證券交易試題2

1、.：.；第1/70題 以下關(guān)于證券公司與客戶之間清算和交收的說法，正確的選項(xiàng)是 。A.目前我國證券市場采用的是法人結(jié)算方式B.每日買賣終了后，證券公司要為客戶辦理證券和資金的清算與交收C.證券公司作為結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收，是整個(gè)結(jié)算過程中不可 短少的環(huán)節(jié)D.證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券買賣所擔(dān)任完成第4/70題上市首日，深圳證券買賣所無漲跌幅限制股票的買賣按照 確定有效競價(jià)范圍。A. 集合競價(jià)有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)B. 集合競價(jià)有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的500%以內(nèi)C. 集合競價(jià)有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的50元以內(nèi)D. 延續(xù)競價(jià)有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%第5

2、/70題委托受理的程序?yàn)?。A. 驗(yàn)證資金及證券 B. 審單 C. 審查 D. 驗(yàn)證第6/70題證券營業(yè)部對客戶委托的申報(bào)原那么是 。A.客戶優(yōu)先原那么 B.數(shù)量優(yōu)先原那么C.時(shí)間優(yōu)先原那么 D.價(jià)錢優(yōu)先原那么第7/70題投資者進(jìn)展委托的方式有 。A.網(wǎng)上委托 B.和函電委托 C.委托 D.柜臺委托第8/70題我國證交所規(guī)定，屬于以下情形之一的，首個(gè)買賣日不實(shí)行漲跌幅限制 。A.證券買賣所或中國證監(jiān)會確認(rèn)的其他情形B.前一日召開公司股東大會的股票C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票D.初次公開發(fā)行的股票第9/70題集合競價(jià)確認(rèn)成交的原那么為 。A.可實(shí)現(xiàn)最大成交價(jià)錢的成交量B.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的成交價(jià)

3、錢C.高于該價(jià)錢的買入申報(bào)與低于該價(jià)錢的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)錢D.與該價(jià)錢一樣的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)錢第10/70題投資者在委托買賣證券時(shí)，需求交納 A.利息稅 B.傭金 C.過戶費(fèi) D.印花稅第11/70題 假設(shè)客戶采用 方式，那么當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。A.自助委托 B.網(wǎng)上委托 C.委托 D.柜臺委托第12/70題 ，證券買賣印花稅只對出讓方按0.1%稅率征收，對受讓方不再征收。A. 2005年1月24日 B. 2007年5月30日C. 2021年4月24日 D.2021年9月19日第13/70題 2021年9月19日，證券買賣印花稅只對出讓方按

4、征收，對受讓方不再征收。A.0.2% B.0.3% C.0.1% D.0.05%第14/70題 某投資者在上海證券買賣所以每股12元的價(jià)錢買入某股票A股10000股，那么，該投資者最低需求以什么價(jià)錢全部賣出該股票才干保本傭金按0.2%計(jì)收，印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi)。A.12.06 B.12.07 C.12.08 D.12.09第15/70題目前我國證券市場采用的是 結(jié)算方式。A.自然人 B.法人 C.證券公司 D.營業(yè)部第16/70題 實(shí)際中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，普通由 根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)那么自動辦理。A.中國結(jié)算公司 B.證券買賣所 C.證券公司 D.證

5、券公司營業(yè)部第17/70題 證券公司根據(jù)核對無誤的清算結(jié)果向 發(fā)出資金劃付指令，由其根據(jù)證券公司的資金劃付指令及時(shí)辦理資金劃付，完成客戶證券買賣的資金交收。A. 存管銀行 B. 證券買賣所 C. 中國結(jié)算公司 D. 營業(yè)部第18/70題上海證券買賣所債券買斷式回購買賣單筆申報(bào)最大數(shù)量該當(dāng)不超越 。A.1000手 B.5000手 C.10000手 D.50000手第19/70題集合競價(jià)是在每個(gè)買賣日上午 開場。A.9：20 B.9：25 C.9：15 D.9：30第20/70題在上海證券買賣所，債券質(zhì)押式回購買賣中的1手指的是 。A.人民幣500元規(guī)范券 B.人民幣100元規(guī)范券C.人民幣100

6、0元規(guī)范券 D.人民幣2000元規(guī)范券第21/70題上海買賣所國債現(xiàn)貨買賣的傭金規(guī)范為 。A. 不超越成交金額的0.5，起點(diǎn)5元B. 不超越成交金額的0.5，起點(diǎn)1元C. 不超越成交金額的0.2，起點(diǎn)5元D. 不超越成交金額的0.2，起點(diǎn)1元第22/70題深圳證券買賣所7天國債回購的傭金規(guī)范是不超越成交金額的 。A. 0.03% B.0.005% C.0.006% D.0.002%第23/70題ETF申購的傭金為 。A. 申購 贖回份額的0.5% B. 申購 贖回份額的0.5%C. 申購 贖回份額的0.5% D.申購 贖回份額的0.5%第24/70題我國證券買賣所規(guī)那么規(guī)定，股票單筆申報(bào)最大數(shù)

7、量該當(dāng)?shù)陀?。A.200萬股 B.1000萬元人民幣 C.100萬股 D.100萬元人民幣第25/70題中小板塊股票延續(xù)競價(jià)期間的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下 。A.5% B.3% C.10% D.1%第26/70題目前我國上海買賣所B股買賣的結(jié)算費(fèi)按成交金額的 計(jì)收A.3 B.2 C.1 D.0.5第27/70題在上海買賣所，A股過戶費(fèi)為成交金面額的 ，起點(diǎn)為 元。A. 1，1 B. 0.5，5 C. 1，5 D. 0.5，1第28/70題上證買賣所7天國債買斷式回購的傭金規(guī)范是成交金額的 。A.0.0075% B.0.01% C.0.0125% D.0.025%第29/70題 證券經(jīng)紀(jì)商

8、的電腦系統(tǒng)還自動檢驗(yàn)客戶的證券買賣申報(bào)數(shù)量和價(jià)錢等能否符合證券買賣所的買賣規(guī)那么。A.正確 B.錯(cuò)誤第30/70題 2021年9月19日，證券買賣印花稅只對受讓方按1征收，對出讓方不再征收。 A. 正確 B. 錯(cuò)誤第31/70題證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券買賣所擔(dān)任完成。 A. 正確 B. 錯(cuò)誤第32/70題 中國結(jié)算公司作為結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收，是整個(gè)結(jié)算過程中不可短少的環(huán)節(jié)。 A.正確 B.錯(cuò)誤第33/70題存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付。 A.正確 B.錯(cuò)誤第34/70題在我國，買入股票和賣出股票都可以進(jìn)展零數(shù)委托。A.正確 B.錯(cuò)誤第35/70

9、題證券買賣所內(nèi)的證券買賣按照“價(jià)錢優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原那么競價(jià)成交。A. 正確 B. 錯(cuò)誤第36/70題開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持( )原那么。A.合法性和真實(shí)性 B.合法性和同一性C.同一性和真實(shí)性 D.合法性和有效性第37/70題 在賬戶記錄上，中央證券托管機(jī)構(gòu)普通以_為單位，采用電腦計(jì)帳方式記載證券公司送存的證券。A.證券公司 B.投資者法人 C.證券買賣所 D.投資者個(gè)人第38/70題 證券托管是指證券公司將投資者交給其持有的證券及其本身持有的證券一致送交給中央證券存管機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處置有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A.正確 B.錯(cuò)誤第39/70題 證券存管是指投資者將持有的證券委托給證券公司

10、保管，由后者代為處置有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A.正確 B.錯(cuò)誤第40/70題 證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，由后者代為處置有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A.正確 B.錯(cuò)誤第41/70題投資者需求經(jīng)過其托管證券公司領(lǐng)取 A.股息 B.紅利 C.債息 D.債券兌付款第42/70題目前，深圳證券賬戶當(dāng)日開立，次一買賣日生效。 A.正確 B.錯(cuò)誤第43/70題目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于買賣。 A.正確 B.錯(cuò)誤第44/70題 將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等，是按( )劃分。A.買賣場所 B.賬戶用途 C.投資主體 D.投資種類第45/70題

11、 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機(jī)構(gòu)包括( )。A.證券公司 B.商業(yè)銀行 C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會員D.證券買賣所第46/70題A股賬戶按持有人可以分為( )。A. 自然人證券賬戶 B. 普通機(jī)構(gòu)證券賬戶C. 證券公司自營證券賬戶 D. 境內(nèi)投資者證券賬戶第47/70題在我國，證券賬戶是指( )為懇求人開出的記載其證券持有及變卦的權(quán)益憑證。A.證券買賣所 B.中國結(jié)算公司 C.商業(yè)銀行 D.證券公司營業(yè)部第48/70題投資者委托證券公司買賣證券前，需求開立 。A.證券賬戶 B.信譽(yù)買賣證券賬戶 C.融資公用資金賬戶 D.融券公用證券賬戶

12、第49/70題投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為( )。A.開戶 B.申報(bào) C.成交 D.委托第50/70題 清算終了后，需求完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于( )。A.交收 B.清算 C.成交 D.結(jié)算第51/70題將證券買賣委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按( )劃分。A.委托訂單的數(shù)量 B.買賣證券的方向 C.委托價(jià)錢限制 D.委托時(shí)效限制第52/70題證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，首先要對投資者身份的( )進(jìn)展審查。A.真實(shí)性和一致性 B.一致性和合法性C.真實(shí)性和合法性 D.真實(shí)性和規(guī)范性第53/70題在訂單匹配原那么方面，各證券買賣所普

13、遍以( )原那么作為第一優(yōu)先原那么。A.時(shí)間優(yōu)先 B.數(shù)量優(yōu)先 C.客戶優(yōu)先 D.價(jià)錢優(yōu)先第54/70題證券買賣的根本過程包括( )。A. 開戶 B. 成交 C. 結(jié)算 D. 掛失第55/70題根據(jù)委托時(shí)效限制，委托指令可分為( )。A. 當(dāng)日委托 B. 整數(shù)委托 C. 市價(jià)委托 D. 開市委托第56/70題在訂單匹配原那么方面，我國采用的優(yōu)先原那么有_。A.按比例分配原那么 B.時(shí)間優(yōu)先原那么C.數(shù)量優(yōu)先原那么 D.價(jià)錢優(yōu)先原那么 E.客戶優(yōu)先原那么第57/70題證券買賣中接受報(bào)價(jià)的方式有口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)和柜面報(bào)價(jià)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤第58/70題 證券買賣程序是指投資者在一級市場上買

14、進(jìn)或賣出已上市證券所應(yīng)遵照的規(guī)定過程。A. 正確 B. 錯(cuò)誤第59/70題目前我國經(jīng)過證券買賣所進(jìn)展的證券買賣均采用電腦報(bào)價(jià)方式。A.正確 B.錯(cuò)誤第60/70題 ( )是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券買賣所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場價(jià)錢買進(jìn)或賣出證券。A.限價(jià)委托 B.市價(jià)委托 C.當(dāng)面委托 D.委托第61/70題 某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，買賣日是12月18日，那么已計(jì)息天數(shù)是( )天。A.165 B.166 C.167 D.168第62/70題證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必需進(jìn)展委托人、證件與( )的一致性審查。A.證券賬戶 B.資金賬戶

15、 C.預(yù)留印鑒 D.委托單第63/70題 在我國，獲得自營業(yè)務(wù)資歷的證券公司該當(dāng)設(shè)專人和公用買賣終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了( )的申報(bào)原那么。A.時(shí)間優(yōu)先 B.客戶優(yōu)先 C.價(jià)錢優(yōu)先 D.會員優(yōu)先第64/70題滬、深證券買賣所現(xiàn)行的集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)買賣日上午( )。A.9：009：30 B.9：159：25C.9：259：30 D.9：109：25第65/70題漲跌幅價(jià)錢的計(jì)算公式為( )。A. 漲跌幅價(jià)錢：前收盤價(jià)(1漲跌幅比例)B. 漲跌幅價(jià)錢：今開盤價(jià)(1漲跌幅比例)C. 漲跌幅價(jià)錢：前平均價(jià)(1漲跌幅比例)D. 漲跌幅價(jià)錢：前最高價(jià)(1漲跌幅比例)第66/

16、70題 在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券買賣金額的( )，也不得低于代收的證券買賣監(jiān)管費(fèi)和證券買賣所手續(xù)費(fèi)等。A.2 B.3 C.1 D.5第67/70題在( )情況下，成交價(jià)錢與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A.全價(jià)買賣 B.市價(jià)買賣 C.凈價(jià)買賣 D.買賣價(jià)買賣第68/70題無形席位買賣，委托指令普通不經(jīng)過( )。A. 營業(yè)部電腦系統(tǒng) B. 買賣所電腦主機(jī)C. 營業(yè)部終端處置機(jī) D. 場內(nèi)買賣員第69/70題 證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的買賣行為是( )。A.委托代理 B.證券托管 C.證券存管 D.委托買賣第70/70題以下關(guān)于延續(xù)競價(jià)的說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是(