新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)

1、新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院專業(yè)基礎(chǔ)課教學(xué)目的系統(tǒng)掌握發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論和方法，思考發(fā)展問題，解釋發(fā)展現(xiàn)象。關(guān)注中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，理解中國的發(fā)展策略和發(fā)展經(jīng)驗。主要參考教材美吉利斯、波金斯、羅默和斯諾德格拉斯合著，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，中國人民大學(xué)出版社譚崇臺主編，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，上海人民出版社第一章 經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)論1. 經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)2. 經(jīng)濟(jì)發(fā)展與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)3. 發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家4. 舊發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)5. 本課程內(nèi)容結(jié)構(gòu)與安排預(yù)告1. 經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)需求供給價格產(chǎn)量市場均衡 完全市場與不完全市場 產(chǎn)品市場與要素市場 個體市場與總量市場 一般均衡與內(nèi)外均衡2. 經(jīng)濟(jì)發(fā)展與發(fā)展經(jīng)

2、濟(jì)學(xué) 經(jīng)濟(jì)增長：人均國民收入的增加（時序動態(tài)化） 經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)增長結(jié)構(gòu)升級經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的提升物質(zhì)資源人力資源結(jié)構(gòu)升級投入及 效率經(jīng)濟(jì)增長社會發(fā)展與 人類進(jìn)步1、農(nóng)工業(yè)結(jié)構(gòu)（工業(yè)化）2、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)（城市化）3、收入分配結(jié)構(gòu)4、制度的結(jié)構(gòu)性變遷5、預(yù)期壽命（健康）6、文盲識字率（教育）“有增長無發(fā)展”的五種情況1、無工作的增長（Jobless Growth）2、無聲音的增長（Voiceless Growth） 3、無情的增長（Ruthless Growth）4、無根的增長（Rootless Growth）5、無未來的增長（Futureless Growth）聯(lián)合國1996年“人類發(fā)展報告”：經(jīng)濟(jì)增長與

3、人類發(fā)展3. 發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家一、國家分類：1、窮國與富國 世界銀行按人均收入劃分（1998年）1）低收入組：785美元（共61個國家或地區(qū)）2）下中等收入組：7863125美元（共60個國家或地區(qū)）3）上中等收入組：31269655美元（共37個國家或地區(qū)）4）高收入組：9656美元（24個OECD成員國29個其他） 中國1997年人均收入860美元，1998年首次進(jìn)入 下中等組列； 中國港、澳、臺等地區(qū)已進(jìn)入高收入組行列。2、發(fā)達(dá)國家（Developed Countries） 或工業(yè)化國家（Industrialized Countries） 發(fā)展中國家（Developing Count

4、ries） 或不發(fā)達(dá)國家（Undeveloped Countries） 含最不發(fā)達(dá)國家（Least Developed Countries） 或欠發(fā)達(dá)國家（Less Developed Countries）3、新興工業(yè)化國家： New Industrialized Countries（Economies）特征：1）近期工業(yè)產(chǎn)出增長迅速2）近期工業(yè)制品出口增長迅速3）工業(yè)產(chǎn)值占GNP比重較大4）工業(yè)制品出口占總出口比重較大5）工業(yè)產(chǎn)值占世界工業(yè)總產(chǎn)值比例較快提高6）工業(yè)制品出口占世界出口總額比例較快提高7）人均GNP水平與發(fā)達(dá)國家差距較快縮小8）工業(yè)部門勞動力雇傭比重較大幅度上升 4、“第三世界

5、”（Third World）5、轉(zhuǎn)型國家，OPEC等6、先進(jìn)國家與落后國家1、收入生活水平低；2、生產(chǎn)率技術(shù)水平低；3、人口增長快、平均壽命低；4、受教育程度低；5、失業(yè)人口多；6、農(nóng)業(yè)農(nóng)村比重高；7、初級產(chǎn)品出口比例高；8、二元結(jié)構(gòu)；9、兩級分化；10、國際依附。二、發(fā)展中國家基本特征：4. 舊發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)一、發(fā)展問題：1、發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)相對于發(fā)達(dá)國家為什么落后或不 發(fā)達(dá)？即，不發(fā)達(dá)的原因和障礙是什么？2、發(fā)展中國家如何加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展步伐來追趕發(fā)達(dá)國家？ 即，應(yīng)采取何種策略推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展？二、戰(zhàn)后50多年來形成的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，只是“發(fā)展中 國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)”1、增長理論的興起（從斯密到哈

6、羅德多馬）2、形成與繁榮時期（1950s1960s） 結(jié)構(gòu)主義主導(dǎo)：重視資本積累工業(yè)化計劃化3、新古典主義復(fù)興時期（1970s1980s） 重新強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制外向型戰(zhàn)略重視農(nóng)業(yè)三、從狹義的舊發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)到廣義的新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)1、新制度理論（政治、文化與法律）2、新增長理論（內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型等）3、關(guān)于增長與發(fā)展的一般理論（WB、UN等的研究）5. 本課程內(nèi)容結(jié)構(gòu)安排預(yù)告第一篇 經(jīng)濟(jì)發(fā)展通論CH.1. 經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)論CH.2. 發(fā)展優(yōu)勢理論CH.3. 經(jīng)濟(jì)增長理論第三篇 結(jié)構(gòu)式發(fā)展演進(jìn)CH.7. 農(nóng)業(yè)發(fā)展與工業(yè)化CH.8. 二元經(jīng)濟(jì)模型CH.9. 二元區(qū)域經(jīng)濟(jì)CH.10.收入分配，貪困與福利第二篇 企業(yè)

7、經(jīng)濟(jì)成長CH.4. 企業(yè)與企業(yè)發(fā)展CH.5. 先發(fā)企業(yè)與創(chuàng)新CH.6. 模仿與后發(fā)企業(yè)的后發(fā)效應(yīng)第四篇 國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展CH.11. 貿(mào)易與發(fā)展CH.12. 金融發(fā)展發(fā)展金融學(xué)CH.2. 發(fā)展優(yōu)勢理論1. 發(fā)展問題2. 發(fā)展劣勢理論3. 比較優(yōu)勢理論4. 發(fā)展優(yōu)勢“發(fā)展”的相對廣義理解5. 先發(fā)優(yōu)勢驅(qū)動及遞增趨勢6. 后發(fā)優(yōu)勢及其變化趨勢一、中國奇跡人口眾多超大型國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展快二、亞洲現(xiàn)象日本：后發(fā)國家引進(jìn)歐美科學(xué)成果二次創(chuàng)新三、英美1. 發(fā)展問題17801938英國18391886美國18851919日本19611979巴西19661977韓國19781987中國19871996中國204060

8、年人均收入倍增的時間59年48年35年19年12年10年10年一、貧困的惡性循環(huán)1953年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家納克斯提出：一國經(jīng)濟(jì)在發(fā)展初期最欠缺的是資本。2. 發(fā)展劣勢理論【資本供給】【資本需求】人均收入水平低儲蓄少資本不足增長率低生產(chǎn)率低購買力不足收入低生產(chǎn)率低增長率低一、低水平均衡陷阱（納爾遜）人均資本增量dk/Pdk/P曲線cxO/P人均收入O/P人均收入人口增長率dP/PSdP/P曲線(O/P)”1、人均收入與人均資本關(guān)系2、人均收入與人口增長的關(guān)系一、低水平均衡陷阱（納爾遜）國民收入增長dO/OdO/O曲線xsO/P人均收入TdO/O，dP/PO/P人均收入dP/PdO/OxsOaOb

9、1、人均收入與國民收入關(guān)系 2、低水平均衡陷阱資源稟賦豐富的國家經(jīng)濟(jì)不一定發(fā)達(dá)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展起步可以靠資源，但不是全部，如發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體多缺資源，落后地區(qū)則資源多。3. 比較優(yōu)勢理論4. 發(fā)展優(yōu)勢“發(fā)展”的相對廣義理解一、先發(fā)展國家后發(fā)展國家先發(fā)國家： Early-developing Countries（EDC） 發(fā)展起步較早，發(fā)展水平較高，發(fā)展階段超前領(lǐng)先的一類國家后發(fā)國家： Late-developing Countries（LDC） 發(fā)展起步較遲，發(fā)展水平較低，發(fā)展階段落后的另一類國家二、先發(fā)展經(jīng)濟(jì)體后發(fā)展經(jīng)濟(jì)體Early-developing Economies（EDE）Late-devel

10、oping Economies（LED）1、先發(fā)優(yōu)勢 Early-developing Advantage（EDA） 先發(fā)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)先所產(chǎn)生的各種有利條件或創(chuàng)造的各種先機(jī)，現(xiàn)實轉(zhuǎn)換為先發(fā)利益（先發(fā)優(yōu)勢）。技術(shù)性EDA：一國技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)先，推出新產(chǎn)品制度性EDA：政策性因素、規(guī)則的變化、制度創(chuàng)新帶來發(fā)展動力2、創(chuàng)新成本 Innovation cost（IC） 直接成本：可用貨幣計量的創(chuàng)新所需的成本間接成本（機(jī)會成本）：所需時間、資源、人力等不能用于其它方面的成本3、英國案例4、美國案例5. 先發(fā)優(yōu)勢驅(qū)動及遞增趨勢1、后發(fā)優(yōu)勢：經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對落后/遲緩所形成的有利條件或機(jī)遇。 Late-devel

11、oping Advantage（LDA）技術(shù)性后發(fā)優(yōu)勢：后發(fā)國通過技術(shù)引進(jìn)、學(xué)習(xí)模仿所獲得的利益。制度性后發(fā)優(yōu)勢：制度和政策層面的學(xué)習(xí)模仿所獲得的經(jīng)濟(jì)利益，如 制度借鑒2、學(xué)習(xí)成本W(wǎng)HO（學(xué)習(xí)主體）：個人，單位，地區(qū)，國家WHAT：技術(shù)，制度，政策，經(jīng)驗，發(fā)展經(jīng)歷HOW ：a）模仿式學(xué)習(xí)：程序式的 b）創(chuàng)新式學(xué)習(xí)：邊學(xué)邊改進(jìn)（更多地被使用）WHY：可以獲得LDA，在短期內(nèi)可獲得收益，成本也相對投入少學(xué)習(xí)成本學(xué)費(fèi)+機(jī)會成本其中：學(xué)費(fèi)是直接成本，如專利費(fèi)、設(shè)備費(fèi)等 機(jī)會成本：因為用來引進(jìn)技術(shù)而放棄其他用途的成本6. 后發(fā)優(yōu)勢及其變化趨勢CH.3. 經(jīng)濟(jì)增長理論1. 古典增長理論2. 現(xiàn)代增長理論3

12、. 新增長理論4. 增長與發(fā)展的源泉5. 法、日、韓、中案例6. 優(yōu)勢轉(zhuǎn)換與發(fā)展戰(zhàn)略一、亞當(dāng)斯密（分工與報酬遞增）重點(diǎn)考慮工業(yè) 國富論1776年：主要認(rèn)為分工導(dǎo)致報酬遞增1邏輯：經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)在社會財富或國民財富的增長上。取決于兩個條件專業(yè)分工促進(jìn)勞動生產(chǎn)率提高，人口和資本的增加引起從事生產(chǎn)勞動人數(shù)增加。2經(jīng)濟(jì)增長的方式a)報酬遞增：大多數(shù)工業(yè)b)報酬遞減：農(nóng)業(yè)、采礦業(yè)3報酬遞增的三個來源a)工人靈巧性增加，特殊崗位工人技術(shù)b)節(jié)約轉(zhuǎn)換工序時間c)發(fā)明各種機(jī)器，節(jié)約勞動1. 古典增長理論二、馬爾薩斯 人口原理1978年1、邏輯：農(nóng)業(yè)報酬遞減 兩個級數(shù)糧食算術(shù)級數(shù)增長，人口幾何級數(shù)增長2、結(jié)論：增

13、長的馬爾薩斯陷阱 經(jīng)濟(jì)繁榮人口糧食的增長人口的增長人均占有糧食 經(jīng)濟(jì)人口糧食的增長人口的增長經(jīng)濟(jì)繁榮3、后人評價 馬爾薩斯沒有考慮技術(shù)進(jìn)步的因素1. 古典增長理論三、李嘉圖 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與賦稅理論1817年邏輯：增長源于資本積累，資本積累取決于利潤再投資，利潤最終為零。1. 古典增長理論結(jié)論：經(jīng)濟(jì)最終處于靜止?fàn)顟B(tài)，沒有增長。（經(jīng)濟(jì)增長和資本積累的擴(kuò)大，利潤率有下降趨勢；除非技術(shù)有所進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)增長將逐減，轉(zhuǎn)為停滯，社會進(jìn)入靜止?fàn)顟B(tài)） QPw谷物平均產(chǎn)品LL邊際產(chǎn)品勞動最低工資水平資本積累的擴(kuò)大是使國民財富增長的根本原因。由于土地數(shù)量有限而質(zhì)量有異，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的報酬漸減，將會對國民經(jīng)濟(jì)增長起約束作用。

14、20世紀(jì)20年代70年代經(jīng)濟(jì)增長理論：研究一國如何增大產(chǎn)品和勞務(wù)的產(chǎn)出量，即增大國民生產(chǎn)總值的一種經(jīng)濟(jì)學(xué)說第一階段：各種經(jīng)濟(jì)增長模型提出 40S-60S第二階段：因素分析 60S第三階段：增長極限論 70S “羅馬俱樂部”均衡增長的兩個問題：存在性；穩(wěn)定性2. 現(xiàn)代增長理論一、哈羅德多馬模型1四個假設(shè) （消費(fèi)傾向和儲蓄傾向不變，生產(chǎn)技術(shù)和資本，產(chǎn)出比不變）a)一種產(chǎn)品b)兩種要素：k、L投入比一定c)儲蓄率一定：S=sTd)資本產(chǎn)出比一定：k/Y=v, L/Y=a2三個增長率a)實際增長率GAb)有保證的增長率GWc)自然增長率GN3兩個結(jié)論a) 實現(xiàn)充分就業(yè)的均衡增長是存在的 b) 均衡點(diǎn)是

15、不穩(wěn)定的 2. 現(xiàn)代增長理論二、索洛一斯旺模型 1假設(shè)：資本勞動可替代2基本方程：dk=sf(k)-nk sf(k)=dr+nk3結(jié)論a) 存在性 ： dk=0 sf(k)=nk 實現(xiàn)充分就業(yè)b) 穩(wěn)定性 ： sf(k)nk dk0 kk* sf(k)nk dk工資收入者S。2. 現(xiàn)代增長理論四、經(jīng)濟(jì)增長因素分析（一）庫茲涅茨1推動經(jīng)濟(jì)增長的因素，通過各國增長差異的研究a) 知識存量增加b) 生產(chǎn)率提高c) 結(jié)構(gòu)變換2經(jīng)濟(jì)增長與收入分向的關(guān)系倒U字假說（二）索洛全要素生產(chǎn)率分析方法，索洛殘余，外在的技術(shù)進(jìn)步（三）丹尼森推動增長兩類因素1) 要素投入量：資本，勞動，土地2) 要素生產(chǎn)率：資源配置

16、狀況，規(guī)模經(jīng)濟(jì)，知識進(jìn)展結(jié)論：知識進(jìn)展是發(fā)展資本主義國家最重要的增長要素2. 現(xiàn)代增長理論五、增長極限理論“羅馬俱樂部”經(jīng)濟(jì)增長的限度報告；梅多斯增長的極限1“世界模式”：五方面經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要趨勢a）加速的工業(yè)化b）加速的人口增長c）廣泛的營養(yǎng)不良d）有限資源耗竭e）日益惡化的環(huán)境增長結(jié)果：2100年 資源耗竭 環(huán)境污染2結(jié)論：零增長a）人口零增長b）工業(yè)資本零增長2. 現(xiàn)代增長理論一、產(chǎn)生背景新古典模型的缺陷1理論上k邊際報酬dk=0，與實際一致窮國比富國增長快但現(xiàn)實中貧富差距卻在增大2計量上，難以計量原因：s,n,g,外生3. 新增長理論二、早期內(nèi)生化努力1要素投入內(nèi)生化a) 內(nèi)生儲蓄率，

17、拉姆賽卡斯庫普曼模型（1965）b) 內(nèi)生人口增長 貝克爾家庭經(jīng)濟(jì)分析2技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生化a) 阿羅（1962）謝辛斯基（1967）：干中學(xué)b) 宇澤弘文（1965) 兩部門模型 研究經(jīng)濟(jì)增長必須研究經(jīng)濟(jì)政策，增長是一個長期過程，從長期看一國經(jīng)濟(jì)增長可能有多種前景，因此，要注意增長的現(xiàn)狀和結(jié)果。中心論點(diǎn)：什么是經(jīng)濟(jì)增長最基本的決定因素（儲蓄和資本 積累）3.新增長理論三、內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論1知識累積模型 （保羅羅默（1986，1987）巴羅（1981） 知識是投入要素，由于知識的外溢性，遞增的產(chǎn)出貢獻(xiàn)，知識與 產(chǎn)出正相關(guān)； 壟斷力量促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長；技術(shù)進(jìn)步提高經(jīng)濟(jì)增長；國家越大經(jīng)濟(jì)增長越快（與亞洲不

18、符）2人力資本模型 （盧卡斯（1988） 羅默（1990） 一國經(jīng)濟(jì)增長差異與人力資本水平差異有關(guān) 人力資本投資是遠(yuǎn)期收益，與利率有關(guān) 人力資本外部性，有壟斷的力量保證它收益3分工演進(jìn)模型 （楊小凱 博蘭德（1991）理論突破： 研究經(jīng)濟(jì)增長的微觀基礎(chǔ)個人決策 競爭均衡3.新增長理論四、AK增長模型Y=AK y=AK dK=SA-(n+)k古典（18，19c） 現(xiàn)代（1920-1970） 新增長理論李嘉圖哈多 （1980- ） G=S/V 索斯 因素分析 內(nèi)生化努力 索洛殘余 要素內(nèi)生化 阿羅 羅默 新劍橋 技術(shù)內(nèi)生化 弘澤 盧卡斯馬爾薩斯“增長極限論” 可持續(xù)發(fā)展斯密阿林，楊（1928） 楊

19、小凱3.新增長理論4 . 增長與發(fā)展的源泉一、實證計量 Y=AtKL=1 （+=1） 增長源泉：資本、勞動（人力資本）、技術(shù)進(jìn)步GDP%KLAt日本（51-71）8.8123.80214484美國（48-69）4.019.7532547.75法國（50-60）4.716.81935773.62西德（50-62）6.2722.4925.8555.66英國（50-62）2.3821.4325.2153.36中國（78-95）9.4371746二、因素分析法1TFD 2投入（K,L,H）3短期LDA 一個學(xué)習(xí)周期（引進(jìn)）技術(shù)引進(jìn)，立即可使用，收益上升成熟性技術(shù)，市場不久就趨向飽和，收益減少4長期LD

20、A 二個以上的學(xué)習(xí)周期為何收益會遞減：以前有差距，每引進(jìn)一次技術(shù)，就會減少一次差距，減少了后發(fā)優(yōu)勢，最終喪失。但差距不為零，先發(fā)國不會輸出最新的技術(shù)，只輸出次新技術(shù)總存在一個最后最小差距。 4. 增長與發(fā)展的源泉LDATSLDALDATSLDA1SLDA2SLDA3技術(shù)引進(jìn)：引進(jìn)書刊和其它出版物通過參觀考察等活動，進(jìn)行各地人員往來遣派留學(xué)生，工程技術(shù)人員出國留學(xué)培訓(xùn)通過科技合作，進(jìn)行信息（情報）人才交流雇傭外國專家，顧問服務(wù)進(jìn)口機(jī)器設(shè)備，帶進(jìn)有關(guān)資料技術(shù)許可貿(mào)易通過合資合作獲得技術(shù)4. 增長與發(fā)展的源泉法：1815-1914 法國經(jīng)濟(jì)發(fā)展靠英的資金，技術(shù)，專家到法日：1868 明治維新 二戰(zhàn)以

21、前引進(jìn)技術(shù) 1869紡織技術(shù)引進(jìn)于意大利，英 二戰(zhàn)后紡織技術(shù)已超過歐洲，海軍技術(shù)源于英國 二戰(zhàn)后 20年時間，花了60億USD從40多個國家引入3萬多項先進(jìn)技術(shù)，這是這些國家在50年內(nèi)用2000億USD研發(fā)成本獲得的 美國出現(xiàn)風(fēng)險投資，投資中小型IT產(chǎn)業(yè)企業(yè)；納斯達(dá)克吸收中小企業(yè)上市，融資；通過這些金融扶持，美國出現(xiàn)了新經(jīng)濟(jì)再次甩開了日本。美國技術(shù)創(chuàng)新，日本技術(shù)模仿，縮短不少最后最小優(yōu)勢。5. 法、日、韓、中案例 5. 法、日、韓、中案例韓：發(fā)展道路同日，一樣地用政府扶持產(chǎn)業(yè)政策的方法 技術(shù)引進(jìn)模式： a.學(xué)徒式：把技術(shù)工人給外國專家作學(xué)徒或出國，一旦出師替代外國專家； b.模仿式：技術(shù)分拆（

22、機(jī)器）掌握機(jī)理后模仿； 現(xiàn)在鋼鐵技術(shù)、半導(dǎo)體技術(shù)上領(lǐng)先。中：經(jīng)濟(jì)發(fā)展完全靠后發(fā)優(yōu)勢 外資引進(jìn)：來彌補(bǔ)資金缺口 技術(shù)引進(jìn) 制度引進(jìn)：引進(jìn)計劃經(jīng)濟(jì)；改革開放后引入市場經(jīng)濟(jì)：企業(yè)承兩權(quán)分離股份制現(xiàn)代企業(yè)制度發(fā)展中國家 NIEOECD 跟進(jìn)戰(zhàn)略 追趕戰(zhàn)略 領(lǐng)導(dǎo)戰(zhàn)略(被動)差距拉大 LDA戰(zhàn)略 EDA戰(zhàn)略趕超戰(zhàn)略 優(yōu)勢轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略跳躍（蛙跳）戰(zhàn)略： 大跨步引進(jìn)突破性創(chuàng)新 6. 優(yōu)勢轉(zhuǎn)換與發(fā)展戰(zhàn)略 EDALDALLDALEDATPl1l2 l1的斜率l2 后發(fā)國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，通過后發(fā)優(yōu)勢獲得的收益率LDA/TEDA/T先發(fā)國的收益率 后發(fā)國的高速增長率不能持續(xù)，會減速在P點(diǎn)時要進(jìn)行優(yōu)勢轉(zhuǎn)換（壓縮性成長）C

23、H.4. 企業(yè)與企業(yè)發(fā)展1. 經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)中的企業(yè) 2. 企業(yè)發(fā)展問題3. 從企業(yè)發(fā)展看國民經(jīng)濟(jì)4. 先發(fā)企業(yè)后發(fā)企業(yè)一、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)被看作“黑箱” 1把企業(yè)看作一個生產(chǎn)單位，關(guān)心投入（A.L.K）和產(chǎn)出的技術(shù)關(guān)系 P=(x)生產(chǎn)函數(shù)考慮 投入不變，產(chǎn)出如何增加 效率產(chǎn)出不變，投入如何節(jié)省2企業(yè)發(fā)展:看作“規(guī)模擴(kuò)大”的問題，規(guī)模經(jīng)濟(jì)內(nèi)部經(jīng)濟(jì):a. 專業(yè)機(jī)械的使用和改良 b. 采購與銷售的經(jīng)濟(jì)（節(jié)約） c. 技術(shù)的經(jīng)濟(jì) d. 經(jīng)營管理的細(xì)分（分工）外部經(jīng)濟(jì)： a. 利用有比較優(yōu)勢的各種資源（自然，人力的）b. 可以分享生產(chǎn)條件（基礎(chǔ)設(shè)施技術(shù)優(yōu)勢）c. 形成勞動力市場的外部經(jīng)濟(jì)（區(qū)域性）

24、d. 共享輔助行業(yè)的服務(wù)e. 專業(yè)技術(shù)的擴(kuò)散和傳播1. 經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)中的企業(yè) 二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)1科斯企業(yè)的性質(zhì)：企業(yè)是一種組織，契約 之前的經(jīng)濟(jì)學(xué)家只考察企業(yè)的生產(chǎn)成本，科斯考察了交易成本。 管理協(xié)調(diào)（組織內(nèi)部）有成本，低于市場交易的成本，則企業(yè)存在協(xié)調(diào)成本交易成本：企業(yè)規(guī)?？s減協(xié)調(diào)成本單個生產(chǎn)者產(chǎn)量之和：團(tuán)隊規(guī)模擴(kuò)大三、管理學(xué)中的企業(yè)經(jīng)營單位：人、財、物（人力資源，財務(wù)，資金，材料）供、產(chǎn)、銷（供應(yīng)管理，生產(chǎn)管理，銷售）1 經(jīng)濟(jì)學(xué)，管理學(xué)中的企業(yè)一、企業(yè)數(shù)量的增加（創(chuàng)業(yè)）二、企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大520家中國的重點(diǎn)大型企業(yè)2000年銷售收入額4040億USD，世界500強(qiáng)美孚和奧爾瑪則為4

25、030億。中國最大十家銷售收入額為美國的17.7%三、企業(yè)競爭力的加強(qiáng)決定企業(yè)發(fā)展最重要的因素 競爭優(yōu)勢1、先進(jìn)、核心技術(shù)2、有經(jīng)驗的企業(yè)家3、企業(yè)文化：可以效仿不可移植，個性化4、品牌（無形資產(chǎn)）2. 企業(yè)發(fā)展問題 3.從企業(yè)發(fā)展看國民經(jīng)濟(jì)一、微觀發(fā)展主體二、企業(yè)的發(fā)展過程 需要核心競爭力1IT： 50 60s IBM 富士通學(xué)習(xí)模仿超過了美國企業(yè)2汽車 奔馳福特GM（通用）豐田3電子行業(yè) 索尼引進(jìn)美國技術(shù)發(fā)明隨聲聽；松下，日立，LG產(chǎn)品早期的市場營銷原來的市場領(lǐng)導(dǎo)者自動照相機(jī)美國企業(yè)日本企業(yè)筆記本電腦美國企業(yè)日本企業(yè)PC機(jī)美國企業(yè)日本企業(yè)半導(dǎo)體材料美國企業(yè)日本企業(yè)數(shù)字式手表美國企業(yè)日本企業(yè)

26、復(fù)印機(jī)美國企業(yè)美、日本企業(yè)集成電路美國企業(yè)美、日本企業(yè)電視機(jī)美國企業(yè)日本企業(yè)磁帶式錄象機(jī)美國企業(yè)日本企業(yè)產(chǎn)品（企業(yè)）市場地位的變化在某一時點(diǎn)上是先發(fā)還是后發(fā)先發(fā)企業(yè)（EDE）：領(lǐng)先企業(yè)、創(chuàng)新者 后發(fā)企業(yè)（LDE）：落后企業(yè)、 模仿者4.先發(fā)企業(yè)后發(fā)企業(yè) CH.5. 先發(fā)企業(yè)與創(chuàng)新1. 案例“201歲的年輕人” 杜邦公司的創(chuàng)新之路2. 創(chuàng)新理論3. 創(chuàng)新優(yōu)勢與創(chuàng)新戰(zhàn)略11802年成立，美國化學(xué)廠，如今是化學(xué)材料領(lǐng)域的創(chuàng)新者、領(lǐng)導(dǎo)者品牌。21812年 火藥市場開發(fā)成功31957年 發(fā)明硝酸鈉 火藥新材料 改進(jìn)火藥技術(shù)41880年 甘油炸藥51902年 企業(yè)治理61917年 GM27.6%71920

27、年 發(fā)明新油漆 Duco用于汽車，耐用81921年 發(fā)明人造絲91922年 上市101924年 防水塑料包裝發(fā)明，投產(chǎn)111931 氟里昂1.案例“201歲的年輕人”一杜邦公司的創(chuàng)新之路 121937 氯丁膠131938 尼龍 持覆龍141940 尼龍長襪151941 降落傘，飛機(jī)上的尼龍，二戰(zhàn)提供各種材料161946 將特覆龍用于電纜等工業(yè)171950 絳倫聚醋181959 彈性纖維191980 Kevlar 防鋼硬的纖維，防彈衣201986 防污纖維211990 醫(yī)藥擴(kuò)張（公司）221996 環(huán)保，對廢揚(yáng)排防物的處理杜邦實驗室：3200高級技術(shù)人員，有 博士學(xué)位的有800人一、熊彼特的創(chuàng)新

28、理論 1912經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論1、創(chuàng)新是一種革新，是對生產(chǎn)要素的重新組合，是引入一種新的生產(chǎn)函數(shù)2、在創(chuàng)新中起到關(guān)鍵作用的創(chuàng)新者是企業(yè)家3、創(chuàng)新有五種形式：引入新產(chǎn)品引入新的生產(chǎn)技術(shù)，生產(chǎn)方法開辟新的市場控制原材料的新的供應(yīng)來源實現(xiàn)企業(yè)的新的組織方式。4、熊彼特用創(chuàng)新理論來解釋企業(yè)和資本主義的發(fā)展創(chuàng)新是創(chuàng)造性的破壞過程，如果沒有企業(yè)家的話經(jīng)濟(jì)會陷入“循環(huán)流轉(zhuǎn)”的靜態(tài)停滯狀態(tài)。利潤是創(chuàng)新的回報和動力。5、用創(chuàng)新理論來解釋資本主義的三種周期 長周期（50-60年）科技的重大發(fā)現(xiàn)、發(fā)明 如科技革命 中周期（10年）統(tǒng)計中發(fā)現(xiàn) 短周期（4年）帶有一定改治色彩后熊彼特學(xué)派從兩個角度發(fā)展了熊彼特的創(chuàng)新理論：技

29、術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新 2. 創(chuàng)新理論 二、技術(shù)創(chuàng)新理論技術(shù)創(chuàng)新的定義：新產(chǎn)品新工藝，以及產(chǎn)品和工藝的顯著的變化，有時把管理也作為一種非物化的技術(shù)，納入廣義的技術(shù)創(chuàng)新理論中核心問題：創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)的關(guān)系1三個變量： 1）市場競爭度（競爭決定創(chuàng)新的動力） 2）企業(yè)規(guī)模（決定創(chuàng)新的大小，能力，研究投入實力） 3）壟斷力量（與創(chuàng)新的持久性，時間長短有關(guān)）2.有利于創(chuàng)新的最優(yōu)市場結(jié)構(gòu) 1）高度壟斷的市場，創(chuàng)新可以維持，但沒有繼續(xù)創(chuàng)新的壓力，不利于創(chuàng)新 2）完全競爭市場，企業(yè)規(guī)模太小，創(chuàng)新做不大，也不長久 3）最優(yōu)的有利于創(chuàng)新的市場是中等的，壟斷競爭的市場，它保護(hù)創(chuàng)新又有一定創(chuàng)新壓力3兩類創(chuàng)新a. 壟斷前景推

30、動的創(chuàng)新：企業(yè)預(yù)期有壟斷利益可獲的創(chuàng)新（出現(xiàn)創(chuàng)新）b. 競爭前景推動的技術(shù)創(chuàng)新：企業(yè)因擔(dān)心競爭對手使之喪失利潤而進(jìn)行的創(chuàng)新（創(chuàng)新持久）二者交織作用。2. 創(chuàng)新理論4.企業(yè)規(guī)模的起始點(diǎn)：有利于創(chuàng)新的最小最優(yōu)規(guī)模a）大企業(yè)優(yōu)勢：投資能力和風(fēng)險承受能力較強(qiáng) 劣勢：相對更缺乏創(chuàng)新動力。b）小企業(yè)優(yōu)勢：在工廠產(chǎn)業(yè)的迅速成長5.倒U型關(guān)系集中度的反向指標(biāo)是競爭度，但這一結(jié)論并不是絕對的，有的行業(yè)更適合小企業(yè)創(chuàng)新，而有些行業(yè)則更適合大企業(yè)創(chuàng)新。C4表示市場中最大的4家企業(yè)所占的市場份額C4在50%-55%之間時，創(chuàng)新的密度是最高的6.S型曲線表明新技術(shù)在市場推廣的速度1：新技術(shù)一開始推廣慢，消費(fèi)者沒有立即接

31、受2：市場接受速度3：市場飽和 2. 創(chuàng)新理論市場集中度C4速度T123創(chuàng)新密度50%55%三、制度創(chuàng)新理論1制度創(chuàng)新定義：能夠使創(chuàng)新者獲得最佳利益的現(xiàn)成制度創(chuàng)新2與技術(shù)創(chuàng)新比較相似處a、技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)上新發(fā)明的結(jié)果，制度創(chuàng)新是管理方法組織形式發(fā)明的結(jié)果；b、只有預(yù)期純收益預(yù)期成本，技術(shù)創(chuàng)新制度創(chuàng)新才會實現(xiàn)c、技術(shù)創(chuàng)新在一個領(lǐng)域發(fā)明會引發(fā)其它領(lǐng)域的創(chuàng)新。3促進(jìn)制度創(chuàng)新的因素：a、規(guī)模擴(kuò)大，管理成本的增長率遞減；或在成本方面等量的投入，收入的增長率遞增，如果市場規(guī)模擴(kuò)大，交易額增加，通過制度創(chuàng)新，有潛在的利益存在。b、生產(chǎn)技術(shù)，技術(shù)進(jìn)步規(guī)模管理復(fù)雜制度變化有利可圖c、利益集團(tuán)預(yù)期收入的變化：通過

32、制度創(chuàng)新，適應(yīng)新的制度格局，或阻礙制度朝不利己方向發(fā)展，這由預(yù)期收入變化引起。4.創(chuàng)新的遲延：a、現(xiàn)存法律的障礙，不容許新的制度安排b、制度更替需要時間c、新制度發(fā)明是個困難過程，需要時間等待2. 創(chuàng)新理論5制度創(chuàng)新的過程a.第一行動集團(tuán)隊預(yù)見了潛在利益，決定創(chuàng)新，成為決策者b.第一行動團(tuán)隊提出創(chuàng)新方案；若無可行方案則等待制度創(chuàng)新c.有若干個方案形成，第一行動集團(tuán)在其中選比較利益最大的d.形成第二行動團(tuán)隊，幫助第一行動集團(tuán)獲得利益，最終可分享利益e.兩個團(tuán)體共同努力實現(xiàn)創(chuàng)新6. 制度均衡定義：無論怎樣改變制度，都不會給改變者帶來新的最佳利益外界環(huán)境變化，包括新技術(shù)引入；組織形式管理方法提出；社

33、會政治大環(huán)境變化；就會有新的潛在利益，我們可以改革制度。7制度創(chuàng)新的方式：誘導(dǎo)性強(qiáng)制性誘導(dǎo)性：企業(yè)為了獲取潛在利益，自覺主動創(chuàng)新強(qiáng)制性：由于外部命令，法律趨動強(qiáng)迫企業(yè)創(chuàng)新8創(chuàng)新者（企業(yè)家）2. 創(chuàng)新理論一、創(chuàng)新優(yōu)勢（先發(fā)效應(yīng)）1技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢 時滯 難度 專利保護(hù)：維護(hù)優(yōu)勢、激勵創(chuàng)新 標(biāo)準(zhǔn)化：先發(fā)成為標(biāo)準(zhǔn)樣本2.市場營銷優(yōu)勢 新產(chǎn)品推出給消費(fèi)者留下第一印象，久而久之形成形象，有先入為 主的優(yōu)勢 產(chǎn)品推出形成消費(fèi)者群體，會形成消費(fèi)的輕換成本 網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)：消費(fèi)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，用戶越多，消費(fèi)的成本越低。3成本優(yōu)勢： 生產(chǎn)成本 交易成本 優(yōu)勢積累3. 創(chuàng)新優(yōu)勢與創(chuàng)新戰(zhàn)略 二、創(chuàng)新戰(zhàn)略1進(jìn)攻性的創(chuàng)新戰(zhàn)略 最早利

34、用某項科技成果引進(jìn)技術(shù)，制度創(chuàng)新的企業(yè)，能夠成為該行業(yè)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者，壟斷者。條件： 與創(chuàng)新科技領(lǐng)域的有某種關(guān)系，與科研機(jī)構(gòu)合作成自己有實驗室。 企業(yè)在科技有大量投入，有領(lǐng)先地位。2防御性的創(chuàng)新戰(zhàn)略 不愿成為創(chuàng)新第一人，去承擔(dān)分險，又不愿落后，緊隨第一人之后尋找機(jī)會3.模仿性的創(chuàng)新戰(zhàn)略學(xué)習(xí)模仿創(chuàng)新交替法合 利益注定超過前兩者 3. 創(chuàng)新優(yōu)勢與創(chuàng)新戰(zhàn)略CH.6. 模仿與后發(fā)企業(yè)的后發(fā)效應(yīng)1. 模仿與學(xué)習(xí)理論2. 模仿與學(xué)習(xí)的優(yōu)勢3. 模仿戰(zhàn)略及案例4. 案例（一）模仿一、模仿1、 模仿 imitation：某個企業(yè)采用新技術(shù)以后，其它企業(yè)以他為榜樣相繼采用該技術(shù)2、守成 hold-outs某個企業(yè)

35、采用新技術(shù)以后，其它企業(yè)不以他為榜樣，仍使用原來技術(shù)3、模仿率 企業(yè)模仿新技術(shù)的速度4、模仿比例和守成比例模仿比例：一定的工業(yè)部門在一定時間內(nèi)采用新技術(shù)的企業(yè)數(shù)量占企業(yè)總數(shù)的比例守成比例：一定的工業(yè)部門在一定時間內(nèi)不采用新技術(shù)的企業(yè)數(shù)量占企業(yè)總數(shù)的比例1. 模仿與學(xué)習(xí)理論 二、影響模仿率的基本因素1前提 市場完全競爭（模仿可以自由選擇），新技術(shù)不可能被壟斷 不考慮專利制度，任何人對新技術(shù)都可模仿 假定新技術(shù)在模仿過程中沒有變化2模仿比例 由于新技術(shù)剛采用時，信息和經(jīng)驗不足，風(fēng)險不確定性大，初期模仿比便低，守成高，采用進(jìn)入后期，模仿風(fēng)險下降，信息經(jīng)驗積累，模仿比例提高，這影響模仿率。3采用新技術(shù)

36、相對盈利率是與其它投資項目相比，選擇此技術(shù)的相對利潤率4采用新技術(shù)的投資額1. 模仿與學(xué)習(xí)理論 三、影響模仿率的補(bǔ)充因素基本因素決定模仿率1舊的設(shè)備被置換已使用年數(shù) 新技術(shù)是舊設(shè)備的補(bǔ)充技術(shù)，附件 新技術(shù)與舊設(shè)備用途差異，互補(bǔ)技術(shù) 新技術(shù)只替代勞動力，不替代舊設(shè)備2一定時期，某工業(yè)新技術(shù)增長率（部門的銷售量） 產(chǎn)品銷得很快，出現(xiàn)很多新企業(yè)，就會有大量采用新技術(shù)市場增長緩慢，采用新企業(yè)的可能性小。 原來企業(yè)的生產(chǎn)能力過剩，新企業(yè)設(shè)有增長空間，市場規(guī)模即定新技術(shù)被創(chuàng)新者用來對付競爭者。 若采用新技術(shù)的盈利率低于更換舊設(shè)備的盈利率，一般不采用新技術(shù)3某個工業(yè)部門一項新技術(shù)被初次使用的年份 通訊手段改

37、善，信息技術(shù)交流加強(qiáng)，加速模仿率 人們對某項技術(shù)的使用態(tài)度發(fā)生變化，從觀望一疑慮消除 模仿的企業(yè)越來越多，相互有攀比。4新技術(shù)初次采用的時間在經(jīng)濟(jì)周期中所處的階段在高漲時期，模仿跟進(jìn)；下降成蕭條時期，阻礙1. 模仿與學(xué)習(xí)理論 （二）學(xué)習(xí)理論一、知識是什么：狹義信息 ；廣義信息+技術(shù)1Know what（知道是什么）2Know why（知道為什么）：科學(xué)（有關(guān)人類，自然界）3Know how（知道如何做）：技術(shù)知識4Know whom（知道有誰）：知道誰懂什么，怎么與他合作二、知識的特性：公共產(chǎn)品外溢效應(yīng)，壟斷知識成本高國家的落后三、知識的學(xué)習(xí)1. 研究式學(xué)習(xí)：人們?yōu)榱双@得/探索某種知識的學(xué)習(xí)2

38、開發(fā)式學(xué)習(xí)：人們尋找新產(chǎn)品/工藝/設(shè)計的學(xué)習(xí)3干中學(xué)：人們長期從事一項工作，可提高速度、質(zhì)量、經(jīng)驗，積累型學(xué)習(xí)4用中學(xué)：現(xiàn)場創(chuàng)新新產(chǎn)品使用以后通過消費(fèi)者反聵，獲得進(jìn)一步改進(jìn)5利用知識外溢式學(xué)習(xí) 6技術(shù)轉(zhuǎn)讓式學(xué)習(xí)： 購買專利專用結(jié)束前的技術(shù)轉(zhuǎn)讓1. 模仿與學(xué)習(xí)理論（三）學(xué)習(xí)型組織1自我超越：不斷挑戰(zhàn)自己越越自己的驚人狀態(tài)2改善心智模式：mental model 打破成見 用新思想3建立共同的愿景：share vision4團(tuán)體學(xué)習(xí)：team5系統(tǒng)思考：1+1+13 系統(tǒng)效應(yīng)學(xué)習(xí)型組織的特征：1全員學(xué)習(xí)：組織中每個人都學(xué)習(xí)2全程學(xué)習(xí)：每個環(huán)節(jié) （日本采用的“just-in-time”模式）3終身學(xué)

39、習(xí)4團(tuán)體學(xué)習(xí)：team learning 1. 模仿與學(xué)習(xí)理論 一、風(fēng)險小1技術(shù)選擇2模仿過程創(chuàng)新四個特征： 無固定特征，R&D結(jié)果不確定 時滯 從研究，使用需用時間 不確定性a、技術(shù)不確定性 b、市場不確定性 代價高若自有資金不足或外部資金跟不上R&D不能進(jìn)行創(chuàng)新者有試錯過程，模仿者沒有2.模仿與學(xué)習(xí)的優(yōu)勢市場化應(yīng)用研究開發(fā)研究組織研究R&D創(chuàng)新者技術(shù)創(chuàng)新各階段風(fēng)險基礎(chǔ)研究模仿著二、成本低1創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，模仿者可獲得外部經(jīng)濟(jì)，可搭便車原因：知識使用的過程即溢的過程知識使用中不會減少，損耗知識，反而有增加的可能自我積累的過程知識壟斷的成本高，知識擴(kuò)散途徑多，報刊，書籍；若技術(shù)類知識它會物化在

40、某個產(chǎn)品上，產(chǎn)品無法隔離，這有悖創(chuàng)新目的，壟斷成本+2專利保護(hù)可以把知識內(nèi)部化。三、時間短模仿者后期進(jìn)入，從模仿到獲得直接利益，時間少2. 模仿與學(xué)習(xí)的優(yōu)勢1、留學(xué)培訓(xùn)戰(zhàn)略：通過學(xué)習(xí)掌握新技術(shù)，發(fā)展中國家模仿發(fā)達(dá)國家最有效方法（e.g韓國企業(yè)方法）2、引進(jìn)（貿(mào)易）戰(zhàn)略：通過物品貿(mào)易/技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)，中國改革開放以來最重要的方式3、合資一合作戰(zhàn)略：santana4、反求戰(zhàn)略：日本企業(yè)最善長3. 模仿戰(zhàn)略及案例4 . 案例海爾案例CH.7. 農(nóng)業(yè)發(fā)展與工業(yè)化1. 農(nóng)業(yè)的作用 2. 傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變與技術(shù)進(jìn)步3. 政府在農(nóng)業(yè)發(fā)展中的作用4. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分類與工業(yè)化5. 工業(yè)化的發(fā)展階段6. 工業(yè)化發(fā)展

41、戰(zhàn)略一、產(chǎn)品的貢獻(xiàn)提供消費(fèi)品+農(nóng)業(yè)剩余 工業(yè)的原料 糧食二、市場貢獻(xiàn)：對非農(nóng)業(yè)發(fā)展的需求非農(nóng)產(chǎn)品投入農(nóng)業(yè)人口所需的消費(fèi)品三、資本貢獻(xiàn)：農(nóng)業(yè)剩余的凈流出轉(zhuǎn)化為積累轉(zhuǎn)化為非農(nóng)部門的投資農(nóng)業(yè)工業(yè)化的基礎(chǔ)農(nóng)業(yè)資本轉(zhuǎn)移途徑 市場機(jī)制的自動轉(zhuǎn)移（市場價格機(jī)制） 政府強(qiáng)制 加速資本積累 亞洲我國：工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價格的“剪刀差”;四、勞動力貢獻(xiàn)：工業(yè)部門不斷吸納農(nóng)業(yè)剩余勞動力五、外匯貢獻(xiàn) ：國家發(fā)展初期，外匯短缺，初級產(chǎn)品貿(mào)易帶來外匯1. 農(nóng)業(yè)的作用 一、傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)：完全以農(nóng)民世代使用的各種生產(chǎn)要素為基礎(chǔ)的?；颍恨r(nóng)業(yè)中使用的技術(shù)是通過缺乏科學(xué)技術(shù)知識的農(nóng)民對自然界的觀察而發(fā)展起來的，建立在本地區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)驗技術(shù)上，通過

42、口授代代相傳。（技術(shù)長期不變，經(jīng)驗性變化，無創(chuàng)新）二、農(nóng)業(yè)發(fā)展階段論1技術(shù)停滯階段2勞動密集型技術(shù)進(jìn)步階段特征： 農(nóng)業(yè)仍是經(jīng)濟(jì)中最大部門 農(nóng)產(chǎn)品需求隨人口收入增加而增加 工業(yè)資本特別稀缺，資本報酬 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變速度限制和人口增長的壓力阻礙農(nóng)場規(guī)模擴(kuò)大 勞動節(jié)約型農(nóng)業(yè)機(jī)械使用受限制3資本密集型技術(shù)進(jìn)步階段（高技術(shù)動態(tài)發(fā)展階段）農(nóng)業(yè)比重，資本充裕，允許農(nóng)業(yè)部門大量使用，反而勞動成本資源要素稟賦發(fā)生變化，機(jī)器代替勞動力節(jié)約成本2. 傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變與技術(shù)進(jìn)步 三、誘導(dǎo)型創(chuàng)新理論（技術(shù)和體制變革理論）（1）“連拉模型”20世紀(jì)70年代：日本“連水”美國“拉坦”技術(shù)進(jìn)步主要取決資源稟賦 代替勞動力為主的機(jī)械進(jìn)

43、步 代替工地為主的生物化學(xué)，技術(shù)進(jìn)步若土地相對勞動稀缺，則地租高于工資，往代替土地方向發(fā)展；若勞動相對土地稀缺，工資高，則采用。（2）誘導(dǎo)型創(chuàng)新是個不均衡過程其不均衡，不平衡的出現(xiàn)是引誘技術(shù)變化和社會進(jìn)步的關(guān)鍵，幾個因素不均衡造成瓶頸，把科學(xué)家企業(yè)家等的注意力集中到關(guān)于更有效資源配置，研究解決，恢復(fù)均衡平衡。四、綠色革命 20世紀(jì)60年代重大的生物技術(shù)革命2. 傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變與技術(shù)進(jìn)步一、土地制度改革 1.莊園制(拉美) 目的：為了土地所有權(quán)特點(diǎn)： 既是大地產(chǎn)，又是大農(nóng)場（大企業(yè)），莊園主不直接管理，委托管家； 耕作方式：粗放式（地多人少）； 莊園制是羅馬帝國時代耕作的大農(nóng)場繼承，帶封建農(nóng)奴性

44、； 為莊園干活者：“佃農(nóng)”服繼設(shè)地租，無報酬2種植園制 (有殖民地性質(zhì)) 目的：為了獲得利潤，對新技術(shù)有一定激勵，但由于雇傭關(guān)系，勞資關(guān)系不好，工人無權(quán)管理，工資低，激勵不足特點(diǎn)： 既是大財產(chǎn)也是大企業(yè) 土地耕作高度集約化 高度專業(yè)化，一般生產(chǎn)一種或幾種經(jīng)濟(jì)作物 農(nóng)產(chǎn)品銷往國外3. 政府在農(nóng)業(yè)發(fā)展中的作用 3租佃制土地的所有權(quán)和使用權(quán)，分成若干塊地租給無地農(nóng)民耕（佃農(nóng)租種的土地規(guī)模上，方式勞動和地土集討，封建性質(zhì)）再由佃農(nóng)交納一定地租（按契約交納貨幣，實揚(yáng)地租）佃農(nóng)努力與收益成正比，有激勵但不足，不能規(guī)模經(jīng)營4公有制 否定了不平等，導(dǎo)致了平等，最有激勵的制度； 從經(jīng)濟(jì)效率上看，不能調(diào)動積極性，

45、不能保證付出與所得相對應(yīng)小崗公有制解決公平，承包解決效率。3. 政府在農(nóng)業(yè)發(fā)展中的作用二、農(nóng)業(yè)政策1價格政策農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價格彈性小，靈敏度小 高農(nóng)產(chǎn)品受益是大地主，農(nóng)場主 高農(nóng)產(chǎn)品價格對低收入者危脅最大 為加速工業(yè)化，農(nóng)業(yè)必須給工業(yè)提供剩余積累剪刀差，有利于工業(yè)估；但嚴(yán)重剝奪農(nóng)民，不利農(nóng)業(yè)發(fā)展大多數(shù)國家放棄該政策2投資政策（基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)）交通、郵電、水利、電力、倉儲，需政府投入3信貸政策農(nóng)村本身信貸有封建性質(zhì)；需政府支持；農(nóng)村信用合作不存在信貸金融市場 3. 政府在農(nóng)業(yè)發(fā)展中的作用一、K.Clark劃分，在中國稱為第一產(chǎn)業(yè)：產(chǎn)品直接取自于自然界的部門 第二產(chǎn)業(yè)： 對初級產(chǎn)品加工的部門第三產(chǎn)業(yè)： 為

46、生產(chǎn)與消費(fèi)提供各種服務(wù)的部門（庫茲涅茨，錢納里的劃分）二、工業(yè)化的含義是脫離農(nóng)業(yè)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，即農(nóng)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中比重下降，服務(wù)業(yè)與制造業(yè)比重上升。是指工業(yè)部門在國民經(jīng)濟(jì)中比重持續(xù)上升。是指一系列基本生產(chǎn)函數(shù)連續(xù)變化的過程是制造業(yè)產(chǎn)值份額上升的過程。4. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分類與工業(yè)化三、工業(yè)化的原因需求度恩格爾系數(shù)=用于食品的消費(fèi)/總支出生產(chǎn)率度 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高四、工業(yè)化的過程 庫茲涅茨 橫面分析高收入低收入（按人均收入分成7組），計算每組國家農(nóng)、工、服務(wù)業(yè)在勞動力和國民收入中的份額。 農(nóng)業(yè)部門勞動者的比重上升，工業(yè)和服務(wù)業(yè)下降； 人均收入高，農(nóng)業(yè)部門的收入比重（在經(jīng)濟(jì)總量/國民收入）相對低，國民產(chǎn)品中的

47、份額與人均收入負(fù)相關(guān)。農(nóng)業(yè)的產(chǎn)出和國民收入反相關(guān)。 非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出和國民收入之比正相關(guān)歷史分析： 15個發(fā)達(dá)國家，農(nóng)業(yè)部門在勞動力和國民收入份額中下降，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)上升。 農(nóng)業(yè)部門的勞動生產(chǎn)率提高的速度快于工、服業(yè)。4. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分類與工業(yè)化一、經(jīng)濟(jì)增長的階段 （羅期托）A、傳統(tǒng)社會： 牛頓科學(xué)產(chǎn)生以前的社會，科學(xué)零碎，無體系特征：1、沒有現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)2、農(nóng)業(yè)主體 生產(chǎn)方法原始3、社會結(jié)構(gòu)僵化，社會等級之間很少有縱向流向4、思想觀念消極保守，與宿命論結(jié)合。原困：1、無現(xiàn)代技術(shù)，不能利用一切資源來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。2、傳統(tǒng)社會的政治結(jié)構(gòu)導(dǎo)致不持續(xù)增長，王朝前期有效運(yùn)作，后期腐敗。3、缺乏現(xiàn)代技術(shù)，使得傳

48、統(tǒng)社會的技術(shù)落后，進(jìn)步緩慢投入要素邊際生 產(chǎn)力遞減的約束無法突破。4、思想觀念保守，社會缺乏活力B、起飛前提條件準(zhǔn)備階段英國最早，而歐17世紀(jì)到18世紀(jì)初，資本原始積累時期。歐洲內(nèi)部準(zhǔn)備，許多國家是外部入侵導(dǎo)致的（發(fā)展中國家許多）5. 工業(yè)化的發(fā)展階段 C、起飛時期（take-off）性質(zhì)：一國從傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會的決定性階段，質(zhì)的習(xí)躍，經(jīng)濟(jì)起飛和社會起飛。條件：1、科學(xué)思想條件-牛頓完成的自然科學(xué)革命2、社會條件-需一批富有創(chuàng)新，冒險和進(jìn)取的企業(yè)家，起飛前期的社會創(chuàng)造有利起飛的條件。3、政治長件統(tǒng)一國家，強(qiáng)有力的中央政府4、經(jīng)濟(jì)條件：工業(yè)是經(jīng)濟(jì)增長的主體; 有較高的資本積累率（投資率不低于1

49、0%占國民收入的比重）; 社會已建立能帶動經(jīng)濟(jì)增長的主導(dǎo)部門D、走向成熟階段 標(biāo)志：經(jīng)濟(jì)進(jìn)入穩(wěn)定增長特征：1、吸收和使用現(xiàn)代科技成果的能力大大增強(qiáng)2、10%-20%的國民收入用于投資，產(chǎn)生超過人口增長3、新工業(yè)擴(kuò)張，老工業(yè)落后，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化加速E、大眾高消費(fèi)時代物質(zhì)的豐富超過基本需要，職業(yè)中白領(lǐng)的比例很高。社會不再把進(jìn)一步行擴(kuò)散現(xiàn)代技術(shù)作為主要目標(biāo)，而把資源用城福利安全越來越多的資源被用于擁消費(fèi)品的生產(chǎn)和大眾服務(wù)小汽車進(jìn)入家庭成了這階段的標(biāo)志。F、追求生活質(zhì)量階段特征：人們追求閑暇和娛樂。5. 工業(yè)化的發(fā)展階段二、霍達(dá)曼系數(shù)經(jīng)濟(jì)資本品工業(yè) 部門消費(fèi)品工業(yè)1、工業(yè)化第一階段：消費(fèi)品工業(yè)主要的工業(yè)

50、部門，且增長得快。2、工業(yè)化第二階段：資本品工業(yè)增長加速，產(chǎn)值在總產(chǎn)值中上升，但消費(fèi)品工業(yè)是主導(dǎo)3、工業(yè)化第三階段：資本品比消費(fèi)品更快增長。經(jīng)驗研究：消費(fèi)品工業(yè)/資本品（凈產(chǎn)值相對份額的變化）第一階段：5/1（1.5）第二階段：2.5/1（1.5）第三階段：1：1（0.5） 5. 工業(yè)化的發(fā)展階段5 工業(yè)化的發(fā)展階段三、錢納里的三分法早期工業(yè)：食品，皮革，訪識（輕工業(yè)部門）中期工業(yè)：非金屬礦的加工，木材、化學(xué)、橡膠后期工業(yè)：重工業(yè)，耐用資本品本，消費(fèi)品后晚期工業(yè)：late late industry 信息工業(yè)IT 網(wǎng)絡(luò)投資品中用品消費(fèi)品10012%19.7%68.3%300 23.6%22.3

51、%54.1%600 34.5%22.6%42.9%一、平衡發(fā)展戰(zhàn)略：big push（全面工業(yè)化戰(zhàn)略，大推進(jìn)）R、納克斯 羅森斯坦羅丹 主張在國民經(jīng)濟(jì)的各行業(yè)（所有工業(yè)部門）同時大規(guī)模投資，使各部門發(fā)展起來以求短期快速推進(jìn)經(jīng)濟(jì)，實現(xiàn)工業(yè)化，為了避免一些工業(yè)發(fā)展過快，產(chǎn)品過剩，在投資時做等到：按同一投資率對各個工業(yè)部門進(jìn)行投資。理論依據(jù)：1、社會基礎(chǔ)資本的不可分：交通、電力、通訊，公共服務(wù)等一次性投資。2、市場需求不可分，只有許多消費(fèi)品出來，在市場形成相互需求結(jié)構(gòu)。3、打破惡性循環(huán)理論不現(xiàn)實：不一定有利于經(jīng)濟(jì)增長資源和企業(yè)家稀缺6 工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略 二、不平衡發(fā)展戰(zhàn)略（部門優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略）赫希曼：聯(lián)

52、系效應(yīng) （likage effect）國民經(jīng)濟(jì)部門相到聯(lián)系，相互影響，相互依存，部門之間關(guān)系分為前后聯(lián)系。1、后面聯(lián)系：鋼鐵后向是采礦業(yè)，一個產(chǎn)業(yè)部門同向它提供投資品的產(chǎn)業(yè)部門聯(lián)系。2、前面聯(lián)系：鋼鐵前向是汽車，機(jī)械，一個產(chǎn)業(yè)部門同吸取它的產(chǎn)生品的。命題1、優(yōu)先發(fā)展進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)，貿(mào)易條件惡化：發(fā)展中國家處于不利地位，初級產(chǎn)價格工業(yè)制成品價。2、優(yōu)先發(fā)展出口導(dǎo)向工業(yè)，R對國內(nèi)部門人拉動作用，利用外部市場需求，處向型發(fā)展戰(zhàn)略。3、優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，資源馬克思再生產(chǎn)理論；生產(chǎn)資科的部門優(yōu)先發(fā)展即重工業(yè)。4、優(yōu)先發(fā)展主導(dǎo)部門 主導(dǎo)部門：由于技術(shù)先進(jìn)優(yōu)勢率先發(fā)展起來的有前后帶動作用的部門。 1、3失??；

53、2、4有效6. 工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略CH.8. 二元經(jīng)濟(jì)模型1. 劉易斯模型2. 拉尼斯費(fèi)景漢模型3. 托達(dá)羅模型1、二元經(jīng)濟(jì)的分類第1類以傳統(tǒng)生產(chǎn)方法生產(chǎn)，勞動生產(chǎn)率低傳統(tǒng)部門/農(nóng)業(yè)部門第2類以現(xiàn)代生產(chǎn)方法生產(chǎn)，勞動生產(chǎn)率高和工資水平的部門，稱現(xiàn)代部門。發(fā)展依賴于工業(yè)的擴(kuò)張2、勞動和無限供給定義：城市現(xiàn)代工業(yè)部門在固定工資水平：能獲得所需的任何數(shù)量的勞動供給（即在現(xiàn)有工資水平上，工業(yè)部門的勞動供給具有完且的彈性）發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)缺乏資本投入，而人口增長快，剩余勞動源在農(nóng)村，（農(nóng)業(yè)勞動的邊際生產(chǎn)率低農(nóng)業(yè)勞動收入水平低）只要的農(nóng)村外有一個崗位閑置，城市的工資水平高于村，農(nóng)村的勞動就會移出。1. 劉易斯模

54、型 3、勞動力的轉(zhuǎn)移過程工業(yè)部門剩余勞動擴(kuò)張推動 1、工業(yè)部門的利潤用于投資，資本家擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，需要勞動，農(nóng)村（勞動力）進(jìn)入城市 2、 農(nóng)村中存在大量非生產(chǎn)的剩余勞動，只要城市工業(yè)工資高于農(nóng)村，勞動力就進(jìn)入城市 3、利潤再一次投資，勞動力再次轉(zhuǎn)移，直到把農(nóng)村的剩余勞動吸收光，工業(yè)化完成。 支付給勞動者的工資 獲得的利潤，進(jìn)行投資 農(nóng)村的剩余勞動吸收光后，農(nóng)村的生產(chǎn)率上升，工資水平上升，供給曲線向上傾前S之前勞動力無限供給之下的發(fā)展特點(diǎn)： 1、反映結(jié)構(gòu)問題，簡明扼要 2、一個國家發(fā)展工業(yè)化與城市化是同步的， 3、資本的投入是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動機(jī)不足： a、假定的投入生產(chǎn)要素比例不變與現(xiàn)實不符 b、

55、假設(shè)勞動力無限供給不符合現(xiàn)實（但符合中國） c、強(qiáng)調(diào)工業(yè)部門的發(fā)展，忽視了農(nóng)業(yè)的發(fā)展， d、忽視了城市的失業(yè)，1. 劉易斯模型 FGSH231D1(k1)D2(k2)D3(k3)0L1L2LWD1AS勞動邊際產(chǎn)出函數(shù)第一階段，農(nóng)業(yè)邊際勞動 MP=0農(nóng)業(yè)人口離開農(nóng)村，不影響產(chǎn)出第二階段：MP0但平均產(chǎn)出會導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品減少，農(nóng)產(chǎn)品價格上升，工資上升。 第三階段：MPP城市工資只好急劇上升拉費(fèi)將劉的二元轉(zhuǎn)為三階段，認(rèn)為農(nóng)業(yè)的發(fā)展是工業(yè)化的前提。優(yōu)點(diǎn)：揭示農(nóng)業(yè)部門 缺點(diǎn)：1、假定工業(yè)不存在失業(yè) 2、農(nóng)業(yè)工資不變2. 拉尼斯費(fèi)景漢模型 WS0LD3D2SD1考慮失業(yè)情況下，決定勞動者遷移的兩個因素: 城鄉(xiāng)

56、的收入差異前2個模型只考慮這個因素 城鄉(xiāng)在失業(yè)狀況政策含義：前2個模型：鼓勵城鄉(xiāng)轉(zhuǎn)移，農(nóng)村向城市移動，鼓勵加速城市工業(yè)部 門發(fā)展管制人中增長。托達(dá)羅管制：阻礙農(nóng)民進(jìn)城的進(jìn)度，解決城市失業(yè)問題把農(nóng)業(yè)國變成工業(yè)國。不足：假定農(nóng)村沒有剩余勞動3. 托達(dá)羅模型 CH.9. 二元區(qū)域經(jīng)濟(jì)1. 二元地區(qū)結(jié)構(gòu)2. 結(jié)構(gòu)理論3. 區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略4. 中國的區(qū)域發(fā)展思想和戰(zhàn)略5. 城市化一、兩種類型1、板塊結(jié)構(gòu)：一國內(nèi)大范圍內(nèi)地區(qū)結(jié)構(gòu)2、核心邊緣結(jié)構(gòu)：核心是先進(jìn)發(fā)達(dá)地區(qū)；邊緣是落后不發(fā)打地區(qū)二、演變過程 經(jīng)濟(jì)處于傳統(tǒng)社會，自給自足，孤立的地方經(jīng)濟(jì)為主，自然形成的板 塊結(jié)構(gòu)。 起飛準(zhǔn)備，加工業(yè)出現(xiàn)，二元結(jié)構(gòu)分化，一

57、部分地區(qū)越來越先進(jìn)“馬太效應(yīng)”，而另一部分則越來越落后，結(jié)構(gòu)單一核心。 起飛：單核結(jié)構(gòu)多核結(jié)構(gòu)，中心城市多個，多板塊出現(xiàn) 起飛結(jié)束，持續(xù)增長時期，二元結(jié)構(gòu)縮小差距，趨向一體化1. 二元地區(qū)結(jié)構(gòu) 一、平衡理論1、讓勞動力，資本自由流動，二元結(jié)構(gòu)在市場調(diào)節(jié)下最終會趨向均衡， 體現(xiàn)收入均等化。2、把國家分成七等，最發(fā)達(dá)/落后國家地方差距小，中間的差距大，是 一個倒U型。 2. 結(jié)構(gòu)理論 二、不平衡理論1、繆爾達(dá)爾 循環(huán)累積因果原理：累積過程不斷增強(qiáng)2、赫希曼：淋下效應(yīng)，極化效應(yīng)（核由于優(yōu)勢，對四周的吸引力）3、梯度推移論反梯度推移論中國的板塊：地理極差越高，經(jīng)濟(jì)越落后，優(yōu)先發(fā)展東部，再發(fā)展西部。反梯

58、度：發(fā)展是可跳躍，西部可在工業(yè)化中跳躍式發(fā)展，優(yōu)先發(fā)展。 一、平衡戰(zhàn)略 在所有地區(qū)之間，在投資安排，經(jīng)濟(jì)增長中保持平衡，不搞差化。問題：1、這種平衡指的是哪些區(qū)域板塊？ 2、究竟應(yīng)平衡什么？二、不平衡戰(zhàn)略 赫希曼有控制的不平衡戰(zhàn)略不同的部門和區(qū)域發(fā)展可創(chuàng)造不同的機(jī)會通過各種市場/非市場機(jī)制使社會對這些機(jī)會利用主張在各地區(qū)維持最優(yōu)的不平衡經(jīng)濟(jì)。如讓一個核心區(qū)優(yōu)先發(fā)展，讓其與邊緣區(qū)的不平衡達(dá)到一個發(fā)展一國經(jīng)濟(jì)最優(yōu)臨界點(diǎn)，繼而創(chuàng)建新的次級核心區(qū)，再發(fā)展。三、不平衡平衡不平衡路徑（手段） 平衡目標(biāo) 平衡線距離最短，時間不一定最快 3. 區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略 B區(qū)A區(qū)ab一、毛澤東的平衡思想論十大關(guān)系沿海與內(nèi)地

59、 要縮小差距三線建設(shè)：沿海為一線，沿邊地區(qū)為二線，中部地區(qū)為三線國家大量投資在三線，主要是軍工導(dǎo)向的重工業(yè)二、鄧小平的不平衡思想沿海地區(qū)優(yōu)先發(fā)展，搞外向型經(jīng)濟(jì)讓一部分地區(qū)先發(fā)展起來?！按笱h(huán)”理論：兩頭在外原材料，產(chǎn)品在外國 大進(jìn)大出大量地進(jìn)口/出口中國利用廉價的勞動力發(fā)展加工制造業(yè)4. 中國的區(qū)域發(fā)展思想和戰(zhàn)略 一、發(fā)展極與增長中心1、發(fā)展極：達(dá)到一定規(guī)模，具有創(chuàng)新功能，擴(kuò)散帶動，示范效應(yīng)的某些 地區(qū)或城市。 經(jīng)歷三個階段： 集聚（各種要素向此中心集中）創(chuàng)新（先發(fā)優(yōu)勢利益）擴(kuò)散 （優(yōu)勢擴(kuò)散，起帶動作用）2、增長中心：經(jīng)濟(jì)增長比較快，在發(fā)展板四周受其影響帶動的城市和地 區(qū)，growth cen

60、tre自身沒有創(chuàng)新功能，接受發(fā)展極輻射，但發(fā)展速 度往往超過極。1、發(fā)展極第一行動地區(qū) 如上海2、增長中心第二行動地區(qū) 如蘇州二，城市化理論（原因）1、比較優(yōu)勢2、規(guī)模經(jīng)濟(jì)3、推力一拉力模型推力：農(nóng)材收入水平低，人口多，有種把人口注外推的力（合力形成城市）拉力：城市收入水平高。機(jī)會多，有種吸引周邊的人口的力5. 城市化 5. 城市化三、城市化問題發(fā)展中國家：1、城市化不足（滯后）2、城市化過度（過速）工業(yè)化和城市化同步，但中國兩者脫節(jié)，限制農(nóng)村人口進(jìn)城，屬于拉美的城市化過度。拉美農(nóng)村的土地制度是莊園制，農(nóng)村人口（農(nóng)民）無地，到處游浪，城市有大量的失業(yè)人口，稱為維持生存的城市。 高收入國家234