財(cái)富管理股份有限公司業(yè)務(wù)合同管理辦法模版

1、*財(cái)富管理股份有限公司業(yè)務(wù)合同管理辦法(試行)第一章總則第一條 為規(guī)范業(yè)務(wù)合同管理，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及公司總部有關(guān)制度要求，制定本辦法。第二條 本辦法所稱“業(yè)務(wù)合同”，是指本公司在辦理投資業(yè)務(wù)過程中對外簽署或出具的、構(gòu)成單方或者多方民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系、具有法律約束力的文件，形式上包括合同(書)、協(xié)議（書）、（擔(dān)）保函、承諾（書）、證明（書）、聲明（書）、備忘錄、意向書、授權(quán)書等。本公司辦理資金融入業(yè)務(wù)需要簽署合同的實(shí)行一事一批。第三條 在投資業(yè)務(wù)開展的不同階段，可以具體分為如下合同：項(xiàng)目接觸階段：有保密協(xié)議、財(cái)務(wù)（融資）顧問協(xié)議、管理咨詢協(xié)議、戰(zhàn)略合作協(xié)議等前端安排協(xié)議。項(xiàng)目盡職調(diào)

2、查階段：有評估、法律、審計(jì)等第三方機(jī)構(gòu)的聘用協(xié)議等。項(xiàng)目投放階段：有借款合同、投資協(xié)議、（保證、抵質(zhì)押）擔(dān)保合同、（擔(dān)）保函、承諾（書）、監(jiān)管協(xié)議、委托書、授權(quán)書等。第四條 本辦法所稱“業(yè)務(wù)合同管理”，包括業(yè)務(wù)合同的談判、起草、審批、簽署、履行、檔案管理等環(huán)節(jié)。第五條 本辦法所稱“格式合同文本”是指本公司制定頒布的、為便于反復(fù)使用而固定格式的合同文本。第六條 業(yè)務(wù)合同管理實(shí)行以下基本原則：（一）依法合規(guī)原則。合同主體、內(nèi)容、形式應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)，合同各方意思表示應(yīng)當(dāng)真實(shí)，合同談判、合同條款的設(shè)定、合同簽署、合同履行以及合同相關(guān)證據(jù)的收集、保管等各個環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)依法維護(hù)本公司的合法權(quán)益。（二）授權(quán)簽署原

3、則。本公司的業(yè)務(wù)合同原則上由總經(jīng)理或董事長簽署，非總經(jīng)理或董事長本人代表本公司簽署合同的必須取得相應(yīng)授權(quán)。（三）分工負(fù)責(zé)原則。本公司各部門和相關(guān)人員按本辦法的規(guī)定履行合同管理職責(zé)。（四）強(qiáng)制審查原則。凡以本公司名義訂立的業(yè)務(wù)合同，應(yīng)經(jīng)過有權(quán)審批通過后方可對外簽署；使用非格式合同文本或?qū)Ω袷胶贤谋具M(jìn)行修改的，應(yīng)經(jīng)過有權(quán)審批通過后方可對外簽署。（五）保守秘密原則。本公司相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)守合同秘密，因工作需要必須向受聘中介機(jī)構(gòu)提供合同文本或披露合同信息的，應(yīng)與受聘中介機(jī)構(gòu)簽署保密協(xié)議。第七條 風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)部為本公司業(yè)務(wù)合同管理工作的主管部門，其他部門在本辦法規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)相關(guān)的合同管理工作。第二章

4、格式合同文本的管理第八條 格式合同文本應(yīng)當(dāng)符合下列基本要求：（一）符合現(xiàn)行有效的法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定；（二）符合公司總部及本公司的管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程；（三）在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，內(nèi)容簡潔，條款完備，形式實(shí)用；（四）用語規(guī)范、簡練、無歧義，便于理解、操作；（五）可以在日常的同類型業(yè)務(wù)中使用。第九條 格式合同文本的認(rèn)定與頒布：（一）風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)部對曾經(jīng)使用過的符合前列基本要求的合同進(jìn)行整理完善后，可以認(rèn)定為格式合同，供以后的同類型業(yè)務(wù)使用。（二）風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)部將已經(jīng)認(rèn)定的格式合同，通過公司行文進(jìn)行發(fā)布。第十條 格式合同文本的修改業(yè)務(wù)過程中確需修改格式合同文本的，需報(bào)風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)部審批認(rèn)可。 第三章 業(yè)務(wù)合

5、同的談判第十一條 合同經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)與合同相對方進(jìn)行談判。對于重大法律問題，可以要求風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)部協(xié)助談判。風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)部視情況可以聘請外部律師協(xié)助參與談判。第十二條 談判前，合同經(jīng)辦部門要依據(jù)設(shè)計(jì)好的投資業(yè)務(wù)交易結(jié)構(gòu)，研究確定本公司可接受的合同商務(wù)條件底線，制定相應(yīng)的談判策略和談判方案，爭取對本公司最有利的合同條款。 第十三條 合同經(jīng)辦部門應(yīng)制作談判記錄，如實(shí)記錄談判內(nèi)容、談判過程、談判結(jié)果等情況，并及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)部通報(bào)談判信息。第四章 業(yè)務(wù)合同的起草第十四條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門根據(jù)業(yè)務(wù)不同階段的需要，填寫業(yè)務(wù)合同需求表（附件1）報(bào)風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)部，風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)部依據(jù)具體投資項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)與立項(xiàng)情況或業(yè)務(wù)審查委員會的

6、批準(zhǔn)意見，結(jié)合合同經(jīng)辦部門與合同相對方談判的情況具體負(fù)責(zé)起草業(yè)務(wù)合同。第十五條 本公司有格式合同文本的，應(yīng)當(dāng)使用本公司格式合同文本。本公司沒有格式合同文本的，風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)部另行起草。合同相對方提供合同文本的，風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)部應(yīng)當(dāng)進(jìn)行論證，形成符合本公司要求的合同文本。第十六條 項(xiàng)目投放階段的合同原則上應(yīng)委托外部律師起草。第十七條 業(yè)務(wù)合同應(yīng)包括以下主要條款：當(dāng)事人的名稱或姓名、住所，合同標(biāo)的和種類、數(shù)量以及質(zhì)量要求，價(jià)款或酬金，雙方履行合同的時(shí)間、地點(diǎn)和方式，違約責(zé)任，適用法律、爭議解決方式及管轄地，生效條款、有效期，以及根據(jù)合同業(yè)務(wù)性質(zhì)及雙方的具體情況必須包括的其他條款。合同設(shè)有附件、變更協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)

7、議的，應(yīng)當(dāng)清楚、完整地列明，并約定為該合同不可分割的組成部分，與該合同具有同等法律效力。 第五章 業(yè)務(wù)合同的審批與簽署第十八條 風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)部填寫業(yè)務(wù)合同審批表（附件2），將草擬完成的合同文本會簽業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門后，報(bào)送有權(quán)審批人審批、簽署。第十九條 項(xiàng)目接觸階段和盡職調(diào)查階段的業(yè)務(wù)合同文本由本公司總經(jīng)理或董事長批準(zhǔn)、簽署或授權(quán)簽署。項(xiàng)目投放階段的業(yè)務(wù)合同文本由本公司董事長批準(zhǔn)、簽署或授權(quán)簽署。辦理資金融入業(yè)務(wù)需要簽署的業(yè)務(wù)合同由本公司董事長批準(zhǔn)、簽署或授權(quán)簽署。第六章 業(yè)務(wù)合同的履行第二十條 業(yè)務(wù)合同經(jīng)辦部門主要負(fù)責(zé)按照合同約定全面及時(shí)行使合同權(quán)利、履行合同義務(wù)。其他相關(guān)部門須協(xié)同配合工作。風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)

8、部負(fù)責(zé)督導(dǎo)、檢查合同的履行情況。第二十一條 業(yè)務(wù)合同生效前不得實(shí)際履行。實(shí)際履行前和履行過程中，合同經(jīng)辦部門和其他相關(guān)部門發(fā)現(xiàn)相對方有違約行為時(shí)，應(yīng)立即采取必要措施控制風(fēng)險(xiǎn)，在法定或合同約定的期限內(nèi)及時(shí)主張權(quán)利，減少損失，并書面告知風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)部。第二十二條 業(yè)務(wù)合同履行過程中，對于任何錢、物等的交付、驗(yàn)收、傳遞以及其他履行合同的行為，合同經(jīng)辦部門均須取得相應(yīng)有效的書面憑證。第二十三條 業(yè)務(wù)合同履行過程中，如對合同進(jìn)行變更、轉(zhuǎn)讓或解除的，合同經(jīng)辦部門應(yīng)提出書面處理意見并報(bào)風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)部批準(zhǔn)后，妥善處理合同善后事宜。第二十四條 業(yè)務(wù)合同履行完畢的標(biāo)準(zhǔn)，以合同約定或法律規(guī)定為準(zhǔn)。合同未作約定或沒有法律規(guī)定

9、的，一般應(yīng)以權(quán)利義務(wù)履行完畢、無遺留交涉手續(xù)為準(zhǔn)。第二十五條 業(yè)務(wù)合同履行中發(fā)生糾紛時(shí)，合同經(jīng)辦部門應(yīng)采取措施予以解決，并將爭議情況書面告知風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)部，對于糾紛的處理，應(yīng)征求風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)部的意見，必要時(shí)，可要求風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)部協(xié)助。業(yè)務(wù)合同糾紛通過協(xié)商或調(diào)解解決糾紛的，應(yīng)簽署書面協(xié)議。業(yè)務(wù)合同糾紛需通過訴訟或仲裁方式解決的，合同經(jīng)辦部門應(yīng)積極配合風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)部參與訴訟或仲裁。第七章 業(yè)務(wù)合同的檔案管理第二十六條 業(yè)務(wù)合同檔案的歸檔范圍是：（一）合同正本及其附件；（二）合同相關(guān)審查意見及審批文件；（三）合同相對方的注冊登記文件及良好存續(xù)證明文件；（四）合同相對方有權(quán)簽署人的身份證明及授權(quán)書原件；（五）合同的變

10、更、轉(zhuǎn)讓、解除文件；（六）證明合同履行的書面材料、憑證；（七）合同爭議（如有）的處理情況及材料；（八）合同簽署及履行過程中與合同相對方往來的書面材料。除合同正本及附件外，其余材料應(yīng)按發(fā)生時(shí)間的先后順序排序歸檔。第二十七條 業(yè)務(wù)合同檔案材料作為業(yè)務(wù)檔案的重要部分歸檔保管。業(yè)務(wù)合同檔案材料有原件（正本）的，應(yīng)當(dāng)以原件（正本）歸檔；以副本或復(fù)印件歸檔的，合同經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)在復(fù)印件上注明原件（正本）的去處，并由部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)或來件單位在復(fù)印件上加蓋公章。第二十八條 業(yè)務(wù)合同檔案材料應(yīng)當(dāng)齊全、完整、真實(shí)。因故缺件且不能補(bǔ)齊的，合同經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)作出書面說明，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，一并歸入合同檔案。第二十九條 業(yè)務(wù)合同檔案由風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)部負(fù)責(zé)審核確認(rèn)，按業(yè)務(wù)合同管理辦法的規(guī)定保管。第八章 附 則第三十條 本辦法由風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)部負(fù)責(zé)解釋和修訂。 第三十一條 本辦法自發(fā)文之日起實(shí)施附件1*財(cái)富管理股份有限公司業(yè)務(wù)合同需求表年 月 日 編