3 外部性的公共對(duì)策181引例長(zhǎng)三角啟動(dòng)中國(guó)排污權(quán)交易1826.1 外

59、部性對(duì)效率的影響6.1.1 外部性的性質(zhì) 6.1.2 外部性的類型6.1.3 外部性對(duì)效率的影響6.1.4 進(jìn)一步的探討1836.1.1 外部性的性質(zhì)外部性的特點(diǎn)存在于經(jīng)濟(jì)主體決策之外因?yàn)樗麩o(wú)須因其行為影響他人而承擔(dān)成本或獲得補(bǔ)償存在于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制之外以市場(chǎng)價(jià)格以外的方式影響他人的福利184外部性的性質(zhì)：相互性舉例：張三經(jīng)營(yíng)化工廠，李四捕魚為生盡管我們視張三為“污染者”理所當(dāng)然，但也可以將李四視為污染者。1856.1.2 外部性的類型正外部性指給無(wú)償給他人帶來(lái)積極影響的行為；如某種傳染病的免疫接種。負(fù)外部性指給他人施加了成本，卻不因此而付出代價(jià)；如化工廠的排污行為。186外部性也可以發(fā)生在消費(fèi)

60、領(lǐng)域消費(fèi)的正外部性：安裝防火材料和煙霧警報(bào)器；消費(fèi)的負(fù)外部性：隨手將香蕉皮扔在街上。1876.1.3 外部性對(duì)效率的影響負(fù)外部性與供給過(guò)剩邊際外部成本(marginal external cost, MEC）指新增單位產(chǎn)品生產(chǎn)所導(dǎo)致的由第三方承擔(dān)的額外成本。社會(huì)成本 MSC=MPC+MEC資源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB 188圖6-1 負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失：供給過(guò)剩189正外部性與供給不足邊際外部收益（marginal external benefit，MEB）社會(huì)收益MSB=MPB+MEB資源配置效率要求： MSB=MPB+MEB=MC 190圖6-2 正外部性導(dǎo)致的效率