2016年3月《金融市場基礎知識》模擬試卷一

1、2016年3月金融市場基礎知識模擬試卷一您的姓名： 填空題 *_1. 選擇題 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔的義務之一是保證委托資產(chǎn)來源及用途的()。 單選題 *A、公正性B、可靠性C、真實性D、合法性(正確答案)2. 按照2006年7月中國證監(jiān)會公布的證券公司風險控制指標管理辦法的規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。 單選題 *A、10倍B、80%C、50%D、30%(正確答案)3. 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制，下列表述中錯誤的是()。 單選題 *A、證券公司應當由專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務B、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務應建立投資指令審核制度C、證

2、券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大合規(guī)問題時，應當及時向證券交易所報告(正確答案)D、證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模4. 按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過()。 單選題 *A、15%B、10%(正確答案)C、5%D、30%5. 任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是()。 單選題 *A、信用風險B、市場風險(正確答案)C、法律風險D、結(jié)算風險6. 目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)不包括()。 單選題 *A、上證50B、

3、國債指數(shù)C、中小板綜指(正確答案)D、基金指數(shù)7. 會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于()。 單選題 *A、30人B、35人C、55人D、80人(正確答案)8. 采用上網(wǎng)定價發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為()日。(T日為申購日) 單選題 *A、T+2B、T+1C、T+3(正確答案)D、T9. 關(guān)于首次公開發(fā)行股份登記，上市公司應在發(fā)行結(jié)束后()內(nèi)，向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。 單選題 *A、2日(正確答案)B、3日C、4日D、5日10. 關(guān)于證券交收違約，下列說法中錯誤的是()。 單選題 *A、對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應收的

4、資金，同時按規(guī)則計收違約金B(yǎng)、對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應收的資金，違約金暫不計收(正確答案)C、如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證劵D、中國結(jié)算公司滬、深分公司將責令違約結(jié)算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約11. 下列關(guān)于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是()。 單選題 *A、限倉制度能防止市場風險過度集中B、限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C、限倉制度能有效防范操縱市場的行為D、大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況(正確答案)12. 回購交易通常

5、在()交易中運用。 單選題 *A、遠期B、現(xiàn)貨C、債券(正確答案)D、股票13. 我國于2010年8月31日起實施的保險資金運用管理暫行辦法規(guī)定，保險公司從事保險資金運用應當符合一定的比例要求，下列關(guān)于該比例要求的說法中，正確的是()。 單選題 *A、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%(正確答案)B、投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%C、投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%D、保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計投資成本可以超過其凈資產(chǎn)14. 下列不屬于金融期貨交易制度的是()。 單選題 *A、逐日盯

6、市制度B、連續(xù)交易制度(正確答案)C、限倉制度D、保證金制度15. 投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素變動的趨勢做出預測，這是衍生工具的()所決定的。 單選題 *A、跨期性(正確答案)B、杠桿性C、風險性D、投機性16. ()對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。 單選題 *A、A級債券B、B級債券(正確答案)C、C級債券D、D級債券17. 在場外交易市場上，柜臺交易的買賣價格一般由()報出。 單選題 *A、開設柜臺的金融機構(gòu)(正確答案)B、投資者C、證券交易所D、證券登記結(jié)算機構(gòu)18. 以下關(guān)于證券自營業(yè)務的描述不正確的是()。 單選題 *A、自

7、營業(yè)務證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益(正確答案)B、證券自營買賣的對象有股票、債券、權(quán)證等C、證券自營業(yè)務有交易的風險性D、自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價差獲利19. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于()。 單選題 *A、1000張B、2000張C、5000張(正確答案)D、10000張20. 根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在()進行除權(quán)。 單選題 *A、股權(quán)登記日B、恢復交易的首日(正確答案)C、股權(quán)登記日的下一交易日D、股權(quán)登記日后的第二個交易日21. ()認定的對證券交易價格有顯著影響且尚未

8、公開的重要信息屬于內(nèi)幕信息。 單選題 *A、證券業(yè)協(xié)會B、證券交易所C、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(正確答案)D、證券公司22. 次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。 單選題 *A、不低于5年(含5年)(正確答案)B、不低于4年(含4年)C、不低于3年(含3年)D、不低于2年(含2年)23. 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過()。 單選題 *A、70%B、80%C、90%D、95%(正確答案)24. 從2002年

9、5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行()。 單選題 *A、最低下限向上浮動制度B、最高上限向下浮動制度(正確答案)C、隨市場利率浮動制度D、固定制度25. 宏觀經(jīng)濟風險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。這說明宏觀經(jīng)濟風險具有()。 單選題 *A、累積性(正確答案)B、隱藏性C、或然性D、潛在性26. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當遵循的流動性要求包括()。 單選題 *A、對巨額退出的認定標準、退出順序、退出價格確定等事宜作出明確約定(正確答案)B、集合資產(chǎn)管理計劃申購新股不設申購上限C、集合資產(chǎn)管理計劃中債券不得用于回購D、托

10、管銀行、證券交易所應當對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控27. 根據(jù)中華人民共和國公司法和中華人民共和國證券法的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的()。 單選題 *A、資本公積(正確答案)B、凈資產(chǎn)C、應付款項D、留存收益28. 市價委托的優(yōu)點是()。 單選題 *A、有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃B、成交迅速且成交率高(正確答案)C、證券可以更有利的價格成交D、證券可以以客戶預期的價格成交29. 證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶，由()直接受理。 單選題 *A、證券公司B、商業(yè)銀行C、中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司(正確答案)D、中國結(jié)算

11、公司境外B股結(jié)算會員30. 目前我國各家商業(yè)銀行推廣的()是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。 單選題 *A、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品B、利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品C、掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品(正確答案)D、股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品31. 整個證券市場的核心是()。 單選題 *A、證券發(fā)行人B、證券交易所(正確答案)C、中國證監(jiān)會D、國務院32. 我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法正確的是()。 單選題 *A、目前我國對B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收后全部或部分賣出C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收前

12、全部或部分賣出(正確答案)D、目前我國對B股實行交易日當日回轉(zhuǎn)交易33. 關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務的推廣安排，以下說法不正確的是()。 單選題 *A、證券公司可以通過報刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃(正確答案)B、推廣期間由托管銀行負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部資金和賬戶C、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃D、應當保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于規(guī)定的最低金額34. 以下關(guān)于上海證券交易所買斷式回購交易，說法錯誤的是()。 單選題 *A、國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者B、所有證券交易所的會員均可

13、參與買斷式回購(正確答案)C、會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責任D、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布35. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，()須將股份持有人名冊清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。 單選題 *A、中國證監(jiān)會B、證券主承銷商C、證券交易所D、證券結(jié)算公司(正確答案)36. 在我國銀行間債券市場，債券交易采用()，逐筆成交。 單選題 *A、全價交易B、凈價交易C、詢價方式(正確答案)D、報價方式37. 單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企

14、業(yè)股票發(fā)行量、該基金份額的()。 單選題 *A、5%(正確答案)B、10%C、15%D、20%38. 基金管理費費率的大小通常()。 單選題 *A、與基金規(guī)模成反比，與風險成正比(正確答案)B、與基金規(guī)模成反比，與風險成反比C、與基金規(guī)模成正比，與風險成正比D、與基金規(guī)模成正比，與風險成反比39. ()，深圳證券交易所正式開業(yè)。 單選題 *A、1990-12B、1991-7(正確答案)C、1986年D、2005-440. 股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機構(gòu)未在規(guī)定時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達該股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)。 單選題 *A、證券公司B、中國結(jié)算公司(正確答案

15、)C、證券交易所D、證監(jiān)會41. 深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的()以內(nèi)。 單選題 *A、10%B、7%C、9%D、900%(正確答案)42. 按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的)。 單選題 *A、3%B、5%(正確答案)C、10%D、15%43. 關(guān)于證券交易所對交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有()。 單選題 *A、按照交易資金一定比例收取罰款(正確答案)B、口頭或書面警示C、報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶D、限制相關(guān)證券賬戶交易

16、44. 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。 單選題 *A、10萬，1萬(正確答案)B、10萬，1000元C、1萬，1000元D、100萬，1萬45. 關(guān)于投資者買賣證券，以下說法錯誤的是()。 單選題 *A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請開立證券賬戶B、投資者通過委托經(jīng)紀商來進行證券交易C、投資者在柜臺委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式(正確答案)D、投資者在辦理委托買賣證券時，要向經(jīng)紀商下達委托指令46. 以下表述中，錯誤的有()。 單選題 *A、根據(jù)證券法規(guī)定，注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進行自營業(yè)務B、從事

17、自營業(yè)務時，證券公司必須先同時擁有資金和證券C、自營業(yè)務是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營行為(正確答案)D、證券公司自營業(yè)務的買賣對象包括非上市證券47. 根據(jù)市場發(fā)展需要，()可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。 單選題 *A、證券登記結(jié)算公司B、證券交易所(正確答案)C、證券公司D、證券信息公司48. 目前，我國通過()達成的交易，大多采取()凈額清算方式。 單選題 *A、證券交易所，雙邊B、證券交易所，多邊(正確答案)C、證券登記結(jié)算機構(gòu)，雙邊D、證券登記結(jié)算機構(gòu)，多邊49. 下列屬于資本流出的是()。 單選題 *A、外國對本國負債減少B、本國對外國的債務增加C、本國

18、對外國的債務減少(正確答案)D、本國在外國的資產(chǎn)減少50. 下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是()。 單選題 *A、證券賬號B、買賣數(shù)量C、委托場所(正確答案)D、買賣方向51. 證券公司應當在每一月份結(jié)束后()內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。 單選題 *A、3個工作日B、5個工作日C、7個工作日(正確答案)D、10個工作日52. 在網(wǎng)上定價發(fā)行新股中，當有效認購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應由()負責組織搖號抽簽，確定新股認購成功者。 單選題 *A、證券交易所B、證監(jiān)會C、證券公司D、主承銷商(正確答案)53. (

19、)開立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。 單選題 *A、基金投資者B、B股投資者C、一般境外法人投資者D、特殊法人機構(gòu)(正確答案)54. 根據(jù)證券交易所管理辦法規(guī)定，我國證券交易所負責日常事務的是()。 單選題 *A、總經(jīng)理(正確答案)B、上市總監(jiān)C、總經(jīng)理助理D、理事會55. 關(guān)于股份首次發(fā)行登記，下列各項中，由中國結(jié)算公司自動完成股份登記的發(fā)行方式是()。 單選題 *A、網(wǎng)下定價發(fā)行B、網(wǎng)上定價發(fā)行(正確答案)C、網(wǎng)上競價發(fā)行D、網(wǎng)下競價發(fā)行56. 客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式時，應在營業(yè)部柜臺當場設置()。 單選題 *A、登錄賬戶B、賬戶名稱C、通訊密碼(正確答案)D、以上都對57.

20、證券公司在與客戶簽訂融資融券合同后，其營業(yè)部應當為客戶開立()。 單選題 *A、債券賬戶B、信用資金臺賬(正確答案)C、股票賬戶D、特別交易賬戶58. 在連續(xù)交易中，意味著()。 單選題 *A、交易一定是連續(xù)的B、成交的時點是連續(xù)的C、買賣指令需要等待一段時間定期成交D、在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行(正確答案)59. 對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。 單選題 *A、30%B、20%C、40%D、10%(正確答案)60. 我國上海證券交易所，目前債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為()。 單選題 *A、0.001元人民幣

21、B、0.01元人民幣(正確答案)C、0.005元人民幣D、1元人民幣61. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣()。 單選題 *A、5000萬元B、1億元C、2億元D、5億元(正確答案)62. 關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯誤的是()。 單選題 *A、最低備付可用于完成交收，但不能劃出B、中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人資金交收賬戶設定最低結(jié)算備付金限額C、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按15%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收(正確答案)D、結(jié)算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣、堿凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額63. ()是證券公司在證券登記結(jié)算機

22、構(gòu)開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。 單選題 *A、信用交易證券交收賬戶B、客戶信用交易擔保證券賬戶C、融券專用證券賬戶(正確答案)D、融資專用資金賬戶64. 新股網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是()。 單選題 *A、增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財力資源B、股份容易被機構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風險(正確答案)C、借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡進行D、將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價格65. 目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)不包括()。 單選題 *A、上證50B、國債指數(shù)

23、C、中小板綜指(正確答案)D、基金指數(shù)66. 中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務中，每筆委托股份數(shù)量應為()以上。 單選題 *A、5萬股B、1萬股C、3萬股(正確答案)D、2萬股67. 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是()。 單選題 *A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、銀行間柜臺市場D、銀行間債券市場(正確答案)68. ()是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。 單選題 *A、同一性B、真實性C、一致性D、合法性(正確答案)69. 從證券公司角度而言，同自營業(yè)務相比，下列各項中，()是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。 單選題 *A、中介性(正確答案)

24、B、收益性C、風險性D、自主性70. 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的特點的是()。 單選題 *A、交易對象的特定性(正確答案)B、客戶資料的保密性C、客戶指令的權(quán)威性D、證券經(jīng)紀商的中介性71. 深圳市場B、股市場，境外投資者可能將證券托管在()，而交易委托()進行。 單選題 *A、證券公司，境外托管機構(gòu)B、境外托管機構(gòu)，證券交易所C、境外托管機構(gòu)，證券公司(正確答案)D、境內(nèi)托管機構(gòu)，證券公司72. 某基金總資產(chǎn)為60億元，總負債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣()。 單選題 *A、1元(正確答案)B、1億元C、2元D、2億元73. 以營利為目的并以自有資金

25、和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券的行為是證券公司的()。 單選題 *A、證券經(jīng)紀業(yè)務B、證券委托業(yè)務C、證券自營業(yè)務(正確答案)D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務74. 目前我國內(nèi)地對()實行T+3滾動交收方式。 單選題 *A、B股(正確答案)B、A股C、基金D、債券75. 采用客戶調(diào)查問卷方法時，金融機構(gòu)通常根據(jù)()匹配原則，避免誤導投資者或錯誤銷售。 單選題 *A、客戶評級和證券評級B、客戶分級和證券分級C、客戶評級和資產(chǎn)評級D、客戶分級和資產(chǎn)分級(正確答案)76. ()是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。 單選題 *A、債券賬戶B、A股賬戶(正確答案)C、轉(zhuǎn)債賬戶D、基金賬戶77

26、. 按照我國相關(guān)制度規(guī)定，新股上網(wǎng)定價發(fā)行過程中，當申購量大于發(fā)行量時，認購成功者的確認方式是()。 單選題 *A、按競價決定B、按抽簽決定(正確答案)C、按價格優(yōu)先D、按時間優(yōu)先78. 根據(jù)滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，每一申購單位為()。 單選題 *A、1手B、1000股(正確答案)C、500股D、10張79. 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。 單選題 *A、開戶B、委托C、交割(正確答案)D、結(jié)算80. 下列不屬于證券結(jié)算風險的是()。 單選題 *A、結(jié)算銀行風險B、信用風險C、流動性風險D、收益的不確定性(正確答案)81. 客戶發(fā)出委托指

27、令的形式不能是()。 單選題 *A、網(wǎng)上委托B、當面口頭委托(正確答案)C、電話自動委托D、傳真委托82. 在我國多層次的資本市場中，對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用的是()。 單選題 *A、主板市場B、創(chuàng)業(yè)板市場C、三板市場D、四板市場(正確答案)83. 實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則代為辦理。 單選題 *A、證券公司B、證券業(yè)協(xié)會C、證券交易所D、中國結(jié)算公司(正確答案)84. 交易商在固定收益平臺進行固定收益證券交易，下列說法不正確的是()。 單選題 *A、

28、一級交易商履行做市義務的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券B、當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出(正確答案)C、交易商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額D、交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出85. 投資者在申購和贖回ETF時，使用的是()。 單選題 *A、其他基金份額B、一籃子股票(正確答案)C、股票和債券D、現(xiàn)金86. 下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，不正確的是()。 單選題 *A、經(jīng)紀業(yè)務中的委托單，性質(zhì)上相當于委托合同B、經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C、經(jīng)紀關(guān)系的建立表明已形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系(正確答案)D、經(jīng)紀關(guān)系的建立確立了

29、投資者和證券公司直接的代理關(guān)系87. ()4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。 單選題 *A、2000年B、2005年(正確答案)C、1990年D、2007年88. 按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，正常交易日連續(xù)競價的時間為()。 單選題 *A、9:00-11:30、13:00-15:00B、9:30-11:30、13:00-15:00(正確答案)C、9:15-11:30、13:00-15:00D、9:30-11:30、13:00-14:5789. 證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風險提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風險，并由客戶在()上簽字確認。 單選題 *A、證券交易委托代理協(xié)議書B、證券風險客戶提示書C、風險揭示書(正確答案)D、證