1-4章金融基礎(chǔ)2021年3月-金融1班

1、1-4章金融基礎(chǔ)2021年3月-金融1班1、一個(gè)有效的市場(chǎng)當(dāng)中，價(jià)格能夠反映所有市場(chǎng)參與者所搜集到的總的信息，這反映了金融市場(chǎng)的（）功能。 單選題 *A、資金融通B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)C、風(fēng)險(xiǎn)管理D、信息成本(正確答案)2、（）反映了一家公司的股權(quán)價(jià)值對(duì)其銷售收入的倍數(shù)。 單選題 *A、利潤率倍數(shù)B、市盈率倍數(shù)C、市凈率倍數(shù)D、市銷率倍數(shù)(正確答案)3、證券交易所總經(jīng)理由（）任免。 單選題 *A、證券業(yè)協(xié)會(huì)B、交易所C、證監(jiān)會(huì)(正確答案)D、國務(wù)院4、在國際證券市場(chǎng)上發(fā)行和交易中長期有價(jià)證券所形成的的國際資本流動(dòng)是（）。 單選題 *A、國際直接投資B、國際間接投資(正確答案)C、投機(jī)性資金流動(dòng)D、保值性

2、資金流動(dòng)5、下列不屬于金融機(jī)構(gòu)類投資者的是（）。 單選題 *A、商業(yè)銀行B、金融租賃公司C、中國證券金融股份有限公司(正確答案)D、證券公司6、證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了（）的對(duì)接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。 單選題 *A、 籌資與投資(正確答案)B、一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)C、 發(fā)行與回購D、 投資與并購7、下列關(guān)于金融市場(chǎng)分類錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A. 按照發(fā)行流通性質(zhì)可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)B. 按照組織方式可以分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)C. 按照交易工具分為債權(quán)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)D. 按金融資產(chǎn)到期期限劃分可以分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)(正確答案)8、上海證

3、券交易所成立于（）年11月。 單選題 *A. 1991B. 1990(正確答案)C. 1992D. 19899、證券公司為與特定交易對(duì)手在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場(chǎng)所或平臺(tái)的是（）。 單選題 *A. 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)B. 券商柜臺(tái)市場(chǎng)(正確答案)C. 機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D. 私募基金市場(chǎng)10、根據(jù)我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司再融資的方式不包括（） 單選題 *A. 非公開發(fā)行股票B. 發(fā)行可交換公司債券(正確答案)C. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D. 向原股東配售股份11、股東大會(huì)作出普通決議，經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）通過。 單

4、選題 *A、1/3B、1/2(正確答案)C、2/3D、1/512、世界上最早的證券交易所是（） 單選題 *A、阿姆斯特丹(正確答案)B、紐約C、倫敦D、納斯達(dá)克13、目前在我國A股賬戶不可用于買賣（） 單選題 *A、人民幣普通股票B、證券投資基金C、B股(正確答案)D、債券14、金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)就是（） 單選題 *A、活躍市場(chǎng)交易B、媒介資源配置(正確答案)C、吸收國際資本D、所有權(quán)轉(zhuǎn)移15、按金融資產(chǎn)到期期限，金融市場(chǎng)劃分為（） 單選題 *A、長期市場(chǎng)和短期市場(chǎng)B、一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)C、現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)D、貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)(正確答案)16、按照市場(chǎng)功能的不同，可以將市場(chǎng)分為（） 單

5、選題 *A、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)B、股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)C、公募市場(chǎng)和私募市場(chǎng)D、發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)(正確答案)17、下列關(guān)于股利政策的說法中，錯(cuò)誤的是（） 單選題 *A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)C.股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念D.穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益最大化為負(fù)相關(guān)(正確答案)18、依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股分為（） 單選題 *A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票(正確答案)B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票C.參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和

6、不可贖回優(yōu)先股票19、兩筆金額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時(shí)期，其實(shí)際價(jià)值量也是不相等的。這是因?yàn)椋ǎ?單選題 *A、貨幣具有時(shí)間價(jià)值(正確答案)B、匯率變動(dòng)C、投資項(xiàng)目不同D、所有者主觀感受不同20、以下不屬于中央銀行的職能的是（） 單選題 *A、發(fā)行的銀行B、企業(yè)的銀行(正確答案)C、銀行的銀行D、政府的銀行21、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，（）負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式，是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。 單選題 *A、貨幣監(jiān)理署B(yǎng)、聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)(正確答案)C、儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)建管署D、聯(lián)邦儲(chǔ)備體系22、2003年8月，（）發(fā)布證券公司債券管理暫定辦法，規(guī)定證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、

7、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。 單選題 *A、中國證監(jiān)會(huì)(正確答案)B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、銀保監(jiān)會(huì)D、人民銀行23、中華人民共和國公司法規(guī)定，有面額股票的（）是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。 單選題 *A、內(nèi)在價(jià)值B、賬面價(jià)值C、票面金額(正確答案)D、清算價(jià)值24、中國資本市場(chǎng)首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法，于2016年12月由（）發(fā)布，這是投資者保護(hù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性制度，其核心理念就是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者” 單選題 *A、國務(wù)院B、證監(jiān)會(huì)(正確答案)C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、原銀監(jiān)會(huì)25、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的職責(zé)不包括（） 單選題 *A、審議金融業(yè)改革發(fā)展重

8、大規(guī)劃B、統(tǒng)籌金融改革發(fā)展與監(jiān)管，協(xié)調(diào)貨幣政策與金融監(jiān)管相關(guān)事項(xiàng)C、研究非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)防范處置和維護(hù)金融穩(wěn)定重大政策(正確答案)D、指導(dǎo)地方金融改革發(fā)展與監(jiān)督，對(duì)金融管理部門和地方政府進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督和履職問責(zé)26、我們通常所說的道瓊斯指數(shù)是（） 單選題 *A、道瓊斯工業(yè)價(jià)格平均數(shù)(正確答案)B、NASDAQ市場(chǎng)及其指數(shù)C、金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)D、道瓊斯股價(jià)綜合平均指數(shù)27、H股、N股、S股都屬于（） 單選題 *A、境內(nèi)上市外資股B、境外上市外資股(正確答案)C、國家股D、法人股28、上面對(duì)上市公司再融資描述中，不正確的是（） 單選題 *A、上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的

9、目的而發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)債的行為B、增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中C、可轉(zhuǎn)債能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模D、定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益(正確答案)29、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利不包括（） 單選題 *A、資產(chǎn)收益B、資產(chǎn)管理(正確答案)C、參與重大決策D、選擇管理者30、下列屬于貨幣時(shí)間價(jià)值的應(yīng)用的是（） 單選題 *A、不要為灑掉的牛奶哭泣B、谷賤傷農(nóng)C、買的表賣的精D、早收晚付(正確答案)31、下列不屬于影響股票投資價(jià)值內(nèi)部因素的是（） 單選題 *A、公司凈資產(chǎn)B、公司盈利水平C、公司所在

10、行業(yè)的情況(正確答案)D、股份分割32、深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)不包括（） 單選題 *A、深證180指數(shù)(正確答案)B、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)C、深證綜合指數(shù)D、中小板綜合指數(shù)33、下列不屬于創(chuàng)新性貨幣政策工具的是（） 單選題 *A、短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具B、常備借貸便利C、抵押補(bǔ)充貸款D、消費(fèi)者信用控制(正確答案)34、（）是指金融市場(chǎng)參與者無法以合理成本及時(shí)獲取充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn) 單選題 *A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、操作風(fēng)險(xiǎn)35、股份公司只能以（）支付紅利。 單選題 *A、留存收益(正確答案)B、其他資本公積C、資本

11、公積D、專項(xiàng)儲(chǔ)備36、科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。 單選題 *A、10%B、15%C、20%(正確答案)D、25%37、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足,想要通過發(fā)行股票的方式集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)為（）。 單選題 *A、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B、合伙企業(yè)C、有限責(zé)任公司D、股份有限公司(正確答案)38、若證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為68萬元，則當(dāng)年證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）萬元。 單選題 *A、10.2B、6.8(正確答案)C、20.4D、3.439、在我國，個(gè)人投資者作為證券市場(chǎng)最廣泛的投資者，是指從事證券投資的（）。

12、單選題 *A、法人B、社會(huì)自然人(正確答案)C、專業(yè)人士D、組織40、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券,在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券,以獲取盈利的行為被稱為（）。 單選題 *A、證券保薦業(yè)務(wù)B、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、證券自營業(yè)務(wù)(正確答案)D、融資融券業(yè)務(wù)41、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說法中不正確的是（）。 單選題 *A、無論通過市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小

13、于200股B、賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣出(正確答案)C、通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過5萬股D、通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過10萬股42、我國目前金融市場(chǎng)的監(jiān)管架構(gòu)是（）。 單選題 *A、一行兩會(huì)B、行三會(huì)C、一委一行兩會(huì)(正確答案)D、一委一行三會(huì)43、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A、可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃B、可以為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C、單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

14、原則上應(yīng)接受投資者合法持有的股票、債券等其他金融資產(chǎn)資金委托(正確答案)44、我國中小企業(yè)板塊市場(chǎng)設(shè)立在（）。 單選題 *A、上海金融交易中心B、上海證券交易所C、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)D、深圳證券交易所(正確答案)45、公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東前，一般應(yīng)當(dāng)按照下列順序支付：（），如果還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給股東。 單選題 *A、支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)(正確答案)B、繳納所欠稅款，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，清償公司債務(wù)，支付清算費(fèi)用C、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳納所欠稅款，支付清算費(fèi)用，清償公司債務(wù)D、支付公司員工工資和勞動(dòng)

15、保險(xiǎn)費(fèi)用，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)46、普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)時(shí)需要的先決條件是（） 單選題 *A、普通股股東必須持股在一年以上B、必須是在公司正常經(jīng)營時(shí)C、必須是在公司解散清算時(shí)(正確答案)D、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利是任意的47、優(yōu)先股一般情況下沒有表決權(quán)，只有在特殊情況下，如（），他們才能行使表決權(quán)。 單選題 *A、經(jīng)監(jiān)事會(huì)允許后B、普通股票股東缺席時(shí)C、經(jīng)董事會(huì)表決準(zhǔn)許后D、討論涉及優(yōu)先股股票股東權(quán)益的議案時(shí)(正確答案)48、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行合規(guī)性審查，而由市場(chǎng)主導(dǎo)價(jià)值判斷的股票的發(fā)行監(jiān)管制度是（）。 單選題 *A核準(zhǔn)制B保薦制C注冊(cè)制(正確

16、答案)D審批制49、優(yōu)先股的優(yōu)先，體現(xiàn)在（） 單選題 *A.企業(yè)破產(chǎn)時(shí)對(duì)剩余財(cái)產(chǎn)的要求優(yōu)先于所有人B.比相同份額普通股附加有更多的決策權(quán)C.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)(正確答案)D.優(yōu)先提名和任命公司高級(jí)管理人員50、無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，不包括（） 單選題 *A.境內(nèi)上市外資股B.外資持股(正確答案)C.境外上市外資股D.人民幣普通股51、下列屬于直接融資的有（）。I民間借貸II租賃融資III風(fēng)險(xiǎn)投資融資IV債券市場(chǎng)融資 單選題 *A、II/IVB、I/III/IV(正確答案)C、I/II/IIID、I/III52、金融市場(chǎng)的重要性表現(xiàn)在（）。I促進(jìn)儲(chǔ)蓄投資轉(zhuǎn)化II優(yōu)化資源

17、配置III反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)IV宏觀調(diào)控 單選題 *A、I/II/III /IV(正確答案)B、II/III/IVC、I/II/IVD、I/II/III53、以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的說法,正確的有（）。I國外資產(chǎn)包括外匯、貨幣黃金和其他外國資產(chǎn)II對(duì)政府債權(quán)主要是特別國債III對(duì)其他存款機(jī)構(gòu)債權(quán)包括對(duì)商業(yè)銀行和政策性銀行等存款性公司的再貸款余額、再貼現(xiàn)余額、常備貸款便利(SLF)、中期借貸便利(MLF)、抵押補(bǔ)充貸款(PSL)和逆回購余額IV對(duì)其他金融性公司債權(quán)主要是對(duì)信托投資公司、保險(xiǎn)公司、證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)放的金融穩(wěn)定再貸款 單選題 *A、I/IIB、I/II/III/IV(正確答案)C、III

18、/IVD、II/III54、資本市場(chǎng)的多層次體現(xiàn)在（）。I投資者結(jié)構(gòu)性的多層次II中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次III交易定價(jià)的多樣性IV交割清算方式的多樣性 單選題 *A、I/II/IIIB、I/II/IVC、II/III/IVD、I/II/III/IV(正確答案)55、場(chǎng)外市場(chǎng)的特征有（）。I掛牌標(biāo)準(zhǔn)低，通常不對(duì)企業(yè)盈利能力和規(guī)模等情況進(jìn)行要求II信息披露要求低，監(jiān)管較為寬松III交易制度通常采用競(jìng)價(jià)交易制度IV交易制度通常采用做市商制度 單選題 *A、I/II/IIIB、I/II/IV(正確答案)C、II/III/IVD、I/III/IV56、下面關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說法正確的是（）

19、。I主要為創(chuàng)新性、創(chuàng)業(yè)型、中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)II設(shè)立創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層和精選層III屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)IV可以采用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓形式 單選題 *A、I/II/IIIB、I/II/IV(正確答案)C、II/III/IVD、I/III/IV57、根據(jù)委托時(shí)效限制，委托指令包括（）I當(dāng)日委托II整數(shù)委托III市價(jià)委托IV開市委托 單選題 *A、I/IV(正確答案)B、I/II/III/IVC、I/III/IVD、III/IV58、上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括（）等I上證綜合指數(shù)II上證50指數(shù) 單選題 *III上證180指數(shù)IV上證380指數(shù)A、I/II/III/IV(正確答案)B、I/II/IVC

20、、II/III/IVD、I/II/III59、證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在()方面進(jìn)行審查I合法性II真實(shí)性III可靠性IV同一性 單選題 *A、I/II(正確答案)B、III/IVC、II/IIID、I/IV60、非柜臺(tái)委托主要包括（）I人工電話委托II電話自動(dòng)委托III自助終端委托IV網(wǎng)上委托 單選題 *A、I/II/III/IV(正確答案)B、I/III/IVC、II/IIID、I/II/IV61、證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國家宏觀政策，根據(jù)市場(chǎng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整()。I轉(zhuǎn)融通費(fèi)率II轉(zhuǎn)融通資金率III保證金比例IV擔(dān)保金比例 單選題 *A、 I/I

21、V(正確答案)B、I/IIIC、 II/IIID、II/IV62、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述正確的是（）。I證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣II證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定III設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)IV證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施;建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度;建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 單選題 *A. I/II/IV(正確答案)B. I/II/III/IVC. II/III/IVD. I/II63、下列機(jī)構(gòu)中，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的有（）。I

22、證券公司II證券服務(wù)機(jī)構(gòu)III證券發(fā)行人IV證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 單選題 *A. I/IVB. I/II/III/IV(正確答案)C. I/IID. II/IV64、下列屬于證券金融公司職責(zé)范圍的有（）。I為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)II監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況III運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)IV對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行況進(jìn)行監(jiān)控 單選題 *A、I/II/IIIB、I/II/IVC、II/III/IVD、I/II/III/IV(正確答案)65、根據(jù)金融學(xué)對(duì)企業(yè)價(jià)值的定義，作為未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)值之和的價(jià)值受（）因素影響。I每期的現(xiàn)金流II貼現(xiàn)率III收益率IV期限 單選題 *A

23、、I/II/IIIB、I/II/IV(正確答案)C、II/III/IVD、I/III/IV66、證券業(yè)協(xié)會(huì)是根據(jù)（）的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織。I證券法 單選題 *II社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例 III公司法IV公司登記管理?xiàng)l例A、I/II/IVB、I/IVC、II/III/IVD、I/II(正確答案)67、證券交易所的組織形式有（）I會(huì)員制II契約制III事業(yè)制IV公司制 單選題 *A、I/IIB、II/IIIC、III/IVD、I/IV(正確答案)68、下列關(guān)于科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的行業(yè)領(lǐng)域的說法中，正確的有（）I新一代信息技術(shù)領(lǐng)域II新材料領(lǐng)域III節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域IV新能源領(lǐng)域 單選題 *A、I

24、/II/III/IV(正確答案)B、I/III/IVC、II/III/IVD、I/II/IV69、下列選項(xiàng)中，QDlI可以投資的有（）I資產(chǎn)支持證券II可轉(zhuǎn)讓存單III銀行承兌匯票IV房地產(chǎn) 單選題 *A、I/II/III(正確答案)B、II/IIIC、II/III/IVD、I/II/III/IV70、無面額股票的特點(diǎn)有（）I可以明確標(biāo)識(shí)每一股所代表的股權(quán)比例II發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格比較靈活I(lǐng)II便于股票分割I(lǐng)V為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù) 單選題 *A. I/II/IVB. II/III/IVC. II/III(正確答案)D. I/III/IV71、關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）

25、。I具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)II具有持續(xù)經(jīng)營能力III公司在最近2年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)無虛假記載，無其他重大違法行為IV公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書或其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用，改變資金用途，必須經(jīng)董事會(huì)做出決議 單選題 *A. I/II(正確答案)B. I/II/III/IVC. I/IVD. II/III72、股價(jià)指數(shù)的主要功能包括（）綜合反映一定時(shí)期內(nèi)某一證券市場(chǎng)上股票價(jià)格的變動(dòng)方向和變動(dòng)程度為投資者和分析家研究、判斷股市動(dòng)態(tài)提供信息，便于對(duì)股票市場(chǎng)大勢(shì)走向作出分析作為指數(shù)衍生產(chǎn)品和其他金融創(chuàng)新的基礎(chǔ)作為投資者業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的標(biāo)尺，提供一個(gè)股市投資的基準(zhǔn)回報(bào) 單選題

26、 *A、I/IV(正確答案)B、I/IVC、I/D、I/73、王某委托買賣證券，則他需要支付的是（）傭金個(gè)人所得稅過戶費(fèi)印花稅 單選題 *A、/B、/C、/D、/(正確答案)74、按照上市公司證券發(fā)行管理辦法，主板(中小板)上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括（）?？毓晒蓶|應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告采用證券法規(guī)定的包銷方式發(fā)行擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30% 單選題 *A、/B、/C、/D、/(正確答案)75、公開發(fā)行股票的優(yōu)點(diǎn)（）募集資金潛力大提高企業(yè)商譽(yù)發(fā)行費(fèi)用較高增強(qiáng)股票流動(dòng)性 單選題

27、 *A、/B、/C、/(正確答案)D、/76、保薦人的保薦責(zé)任期包括（）發(fā)行上市全過程對(duì)發(fā)行的股票承擔(dān)終身責(zé)任發(fā)行上市后一段時(shí)間遞交上市申請(qǐng)材料期間 單選題 *A、/B、/C、/(正確答案)D、/77、可能影響上市公司未來收益，引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化宏觀政策的調(diào)整賬面價(jià)值的變化遞交上市申請(qǐng)材料期間 單選題 *A、/B、/C、/D、/(正確答案)78、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體，在認(rèn)購股份時(shí)，可以用（）等出資。貨幣實(shí)物工業(yè)產(chǎn)權(quán)土地使用權(quán) 單選題 *A、/B、/C、/D、/(正確答案)79、下列屬于無面額股票特點(diǎn)的是（）發(fā)行價(jià)格較靈活便于分割轉(zhuǎn)

28、讓價(jià)格較靈活分割時(shí)需要辦理面額變更手續(xù) 單選題 *A、/B、/C、/D、/(正確答案)80、分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的（）盈利性安全性流動(dòng)性可持續(xù)發(fā)展性 單選題 *A、/(正確答案)B、/C、/D、/81、下列關(guān)于我國股票發(fā)行制度的說法，正確的有（）。I股票發(fā)行制度是發(fā)行人在申請(qǐng)發(fā)行股票時(shí)必須遵循的系列程序化的規(guī)范II股票發(fā)行制度具體表現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管制度、發(fā)行方式與發(fā)行定價(jià)等方面III我國現(xiàn)行股票發(fā)行監(jiān)管制度以審批制為主，逐步推進(jìn)注冊(cè)制IV股票發(fā)行可以采取溢價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定 單選題 *A、I/II/III/IVB、III/IVC、I/II/IV(正

29、確答案)D、I/II/III82、根據(jù)我國證券法，證券交易必須遵循公開、公平、公正的三公原則。其中，按照公開原則，證券交易參與各方（）向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。I簡潔 單選題 *II真實(shí)III準(zhǔn)確IV完整A、II/III/IV(正確答案)B、I/III/IVC、I/II/III/IVD、I/II83、股票發(fā)行制度是指發(fā)行人在申請(qǐng)發(fā)行股票時(shí)必須遵循的一系列程序化的規(guī)范，表現(xiàn)在（）等方面。I發(fā)行監(jiān)管制度II發(fā)行方式III股利政策IV發(fā)行定價(jià) 單選題 *A、I/IIB、II/IIIC、I/II/IV(正確答案)D、I/III/IV84、我國的外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票。I外國II香港地區(qū) 單

30、選題 *III澳門地區(qū)IV臺(tái)灣地區(qū)A、I/IVB、I/II/IIIC、I/II/III/IV(正確答案)D、I/III/IV85、下列關(guān)于開立證券賬戶的說法，正確的有（）。I開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性原則II開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持真實(shí)性原則III一個(gè)自然人根據(jù)需求，可開立不同類別和用途的證券賬戶IV一個(gè)法人根據(jù)需求，可開立不同類別和用途的證券賬戶 單選題 *A、I/II/III/IV(正確答案)B、I/II/IVC、I/III/IVD、II/III86、對(duì)于證券存管，下列說法正確的是（）。I證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管II證券公司僅將投資者交給其保管

31、的證券交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管III證券交易所不可以代證券公司處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù)IV證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以代為處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù) 單選題 *A、I/IIB、I/III/IV(正確答案)C、II/III/IVD、I/II/III/IV87、下列關(guān)于證券委托的形式的描述，正確的有（）。I現(xiàn)場(chǎng)委托II柜臺(tái)委托 單選題 *III非柜臺(tái)委托IV非現(xiàn)場(chǎng)委托A、I/III/IVB、II/III(正確答案)C、I/II/III/IVD、I/II/IV88、委托受理的手續(xù)和過程包括（）。I委托受理II委托執(zhí)行III委托買賣IV委托撤銷 單選題 *A、I/II/IV(正確答案)B、II/IIIC、I

32、/II/III/IVD、I/III/IV89、關(guān)于委托受理，證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)（）進(jìn)行審查。I委托人身份II委托內(nèi)容III委托賣出的實(shí)際證券的數(shù)量IV委托買入的實(shí)際資金余額 單選題 *A、I/III/IVB、I/II/IVC、II/IIID、I/II/III/IV(正確答案)90、下列關(guān)于公司股東權(quán)利的說法，符合我國公司法規(guī)定的有（）。I有權(quán)查閱公司章程II有權(quán)查閱公司債券存根III有權(quán)查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告IV有權(quán)對(duì)公司經(jīng)營提出質(zhì)詢 單選題 *A.I/II/III/IV(正確答案)B.I/III/IVC.I/IID.II/III/IV91、普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律限制，主要包括（）I股份公司只能用留存收益支付紅利II紅利的支付不能減少注冊(cè)資本III公司在無力償債時(shí)不能支付紅利IV公司在增發(fā)新股前不能支付紅利 單選題 *A.I/II/III(正確答案)B.I/II/III/IVC.III/IVD.I/II/IV92、下列關(guān)于普通股股東依法享有公司重大決策參與權(quán)的說法，正確的有（）I行使這一權(quán)利的途徑是參與股東大會(huì)，行使表決權(quán)II股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人出席股東大會(huì)III股東出席股東大會(huì)，所持每一股份有一表決權(quán)IV股東大會(huì)作