稽核管理制度

1、XXXXt限公司編 號(hào)編 制受控狀態(tài)稽核管理制度（試用行）審 核版本A/0批 準(zhǔn)共9 頁(yè) 第1 頁(yè)1.0目的加強(qiáng)管理人員責(zé)任，規(guī)范管理，使各項(xiàng)工作按規(guī)定執(zhí)行，激勵(lì)員工積極性，提高工作效率 和質(zhì)量，推進(jìn)管理變革。通過(guò)稽核，提高執(zhí)行力。通過(guò)檢查發(fā)現(xiàn)工作中存在的問(wèn)題，并幫助責(zé)任部門分析原因、進(jìn)行改善。檢查、落實(shí)規(guī)章制度、流程文件、管理辦法以及會(huì)議決議執(zhí)行情況。促進(jìn)各部門之間的協(xié)調(diào)、溝通。檢查、跟進(jìn)公司政策、方針、會(huì)議精神等的貫徹執(zhí)行和反饋。掌握公司全員工作狀態(tài)，促進(jìn)各部門提高效率。建立、健全和完善責(zé)任制約機(jī)制。懲惡揚(yáng)善，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，在企業(yè)樹(shù)立正氣。2.0范圍公司日常工作稽核、專項(xiàng)案例稽核.各部門、各崗

2、位（從總經(jīng)理至基層員工）。3.0職能稽核辦職能代表總經(jīng)理對(duì)各部門、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)、獎(jiǎng)懲權(quán)。稽核檢查各部門、各崗位是否按規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位說(shuō)明 書等規(guī)定進(jìn)行作業(yè)。堅(jiān)持以規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)，以事實(shí)為依據(jù)，以糾偏、教育為目的，實(shí)事求是，不徇私舞弊、不 偏不袒、公正無(wú)私。對(duì)稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題有督導(dǎo)改進(jìn)和獎(jiǎng)罰建議權(quán)。有權(quán)召集各部門和崗位人員參加調(diào)查座談會(huì)?；宿k主任權(quán)責(zé)接收總經(jīng)理分派的稽核任務(wù)。分解稽核任務(wù)，并提出專項(xiàng)稽核建議。主持稽核辦日常工作，包括組織稽核案例分析會(huì)、稽核專項(xiàng)會(huì)議。為稽核專員和公司各崗位人員進(jìn)行稽核工作提供建議、指導(dǎo)。XXXXt限公司編 號(hào)編 制受控狀態(tài)

3、稽核管理制度（試用行）審 核版本A/0批 準(zhǔn)共9 頁(yè) 第2 頁(yè)3.2.5匯總每個(gè)稽核周期工作，撰寫稽核報(bào)告向總經(jīng)理匯報(bào)。稽核專員權(quán)責(zé)熟知公司各項(xiàng)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)，熟練掌握獎(jiǎng)罰尺度，準(zhǔn)確督促部門和崗位工作改善。按時(shí)按質(zhì)完成稽核任務(wù)書、總經(jīng)理下達(dá)指令及專項(xiàng)稽核任務(wù)。按時(shí)完成稽核檢查表、整改通知書、稽核獎(jiǎng)罰匯總表、專項(xiàng)稽核報(bào)告的填制 和上交。向稽核辦主任反饋稽核過(guò)程發(fā)現(xiàn)的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)不完善之處，并提出改善建議。公司各部門權(quán)責(zé)向稽核人員提供相關(guān)工作計(jì)劃、表單、證據(jù)、數(shù)據(jù)、記錄。負(fù)責(zé)提供管理變革項(xiàng)目任務(wù)已完成的書面證明材料。對(duì)各種規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位說(shuō)明書等規(guī)定的缺陷提出修改 和完善建議

4、。對(duì)稽核工作有異議以書面形式向總經(jīng)理提出申訴，由總經(jīng)理在管理例會(huì)上回復(fù)并形成決議。4.0稽核辦組織架構(gòu)稽核辦直屬總經(jīng)理，對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。建立以稽核辦主任、稽核專員為成員的稽核辦公室。組織架構(gòu)稽核辦人事任免決定稽核辦成員人事任免由公司總經(jīng)理決定。XXXXt限公司編 號(hào)編 制受控狀態(tài)稽核管理制度（試用行）審 核版本A/0批 準(zhǔn)共9 頁(yè) 第3 頁(yè)5.0稽核內(nèi)容工作職責(zé)作業(yè)流程程序文件管理辦法操作指引規(guī)章制度執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)6s活動(dòng)考勤、紀(jì)律績(jī)效管理安全生產(chǎn)會(huì)議決議執(zhí)行內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單執(zhí)行工作計(jì)劃、總結(jié)總經(jīng)理臨時(shí)指定任務(wù)6.0稽核作業(yè)程序稽核檢查稽核專員根據(jù)稽核任務(wù)書有計(jì)劃進(jìn)行稽核檢查工作?；藢T要求被稽核部門提供

5、調(diào)查所需證據(jù)?；藢T將稽核事實(shí)填寫在稽核檢查表上，稽核內(nèi)容欄應(yīng)包括事實(shí)描述、證據(jù)記錄 等，處理結(jié)果欄應(yīng)包括處罰、獎(jiǎng)勵(lì)、責(zé)令限期整改等內(nèi)容?；藱z查表必須由被稽核人簽名確認(rèn)，如責(zé)任人拒絕簽字，由其直接上司確認(rèn)簽字。處理結(jié)果中有整改要求的，由稽核專員填制整改通知書，交部門責(zé)任人在“接收整改部門責(zé)任人”欄簽名確認(rèn)，被整改部門責(zé)任人根據(jù)稽核專員的要求填寫原因分析和整 改措施并簽名確認(rèn)后留一聯(lián)給被整改部門責(zé)任人實(shí)施整改?；藢T在整改期限到后，應(yīng)再次進(jìn)行稽核，并將整改結(jié)果檢查情況填報(bào)在整改通知 書中整改稽核欄上?；酥袡z查出違紀(jì)情況，稽核專員開(kāi)稽核處罰單，由當(dāng)事人簽字確認(rèn)，當(dāng)事人拒絕XXXXt限公司編

6、 號(hào)編 制受控狀態(tài)稽核管理制度（試用行）審 核版本A/0批 準(zhǔn)共9 頁(yè) 第4 頁(yè)簽字的由其上司確認(rèn)后簽字并對(duì)拒絕簽字的當(dāng)事人雙加倍處罰。7.0申訴程序被稽核處罰人員認(rèn)為處罰錯(cuò)誤，應(yīng)書面提報(bào)總經(jīng)理，由總經(jīng)理裁決處理對(duì)沒(méi)有或缺乏處理依據(jù)的問(wèn)題由稽核專員報(bào)稽核辦主任確認(rèn)后開(kāi)出整改通知書，由責(zé)任部門限期整改。在規(guī)定期限未完成整改者對(duì)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰。8.0各部門申請(qǐng)督導(dǎo)程序各部門負(fù)責(zé)人有檢查下屬工作的責(zé)任，不得將本人職責(zé)內(nèi)的工作提交稽核辦。部門之間有相互協(xié)調(diào)的職責(zé)，不得將部門內(nèi)協(xié)調(diào)溝通工作提交稽核辦。行政職責(zé)管理受理范圍內(nèi)的內(nèi)容，由人事行政部門處理?；宿k接到行政案例可直接轉(zhuǎn)行 政部門，也可協(xié)助行政

7、部門處理。以上范圍之外，需要稽核辦進(jìn)行稽核的，必須提交書面申請(qǐng)并由部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后轉(zhuǎn)稽核辦，由稽核辦主任決定稽核或轉(zhuǎn)責(zé)任職能部門處理。9.0處罰規(guī)定稽核專員未按期完成稽核任務(wù)，處 10元/次罰款?；藢T未按期提交稽核報(bào)表的，延期一天罰款10元?；藢T接到書面投訴后，未做處理也未回復(fù)的，罰款 10元。稽核專員被投訴弄虛作假、徇私舞弊、偏袒一方等，確認(rèn)屬實(shí)時(shí)處50元/罰款并取消稽核專員資格。被稽核者態(tài)度蠻橫或不配合，拒絕提供稽核所需資料，處責(zé)任人20元/次罰款。被稽核部門未按時(shí)完成工作任務(wù)，按照相對(duì)應(yīng)的處罰規(guī)定進(jìn)行處罰。被稽核部門未按時(shí)完成工作任務(wù)，如相對(duì)應(yīng)的規(guī)定中無(wú)明確處罰依據(jù)的，由稽核

8、專員開(kāi)整 改通知書，責(zé)令限期整改，逾期未整改者處罰 10元/次。責(zé)任人拒絕在稽核處罰單上簽字確認(rèn)的，具直接上司也拒絕簽字，由稽核辦主任核實(shí)后對(duì)責(zé)任人處原罰款金額兩倍的罰款，并對(duì)部門負(fù)責(zé)人處罰10元/次。對(duì)稽核人員進(jìn)行恐嚇、打擊、報(bào)復(fù)，一經(jīng)查實(shí)將罰款500元，并予以辭退。10.0稽核時(shí)間、方式按照稽核任務(wù)書規(guī)定進(jìn)行稽核。不定期專項(xiàng)稽核，同時(shí)對(duì)日常工作采用抽查的方式進(jìn)行稽核。XXXXt限公司編 號(hào)編 制受控狀態(tài)稽核管理制度（試用行）審 核版本A/0批 準(zhǔn)共9 頁(yè) 第5 頁(yè)10.3稽核內(nèi)容涉及多個(gè)部門的稽核專員要一查到底，直到追究出最終責(zé)任人相關(guān)表單整改通知書稽核周任務(wù)書稽核處罰單稽核案例分析報(bào)告稽

9、核獎(jiǎng)罰匯總表XXXXt限公司編 號(hào)編 制受控狀態(tài)稽核管理制度（試用行）審 核版本A/0批 準(zhǔn)共9 頁(yè) 第6 頁(yè)整改通知書整改部門部門負(fù)責(zé)人發(fā)出日期事實(shí)描述：稽核專員簽字/日期：整改部門責(zé)任人簽字/日期：原因分析：分析人簽字/日期：整改措施責(zé)任人完成日期部門負(fù)責(zé)人簽字/日期：整改完成情況及效果：部門負(fù)責(zé)人簽字/日期：整改稽核：稽核專員簽字/日期：說(shuō)明 此單一式兩聯(lián)，白聯(lián)交整改責(zé)任部門進(jìn)行整改，黃聯(lián)稽核專員存根。XXXXt限公司編 號(hào)編 制受控狀態(tài)稽核管理制度（試用行）審 核版本A/0批 準(zhǔn)共9 頁(yè) 第7 頁(yè)稽核獎(jiǎng)罰單時(shí)間責(zé)任部門責(zé)任人職務(wù)處理事實(shí)、依據(jù)及結(jié)果：責(zé)任人責(zé)任人直 接上司稽核專員稽核辦 主任說(shuō) 明1、此單一式三聯(lián)，1頁(yè)白聯(lián)稽核中心；2頁(yè)紅聯(lián)交責(zé)任人；3頁(yè)綠聯(lián)交財(cái)務(wù)部。2、此單由稽核專員開(kāi)據(jù)，經(jīng)責(zé)任人和其直接上司簽字后轉(zhuǎn)稽核辦主任審核后生效。稽核周任務(wù)書項(xiàng) 次稽核項(xiàng)目項(xiàng)目?jī)?nèi)容責(zé)任部 門/人稽核時(shí)間稽核員稽核 項(xiàng)次稽核員 簽字1234567注：以上所列事項(xiàng)各稽核專員必須嚴(yán)格徹底執(zhí)行并做進(jìn)自己每日稽核日志當(dāng)中，如有疑問(wèn)請(qǐng)及時(shí)向老師反饋！_x0001稽 核 辦第聯(lián)責(zé)任人第聯(lián)財(cái)務(wù)部XXXXt限公司編 號(hào)編 制受控狀態(tài)稽核管理制度（試用行）審 核版本A/0批 準(zhǔn)共9 頁(yè) 第8 頁(yè)稽核案例分析存在問(wèn)題、案例事實(shí)描述：稽核專員簽字：原因分析：責(zé)任人/