產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第五章-企業(yè)行為

1、第五章 企業(yè)行為1教學(xué)目的與要求： 市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)追求的目標(biāo)是多種多樣的。為了達(dá)到自己的目標(biāo)，企業(yè)會根據(jù)市場結(jié)構(gòu)狀況采取一定的行為，如定價(jià)行為、價(jià)格歧視行為、兼并行為等。通過本章的學(xué)習(xí)，學(xué)生要了解有關(guān)的企業(yè)理論，重點(diǎn)掌握掠奪性定價(jià)、限制性定價(jià)、價(jià)格歧視、企業(yè)兼并等企業(yè)行為。教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)：教學(xué)重點(diǎn)：企業(yè)理論、價(jià)格歧視、企業(yè)兼并教學(xué)難點(diǎn)：價(jià)格歧視的福利效應(yīng)2第一節(jié) 企業(yè)理論 一、新古典企業(yè)理論 (一)新古典企業(yè)理論的主要內(nèi)容 在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，企業(yè)被理解為一個(gè)將各種投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的組織，是一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)，其目標(biāo)是在既定投入水平下使利潤最大化，或給定產(chǎn)出水平下使成本最小化。 所謂生產(chǎn)函數(shù)(Pr

2、oduction function)是描述在生產(chǎn)技術(shù)狀況給定的條件下，生產(chǎn)要素的投入量與產(chǎn)品的產(chǎn)出量之間的物質(zhì)數(shù)量關(guān)系的函數(shù)式，一般記為 Q=f(x1，xn) 其中，x1，xn表示生產(chǎn)某種產(chǎn)品所需各種生產(chǎn)要素的投入量，Q表示任一數(shù)量的各種生產(chǎn)要素投入品組合在既定生產(chǎn)技術(shù)條件下所能生產(chǎn)出來的該產(chǎn)品的產(chǎn)量。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對企業(yè)行為的分析是在下述兩個(gè)前提條件下展開的： 3 1.廠商(Firm)被認(rèn)為具有經(jīng)濟(jì)理性，它們具備有用的信息、精于計(jì)算、孜孜不倦地追求利潤最大化目標(biāo)(即所謂“經(jīng)濟(jì)人”假定)； 2.企業(yè)或廠商被看作是在市場經(jīng)濟(jì)中業(yè)已存在的、完全有效運(yùn)轉(zhuǎn)的、為賺取利潤而從事商品生產(chǎn)活動的一個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)

3、單位，它可以是一個(gè)個(gè)體生產(chǎn)者，也可以是一家規(guī)模巨大的公司。4 （二）對新古典企業(yè)理論的評價(jià) 1.積極意義： 在一般意義上強(qiáng)調(diào)技術(shù)的作用，在特定意義上強(qiáng)調(diào)規(guī)模收益作為企業(yè)規(guī)模的重要的決定因素。（哈特，1998） 在完全競爭假設(shè)下，該理論在分析最優(yōu)產(chǎn)量選擇如何隨著投入和產(chǎn)出價(jià)格變動而變動方面、在理解一個(gè)產(chǎn)業(yè)的整體行為方面、在研究企業(yè)之間策略相互作用的結(jié)構(gòu)方面，也一直是十分有用的（泰勒爾，1997）。 2.不足之處： 將企業(yè)看作一個(gè)完全有效的“黑匣子”，忽略了企業(yè)內(nèi)部的激勵(lì)問題； 沒有研究企業(yè)內(nèi)部組織關(guān)系； 未能確定企業(yè)的邊界； 無法說明為什么規(guī)模經(jīng)濟(jì)必須在企業(yè)內(nèi)部挖掘。5二、現(xiàn)代企業(yè)理論（一）現(xiàn)代

4、企業(yè)理論的形成 科斯于 1937年發(fā)表的著名的企業(yè)的性質(zhì)一文，被公認(rèn)為是現(xiàn)代企業(yè)理論的開山之作 。 為了克服新古典企業(yè)理論的不足，科斯把交易成本的概念引入經(jīng)濟(jì)分析，將生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)納入經(jīng)濟(jì)理論，提出并且討論了什么是企業(yè)的基本特征、為什么市場經(jīng)濟(jì)中要有企業(yè)存在、為什么企業(yè)的邊界不能擴(kuò)大到整個(gè)經(jīng)濟(jì)這樣一些至關(guān)重要的有關(guān)企業(yè)的基本問題。 6 （二）科斯的關(guān)于企業(yè)的觀點(diǎn) 1.市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機(jī)制，企業(yè)最顯著的特征就是對價(jià)格機(jī)制的替代。也就是說，在市場體系中，專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)活動由“看不見的手”協(xié)調(diào)，分散的資源由價(jià)格信號配置。而在企業(yè)內(nèi)部，專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)活動由“看得見的

5、手”協(xié)調(diào)，分散的資源由行政指令配置。企業(yè)實(shí)質(zhì)上是一個(gè)小的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)，市場體系不應(yīng)該也不能夠排除或消除諸如企業(yè)組織這樣的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)，相反它倒是保證了它們只能在比其他企業(yè)或者比市場運(yùn)行的結(jié)果更有效率的時(shí)候才能夠生存下去。 7 2.無論運(yùn)用市場機(jī)制還是運(yùn)用企業(yè)組織來協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)在市場交換的過程中不存在交易摩擦，因而也不存在交易成本。而實(shí)際情況是市場交換存在著交易摩擦，從而也存在著交易成本。這主要是因?yàn)椋旱谝?，發(fā)現(xiàn)相關(guān)價(jià)格即獲取有關(guān)的市場信息是要支付一定費(fèi)用的；第二，進(jìn)行交易談判，簽訂交易契約也要支付一定的費(fèi)用。83.市場經(jīng)濟(jì)中之所以存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行比

6、通過市場所花費(fèi)的成本要低。原因主要有： 第一，若不存在企業(yè)，各生產(chǎn)要素的所有者通過市場機(jī)制進(jìn)行合作生產(chǎn)，必須簽訂一系列相互交易、合作的契約。而當(dāng)由企業(yè)來組織合作生產(chǎn)時(shí)，這一系列契約就被一個(gè)契約所替代。這無疑可大大降低交易成本；9 第二，企業(yè)較穩(wěn)定的長期契約可以降低有些重復(fù)交易發(fā)生的頻度，也可以減少不確定性，從而節(jié)省了一部分交易成本； 第三，企業(yè)內(nèi)部契約具有這樣的特征，即生產(chǎn)要素尤其是勞動力的所有者為獲得一定報(bào)酬而同意在一定限度內(nèi)服從企業(yè)家的指揮。這就使企業(yè)家有可能指揮其雇用的生產(chǎn)要素在最有價(jià)值的用途上運(yùn)作，從而提高效率，減少生產(chǎn)費(fèi)用。10 4.市場機(jī)制被替代是由于市場交易有成本，企業(yè)沒有無限擴(kuò)

7、張成世界上只有一家的巨大企業(yè)則是因?yàn)槠髽I(yè)組織也有成本。市場與企業(yè)的界限是由以下原則決定的：當(dāng)一個(gè)企業(yè)擴(kuò)張到如此規(guī)模，以至于再多組織一項(xiàng)交易所引起的成本既等于別的企業(yè)組織這項(xiàng)交易的成本、也等于市場機(jī)制組織這項(xiàng)交易的成本時(shí)，靜態(tài)均衡就實(shí)現(xiàn)了，企業(yè)與市場的界線也就劃定了。據(jù)此，也就可以說明動態(tài)因素的效應(yīng)和動態(tài)均衡的實(shí)現(xiàn)，從而說明企業(yè)邊界的擴(kuò)張與收縮 。11 (三)現(xiàn)代企業(yè)理論研究的問題 一是企業(yè)為什么存在，企業(yè)的本質(zhì)是什么，企業(yè)與市場的邊界如何確定； 二是什么是企業(yè)所有權(quán)的最優(yōu)安排，在企業(yè)內(nèi)部，誰是委托人，誰是代理人； 三是委托人與代理人之間的契約如何安排，委托人如何監(jiān)督和控制代理人。12 (四)現(xiàn)

8、代企業(yè)理論的分支： 1.交易成本理論：企業(yè)與市場的關(guān)系 2.委托代理理論：企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)成員之間的代理關(guān)系 3.產(chǎn)權(quán)理論：企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)界定及對效率的影響 三種理論的共同點(diǎn)在于都強(qiáng)調(diào)企業(yè)的契約性、企業(yè)契約的不完備性及由此導(dǎo)致的企業(yè)所有權(quán)的重要性。因此，現(xiàn)代企業(yè)理論也稱作“企業(yè)的契約理論”。13第二節(jié) 企業(yè)的定價(jià)行為1非合作策略性定價(jià)行為，包括阻止進(jìn)入定價(jià)行為、驅(qū)逐對手定價(jià)行為等；3價(jià)格協(xié)調(diào)行為，如卡特爾等2價(jià)格歧視行為，包括一級價(jià)格歧視、二級價(jià)格歧視、三級價(jià)格歧視企業(yè)定價(jià)行為的內(nèi)容14第二節(jié) 企業(yè)的定價(jià)行為 進(jìn)入阻止定價(jià)也稱限制性定價(jià)，是指寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)采取適度降低產(chǎn)品價(jià)格，以阻止新

9、企業(yè)的進(jìn)入而又可使其獲得壟斷利潤的定價(jià)行為三個(gè)假設(shè)條件實(shí)質(zhì)直接目的.阻止新競爭對手的加入.犧牲部分短期利潤而追求長期利潤的最大化原有企業(yè)和潛在進(jìn)入企業(yè)都謀求長期利潤最大化原有企業(yè)認(rèn)為，進(jìn)入企業(yè)會認(rèn)定進(jìn)入后原有企業(yè)會維持其 產(chǎn)量，價(jià)格會因新企業(yè)增加的產(chǎn)量而下降原有企業(yè)很容易通過串通來制定進(jìn)入阻止價(jià)格一、 進(jìn)入阻止定價(jià)行為(Entry Limit Pricing) 概念 15PP2P1Q1QQ2產(chǎn)業(yè)需求AC剩余需求阻止進(jìn)入定價(jià)第一節(jié) 進(jìn)入壁壘16市場進(jìn)入壁壘進(jìn)入壁壘高，進(jìn)入阻止定價(jià)可以高些；反之，進(jìn)入壁壘低，進(jìn)入阻止定價(jià)則必須低些。否則，難以達(dá)到阻止新企業(yè)進(jìn)入的預(yù)期目的進(jìn)入阻止價(jià)格的兩個(gè)影響因素經(jīng)

10、濟(jì)規(guī)模當(dāng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模是主要的進(jìn)入壁壘時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有企業(yè)的定價(jià)水平的原則是：使非經(jīng)濟(jì)規(guī)模條件下生產(chǎn)的新企業(yè)無利可圖，迫使它們退出市場；適當(dāng)增加產(chǎn)量，減少新企業(yè)可能獲得的市場份額，迫使它們成本上升，從而不得不退出市場17第二節(jié) 企業(yè)的定價(jià)行為 掠奪性定價(jià)也稱驅(qū)逐競爭對手定價(jià)行為。是指一企業(yè)以低于自己生產(chǎn)成本的價(jià)格，力圖將其競爭對手?jǐn)D出市場以及嚇退試圖進(jìn)入市場的潛在對手，以壟斷市場的行為。兩個(gè)假設(shè)條件實(shí)質(zhì)直接目的.驅(qū)逐競爭對手并阻止新競爭對手的加入.忍受短期虧損而追求長期利潤的最大化在實(shí)行低價(jià)格的時(shí)期，原有廠商必須有能力承受相當(dāng)?shù)膿p失原有廠商為了保持低價(jià)格，必須在低價(jià)格水平上滿足所有的需求 二 、掠奪性

11、定價(jià)行為(Predatory Pricing) 概念 18掠奪性定價(jià)假定某產(chǎn)業(yè)只有兩家企業(yè)：一家為老企業(yè)，是掠奪方；另一家為該產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)，兩家企業(yè)的成本函數(shù)完全相同。QQ2Q1Q3產(chǎn)業(yè)需求ACMCPP3P1P2A BO19三、掠奪性定價(jià)與阻止進(jìn)入定價(jià)的比較1.掠奪性定價(jià)中，原有企業(yè)把價(jià)格下降到成本以下,所以原有企業(yè)短期內(nèi)是虧損的。但阻止進(jìn)入定價(jià)中，原有企業(yè)雖然也把價(jià)格降低，但是降低后的價(jià)格仍然高于成本，也即原有企業(yè)仍然有贏利，只不過是贏利比以前少。2.掠奪性定價(jià)并不直接針對那些尚未進(jìn)入市場的企業(yè)，而主要是為了驅(qū)逐或消滅現(xiàn)有的競爭對手，并對潛在進(jìn)入者產(chǎn)生恐嚇效應(yīng),而阻止進(jìn)入定價(jià)主要是針對潛在進(jìn)

12、入者。3.掠奪性定價(jià)中的價(jià)格降低并非來自于效率的提高和成本的節(jié)約，而僅是一種策略性行為。20四、掠奪性定價(jià)策略成功的條件1.如果兩個(gè)企業(yè)是對稱的，即它們具有完全相同的成本曲線，則其中實(shí)施掠奪性定價(jià)的一方將比對手付出更大的代價(jià)。2.對手企業(yè)實(shí)施反威脅策略，掠奪性定價(jià)策略失效。 3.針對掠奪性企業(yè)的降價(jià)，競爭對手可通過事前簽訂長期合約，穩(wěn)定客戶和價(jià)格，以及在掠奪期內(nèi)采取適當(dāng)轉(zhuǎn)產(chǎn)或減產(chǎn)的策略，都可以降低掠奪方成功的可能性。4.如果市場具有較強(qiáng)的可競爭性，企業(yè)退出市場無需太大成本，新企業(yè)可以實(shí)施“打了就跑”（Hit and Run）的策略，多次進(jìn)出市場。因此。掠奪性定價(jià)的成功，依賴于掠奪方企業(yè)必須具有

13、比競爭對手更明顯的競爭優(yōu)勢（規(guī)模優(yōu)勢，成本優(yōu)勢，技術(shù)優(yōu)勢，品牌優(yōu)勢等）。21第三節(jié) 價(jià)格歧視行為一、價(jià)格歧視的含義及實(shí)現(xiàn)條件（一）價(jià)格歧視的含義 價(jià)格歧視是指對購買生產(chǎn)成本相同的同一產(chǎn)品的不同購買者收取不同的價(jià)格，或?qū)ν毁徺I者的不同購買量收取不同的價(jià)格的行為。 22（二）價(jià)格歧視的實(shí)現(xiàn)條件1.廠商必須擁有一定的市場勢力，否則就不可能對消費(fèi)者收取高于競爭性價(jià)格水平的價(jià)格。2.廠商必須了解或者能夠推斷消費(fèi)者的購買意愿，而各個(gè)消費(fèi)者的購買意愿是不同的，或者，消費(fèi)者的購買意愿是隨購買量而變化的。3.廠商必須能夠阻止或限制轉(zhuǎn)賣行為。 禁止轉(zhuǎn)賣的措施有服務(wù)、擔(dān)保、摻雜、交易費(fèi)用、合約補(bǔ)救、垂直一體化、政

14、府干預(yù)。23二、價(jià)格歧視的類型 1.一級價(jià)格歧視 企業(yè)不僅對每一位顧客，而且對他們購買的每一單位產(chǎn)品都收取不同的價(jià)格，該價(jià)格等于每位顧客愿意為其購買的每一產(chǎn)品所支付的最高價(jià)格。 一級價(jià)格歧視攫取了所有購買者全部消費(fèi)者剩余，因此，也稱為“完全價(jià)格歧視”。 24一級價(jià)格歧視及福利分析沒有價(jià)格歧視時(shí)，企業(yè)收取高于邊際成本的單一價(jià)格，如圖（a）幅所示。由于一些對物品評價(jià)高于邊際成本但卻低于邊際成本等于邊際收益所決定的單一價(jià)格的潛在顧客在這種高價(jià)格時(shí)沒有購買，壟斷引起了無謂損失ABC。但當(dāng)企業(yè)可以實(shí)行完全價(jià)格歧視時(shí)，如（b）幅所示，每位對物品評價(jià)大于邊際成本的顧客都買到了物品，并收取了其支付意愿的價(jià)格。

15、所有互惠的交易都進(jìn)行了，沒有無謂損失，市場的全部剩余以利潤的形式歸于壟斷生產(chǎn)者，但是消費(fèi)者的福利卻小于競爭情形下的福利。25總之，完全價(jià)格歧視可以使社會總福利達(dá)到最大，能夠帶來帕累托最優(yōu)的有效率的產(chǎn)量，沒有扭曲效率，但是卻影響了分配。26 二、價(jià)格歧視的類型 2.二級價(jià)格歧視（非線性定價(jià)) 所謂二級價(jià)格歧視,也稱為非線性定價(jià)。是指企業(yè)將同一產(chǎn)品（或服務(wù)）劃分為不同消費(fèi)量的“區(qū)段”，并對不同區(qū)段索取不同價(jià)格的行為。二級價(jià)格歧視一般適用于那些易于度量和記錄的勞務(wù),如煤氣、水、電等的出售。 27二級價(jià)格歧視及福利分析卡茨（Katz，1983）研究過在非線性定價(jià)下的社會福利問題。社會福利與總產(chǎn)量是正相

16、關(guān)的，因此產(chǎn)量的變化可以反映社會福利的變化。一般來說，二級價(jià)格歧視最后的總產(chǎn)量可以達(dá)到或少于社會最優(yōu)產(chǎn)量，但一般來說，二級價(jià)格歧視的產(chǎn)量要優(yōu)于單一壟斷定價(jià)的產(chǎn)量，所以二級價(jià)格歧視相比于單一壟斷定價(jià)的社會總福利更高。但可能等于或略少于完全競爭的福利水平。28二、價(jià)格歧視的類型 3.三級價(jià)格歧視 企業(yè)把消費(fèi)者分為有不同需求曲線的兩個(gè)或更多組，并將同一商品按不同價(jià)格向不同組的消費(fèi)者銷售。 在三種類型的價(jià)格歧視中，三級價(jià)格歧視是最常見的一種。如航空公司對商務(wù)旅客與普通旅客的機(jī)票收不同的票價(jià)等。 29三級價(jià)格歧視不同的市場定價(jià)或不同消費(fèi)者定價(jià)不同。據(jù)MRA=MRB=MC及可得：三級價(jià)格歧視彈性大的市場定

17、低價(jià)，彈性小的市場定高價(jià)DADBP1P2MCMRAMRBQQP30三級價(jià)格歧視及福利分析在三級價(jià)格歧視下，消費(fèi)者付出的比競爭情形下多，而且三級價(jià)格歧視下的價(jià)格高于邊際成本，其效率不如完全競爭或者完全價(jià)格歧視。但與單一價(jià)格的壟斷結(jié)果相比，不完全價(jià)格歧視可能增進(jìn)、減少市場總剩余，或使市場總剩余不變，這取決于成本曲線和需求曲線的形狀。惟一肯定的結(jié)論是：價(jià)格歧視增加了壟斷利潤否則企業(yè)就選擇對所有顧客收取同樣的價(jià)格了。綜上所述，價(jià)格歧視如果運(yùn)用得當(dāng)，對生產(chǎn)者和消費(fèi)者將是雙贏的。生產(chǎn)者得到盡可能多的利潤；消費(fèi)者買到想要的商品和服務(wù)。一級價(jià)格歧視和二級價(jià)格歧視對資源配置效率是顯著改善的，社會總福利等同于或是

18、接近于完全競爭市場的福利水平；三級價(jià)格歧視滿足一定的條件也能增進(jìn)社會總福利。31 一個(gè)壟斷廠商有兩個(gè)主要銷售地,美國和歐洲,兩地的需求函數(shù)分別為PU=15010QU和PE=24020QE,其中U代表美國,E代表歐洲。廠商的總生產(chǎn)成本為C=200+30（QU+QE）。（1）如果廠商可以在兩地實(shí)行價(jià)格歧視,那么最佳的價(jià)格、產(chǎn)量是多少，總利潤為多少？（2）如果法律禁止價(jià)格歧視，那么壟斷廠商的價(jià)格、產(chǎn)量和利潤又是多少？32第四節(jié) 企業(yè)的兼并行為 一、企業(yè)兼并的含義 企業(yè)兼并是指在商品經(jīng)濟(jì)條件下，兩個(gè)或兩個(gè)以上的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立或相對獨(dú)立的法人，通過市場購買或其他有償轉(zhuǎn)讓的形式，獲取其他企業(yè)法人的資產(chǎn)，從而實(shí)現(xiàn)

19、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)行為。33第四節(jié) 企業(yè)兼并行為橫向兼并指同一行業(yè)生產(chǎn)同種產(chǎn)品或提供相同服務(wù)的企業(yè)間的合并動因是追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)結(jié)果是減少該行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量，擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，顯著提高新組建企業(yè)的市場集中度。 指同一行業(yè)處在不同生產(chǎn)銷售階段，具有投入產(chǎn)出關(guān)系的企業(yè)間的合并。具有多方面的動因或績效，如降低交易成本、充分利用技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系、降低生產(chǎn)銷售的不確定性、增強(qiáng)市場支配力等指不同行業(yè)生產(chǎn)不同產(chǎn)品的企業(yè)間的合并，是企業(yè)實(shí)施多元化經(jīng)營戰(zhàn)略的重要途徑。三種形式（1） 產(chǎn)品擴(kuò)張型合并（2）市場擴(kuò)張型合并（3） 純混合型合并動因： （1）利用范圍經(jīng)濟(jì)（2）分散風(fēng)險(xiǎn) （3）實(shí)現(xiàn)經(jīng)營的長遠(yuǎn)目標(biāo)縱向兼并混合兼并二、企業(yè)兼并

20、的種類34三、橫向并購的福利分析橫向并購擴(kuò)大了企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，降低了單位產(chǎn)品成本，提高了效率，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。橫向并購形成賣方集中，增加了賣方施加市場勢力的機(jī)會，造成了一定程度的壟斷，導(dǎo)致福利損失。35威廉姆森福利權(quán)衡模型就是通過對比這兩個(gè)方面的福利影響來分析橫向并購的效應(yīng)的圖6-1并購前沒有市場勢力 圖6-2并購前就存在市場勢力 A2DP2P1A1C1C2D1Q2Q1A2DP2P1Q2Q1A1C1C236四、企業(yè)兼并的動機(jī)1、主兼企業(yè)的動機(jī)（1）獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效益 （2）提高市場競爭力和市場支配力量（3）降低市場進(jìn)入壁壘 （4）減少資產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)（5）企業(yè)家的成就感和心理滿足2、被兼企業(yè)的動機(jī) （1）減少資產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) （2