債券交易相關(guān)監(jiān)管要求測(cè)試 (1)附答案

1、債券交易相關(guān)監(jiān)管要求測(cè)試復(fù)制1. 業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)配備（）負(fù)責(zé)債券投資交易合規(guī)管理 單選題 *A 專職合規(guī)人員(正確答案)B 兼職合規(guī)人員C 專職風(fēng)控人員D 兼職風(fēng)控人員2. 業(yè)務(wù)部門下設(shè)二級(jí)部門的，應(yīng)當(dāng)配備（），配合具有合規(guī)管理職責(zé)的相關(guān)部門進(jìn)行合規(guī)管理，并明確其合規(guī)管理要求。 單選題 *A 專職合規(guī)人員B 兼職合規(guī)人員(正確答案)C 專職風(fēng)控人員D 兼職風(fēng)控人員3. 業(yè)務(wù)部門與總部異地辦公的，總部應(yīng)當(dāng)派駐（），并通過(guò)增加合規(guī)檢查和稽核審計(jì)次數(shù)等手段加強(qiáng)管控。 單選題 *A 稽核人員B 風(fēng)控人員C 合規(guī)人員(正確答案)D 管理人員4. 除通過(guò)證券交易所集中交易外，現(xiàn)券交易價(jià)格（凈價(jià)）同時(shí)偏離交易

2、當(dāng)日日終相關(guān)比較基準(zhǔn)超過(guò)（）（含）時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門備案并作出合理說(shuō)明（公募基金另有規(guī)定的，從其規(guī)定），相關(guān)比較基準(zhǔn)包括但不限于中債估值、中證估值及中證協(xié)和中基協(xié)共同認(rèn)可的其他公允指標(biāo)； 單選題 *A 0.5%B 1%(正確答案)C 2%D 3%5. 除通過(guò)證券交易所集中交易外，回購(gòu)利率偏離交易當(dāng)日日終相同主體類別同期限加權(quán)利率（）個(gè)基點(diǎn)（BP）時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門備案并作出合理說(shuō)明（公募基金另有規(guī)定的，從其規(guī)定），相關(guān)比較基準(zhǔn)包括但不限于銀行間市場(chǎng) R00X及 OR00X、上交所固收平臺(tái) R00X 與深交所綜合協(xié)議平臺(tái)RR-XXX 和 TR-XXX 及中證協(xié)和中基協(xié)共同

3、認(rèn)可的其他公允指標(biāo)。 單選題 *A 50(正確答案)B 100C 200D 3006. 約定由他人暫時(shí)持有但最終須購(gòu)回或者為他人暫時(shí)持有但最終須返售的債券投資交易，均屬于（），債券發(fā)行分銷期間代申購(gòu)、代繳款交易除外。 單選題 *A 代持B 買斷式回購(gòu)(正確答案)C 質(zhì)押式回購(gòu)D 協(xié)議回購(gòu)7. 開(kāi)展質(zhì)押式回購(gòu)交易，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)辦理質(zhì)押登記，參與者開(kāi)展質(zhì)押式回購(gòu)與買斷式回購(gòu)最長(zhǎng)期限均不得超過(guò)（）天。 單選題 *A 90天B 180天C 270天D 365天(正確答案)8. 按要求應(yīng)公示的人員離職的，應(yīng)當(dāng)在離職手續(xù)辦理完畢后（）內(nèi)在公司網(wǎng)站及中證協(xié)網(wǎng)站公示離職信息，公示期不少于（ ） 單選題

4、 *A 2個(gè)工作日；1個(gè)月(正確答案)B 7個(gè)工作日；1個(gè)月C 2個(gè)工作日；7個(gè)工作日D 7個(gè)工作日；7個(gè)工作日9. 資管業(yè)務(wù)參與債券投資交易的離職人員，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)在（）網(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期不少于（ ）。 單選題 *A 中證協(xié)；7個(gè)工作日B 中基協(xié)；1個(gè)月(正確答案)C 證監(jiān)會(huì)；1個(gè)月D 中國(guó)貨幣網(wǎng)；7個(gè)工作日10. 參與債券投資交易的人員薪酬與激勵(lì)合計(jì)超過(guò)（）萬(wàn)元人民幣的，超過(guò)部分應(yīng)當(dāng)按照等分原則遞延發(fā)放，遞延周期不少于（ ）年。 單選題 *A 100；2(正確答案)B 200；2C 300；3D 500；311. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保留債券投資交易業(yè)務(wù)的相關(guān)資料并存檔備查，相關(guān)資料的保存

5、期限不得少于生效之日起 （）年。相關(guān)資料包括但不限于以下內(nèi)容：(一)業(yè)務(wù)審批流轉(zhuǎn)記錄；(二)業(yè)務(wù)書(shū)面協(xié)議；(三)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)；(四)其他相關(guān)材料。 單選題 *A 5B 10C 15D 20(正確答案)12. 債券市場(chǎng)參與者應(yīng)按照審慎展業(yè)原則，嚴(yán)格遵守中國(guó)人民銀行和各金融監(jiān)管部門制定的流動(dòng)性，杠桿率等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，并合理控制債券交易杠桿比率。出現(xiàn)下列情形的，參與者應(yīng)及時(shí)向相關(guān)金融監(jiān)管部門報(bào)告：存款類金融機(jī)構(gòu)(不含開(kāi)發(fā)性銀行與政策性銀行)自營(yíng)債券正回購(gòu)資金余額或逆回購(gòu)資金余額超過(guò)其上季度末凈資產(chǎn)（ ）的；其他金融機(jī)構(gòu)，包括但不限于信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、證券公司、基金公司、期貨公司

6、等，債券正回購(gòu)資金余額或逆回購(gòu)資金余額超過(guò)其上月末凈資產(chǎn)（）的；保險(xiǎn)公司自營(yíng)債券正回購(gòu)資金余額或逆回購(gòu)資金余額超過(guò)其上季度末總資產(chǎn)20的； 單選題 *A 80%；100%B 80%；120%(正確答案)C 100%；120%D 100%；200%13. 公募性質(zhì)的非法人產(chǎn)品，包括但不限于以公開(kāi)方式向不特定社會(huì)公眾發(fā)行的銀行理財(cái)產(chǎn)品、公募證券投資基金等，債券正回購(gòu)資金余額或逆回購(gòu)資金余額超過(guò)其上一日凈資產(chǎn)（）的。其中，封閉運(yùn)作基金和避險(xiǎn)策略基金債券正回購(gòu)資金余額或逆回購(gòu)資金余額超過(guò)其上一日凈資產(chǎn)（ ）的；私募性質(zhì)的非法人產(chǎn)品，包括但不限于銀行向私人銀行客戶、高資產(chǎn)凈值客戶和合格機(jī)構(gòu)客戶非公開(kāi)發(fā)行

7、的理財(cái)產(chǎn)品，資金信托計(jì)劃，證券、基金、期貨公司及其子公司發(fā)行的客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品等，債券正回購(gòu)資金余額或逆回購(gòu)資金余額超過(guò)其上一日凈資產(chǎn)（ ）的。 單選題 *A 40%；100%；120%B 60%；100%；120%C 40%；100%；100%(正確答案)D 60%；100%；100%14. “302號(hào)文”是指（） 單選題 *A 關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知(正確答案)B 關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知C 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法D 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券投資交易業(yè)務(wù)內(nèi)控指引15. “89號(hào)文”是指（） 單選題 *A 關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參

8、與者債券交易業(yè)務(wù)的通知B 關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知(正確答案)C 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法D 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券投資交易業(yè)務(wù)內(nèi)控指引16. “89號(hào)文”的發(fā)文機(jī)構(gòu)是（） 單選題 *A 中國(guó)人民銀行B 銀監(jiān)會(huì)C 證監(jiān)會(huì)D 上海證監(jiān)局(正確答案)17. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)開(kāi)展債券投資交易業(yè)務(wù)，下列哪些行為是不合規(guī)的（） *A 表外開(kāi)展債券投資交易(正確答案)B 以郵件、即時(shí)通訊信息等替代書(shū)面合同(正確答案)C 指定協(xié)議雙方以外的第三方作為交易對(duì)手方開(kāi)展債券回購(gòu)交易(正確答案)D 以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等承包方式開(kāi)展業(yè)務(wù)(正確答案)18. 債券

9、有關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)紀(jì)、（）等業(yè)務(wù)類型分開(kāi)辦理 *A 自營(yíng)(正確答案)B 承銷(正確答案)D 資管(正確答案)D 投顧(正確答案)19. 債券有關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)在（）等方面嚴(yán)格分離，切實(shí)防范利益沖突； *A 人員(正確答案)B 賬戶(正確答案)C 資金(正確答案)D 信息(正確答案)20. 債券投資交易的（）等關(guān)鍵崗位應(yīng)當(dāng)專人負(fù)責(zé)、相互監(jiān)督，禁止崗位兼任或者混合操作。 *A 投資決策(正確答案)B 交易執(zhí)行(正確答案)C 風(fēng)險(xiǎn)控制(正確答案)D 清算交收(正確答案)21. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)債券投資交易業(yè)務(wù)（）等中后臺(tái)部門集中統(tǒng)一管理，并應(yīng)當(dāng)通過(guò)信息技術(shù)等手段全面掌握、監(jiān)測(cè)債券投資交易行為，及時(shí)有

10、效防范風(fēng)險(xiǎn)。 *A 合規(guī)管理(正確答案)B 風(fēng)險(xiǎn)控制(正確答案)C 清算交收(正確答案)D 財(cái)務(wù)核算(正確答案)22. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)構(gòu)建完善的債券投資交易內(nèi)部控制體系，（）應(yīng)當(dāng)分工合理、權(quán)責(zé)明確、相互制衡、有效監(jiān)督。 *A 業(yè)務(wù)部門(正確答案)B 風(fēng)險(xiǎn)管理部門(正確答案)C 合規(guī)部門(正確答案)D 后臺(tái)部門(正確答案)23. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門職責(zé)包括（） *A 制定債券投資交易業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程(正確答案)B 履行業(yè)務(wù)一線風(fēng)控職責(zé)，在風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)(正確答案)C 確保管理系統(tǒng)中交易信息的完整(正確答案)D 在日常業(yè)務(wù)中就風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門或合規(guī)部門保持密切溝通(正確

11、答案)24. 業(yè)務(wù)部門下設(shè)二級(jí)部門開(kāi)展債券投資交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）。 *A 明確業(yè)務(wù)規(guī)模及風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等授權(quán)(正確答案)B 將薪酬激勵(lì)、人員安排納入部門統(tǒng)一管理(正確答案)C 構(gòu)建若干個(gè)相同業(yè)務(wù)范圍的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)D 采用收入分成或包干的激勵(lì)機(jī)制代替部門管理25. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理部門具體職責(zé)包括（）。 *A 制定債券投資交易業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度(正確答案)B 根據(jù)公司內(nèi)部制度對(duì)債券投資交易情況進(jìn)行監(jiān)控(正確答案)C 開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)測(cè)、計(jì)量與評(píng)估等風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向管理層揭示業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)授權(quán)限額和風(fēng)險(xiǎn)管理措施等建議(正確答案)D 定期出具風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告(正確答案)26. 證券基金

12、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有合規(guī)管理職責(zé)的相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)債券投資交易業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等進(jìn)行合規(guī)性審查，確保業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)、產(chǎn)品合同的規(guī)定。 *A 制度(正確答案)B 新產(chǎn)品(正確答案)C 新業(yè)務(wù)方案(正確答案)D 協(xié)議(正確答案)27. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立用于管理債券投資交易業(yè)務(wù)的信息技術(shù)管理系統(tǒng)，債券投資交易業(yè)務(wù)應(yīng)統(tǒng)一歸集在管理系統(tǒng)平臺(tái)上開(kāi)展，管理系統(tǒng)包括但不限于（）等功能 *A 業(yè)務(wù)審批(正確答案)B 業(yè)務(wù)要素錄入(正確答案)C 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)管理(正確答案)D 業(yè)務(wù)合規(guī)審核(正確答案)28. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立用于管理債券投資交易業(yè)務(wù)的信息技術(shù)管理系統(tǒng)，債券投資交易業(yè)務(wù)應(yīng)統(tǒng)一歸集在管理系統(tǒng)平臺(tái)

13、上開(kāi)展，并在符合監(jiān)管要求的前提下，審慎設(shè)置（）等指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)閥值控制和全程留痕，并向中后臺(tái)部門開(kāi)放管理和監(jiān)測(cè)權(quán)限。 *A 業(yè)務(wù)規(guī)模(正確答案)B 杠桿比例(正確答案)C 集中度(正確答案)D 價(jià)格偏離度(正確答案)29. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)（）的標(biāo)的債券進(jìn)行必要的盡職調(diào)查和內(nèi)部評(píng)級(jí)，區(qū)分不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立交易標(biāo)的債券產(chǎn)品庫(kù)制度。 *A 現(xiàn)券交易(正確答案)B 買斷式回購(gòu)(正確答案)C 遠(yuǎn)期交易(正確答案)D 借貸交易(正確答案)30. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)（）交易的交易對(duì)手進(jìn)行必要的盡職調(diào)查和內(nèi)部評(píng)級(jí)，區(qū)分不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立白名單制度。交易對(duì)手白名單應(yīng)當(dāng)至少每年更新一次。 *A 正回購(gòu)

14、B 逆回購(gòu)(正確答案)C 遠(yuǎn)期(正確答案)D 借貸融出(正確答案)31. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)及資管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立交易對(duì)手額度管理制度，明確債券（）交易的交易對(duì)手授信額度管理要求，根據(jù)內(nèi)部評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分配相應(yīng)額度。 *A 逆回購(gòu)(正確答案)B 遠(yuǎn)期(正確答案)C 借貸融出(正確答案)D 現(xiàn)券32. 證券公司及其子公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)要求在公司及中證協(xié)網(wǎng)站公示（）信息，資管業(yè)務(wù)參與債券投資交易的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)在中基協(xié)網(wǎng)站進(jìn)行公示。 *A 債券投資交易管理人員B 投資決策人員(正確答案)C 交易執(zhí)行人員(正確答案)D 中后臺(tái)核對(duì)專崗人員(正確答案)33. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)和資管業(yè)務(wù)開(kāi)展債券遠(yuǎn)期交易應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)

15、（）控制，加強(qiáng)單只債券遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額占該只債券流通量的比例控制、遠(yuǎn)期交易賣出總余額占可用自有債券總余額的比例控制。非法人產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)債券遠(yuǎn)期交易凈買入余額與產(chǎn)品凈值的比例控制。 *A 債券評(píng)級(jí)B 產(chǎn)品期限(正確答案)C 交割方式(正確答案)D 交割規(guī)模(正確答案)34. “302號(hào)文”的發(fā)布部門是（） *A 中國(guó)人民銀行(正確答案)B 銀監(jiān)會(huì)(正確答案)C 證監(jiān)會(huì)(正確答案)D 保監(jiān)會(huì)(正確答案)35. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋各類業(yè)務(wù)部門、人員和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。 判斷題 *對(duì)(正確答案)錯(cuò)36. 信息技術(shù)部門、法律部門、清算部門、財(cái)務(wù)部門等后臺(tái)部門在履行各自職責(zé)并保障債券投資交易

16、順利進(jìn)行的基礎(chǔ)之上，應(yīng)當(dāng)協(xié)同配合風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)管理部門，為風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)管理提供支持、協(xié)作和監(jiān)督，確保風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理工作的一致性和有效性。 判斷題 *對(duì)(正確答案)錯(cuò)37. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立用于管理債券投資交易業(yè)務(wù)的信息技術(shù)管理系統(tǒng)，管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)職責(zé)分工向債券投資交易相關(guān)業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、合規(guī)部門、清算部門、資金管理部門、財(cái)務(wù)部門等開(kāi)放相應(yīng)權(quán)限，并應(yīng)當(dāng)對(duì)債券投資交易業(yè)務(wù)全流程留痕。 判斷題 *對(duì)(正確答案)錯(cuò)38. 管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)、資管、投顧業(yè)務(wù)進(jìn)行隔離，但不可對(duì)自營(yíng)、資管、投顧業(yè)務(wù)條線分別建立管理系統(tǒng)。 判斷題 *對(duì)錯(cuò)(正確答案)39. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)、

17、資管賬戶之間的交易及投顧建議中涉及與本機(jī)構(gòu)自營(yíng)、資管賬戶進(jìn)行交易的情況實(shí)施有效監(jiān)控，防范利益輸送、沖突和風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)。 判斷題 *對(duì)(正確答案)錯(cuò)40. 對(duì)質(zhì)押式回購(gòu)的標(biāo)的債券，可參考外部評(píng)級(jí)，建立黑名單制度。 判斷題 *對(duì)(正確答案)錯(cuò)41. 對(duì)于與中央對(duì)手方進(jìn)行的回購(gòu)交易，無(wú)需對(duì)標(biāo)的債券及交易對(duì)手進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)部評(píng)級(jí)。 判斷題 *對(duì)(正確答案)錯(cuò)42. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)及資管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立交易對(duì)手額度管理制度，根據(jù)內(nèi)部評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分配相應(yīng)額度，對(duì)于內(nèi)部評(píng)級(jí)較低的交易對(duì)手應(yīng)當(dāng)審慎嚴(yán)格控制額度上限。 判斷題 *對(duì)(正確答案)錯(cuò)43. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在中后臺(tái)部門設(shè)置專崗，負(fù)責(zé)每個(gè)交易日日終

18、核對(duì)交易明細(xì)及與對(duì)手方的回購(gòu)（返售）或遠(yuǎn)期交易安排（如有）。 判斷題 *對(duì)(正確答案)錯(cuò)44. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選取市場(chǎng)公允指標(biāo)主動(dòng)建立多指標(biāo)、差異化的債券投資交易價(jià)格和利率的比較基準(zhǔn)體系，避免過(guò)度依賴單一比較基準(zhǔn)。 判斷題 *對(duì)(正確答案)錯(cuò)45. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)債券投資交易業(yè)務(wù)實(shí)行逐級(jí)授權(quán)管理，所有交易必須經(jīng)管理系統(tǒng)風(fēng)控指標(biāo)核查，在授權(quán)的范圍內(nèi)審慎開(kāi)展，超過(guò)授權(quán)范圍的交易須經(jīng)過(guò)相應(yīng)的被授權(quán)組織或責(zé)任人批準(zhǔn)方可開(kāi)展。 判斷題 *對(duì)(正確答案)錯(cuò)46. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)和資管業(yè)務(wù)開(kāi)展債券投資交易應(yīng)當(dāng)健全應(yīng)急處置機(jī)制。 判斷題 *對(duì)(正確答案)錯(cuò)47. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券投資交

19、易人員應(yīng)當(dāng)使用公司統(tǒng)一配置的電話、郵件、即時(shí)通訊等系統(tǒng)開(kāi)展債券投資交易詢價(jià)等活動(dòng)，其工作郵件、通話記錄、即時(shí)通訊信息等應(yīng)當(dāng)監(jiān)測(cè)留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查。 判斷題 *對(duì)(正確答案)錯(cuò)48. 債券投資交易人員可使用非公司統(tǒng)一配置郵箱、社交網(wǎng)絡(luò)賬戶、即時(shí)通訊工具等進(jìn)行交易詢價(jià)等活動(dòng)。 判斷題 *對(duì)錯(cuò)(正確答案)49. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)和資管業(yè)務(wù)開(kāi)展回購(gòu)、遠(yuǎn)期、借貸等交易，在需要簽訂協(xié)議時(shí)交易雙方均應(yīng)當(dāng)按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則，按規(guī)定簽訂交易合同及相關(guān)協(xié)議，并應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章或經(jīng)公司書(shū)面明確授權(quán)的業(yè)務(wù)專用章或合同專用章，并以書(shū)面或電子形式集中存檔。 判斷題 *對(duì)(正確答案)錯(cuò)50. 證券基金經(jīng)營(yíng)

20、機(jī)構(gòu)自營(yíng)和資管業(yè)務(wù)參與現(xiàn)券交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定開(kāi)展業(yè)務(wù)，加強(qiáng)技術(shù)支持及人員操作的管理，防范技術(shù)故障、操作失誤等造成的交易異常風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。 判斷題 *對(duì)(正確答案)錯(cuò)51. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)和資管業(yè)務(wù)參與債券回購(gòu)交易，應(yīng)分別按會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求將交易納入機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)及非法人產(chǎn)品表內(nèi)核算，計(jì)入“買入返售”或“賣出回購(gòu)”科目。 判斷題 *對(duì)(正確答案)錯(cuò)52. 開(kāi)展買斷式回購(gòu)交易的，正回購(gòu)方應(yīng)當(dāng)將逆回購(gòu)方暫時(shí)持有的債券繼續(xù)按照自有債券進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，以此計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備、表內(nèi)外資產(chǎn)總額等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，并統(tǒng)一納入規(guī)模、杠桿、集中度等指標(biāo)控制。 判斷題 *對(duì)(正確答案)錯(cuò)53. 經(jīng)交易雙方協(xié)商一致，質(zhì)押式回購(gòu)（不含上海證券交易所及深圳證券交易所集中競(jìng)價(jià)形式的質(zhì)押式回購(gòu)）交易可以換券，買斷式回購(gòu)交易可以現(xiàn)金交割和提前贖回。 判斷題 *對(duì)(正確答案)錯(cuò)54. 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)和資管業(yè)務(wù)參與債券投資交易，應(yīng)當(dāng)納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并重點(diǎn)加強(qiáng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手方信用風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估監(jiān)控，健全應(yīng)急處置機(jī)制。對(duì)于單一資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行管理人職責(zé)。