c12022 證券公司自營業(yè)務相關規(guī)則解讀90分

1、最新c12022 證券公司自營業(yè)務相關規(guī)那么解讀90分一、單項選擇題1. 按照?證券公司風險控制指標管理方法?第19條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣 。 A. 1億元 B. 2億元 C. 5億元 D. 0.5億元2. 按照?證券公司風險控制指標管理方法?第19條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣 。 A. 0.5億元 B. 2億元 C. 1億元 D. 5億元3. 按照?關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定?，甲證券公司如果要委

2、托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，以下關于甲證券公司的描述正確的選項是 。 A. 甲證券公司可以不具備證券自營業(yè)務資格 B. 甲證券公司必須具備證券自營業(yè)務資格 C. 甲證券公司必須具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格 D. 甲證券公司必須具備合格境內機構投資者資格二、多項選擇題4. 按照?證券法?和?證券公司監(jiān)督管理條例?的規(guī)定，以下屬于證券公司從事證券自營業(yè)務的禁止性行為的有 。此題有超過一個的正確選項 A. 違反規(guī)定假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務 B. 違反規(guī)定超范圍或者超比例自營 C. 授權分公司從事證券自營業(yè)務 D. 在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充

3、分證據(jù)證明已經(jīng)依法實現(xiàn)有效隔離5. 按照?證券公司監(jiān)督管理條例?第43條的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務,不得有以下行為 。此題有超過一個的正確選項 A. 利用內幕信息買賣證券或者操縱市場 B. 違反規(guī)定委托他人代為買賣證券 C. 法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構禁止的其他行為 D. 違反規(guī)定購置本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券6. 按照?證券公司證券自營業(yè)務指引?的規(guī)定，以下關于證券公司自營業(yè)務決策的描述，正確的有 。此題有超過一個的正確選項 A. 董事會是自營業(yè)務的最高決策機構 B. 應采用三級體制即董事會投資決策機構自營業(yè)務部門 C. 投資決

4、策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構 D. 自營部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構7. 按照?證券公司風險控制指標管理方法?第22條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合的規(guī)定包括 。此題有超過一個的正確選項 A. 持有一種權益類證券的本錢不得超過凈資本的30% B. 自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100% C. 自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500% D. 持有一種權益類證券的市值不得超過其總市值的5%，但因包銷導致的情形和證監(jiān)會另有規(guī)定的除外8. 按照?關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定?，以下證券中，屬于證券公司從事證券自營業(yè)務可以買賣的“依法

5、經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券包括 。此題有超過一個的正確選項 A. 證券公司專項資產(chǎn)管理方案 B. 證券公司集合資產(chǎn)管理方案 C. 基金公司特定多客戶資產(chǎn)管理方案 D. 企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品9. 按照?證券公司證券自營業(yè)務指引?和?證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定試行?的規(guī)定，以下關于證券公司自營業(yè)務授權的描述，正確的有 。此題有超過一個的正確選項 A. 自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門或者自營分公司專職負責 B. 證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度 C. 證券公司授權分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，公司總部不得再經(jīng)營或者授權其它分公司經(jīng)營該業(yè)務 D. 經(jīng)授權經(jīng)營證券自營業(yè)務的分公司，不得同時經(jīng)營其它業(yè)務10. 按照?證券法?第137條、?證券公司監(jiān)督管理條例?第42條的規(guī)定，以下關于證券公司證券自營賬戶的開立和使用的描述，正確的有 。此題有超過一個的正確選項 A. 證券公司可以將自營賬戶借給他人使用 B.