銀華保本增值證券投資基金

1、.基金合同PAGE ：.；PAGE 83銀華保本增值證券投資基金基金合同2021年修訂基金管理人：銀華基金管理 基金托管人：中國建立銀行股份 修訂記錄日 期修正內(nèi)容2004年10月16日“一、前言的第一段、“八、基金持有人大會、“二十八、基金的信息披露中一、二、三、四款的規(guī)定；另外，將原中“基金契約的提法一概改為“基金合同；“基金持有人改為“基金份額持有人；“基金單位改為“基金份額。2007年2月8日鑒于“銀華保本增值證券投資基金第一個保本周期到期并進入第二個保本周期，修正了“二、釋義、“十、基金的設(shè)立募集及集中申購、“十七、保本、“十八、保證、“二十八、保本周期到期及集中申購中的部分條款；根

2、據(jù)最新的基金法律法規(guī)修正了第四至八條、第十一條、第二十條、第二十三條、第二十五條、第二十七條、第二十九條、第三十一條中的部分條款。2007年5月29日“十二、基金的申購與贖回第七款“申購份額與贖回金額的計算方式第1項“申購份額的計算2007年9月29日“二十三、基金資產(chǎn)估值第二款、第四款、第七款第2項、第八款“特殊情形的處置第1項2021年12月15日鑒于“銀華保本增值證券投資基金第二個保本周期到期并進入第三個保本周期，根據(jù)保本基金到期轉(zhuǎn)入下一保本周期的相關(guān)規(guī)那么和公司最新的詳細情況修正了“一、前言、“二、釋義、“三、基金合同當事人、 “七、基金份額持有人大會、“九、基金的根本情況、“十、基金

3、的設(shè)立募集和集中申購、“十二、基金的申購與贖回、 “十五、基金資產(chǎn)的托管、“十七、保本、“二十、基金的投資 和“二十四、基金費用與稅收 中的部分條款；并根據(jù)最新的法律法規(guī)修正了“二十三、基金資產(chǎn)估值和“二十五、基金收益與分配中的部分條款。目 錄 TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc251759556 一、前 言 PAGEREF _Toc251759556 h 4 HYPERLINK l _Toc251759557 二、釋 義 PAGEREF _Toc251759557 h 5 HYPERLINK l _Toc251759558 三、基金合同當事人 PAGEREF _To

4、c251759558 h 9 HYPERLINK l _Toc251759559 四、基金管理人的權(quán)益與義務(wù) PAGEREF _Toc251759559 h 10 HYPERLINK l _Toc251759560 五、基金托管人的權(quán)益與義務(wù) PAGEREF _Toc251759560 h 12 HYPERLINK l _Toc251759561 六、基金份額持有人的權(quán)益與義務(wù) PAGEREF _Toc251759561 h 14 HYPERLINK l _Toc251759562 七、基金份額持有人大會 PAGEREF _Toc251759562 h 15 HYPERLINK l _Toc2

5、51759563 八、基金管理人、基金托管人的改換條件與程序 PAGEREF _Toc251759563 h 22 HYPERLINK l _Toc251759564 九、基金的根本情況 PAGEREF _Toc251759564 h 25 HYPERLINK l _Toc251759565 十、基金的設(shè)立募集及集中申購 PAGEREF _Toc251759565 h 25 HYPERLINK l _Toc251759566 十一、基金備案 PAGEREF _Toc251759566 h 26 HYPERLINK l _Toc251759567 十二、基金的申購與贖回 PAGEREF _Toc

6、251759567 h 27 HYPERLINK l _Toc251759568 十三、基金的非買賣過戶 PAGEREF _Toc251759568 h 33 HYPERLINK l _Toc251759569 十四、基金轉(zhuǎn)托管 PAGEREF _Toc251759569 h 34 HYPERLINK l _Toc251759570 十五、基金資產(chǎn)的托管 PAGEREF _Toc251759570 h 34 HYPERLINK l _Toc251759571 十六、基金的注冊登記 PAGEREF _Toc251759571 h 34 HYPERLINK l _Toc251759572 十七、保

7、本 PAGEREF _Toc251759572 h 35 HYPERLINK l _Toc251759573 十八、保證 PAGEREF _Toc251759573 h 36 HYPERLINK l _Toc251759574 十九、基金的銷售 PAGEREF _Toc251759574 h 37 HYPERLINK l _Toc251759575 二十、基金的投資 PAGEREF _Toc251759575 h 37 HYPERLINK l _Toc251759576 二十一、基金的融資 PAGEREF _Toc251759576 h 43 HYPERLINK l _Toc251759577

8、 二十二、基金資產(chǎn) PAGEREF _Toc251759577 h 43 HYPERLINK l _Toc251759578 二十三、基金資產(chǎn)估值 PAGEREF _Toc251759578 h 43 HYPERLINK l _Toc251759579 二十四、基金費用與稅收 PAGEREF _Toc251759579 h 48 HYPERLINK l _Toc251759580 二十五、基金收益與分配 PAGEREF _Toc251759580 h 50 HYPERLINK l _Toc251759581 二十六、基金的會計與審計 PAGEREF _Toc251759581 h 51 HYP

9、ERLINK l _Toc251759582 二十七、基金的信息披露 PAGEREF _Toc251759582 h 52 HYPERLINK l _Toc251759583 二十八、保本周期到期及集中申購 PAGEREF _Toc251759583 h 56 HYPERLINK l _Toc251759584 二十九、基金合同的變卦、終止與基金財富的清算 PAGEREF _Toc251759584 h 57 HYPERLINK l _Toc251759585 三十、業(yè)務(wù)規(guī)那么 PAGEREF _Toc251759585 h 59 HYPERLINK l _Toc251759586 三十一、違

10、約責任 PAGEREF _Toc251759586 h 59 HYPERLINK l _Toc251759587 三十二、爭議處置 PAGEREF _Toc251759587 h 60 HYPERLINK l _Toc251759588 三十三、基金合同的效能 PAGEREF _Toc251759588 h 60 HYPERLINK l _Toc251759589 三十四、基金合同摘要 PAGEREF _Toc251759589 h 61 HYPERLINK l _Toc251759590 三十五、其他事項 PAGEREF _Toc251759590 h 61 HYPERLINK l _Toc

11、251759591 附件：基金合同摘要 PAGEREF _Toc251759591 h 61按照、和等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)銀華保本增值證券投資基金以下簡稱“本基金基金合同關(guān)于“基金合同的修正不涉及本基金合同當事人權(quán)益義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化的，對基金份額持有人利益無本質(zhì)不利影響的，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人贊同修正后公布，并報中國證監(jiān)會備案的商定，本基金的基金管理人銀華基金管理經(jīng)基金托管人中國建立銀行股份贊同，在不損害基金份額持有人利益的前提下，對本基金合同中不涉及本基金合同當事人權(quán)益義務(wù)關(guān)系發(fā)生本質(zhì)性變化的部分內(nèi)容進展了修正，并已報經(jīng)中國證監(jiān)會備案。此次修正后的基金

12、合同全文如下：一、前 言為維護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)益與義務(wù)，規(guī)范基金運作，根據(jù)、以下簡稱“、以下簡稱“、“、以下簡稱“及其他法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、老實信譽和充分維護基金投資者合法權(quán)益的原那么根底上，特訂立以下簡稱“本基金合同或“基金合同。本基金合同是商定本基金合同當事人之間根本權(quán)益和義務(wù)關(guān)系的法律文件。本基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋俗员净鸷贤炇鸩⑸е掌鸪蔀楸净鸷贤漠斒氯?。基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對本基金合同的成認和接受，基金投資者自獲得根據(jù)本基金合同出賣的基金份額，即成為基金份額持

13、有人和本基金合同的當事人。基金份額持有人作為當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。本基金合同的當事人按照、本基金合同及其他有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定享有權(quán)益，同時需承當相應(yīng)的義務(wù)。銀華保本增值證券投資基金以下簡稱“本基金或“基金由基金管理人按照、本基金合同及其他有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證監(jiān)會同意。該同意并不闡明中國證監(jiān)會對本基金的價值和收益作出本質(zhì)性判別、引薦或保證，也不闡明投資于本基金沒有風險。基金管理人承諾按照老實信譽、勤勉盡責的原那么管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋嗽诨鸷贤馀兜纳婕盎鸬男畔ⅲ鋬?nèi)容涉及界定基金合同當事人之間

14、權(quán)益義務(wù)關(guān)系的，以基金合同為準。本基金每個保本周期普通為三年，前一個保本周期到期后，下一個保本周期從次日開場。二、釋 義本合同中，除非文義另有所指，以下詞語或簡稱代表如下含義：基金或本基金：指銀華保本增值證券投資基金基金合同或本基金合同：指本及對本合同的任何合法有效的修正及補充招募闡明書：指及定期更新中國證券監(jiān)管機構(gòu)：指中國證券監(jiān)視管理委員會及相關(guān)管理機構(gòu)：指2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議經(jīng)過，自2004年6月1日起施行的及不時作出的修訂：指2004年6月29日由中國證監(jiān)會公布并于2004年7月1日起施行的及不時做出的修訂指中國證監(jiān)會2004年6月25日公布、

15、同年7月1日實施的及不時作出的修訂指中國證監(jiān)會2004年6月8日公布、同年7月1日實施的及不時作出的修訂基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)本基金合同享用權(quán)益并承當義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人基金管理人：指銀華基金管理基金托管人：指中國建立銀行股份基金份額持有人：指依法或根據(jù)本基金合同、招募闡明書獲得和持有基金份額的投資者注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、過戶、清算和交收業(yè)務(wù)，詳細內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金買賣確認及清算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等注冊登記機構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為銀華基金管理

16、或接受銀華基金管理委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)基金合同生效日：指基金募集到達法律規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)終了，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期申購：指在本基金合同生效后，投資者懇求購買本基金基金份額的行為；本基金合同及招募闡明書中如無特指，那么不包括根據(jù)本基金管理人在上一保本周期到期前公告的處置規(guī)那么在限定期限內(nèi)進展的集中申購集中申購：根據(jù)本基金管理人在上一保本周期到期前公告的處置規(guī)那么，投資人在限定期限內(nèi)懇求購買本基金基金份額的行為贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為基金間轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存

17、續(xù)期間，持有本基金份額的投資者要求基金管理人接受懇求將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為銷售機構(gòu)：指直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)直銷機構(gòu)：指銀華基金管理代銷機構(gòu)：指符合和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，獲得基金代銷業(yè)務(wù)資歷并與基金管理人簽署了基金銷售效力代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)基金銷售網(wǎng)點：指直銷機構(gòu)的直銷中心及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點保證人：指北京首都創(chuàng)業(yè)集團個人投資者：指根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會核準可投資于證券投資基金的自然人機構(gòu)投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門同意設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人

18、、社會團體或其他組織合格境外機構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)實有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中國境內(nèi)證券市場的機構(gòu)投資者投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱基金賬戶：指基金注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的基金份額及其變動情況的賬戶買賣賬戶：指銷售機構(gòu)為投資者開立的記錄投資者經(jīng)過該銷售人買賣本基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限保本周期：指基金管理人提供保本的期限，在本基金合同中如無特指即為當期保本周期，本基金管理人在上一保本周期到期前公告的處置規(guī)那么

19、中將確定下一保本周期的起止時間，起止時間跨度普通為三年持有到期：基金份額持有人在保本周期到期日前不斷持有其上一保本周期到期時默許選擇轉(zhuǎn)入當期保本周期的基金份額或者集中申購的基金份額的行為保本周期到期日：本基金合同中如無特指即為當期保本周期屆滿日；本基金份額持有人在當期保本周期到期前公告的處置規(guī)那么規(guī)定的時間內(nèi)將投資本金進展贖回或轉(zhuǎn)換到本基金管理人管理的其他基金，那么贖回日或轉(zhuǎn)換日為保本周期到期日可贖回金額：指根據(jù)基金保本周期到期日基金份額凈值計算的贖回金額保本：投資本基金可控制本金損失的風險?；鸱蓊~持有人持有到期的，如可贖回金額加上保本周期內(nèi)的累計分紅金額高于或等于其投資本金，基金管理人將按

20、可贖回金額支付給投資者；如可贖回金額加上保本周期內(nèi)的累計分紅金額低于其投資本金，保證人應(yīng)保證向基金份額持有人承當上述差額部分的償付并及時向基金份額持有人清償。但基金份額持有人未持有到期而贖回或轉(zhuǎn)換的，贖回或轉(zhuǎn)換部分不適用保本投資本金：1本基金基金份額持有人在上一保本周期到期時默許選擇轉(zhuǎn)入當期保本周期的投資金額；2根據(jù)本基金管理人在上一保本周期到期日前公告的處置規(guī)那么，在限定期限內(nèi)集中申購的凈集中申購金額、集中申購費用和集中申購期間的利息之和擔保范圍：本基金份額持有人持有到期的前提下，在保本周期到期日可贖回金額加上其在該保本周期內(nèi)的累計分紅金額，低于其投資本金的差額部分轉(zhuǎn)入下一保本周期或修正基金

21、合同后構(gòu)成的其它基金種類：指基金份額持有人在保本周期到期前公告的處置規(guī)那么規(guī)定的時間內(nèi)默許選擇將其持有的基金份額繼續(xù)保管的行為保證：指保證人提供的不可撤銷的連帶責任保證，保證范圍為：在本基金基金份額持有人持有到期的前提下，在本基金的保本周期到期日可贖回金額加上其在該保本周期內(nèi)的累計分紅金額低于該基金份額持有人投資本金的差額部分，保證期限為基金保本周期到期日起六個月止開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的任務(wù)日任務(wù)日：指上海證券買賣所和深圳證券買賣所的正常買賣日T日：指開戶、銷戶、認購、申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的懇求日元：指人民幣元基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀

22、行存款利息及其他合法收入基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款以及其他資產(chǎn)的價值總和基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值基金資產(chǎn)估值：指計算評價基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額資產(chǎn)凈值的過程指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進展信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體不可抗力：指任何無法預(yù)見、無法防止并無法抑制的客觀情況，包括地震、臺風、火災(zāi)、水災(zāi)等自然災(zāi)禍，以及罷工、政治動亂、戰(zhàn)爭等事件三、基金合同當事人一基金管理人稱號：銀華基金管理注冊地址：深圳市深南大道6008號報業(yè)大廈十九層辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城C2辦

23、公樓15層郵政編碼：100738法定代表人：彭越成立日期：2001年5月28日同意設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會同意設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字20017號組織方式：有限責任公司注冊資本：貳億元人民幣存續(xù)期間：繼續(xù)運營運營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會答應(yīng)的其它業(yè)務(wù)二基金托管人稱號： 中國建立銀行股份注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓郵政編碼：100032法定代表人：郭樹清成立時間：2004年9月17日組織方式：股份注冊資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元人民幣存續(xù)期間：繼續(xù)運營運營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國

24、內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信譽證效力及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱效力；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)視管理機構(gòu)等監(jiān)管部門同意的其他業(yè)務(wù)。三基金份額持有人基金投資者自依法或依基金合同、招募闡明書獲得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即闡明其對基金合同的完全成認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。四、基金管理人的權(quán)益與義務(wù)一基金管理人的權(quán)益根據(jù)及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)益包括但

25、不限于：1.自本基金合同生效之日起，按照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨立運用基金財富；2.根據(jù)基金合同獲得基金認購和申購費用、基金贖回手續(xù)費用和管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門同意的其他收入。3.出賣基金份額；4.按照有關(guān)規(guī)定行使因基金財富投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)益；5.在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制定和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非買賣過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)那么；6.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)視基金托管人，對于基金托管人違反了本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當事人的利益呵斥艱苦損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施維護基金及相關(guān)當事人的利益；7.在基金合同

26、商定的范圍內(nèi)，回絕或暫停受理申購和贖回懇求；8.在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進展融資；9.自行擔任或選擇、改換注冊登記機構(gòu)，并對注冊登記機構(gòu)的代理行為進展必要的監(jiān)視和檢查；10.選擇、改換銷售代理機構(gòu)，并根據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對其行為進展必要的監(jiān)視和檢查；11.選擇、改換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供效力的外部機構(gòu)；12.在基金托管人改換時，提名新的基金托管人；13.依法召集基金份額持有人大會；14.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)益。二基金管理人的義務(wù)根據(jù)及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：1.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他

27、機構(gòu)代為辦理基金份額的出賣、申購、贖回和登記事宜；2.辦理基金備案手續(xù)；3.自基金合同生效之日起，以老實信譽、勤勉盡責的原那么管理和運用基金財富；4.配備足夠的具有專業(yè)資歷的人員進展基金投資分析、決策，以專業(yè)化的運營方式管理和運作基金財富；5.建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財富和管理人的財富相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進展證券投資；6.除根據(jù)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為本人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財富；7.依法接受基金托管人的監(jiān)視；8.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價錢；9.采取適當合理

28、的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價錢的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；10.按規(guī)定受理申購和贖回懇求，及時、足額支付贖回款項；11.進展基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；12.編制中期和年度基金報告；13.嚴厲按照、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；14.保守基金商業(yè)，不得泄露基金投資方案、投資意向等。除、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予嚴密，不得向他人泄露；15.按照基金合同的商定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；16.根據(jù)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有

29、人大會；17.保管基金財富管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；18.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)益或者實施其他法律行為；19.組織并參與基金財富清算小組，參與基金財富的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；20.因違反基金合同導致基金財富的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，該當承當賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；21.基金托管人違反基金合同呵斥基金財富損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；22.按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；23.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；24.執(zhí)行生效的基金份額持有人大

30、會的決議；25.不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；26.按照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)益，為基金的利益行使因基金財富投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)益，不謀求對上市公司的控股和直接納理；27.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。五、基金托管人的權(quán)益與義務(wù)一基金托管人的權(quán)益根據(jù)及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)益包括但不限于：1.依基金合同商定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門同意的其他收入；2.監(jiān)視基金管理人對本基金的投資運作；3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；4.在基金管理人改換時，提名新任基金管理人；5.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)視基金管理人，對

31、于基金管理人違反本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當事人的利益呵斥艱苦損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施維護基金及相關(guān)當事人的利益；6.依法召集基金份額持有人大會；7.按規(guī)定獲得基金份額持有人名冊資料；8.法律、法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)益。二基金托管人的義務(wù)1.平安保管基金財富；2.設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟習基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，擔任基金財富托管事宜；3.對所托管的不同基金財富分別設(shè)置賬戶，確保基金財富的完好與獨立；4.除根據(jù)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為本人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財富；5.

32、保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的艱苦合同及有關(guān)憑證；6.按規(guī)定開設(shè)基金財富的資金賬戶和證券賬戶；7.保守基金商業(yè)。除、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予嚴密，不得向他人泄露；8.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見，闡明基金管理人在各重要方面的運作能否嚴厲按照基金合同的規(guī)定進展；假設(shè)基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還該當闡明基金托管人能否采取了適當?shù)拇胧?.保管基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；10.按照基金合同的商定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；11.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；12.復核

33、、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價錢；13.按照規(guī)定監(jiān)視基金管理人的投資運作；14.按規(guī)定制造相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；15.根據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；16.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；17.因違反基金合同導致基金財富損失，應(yīng)承當賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；18.基金管理人因違反基金合同呵斥基金財富損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償；19.參與基金財富清算小組，參與基金財富的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；20.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證

34、監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)視管理機構(gòu)，并通知基金管理人；21.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；22.不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；23.建立并保管基金份額持有人名冊；24.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。六、基金份額持有人的權(quán)益與義務(wù)一每份基金份額代表同等的權(quán)益和義務(wù)二基金份額持有人的權(quán)益根據(jù)及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)益包括但不限于：1.分享基金財富收益；2.參與分配清算后的剩余基金財富；3.依法轉(zhuǎn)讓或者懇求贖回其持有的基金份額；4.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；5.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；6.查閱

35、或者復制公開披露的基金信息資料；7.監(jiān)視基金管理人的投資運作；8.對基金管理人、基金托管人、基金份額出賣機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；9.符合規(guī)定保本范圍的基金份額持有人在基金保本周期到期后要求履行保本條款的權(quán)益；10.申購、贖回、轉(zhuǎn)讓基金份額，進展基金間轉(zhuǎn)換，選擇轉(zhuǎn)入下一保本周期或修正基金合同后構(gòu)成的其它基金種類；11.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)益。三基金份額持有人的義務(wù)根據(jù)及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：1.遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；2.交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；3.在持有的基金份額范圍內(nèi)，承當基金虧損或者基金合同

36、終止的有限責任；4.不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權(quán)益的活動；5.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；6.返還在基金買賣過程中因任何緣由，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲得的不當?shù)美?.法律.法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它義務(wù)。七、基金份額持有人大會1.基金份額持有人大會由基金份額持有人共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。2.召開事由1有以下事由情形之一的，該當召開基金份額持有人大會： 1)提早終止基金合同；2)轉(zhuǎn)換基金運作方式；3)變卦基金類別；4)變卦基金投資目的、投資范圍或投資戰(zhàn)略；5)變卦基金份額持有人大會議事程序；6)改換基金管理人、基金托管

37、人；7)改換基金保證人；8)提高基金管理人、基金托管人的報酬規(guī)范。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬規(guī)范的除外；9)本基金與其他基金的合并；10)取消基金保證擔保；11)保證人破產(chǎn)或喪失保證才干；12)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。2需求決議以下事項之一時，不需召開基金份額持有人大會：1)調(diào)低基金管理費、基金托管費、其他應(yīng)由基金承當?shù)馁M用；2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變卦基金的申購費率、贖回費率或收費方式；3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必需對基金合同進展修正；4)對基金合同的修正不涉及本基金合同當事人權(quán)益義務(wù)關(guān)系發(fā)生艱苦變化；5)基金合同的修正對基金份額持有人利益無本質(zhì)性

38、不利影響；6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。3.召集1除法律法規(guī)或本基金合同另有商定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。2基金托管人以為有必要召開基金份額持有人大會的，該當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣嗽摦斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決議能否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q議召集的，該當自出具書面決議之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決議不召集，基金托管人仍以為有必要召開的，該當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。3代表基金

39、份額10%以上的基金份額持有人以為有必要召開基金份額持有人大會的，該當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣嗽摦斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決議能否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q議召集的，該當自出具書面決議之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決議不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍以為有必要召開的，該當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋嗽摦斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決議能否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決議召集的，該當自出具書面決議之日起60日內(nèi)召開。4代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開

40、基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但該當至少提早30日向中國證監(jiān)會備案。5基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人該當配合，不得妨礙、干擾。4.通知1基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人)擔任選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必需于會議召開日前30天在指定媒體公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：1)會議召開的時間、地點和出席方式；2)會議擬審議的主要事項；3)會議方式；4)議事程序；5)有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)

41、益登記日；6)代理投票的授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、送達時間和地點；7)表決方式；8)會務(wù)常設(shè)聯(lián)絡(luò)人姓名、；9)出席會議者必需預(yù)備的文件和必需履行的手續(xù)；10)召集人需求通知的其他事項。2采用通訊方式開會并進展表決的情況下，由召集人決議通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中闡明本次基金份額持有人大會所采取的詳細通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)人、書面表達意見寄交的截止時間和收取方式。3如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進展監(jiān)視；如召集人為基金托管人，那么應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表

42、決意見的計票進展監(jiān)視；如召集人為基金份額持有人，那么應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進展監(jiān)視。如基金托管人回絕按照上述規(guī)定對書面表決意見的計票進展監(jiān)視或配合，那么基金管理人該當指派授權(quán)代表完成計票程序；如基金管理人回絕按照上述規(guī)定對書面表決意見的計票進展監(jiān)視或配合，那么基金托管人該當指派授權(quán)代表完成計票程序；如基金管理人、基金托管人經(jīng)通知仍回絕派代表監(jiān)視計票的，不影響計票結(jié)果的有效性。5.召開方式1會議方式1)基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或經(jīng)過授權(quán)委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金

43、托管人的授權(quán)代表該當出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效能。3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進展表決。4)會議的召開方式由召集人確定。2召開基金份額持有人大會的條件現(xiàn)場開會方式在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：1)對到會者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，有效的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同)；2)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持

44、有的登記資料相符。通訊開會方式在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個任務(wù)日內(nèi)延續(xù)公布相關(guān)提示性公告；2)召集人在基金托管人(假設(shè)基金托管人為召集人，那么為基金管理人)和公證機關(guān)的監(jiān)視下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決意見，基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不參與收取書面表決意見的，不影響表決效能；3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表，同時提交的持有基金份額的憑證符合法律法

45、規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與登記注冊機構(gòu)記錄相符；5)會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。采取通訊方式進展表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否那么外表符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但該當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。6.議事內(nèi)容與程序1議事內(nèi)容及提案權(quán)1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)容以及召集人以為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就

46、召開事由向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。3)對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人該當按照以下原那么對提案進展關(guān)聯(lián)性.大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。假設(shè)召集人決議不將基金份額持有人提案提交大會表決，該當在該次基金份額持有人大會上進展解釋和闡明。程序性.大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決議。如將其提案進展分拆或合并表決，需征得原提案人贊同；原提案人不贊同變卦的，大會主持人可以就程序性問題提請

47、基金份額持有人大會作出決議，并按照基金份額持有人大會決議的程序進展審議。4單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議經(jīng)過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。 5)基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，假設(shè)需求對原有提案進展修正，該當最遲在基金份額持有人大會召開日前30日公告。否那么，會議的召開日期該當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。2議事程序1)現(xiàn)場開會在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大

48、會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及本卷須知，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進展表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后構(gòu)成大會決議。大會由召集人授權(quán)代表主持?；鸸芾砣藶檎偌说?，其授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；假設(shè)基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，那么由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。召集人該當制造出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參與會議人員姓名(或單位稱號)、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位稱號)等事項。2)通訊方式開

49、會在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提早30天公布提案，在所通知的表決截止日期后第2個任務(wù)日在公證機構(gòu)監(jiān)視下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并構(gòu)成決議。3基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進展表決。7.表決1.基金份額持有人所持每一份基金份額享有平等的表決權(quán)；2.基金份額持有人大會決議分為普通決議和特別決議：1)普通決議普通決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權(quán)的50%以上經(jīng)過方為有效，除以下2)所規(guī)定的須以特別決議經(jīng)過事項以外的其他事項均以普通決議的方式經(jīng)過；2)特別決議特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二以上(含三分之二)經(jīng)過方為有效；涉及改換

50、基金管理人、改換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運作方式、提早終止基金合同等艱苦事項必需以特別決議經(jīng)過方為有效。3基金份額持有人大會決議的事項，該當依法報中國證監(jiān)會核準，或者備案，并予以公告。4基金份額持有人大會采取記名方式進展投票表決。5基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題該當分開審議、逐項表決。8.計票1.現(xiàn)場開會1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，那么基金份額持有人大會的主持人該當在會議開場后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)視員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人該當

51、在會議開場后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉3名基金份額持有人擔任監(jiān)票人。2)監(jiān)票人該當在基金份額持有人表決后立刻進展清點，由大會主持人當場公布計票結(jié)果。3)如會議主持人對于提交的表決結(jié)果有疑心，可以對投票數(shù)進展重新清點；如會議主持人未進展重新清點，而出席會議的基金份額持有人或代理人對會議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立刻要求重新清點，會議主持人該當立刻重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。2.通訊方式開會在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)視員在基金托管人授權(quán)代表(假設(shè)基金托管人為召集人，那么為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)視下進展計

52、票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。如基金管理人回絕按照上述規(guī)定對基金份額持有人表決后的計票程序進展監(jiān)視或配合，那么基金托管人該當指派授權(quán)代表完成計票程序；如基金托管人回絕按照上述規(guī)定對基金份額持有人表決后的計票程序進展監(jiān)視或配合，那么基金管理人該當指派授權(quán)代表完成計票程序；如基金管理人、基金托管人經(jīng)通知仍回絕派代表監(jiān)視計票的，不影響大會會議決議的效能。9、基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準或備案后的公告時間、方式1基金份額持有人大會經(jīng)過的普通決議和特別決議，召集人該當自經(jīng)過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案?；鸱蓊~持有人大會決議自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效執(zhí)行。

53、2生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人該當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。3基金份額持有人大會決議應(yīng)自生效之日起2個任務(wù)日內(nèi)在至少一種指定媒體公告。假設(shè)采用通訊方式進展表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必需將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。八、基金管理人、基金托管人的改換條件與程序一基金管理人和基金托管人的改換條件1.基金管理人的改換條件有以下情形之一的，經(jīng)基金份額持有人大會決議并經(jīng)中國證監(jiān)會同意，基金管理人職責終止：(1)基金管理人被依法取消其基金管理資歷的；(2)基金管理人解散、依法撤

54、銷或依法宣告破產(chǎn)；(3)基金管理人被基金份額持有人大會解任；(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。2.基金托管人的改換條件有以下情形之一的，經(jīng)基金份額持有人大會決議并經(jīng)中國證監(jiān)會同意，基金托管人職責終止：(1)基金托管人被依法取消其基金托管資歷的；(2)基金托管人解散、依法撤銷或依法宣布破產(chǎn)；(3)基金托管人被基金份額持有人大會解任；(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。二基金管理人和基金托管人的改換程序1.基金管理人的改換程序改換基金管理人必需按照如下程序進展：(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名；(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的新任基金管理人

55、構(gòu)成決議，新任基金管理人該當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資歷條件；(3)核準：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定暫時基金管理人。改換基金管理人的基金份額持有人大會決議應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行；(4)交接：基金管理人職責終止的，該當妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人或暫時基金管理人該當及時接納，并與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值；(5)審計：基金管理人職責終止的，該當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財富進展審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財富中列支；(6)公告：基金管理人改換后，由基金托管人在獲得中國證監(jiān)會核

56、準后2日內(nèi)公告；(7)基金稱號變卦：基金管理人退任后，假設(shè)原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求交換或刪除基金稱號中與原任基金管理人有關(guān)的稱號字樣。2.基金托管人的改換程序(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名；(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的新任基金托管人構(gòu)成決議；(3)核準：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定暫時基金托管人。改換基金托管人的基金份額持有人大會決議應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行；(4)交接：基金托管人職責終止的，該當妥善保管基金財富和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財富和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管人或暫時基金托管人該當及時接納

57、，并與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值；(5)審計：基金托管人職責終止的，該當按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財富進展審計，并予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財富中列支；(6)公告：基金托管人改換后，由基金管理人在獲得中國證監(jiān)會核準后2日內(nèi)公告。3.基金管理人與基金托管人同時改換1提名：假設(shè)基金管理人和基金托管人同時改換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；2基金管理人和基金托管人的改換分別按上述程序進展；3公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在改換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議獲得中國證監(jiān)會核準后2日內(nèi)在指定媒體上結(jié)合公

58、告。4.新基金管理人接納基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人接納基金財富和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責，并保證不對基金份額持有人的利益呵斥損害。九、基金的根本情況一基金稱號：銀華保本增值證券投資基金二基金類型：契約型開放式三基金投資目的：在確保保本周期到期時本金平安的根底上，謀求基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。四保本：投資本基金可控制本金損失的風險?；鸱蓊~持有人持有到期，如可贖回金額加上保本期內(nèi)的累計分紅金額高于或等于其投資本金，基金管理人將按可贖回金額支付給投資者；如可贖回金額加上保本周期內(nèi)的累計分紅金額低于其投資本金，保證人應(yīng)保證向持有人承當上述差額部分的償付并及時向基金份額持

59、有人清償。但基金份額持有人未持有到期而贖回或轉(zhuǎn)換到管理人管理的其他基金的，贖回或轉(zhuǎn)換部分不適用保本。五保證：保證人為本基金的保本提供不可撤銷的連帶責任保證，保證范圍為：在本基金基金份額持有人持有到期的前提下，在本基金保本周期到期日可贖回金額加上該保本周期內(nèi)的累計分紅金額，低于該基金份額持有人投資本金的差額部分，保證期限為基金保本周期到期日起六個月止。六本基金每個保本周期普通為三年，前一個保本周期到期后，下一個保本周期從次日開場。七存續(xù)期限：不定期八基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣1元十、基金的設(shè)立募集及集中申購任何與基金份額出賣有關(guān)的當事人不得預(yù)留和提早出賣基金份額。一設(shè)立募集期限自招募

60、闡明書公告之日起不超越3個月，但在認購期間募集資金到達估計規(guī)模時，基金管理人可以提早終止認購，對于已提交的認購懇求將全部予以確認。二出賣對象本基金的出賣對象為個人投資者和機構(gòu)投資者。三出賣方式本基金經(jīng)過銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點公開出賣。四設(shè)立募集規(guī)模本基金的估計規(guī)模為60億元人民幣，在認購期間募集資金到達估計規(guī)模時，基金管理人可以提早終止認購，對于已提交的認購懇求將全部予以確認。五投資者認購原那么1.投資者認購前，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足認購的資金；2.設(shè)立募集期內(nèi)，投資者可多次認購基金份額；3.代銷網(wǎng)點每個基金賬戶初次最低認購金額為1,000元人民幣，追加認購每次最低500元人民幣；