計(jì)算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行管理規(guī)定

1、史以ozoz為加強(qiáng)丹東銀行（以下簡稱本行”）計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的運(yùn)行管理，規(guī)范操作， 依據(jù)中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例、計(jì)算機(jī)場地安全要求、 中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)管理暫行辦法、商業(yè)銀行信息科技 風(fēng)險(xiǎn)管理指引等法規(guī)，制定本規(guī)定。2范圍2.1本規(guī)定明確了計(jì)算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)中心機(jī)房、主機(jī)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、操作權(quán) 限與口令等內(nèi)容與要求。2.2本規(guī)定適用于本行的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全運(yùn)行管理。3術(shù)語與定義3.1本規(guī)定所稱中心機(jī)房是指容納并集中運(yùn)行計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)處理、管理信息或網(wǎng) 絡(luò)通信系統(tǒng)等的專用物理場所（以下簡稱機(jī)房）。3.2主機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行管理是指對機(jī)房運(yùn)行的主機(jī)、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和中間件等 操作、

2、維護(hù)過程的管理。3.3網(wǎng)絡(luò)通信管理是指對所轄網(wǎng)絡(luò)通信系統(tǒng)運(yùn)行的管理。4職責(zé)與權(quán)限4.1信息科技管理委員會(huì)是計(jì)算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行的監(jiān)督管理部門，對本行的計(jì)算機(jī) 系統(tǒng)運(yùn)行中所產(chǎn)生的問題做最終決策。4.2科技開發(fā)部是計(jì)算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行的主管部門，負(fù)責(zé)中心機(jī)房所有系統(tǒng)運(yùn)行的 安全管理。4.3各系統(tǒng)運(yùn)行單位負(fù)責(zé)本部門系統(tǒng)運(yùn)行的安全管理。5政策嚴(yán)密制度、控制風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范操作、嚴(yán)格管理6流程圖無7風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)無8內(nèi)容與要求8.1機(jī)房運(yùn)行管理8.1.1機(jī)房建設(shè)應(yīng)符合電子計(jì)算機(jī)機(jī)房設(shè)計(jì)規(guī)范(GB50174-93)的標(biāo)準(zhǔn)。8.1.2機(jī)房為重要設(shè)備運(yùn)行管理場所，除機(jī)房管理人員外，其他人員未經(jīng)批準(zhǔn) 不得進(jìn)入。確因工作需要必須進(jìn)入

3、的，需填寫外來人員進(jìn)出登記表”，經(jīng)批準(zhǔn) 后由科技開發(fā)部員工陪同進(jìn)出。8.1.3機(jī)房管理實(shí)行責(zé)任制?？萍奸_發(fā)部應(yīng)根據(jù)規(guī)范要求實(shí)施管理、操作、監(jiān) 控和維護(hù)保養(yǎng)。機(jī)房管理人員應(yīng)具備相應(yīng)的機(jī)房管理知識(shí)。8.1.4科技開發(fā)部崗位人員應(yīng)每天定時(shí)巡檢設(shè)備運(yùn)行情況，及時(shí)維護(hù)保養(yǎng)，發(fā) 現(xiàn)問題立即報(bào)告并處理，必要時(shí)可實(shí)行全時(shí)監(jiān)控。8.1.5機(jī)房設(shè)備的操作規(guī)程、制度應(yīng)當(dāng)明示上墻，安全防護(hù)措施齊備，各項(xiàng)操 作必須在確保安全的前提下依照規(guī)程進(jìn)行，嚴(yán)禁違規(guī)操作。8.1.6機(jī)房的溫度、濕度、粉塵度等各項(xiàng)指標(biāo)必須嚴(yán)格控制在規(guī)定范圍之內(nèi)。8.1.7機(jī)房應(yīng)保持衛(wèi)生清潔，嚴(yán)禁吸煙、會(huì)客、聚餐和娛樂等行為。8.1.8科技開發(fā)部崗位人

4、員要認(rèn)真做好機(jī)房出入登記”、設(shè)備巡視登記”、操 作記錄”等各項(xiàng)記錄，登記資料內(nèi)容必須完整，并定期整理歸檔。8.2主機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行管理 8.2.1本行應(yīng)制定主機(jī)系統(tǒng)的定期維護(hù)工作計(jì)劃，維護(hù)人員須嚴(yán)格執(zhí)行工作計(jì) 劃，并詳細(xì)記錄維護(hù)工作情況。8.2.2系統(tǒng)維護(hù)人員應(yīng)密切監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行狀況，及時(shí)處理系統(tǒng)運(yùn)行中出現(xiàn)的故 障，并詳細(xì)記錄系統(tǒng)故障的處理過程。對影響較大且影響業(yè)務(wù)正常辦理的故障， 須及時(shí)報(bào)告上級主管。對應(yīng)用系統(tǒng)的故障，及時(shí)反饋給科技開發(fā)部總經(jīng)理，并對 故障產(chǎn)生原因進(jìn)行認(rèn)真的分析總結(jié)。8.2.3系統(tǒng)維護(hù)人員每日須對系統(tǒng)日志進(jìn)行檢查，具體分析系統(tǒng)可能存在的安 全隱患和漏洞，及時(shí)研究并提出補(bǔ)救性措施，經(jīng)批

5、準(zhǔn)后實(shí)施，確保系統(tǒng)運(yùn)行的安 全。8.2.4系統(tǒng)維護(hù)人員修改系統(tǒng)參數(shù)，須經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)且雙人臨崗，修改前須進(jìn) 行系統(tǒng)備份或參數(shù)備份，詳細(xì)記錄操作過程并整理歸檔。8.2.5嚴(yán)格控制對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫的非應(yīng)用性操作。特殊原因必須修改業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫 的，由需要修改的部門提出數(shù)據(jù)修改申請，報(bào)單位分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，雙人上機(jī) 操作并做好修改前的數(shù)據(jù)備份。8.2.6系統(tǒng)維護(hù)人員必須制定備份計(jì)劃，對備份的時(shí)間、內(nèi)容、級別、人員、 保管期限、異地存取和銷毀手續(xù)等進(jìn)行明確規(guī)定，需用備份介質(zhì)對運(yùn)行系統(tǒng)進(jìn)行 故障恢復(fù)時(shí)，視同重要事件進(jìn)行管理控制。8.2.7主機(jī)系統(tǒng)、應(yīng)用軟件升級或更新、新舊系統(tǒng)切換、應(yīng)用系統(tǒng)年終結(jié)轉(zhuǎn)、 應(yīng)用系統(tǒng)存貸

6、結(jié)息等重要操作，系統(tǒng)維護(hù)人員應(yīng)與相關(guān)業(yè)務(wù)部門密切配合，共同 制定詳細(xì)的工作計(jì)劃和方案。應(yīng)用系統(tǒng)增加新業(yè)務(wù)功能的，系統(tǒng)設(shè)計(jì)部門須提供業(yè)務(wù)功能說明書、操 作手冊、用戶手冊、軟件包，系統(tǒng)維護(hù)人員在指定FTP服務(wù)器存儲(chǔ)，并提前2 個(gè)工作日向應(yīng)用單位發(fā)出書面的安裝新業(yè)務(wù)程序通知，各應(yīng)用單位須在規(guī)定時(shí)間 內(nèi)做好新業(yè)務(wù)程序安裝工作。主機(jī)系統(tǒng)硬件、操作系統(tǒng)升級，由相關(guān)公司提供升級方案，系統(tǒng)維護(hù)人 員協(xié)助相關(guān)公司技術(shù)人員進(jìn)行操作維護(hù)。數(shù)據(jù)庫、中間件升級的，由相關(guān)公司提供升級方案和技術(shù)支持，系統(tǒng)維 護(hù)人員根據(jù)升級方案，負(fù)責(zé)實(shí)施。應(yīng)用軟件后臺(tái)服務(wù)程序升級，由應(yīng)用軟件設(shè)計(jì)部門提供升級方案、模塊 功能說明書，并通知應(yīng)用

7、網(wǎng)點(diǎn)。在業(yè)務(wù)周期結(jié)束后，由系統(tǒng)維護(hù)人員負(fù)責(zé)實(shí)施。應(yīng)用軟件前臺(tái)服務(wù)程序升級，由設(shè)計(jì)部門提供升級方案、模塊功能說明 書、操作手冊、用戶手冊、升級程序包等，由系統(tǒng)維護(hù)人員在指定FTP服務(wù)器 存儲(chǔ)，并提前2個(gè)工作日發(fā)出前臺(tái)服務(wù)程序升級通知，各單位在規(guī)定時(shí)間做好升 級工作。8.2.8計(jì)算機(jī)病毒的防范工作應(yīng)明確專人負(fù)責(zé)，并建立本行的計(jì)算機(jī)病毒防范 管理制度，定期進(jìn)行計(jì)算機(jī)病毒的檢查、清除。8.2.9應(yīng)建立計(jì)算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行日志，具體記載系統(tǒng)運(yùn)行情況，運(yùn)行日志作為機(jī) 密檔案進(jìn)行管理。8.2.10系統(tǒng)維護(hù)人員應(yīng)定期對系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，分析系統(tǒng)資源應(yīng)用及運(yùn) 行情況，并提出系統(tǒng)資源的優(yōu)化報(bào)告。8.2.11運(yùn)行系統(tǒng)

8、的配置、技術(shù)方案、軟件和業(yè)務(wù)測試方案的修改由科技開發(fā)部 提出，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。8.2.12信息科技主機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)與系統(tǒng)開發(fā)和維護(hù)要嚴(yán)格分離，確保信息科 技開發(fā)部內(nèi)部的崗位相互制約。8.3網(wǎng)絡(luò)通信管理8.3.1區(qū)域性網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)改造按計(jì)算站場地安全要求(GB9361-88)的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)改造前應(yīng)將改造方案形成規(guī)范性文檔，報(bào)信息科技管理委員會(huì)批準(zhǔn) 后實(shí)施。8.3.2網(wǎng)絡(luò)改造必須在信息科技管理委員會(huì)統(tǒng)一規(guī)劃下進(jìn)行，各行不得擅自增 加、刪除網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)及修改網(wǎng)絡(luò)參數(shù)，確需增加、刪除網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)或修改網(wǎng)絡(luò)參數(shù)的， 應(yīng)嚴(yán)格履行審批手續(xù)。并報(bào)信息科技管理委員會(huì)備案。8.3.3網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖、網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備的

9、配置參數(shù)、網(wǎng)絡(luò)地址(如IP地址、撥 號備份電話號碼、ISDN號碼)等網(wǎng)絡(luò)通信的技術(shù)性資料應(yīng)及時(shí)歸檔保管，并建 立嚴(yán)格的保密制度。8.3.4本行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與外單位的聯(lián)網(wǎng)的必須按涉及國家秘密的計(jì)算機(jī)信息系 統(tǒng)保密技術(shù)要求(BMB1-2000)執(zhí)行。8.3.5網(wǎng)絡(luò)維護(hù)人員應(yīng)做好網(wǎng)絡(luò)通信系統(tǒng)的日常運(yùn)行維護(hù)工作：密切監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行，及時(shí)排除網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行中出現(xiàn)的故障，并做好網(wǎng)絡(luò)運(yùn) 行和維護(hù)的記錄。定期分析網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行狀況，形成網(wǎng)絡(luò)性能優(yōu)化方案，優(yōu)化方案報(bào)分管行長 批準(zhǔn)后實(shí)施。嚴(yán)格控制內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)各節(jié)點(diǎn)的通信，防止各種非法訪問。網(wǎng)絡(luò)的通信線路應(yīng)有備份，對長期處于休眠狀態(tài)的備份線路應(yīng)按月進(jìn)行 檢測。8.4賬號管理8.4.1

10、普通賬號管理申請人使用統(tǒng)一而規(guī)范的中心機(jī)房密碼修改登記簿提出用戶賬號創(chuàng) 建、修改、刪除/禁用等申請。賬號申請人所屬部門負(fù)責(zé)人及系統(tǒng)擁有部門負(fù)責(zé)人根據(jù)崗位權(quán)限審核 申請人所申請的權(quán)限是否與其崗位一致，確保權(quán)限分配的合理性、必要性和符合 職責(zé)分工的要求。在受理申請時(shí)，權(quán)限管理人員根據(jù)申請配置權(quán)限，在系統(tǒng)條件具備的情 況下，給用戶分配獨(dú)有的用戶賬號或禁用用戶賬號權(quán)限，以使用戶對其行為負(fù)責(zé)。 一旦分配好賬號，用戶不得使用他人賬號或者允許他人使用自己的賬號。新員工入職或員工崗位發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)主動(dòng)申請所需系統(tǒng)的賬號及權(quán) 限。人員離職的情況下，該員工的賬戶應(yīng)當(dāng)被及時(shí)的禁用。離職人員的離職 手續(xù)辦理完畢后，人

11、力資源部需通過郵件或書面的方式通知員工所屬部門主管負(fù) 責(zé)該員工權(quán)限收回的工作。員工所屬部門主管根據(jù)該用戶的崗位申請刪除離職人 員賬號及權(quán)限。賬號管理人員建立各種賬號的文檔記錄，記錄用戶賬號的相關(guān)信息，并 在賬號變動(dòng)時(shí)同時(shí)更新此記錄。8.4.2特權(quán)賬號和超級用戶賬號管理特權(quán)賬號指在系統(tǒng)中有專用權(quán)限的賬號，如備份賬號、權(quán)限管理賬號、 系統(tǒng)維護(hù)賬號等。超級用戶賬號指系統(tǒng)中最高權(quán)限賬號，如administrator （或 admin）, root等管理員賬號。只有經(jīng)授權(quán)的用戶才可使用特權(quán)賬號和超級用戶賬號，嚴(yán)禁共享賬號?？萍奸_發(fā)部每季度查看系統(tǒng)日志監(jiān)督特權(quán)賬號和超級用戶賬號使用情況。盡量避免特權(quán)賬號和

12、超級用戶賬號的臨時(shí)使用確需使用時(shí)必須履行正 規(guī)的申請及審批流程，并保留相應(yīng)的文檔。臨時(shí)使用超級用戶賬號必須有監(jiān)督人員在場記錄其工作內(nèi)容。超級用戶賬號臨時(shí)使用完畢后，賬號管理人員立即更改賬號密碼。8.4.3用戶賬號及權(quán)限審閱系統(tǒng)擁有部門指定專人負(fù)責(zé)每季度對系統(tǒng)應(yīng)用層面賬號及權(quán)限進(jìn)行審 閱，并填寫中心機(jī)房密碼修改登記簿?？萍奸_發(fā)部指定專人負(fù)責(zé)每季度對系統(tǒng)層面賬號及權(quán)限進(jìn)行審閱，并填 寫中心機(jī)房密碼修改登記簿。員工離職后，賬號管理人員及時(shí)禁用或刪除離職人員所使用的賬號。如 果離職人員是系統(tǒng)管理員，則及時(shí)更改特權(quán)賬號或超級用戶口令。8.5權(quán)限與口令管理8.5.1科技開發(fā)部須對主機(jī)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)通信運(yùn)行實(shí)行

13、操作權(quán)限與口令的管理， 并建立操作權(quán)限與口令管理登記簿。8.5.2操作口令的設(shè)置應(yīng)具備安全性、保密性，密碼長度不少于6位，由字母 與數(shù)字混合組成。8.5.3操作口令應(yīng)定期修改，如發(fā)現(xiàn)或懷疑泄露應(yīng)立即更改，修改后須在口令 管理登記簿上登記用戶名、修改時(shí)間、修改人等內(nèi)容，以備查考。8.5.4主機(jī)、路由器等重要設(shè)備的超級用戶口令由科技開發(fā)部總經(jīng)理指定專人 設(shè)置與管理，并由口令設(shè)置人員將口令裝入密碼信封，在騎縫處加蓋個(gè)人名章或 簽字后登記存檔。特殊情況需啟用封存口令時(shí)，必須經(jīng)過單位負(fù)責(zé)人書面批準(zhǔn)。使用完畢后，須立即更改并封存，同時(shí)在口令管理登記簿中登記備查。8.5.5普通用戶的建立必須由用戶使用者提出

14、申請，報(bào)相關(guān)負(fù)責(zé)人審批后，由 系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)維護(hù)人員遵循有限授權(quán)原則建立。8.5.6相關(guān)被授權(quán)工作人員調(diào)離崗位，科技開發(fā)部總經(jīng)理須指定專人接替并對 口令立即修改或?qū)⒂脩魟h除，同時(shí)在口令管理登記簿中登記備查。8.5.7掌握系統(tǒng)或設(shè)備最高用戶權(quán)限的人員須嚴(yán)格控制該系統(tǒng)或設(shè)備的多余用 戶，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即刪除，并記錄有關(guān)信息。8.6故障排查8.6.1單點(diǎn)故障排查周期:6個(gè)月檢查一次。如有上級監(jiān)管要求可安排臨時(shí)排查， 新增系統(tǒng)需要進(jìn)行單點(diǎn)故障排查8.6.2單點(diǎn)故障排查內(nèi)容：檢查應(yīng)該覆蓋：存儲(chǔ)、服務(wù)器、交換機(jī)、路由器、 網(wǎng)絡(luò)線路，檢查點(diǎn)：是否冗余硬件（雙電源雙網(wǎng)卡RAID磁盤陣列）、是否 雙機(jī)（服務(wù)器、交換機(jī)

15、、路由器）、是否雙線路8.6.3風(fēng)險(xiǎn)故障排查：及時(shí)對經(jīng)常發(fā)生的或偶然發(fā)生的因信息系統(tǒng)漏洞導(dǎo)致業(yè) 務(wù)失控的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，根據(jù)信息系統(tǒng)漏洞進(jìn)行到排查。度8.7日志管理8.7.1對各項(xiàng)操作均應(yīng)進(jìn)行日志記錄，內(nèi)容應(yīng)包括操作人、操作時(shí)間和操作內(nèi) 容等詳細(xì)信息。各級部門維護(hù)人員應(yīng)每日對操作日志、安全日志進(jìn)行審查，對異 常事件及時(shí)跟進(jìn)解決，并每周形成日志審查匯總意見報(bào)上級主管部門審核。安全 日志應(yīng)包括但不局限于以下內(nèi)容：對于應(yīng)用系統(tǒng)，包括系統(tǒng)管理員的所有系統(tǒng)操 作記錄、所有的登錄訪問記錄、對敏感數(shù)據(jù)或關(guān)鍵數(shù)據(jù)有重大影響的系統(tǒng)操作記 錄以及其他重要系統(tǒng)操作記錄的日志；對于操作系統(tǒng)，包括系統(tǒng)管理員的所有操 作記

16、錄、所有的登錄日志、系統(tǒng)運(yùn)行日志；對于數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，包括數(shù)據(jù)庫登錄、 數(shù)據(jù)庫運(yùn)行日志。8.7.2系統(tǒng)的日常運(yùn)行維護(hù)由專人負(fù)責(zé)，定期進(jìn)行維護(hù)，并檢查系統(tǒng)運(yùn)行日志。對于應(yīng)用程序級別的日志為每周的備份，重大變更前要整體做備份。對于操作系統(tǒng)的日志備份要通過定制計(jì)劃任務(wù)定期執(zhí)行，并有制定人員 檢查運(yùn)行情況，并登記在案。對于數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的日志備份有DBA制定計(jì)劃任務(wù)定期執(zhí)行，并有DBA 人員檢查運(yùn)行情況，并登記在案。8.7.3備份日志數(shù)據(jù)應(yīng)包括系統(tǒng)軟件和數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、操作等相關(guān)日志。8.7.4各級部門應(yīng)定期對備份日志進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改補(bǔ)救。備份操作人員須檢查每次備份是否成功，并填寫備份日志審查登記

17、簿，對備份結(jié)果以及失敗的備份操作處理需進(jìn)行記錄、匯報(bào)及跟進(jìn)。8.7.5科技開發(fā)部負(fù)責(zé)人應(yīng)制定相應(yīng)的備份日志審查計(jì)劃，包括由于業(yè)務(wù)需求 發(fā)起的備份日志審查以及日志文件的格式時(shí)間內(nèi)容的。計(jì)劃中應(yīng)遵循數(shù)據(jù)重要性 等級分類，保證按照優(yōu)先級對備份日志審查。8.8 批處理操作管理及監(jiān)控制度8.8.1為了保證應(yīng)用系統(tǒng)在正常、順利運(yùn)行的情況下，簡化日常操作，科技開 發(fā)部可在系統(tǒng)后臺(tái)進(jìn)行批處理任務(wù)的設(shè)置。由于批處理工作中，前一工作的結(jié)果 會(huì)直接影響后一工作的結(jié)果，從而對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)產(chǎn)生重大影響，因此必須在批處理 配置的過程中進(jìn)行有效的控制，保證批處理操作的合法性和結(jié)果的準(zhǔn)確性。8.8.2批處理的設(shè)置 科技開發(fā)部應(yīng)建

18、立批處理操作手冊作為批處理的操作指導(dǎo)。批處理操作 手冊應(yīng)該包括批處理任務(wù)清單、批處理工作的實(shí)現(xiàn)方式、執(zhí)行批處理的權(quán)限設(shè)置、 批處理任務(wù)的檢查等內(nèi)容。批處理操作手冊應(yīng)該涵蓋需要通過批處理進(jìn)行的所有操作，可以分為日 批處理、周批處理、月批處理和年批處理幾類。每一種批處理任務(wù)的設(shè)置方法、 作用、運(yùn)行時(shí)間和各個(gè)任務(wù)的運(yùn)行次序應(yīng)該在操作手冊中詳細(xì)說明，保證操作人 員通過閱讀批處理操作手冊能夠清楚地知道每一個(gè)批處理任務(wù)的執(zhí)行會(huì)對業(yè)務(wù) 數(shù)據(jù)產(chǎn)生的影響。批處理工作的實(shí)現(xiàn)方式，指批處理是通過設(shè)置定時(shí)器自動(dòng)運(yùn)行還是通過 操作人員在系統(tǒng)中輸入相應(yīng)的命令手工運(yùn)行。無論何種運(yùn)行方式，均應(yīng)在操作手 冊中明確描述具體的操作

19、步驟（如何設(shè)置定時(shí)器，或者需要操作人員輸入哪些命7 寸）。批處理工作應(yīng)該由科技開發(fā)部的特定員工通過批處理專用賬號執(zhí)行在 操作手冊中應(yīng)該明確體現(xiàn)此規(guī)定。8.8.3批處理的變更批處理的變更和停止操作提交至科技開發(fā)部負(fù)責(zé)人審批通過后，方可由 科技開發(fā)部指定人員在系統(tǒng)中進(jìn)行設(shè)置。批處理操作變更后，應(yīng)立即變更相應(yīng)的批處理操作手冊。變更后的批處 理操作手冊，必須經(jīng)過科技開發(fā)部負(fù)責(zé)人確認(rèn)后才能實(shí)施。8.8.4 批處理的檢查科技開發(fā)部應(yīng)指定專責(zé)人員定期察看批作業(yè)執(zhí)行結(jié)果，發(fā)現(xiàn)問題檢查人 員應(yīng)及時(shí)處理，如果批處理錯(cuò)誤不能自行處理，相應(yīng)的技術(shù)支持人員的名單和 聯(lián)系方式等，以指導(dǎo)批處理人員對批處理運(yùn)行結(jié)果的檢查?？?/p>

20、技開發(fā)部應(yīng)指定專責(zé)人員負(fù)責(zé)保留批處理過程中的文檔，包括批處理 工作痕跡應(yīng)保留備查。9檢查與監(jiān)督9.1科技開發(fā)部負(fù)責(zé)對本文件的可操作性、適宜性進(jìn)行日常監(jiān)督與檢查，必要 時(shí)對文件進(jìn)行更改，確保文件適用，具體執(zhí)行文件控制程序。9.2審計(jì)部對該文件的執(zhí)行情況，相關(guān)登記簿登記的完整性等進(jìn)行集中檢查、 督促整改。9.3合規(guī)管理部負(fù)責(zé)每年一次對該規(guī)章制度的合規(guī)性進(jìn)行審查，并督促整改。10支持性文件10.1夕卜部合規(guī)文件10.1.1科技信息風(fēng)險(xiǎn)管理指引10.1.2電子計(jì)算機(jī)機(jī)房設(shè)計(jì)規(guī)范(GB50174-93)10.1.3電子計(jì)算機(jī)機(jī)房施工及驗(yàn)收規(guī)范(SJ/T30003-93)10.1.4 計(jì)算站場地安全要求(

21、GB9361-88)10.1.5電子計(jì)算機(jī)場地通用規(guī)范(GB2887-2000)10.1.6計(jì)算機(jī)機(jī)房用活動(dòng)地板技術(shù)條件(GB6650-86 )10.1.7國家秘密的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)保密技術(shù)要求(BMB1-2000 )10.2內(nèi)部合規(guī)文件10.2.1 文件控制程序10.2.2因特(互聯(lián))網(wǎng)管理規(guī)定DDB-QC-KJ-304-0111支持性記錄11.1主機(jī)房進(jìn)出登記表11.211.3豐獸H奮m卅11.4膏幅胃普淅11.5tlwsi稟罔暖C1JW11.6 政苛m卅暖C1JWDDBQ9KJ30462 DDBQ9KJ3O4O3 DDBQ9KJ3O4O4 DDBQ9KJWO4O5 DDBQ9KJ3O4O6

22、11.7 DDB1Q9KV-3046712 is .m噩導(dǎo)血m 教泠m噩導(dǎo)血m i -m噩導(dǎo)血m11.1H+京sfEE暖a淅DDBQ9KJW0461丹東銀行生產(chǎn)數(shù)據(jù)中心出入登記簿2013 年注：進(jìn)入科技樓外來人員需要到二樓和三樓的必須登記證件，出門需要陪同人簽字登記11.2 沛 政 員 若 暖fij DDBQ9KJWO4O2啊e據(jù)啊 明1 1 媒啊 浸rb1 1 媒啊 ？1 1 媒e/團(tuán)/ if曲Bid58網(wǎng)克通Bid 通克通Bid 通克通Bid 通= g曲Bid58網(wǎng)克通Bid 通克通Bid 通克通Bid 通2 。g曲Bid58網(wǎng)克通Bid 通克通Bid 通克通Bid 通2 2g曲Bid58

23、網(wǎng)克通Bid 通克通Bid 通克通Bid 通2 g曲Bid58網(wǎng)克通Bid 通克通Bid 通克通Bid 通6 g曲Bid58網(wǎng)克通Bid 通克通Bid 通克通Bid 通00 g曲Bid58網(wǎng)克通Bid 通克通Bid 通克通Bid 通1。O。曲Bid&網(wǎng)克通Bid 網(wǎng)克通Bid 網(wǎng)克通Bid 網(wǎng)質(zhì)o。曲Bid克通Bid克通Bid克通Bid折o。甬 瑚狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài):狀態(tài):二樓溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：屏蔽室濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度:濕度:狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài):狀態(tài):三樓溫度：溫度：溫度：溫

24、度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：運(yùn)營商濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度:濕度:狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài):狀態(tài):三樓溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：配電室濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度:濕度:狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài):狀態(tài):三樓溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：B網(wǎng)絡(luò)濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度:濕度:狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài):狀態(tài):三樓溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：C業(yè)務(wù)濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕

25、度:濕度:狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài):狀態(tài):三樓溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：D業(yè)務(wù)濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度:濕度:區(qū)狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：三樓溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：E預(yù)留區(qū)濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：三樓溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：F管理區(qū)濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：三樓溫度：溫度

26、：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：溫度：G測試區(qū)濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：濕度：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：狀態(tài)：當(dāng)天巡檢工作總結(jié)及其他情況登記:注：狀態(tài)欄記錄是否正常，正常寫A ,異常寫B(tài),并在備注上寫明異?，F(xiàn)象及后續(xù)處理結(jié)果11.3 計(jì) 算 機(jī) 工 作 日 志DDB-QC-KJ-304-03丹東銀行生產(chǎn)瞄中心日終批量登記簿日期2013年月日值班人簽到未平帳機(jī)構(gòu)及聯(lián)系情況：起始時(shí)間結(jié)束時(shí)間運(yùn)行狀態(tài)備注1主機(jī)交易批批前處理3主機(jī)交易批各項(xiàng)檢查4主機(jī)交易批換日前處理5檢查分支行平帳分支行全部平帳6主機(jī)交易批換日處理7主機(jī)交易批換日后處理8主機(jī)交易批正

27、式簽退9主機(jī)會(huì)計(jì)批各項(xiàng)檢查10主機(jī)會(huì)計(jì)批換日前處理11主機(jī)會(huì)計(jì)批換日處理12主機(jī)會(huì)計(jì)批換日后處理13主機(jī)會(huì)計(jì)批正式簽退14核心SOP數(shù)據(jù)采集操作步驟：1、確認(rèn)所在系統(tǒng)為SOP ；2、進(jìn)入數(shù)據(jù)采集目 錄(dsjcj)；3、進(jìn)入數(shù)據(jù)采集菜 單(加),按菜單顯示 步驟依次執(zhí)行；4、退出SOP系統(tǒng)。15ECIF數(shù)據(jù)采集操作步驟：1、登陸ECIF系統(tǒng)；2、進(jìn)入數(shù)據(jù)采集目 錄(dsjcj)；3、進(jìn)入數(shù)據(jù)采集菜 單(加),按菜單顯示 步驟依次執(zhí)行；4、退出ECIF系統(tǒng)。16數(shù)據(jù)庫優(yōu)化17清埋臨時(shí)文件問題及解決情況：批處理變更申請表申請人部門申請日期涉及系統(tǒng)原批處理名稱及編號申請?jiān)蚣安僮髅枋鲎兏颍鹤兏鼉?nèi)容：運(yùn)行時(shí)間：申請部門負(fù)責(zé)人簽字：日期：批處理變更審批*:!111 it肄m 期m 期11.4 琵序幅胃普淅DDBQ9KJW046411.5 毋成 * 河嘯罔暖C1JWDDBQ9KJW0465血1 岡 S 域 細(xì)N 雷迎giPi&iitI* Ml ns哥 m s暖fij枝畫 2。13、7、2511.6備 份 日 志 審 查 登 記 簿DDB-QC-KJ-304-06備份日志審查登記簿11.7 丹東銀行生產(chǎn)數(shù)據(jù)中心物理環(huán)境巡檢登記簿DDB-QC-KJ-304-07丹東銀行生產(chǎn)數(shù)據(jù)中心