2011年度證劵從業(yè)證證劵市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)(真題)

1、2011 HYPERLINK / 證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)精選題（1）1.證券公司的主要業(yè)務(wù)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)主要賺取的是（價(jià)差收益）。（單項(xiàng)選擇題） 1:A：傭金錯(cuò)2:B：手續(xù)費(fèi)錯(cuò)3:C：價(jià)差收益對(duì)4:D：利差收益錯(cuò)2.債券按利率是否固定分類債券是（債）的證明書(shū)。（單項(xiàng)選擇題）1:A：股票錯(cuò)2:B：有價(jià)證券錯(cuò)3:C：對(duì)4:D：基金錯(cuò)3.上證指數(shù)上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（）。（單項(xiàng)選擇題）1:A：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算錯(cuò)2:B：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算錯(cuò)3:C：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算對(duì)4:D：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算錯(cuò)4.公司型

2、基金公司型基金的資產(chǎn)是委托（）經(jīng)營(yíng)管理的。（單項(xiàng)選擇題）1:D：基金托管人錯(cuò)2:A：基金持有人大會(huì)錯(cuò)3:B：董事會(huì)錯(cuò)4:C：基金管理公司對(duì)5.公司法的主要內(nèi)容 HYPERLINK / 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)依照關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問(wèn)題的暫行規(guī)定，在外商投資股份有限公司中，外國(guó)股東購(gòu)買(mǎi)并持有的股份占公司注冊(cè)資本的比例不得低于（）。（單項(xiàng)選擇題）1:A：25%對(duì)2:B：30%錯(cuò)3:C：40%錯(cuò)4:D：50%錯(cuò) 2011 HYPERLINK / 證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)精選題（2）6.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別通常，在金融期權(quán)交易中，（）需要開(kāi)立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。（單項(xiàng)選擇題）1

3、:A：期權(quán)購(gòu)入者錯(cuò)2:B：期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均要錯(cuò)3:C：期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均不錯(cuò)4:D：期權(quán)出售者對(duì)7.股票價(jià)格指數(shù)在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的人別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均，這是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的（）。（單項(xiàng)選擇題）1:A：相對(duì)法對(duì)2:B：綜合法錯(cuò)3:C：基期加權(quán)法錯(cuò)4:D：計(jì)算期加權(quán)法錯(cuò)8.封閉式基金封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（）進(jìn)行合理分配。（單項(xiàng)選擇題）1:A：出資比例對(duì)2:B：類型錯(cuò)3:C：購(gòu)買(mǎi)日期錯(cuò)4:D：購(gòu)買(mǎi)價(jià)格錯(cuò)9.契約型基金契約型基金是通過(guò)（）來(lái)規(guī)范當(dāng)事人的行為。（單項(xiàng)選擇題）1:A：基金章程錯(cuò)2:B：基金契約對(duì)3:C：基金董事會(huì)錯(cuò)4:D：基金監(jiān)事會(huì)錯(cuò)1

4、0.基金法的主要內(nèi)容 HYPERLINK / 來(lái)源我國(guó)基金法規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。（單項(xiàng)選擇題）1:A：百分之三十以上錯(cuò)2:B：百分之七十以上錯(cuò)3:C：百分之十以上錯(cuò)4:D：百分之五十以上對(duì) 2011 HYPERLINK / 證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)精選題（3）11.影響金融期權(quán)得主要因素在下列有關(guān)金融期權(quán)價(jià)格的說(shuō)法中，哪個(gè)說(shuō)法是錯(cuò)誤的（）。（單項(xiàng)選擇題）1:A：通常，利率高會(huì)降低期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本對(duì)2:B：通常，權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值的變動(dòng)方向是一致的錯(cuò)3:C：通常，權(quán)利期間越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高錯(cuò)4:D：通常，協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格之間的差距越大，時(shí)間價(jià)

5、值越小錯(cuò)12.國(guó)際債券的定義和特征國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行其計(jì)價(jià)貨幣通常是（）。（單項(xiàng)選擇題）1:A：外國(guó)貨幣錯(cuò)2:B：國(guó)際通用貨幣對(duì)3:C：本國(guó)貨幣錯(cuò)4:D：本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣錯(cuò)13.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。（單項(xiàng)選擇題）1:A：利率風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2:B：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3:C：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)4:D：違約風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)14.ETF的優(yōu)勢(shì)在投資過(guò)程中無(wú)須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù)，可以采取樣本股策略進(jìn)行有選擇的模擬，還可以根據(jù)具體的市場(chǎng)情況和基金經(jīng)理的判斷，對(duì)非基準(zhǔn)指數(shù)內(nèi)的樣本股進(jìn)行投資的是（）。（單項(xiàng)選擇題）1:A：指數(shù)型ETF錯(cuò)2:B：包裹型ETF錯(cuò)3:C：?jiǎn)挝煌顿Y者信托型E

6、TF錯(cuò)4:D：管理型投資公司ETF對(duì)15.股票基金各國(guó)對(duì)股票基金投資比例限制的主要目的是（）。（單項(xiàng)選擇題）1:A：保持基金的流動(dòng)性錯(cuò)2:B：提高基金的變現(xiàn)性錯(cuò)3:C：防止操縱股市對(duì)4:D：防止內(nèi)部人控制錯(cuò) HYPERLINK / 證券從業(yè)資格考試16.優(yōu)先股票的特征優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。（單項(xiàng)選擇題）1:A：對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先錯(cuò)2:B：認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先錯(cuò)3:C：公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利錯(cuò) 2011 HYPERLINK / 證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)精選題（4）4:D：股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先對(duì)17.公司法的主要內(nèi)容我國(guó)公司法規(guī)定監(jiān)事會(huì)的人數(shù)不得少于（）。（單

7、項(xiàng)選擇題）1:A：3人對(duì)2:B：5人錯(cuò)3:C：7人錯(cuò)4:D：9人錯(cuò)18.外匯期貨和利率期貨2002金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。（單項(xiàng)選擇題）1:A：股票期貨錯(cuò)2:B：股票指數(shù)期貨錯(cuò)3:C：外匯期貨對(duì)4:D：利率期貨錯(cuò)19.普通股票的定義與特征股份有限公司最基本的籌資工具是（）。（單項(xiàng)選擇題）1:A：普通股票對(duì)2:B：優(yōu)先股票錯(cuò)3:C：公司債券錯(cuò)4:D：銀行貸款錯(cuò)20.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述 HYPERLINK / 證券從業(yè)資格考試根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，我國(guó)對(duì)證券公司實(shí)行（）管理。（單項(xiàng)選擇題）1:A：綜合錯(cuò)2:B：混合錯(cuò)3:C：分業(yè)錯(cuò)4:D：分類對(duì)2011 HYPERLINK / 證券從業(yè)資格

8、考試基礎(chǔ)知識(shí)精選題（5）1.ETF的分類管理型投資公司ETF的特點(diǎn)是（）。（不定項(xiàng)選擇題）1:A：受托人投資決策自由處置相對(duì)較大對(duì)2:B：可以進(jìn)行衍生工具投資對(duì)3:C：在投資過(guò)程中無(wú)須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù)，可以采取樣本股策略進(jìn)行有選擇的模擬對(duì)4:D：不能對(duì)外融資錯(cuò)2.我國(guó)的企業(yè)債券公司債券的類型包括（）。（不定項(xiàng)選擇題）1:A：保證公司債對(duì)2:B：附新股認(rèn)股權(quán)公司債對(duì)3:C：不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債對(duì)4:D：信用公司債對(duì)3.證券公司定義和功能證券公司以（）等身份參與交易市場(chǎng)活動(dòng)。（不定項(xiàng)選擇題）1:A：自營(yíng)商對(duì) HYPERLINK /school/ 證券從業(yè)資格2:B：做市商對(duì)3:C：經(jīng)紀(jì)商對(duì)4:D：交易

9、商錯(cuò)4.證券法有關(guān)證券市場(chǎng)參與者的規(guī)定證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)有（）。（不定項(xiàng)選擇題）1:A：收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)對(duì)2:B：依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益對(duì)3:C：組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究對(duì)4:D：制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章規(guī)則錯(cuò)5.金融衍生工具的分類金融互換包括（）。（不定項(xiàng)選擇題）1:B：貨幣互換對(duì)2:C：債券互換錯(cuò)3:D：利率互換對(duì)4:A：股票互換錯(cuò)6.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)是（）。（不定項(xiàng)選擇題） 2011 HYPERLINK / 證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)精選題（6）1:A：是一個(gè)分散、無(wú)形的市場(chǎng)對(duì)2:B：組織方式采取做市商制對(duì)3:C

10、：擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)4:D：以議價(jià)方式進(jìn)行交易對(duì)7.證券市場(chǎng)的定義資本市場(chǎng)包含以下部分（）。（不定項(xiàng)選擇題）1:A：證券市場(chǎng)對(duì)2:B：貨幣市場(chǎng)錯(cuò)3:C：長(zhǎng)期信貨市場(chǎng)對(duì)4:D：保險(xiǎn)市場(chǎng)錯(cuò)8.三板市場(chǎng)2002根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)三板市場(chǎng)的股份轉(zhuǎn)讓是采?。ǎ?。（不定項(xiàng)選擇題）1:A：定期的方式對(duì)2:B：非定期的方式錯(cuò)3:C：連續(xù)方式錯(cuò)4:D：非連續(xù)方式對(duì)9.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)是指對(duì)（）的公司進(jìn)行評(píng)估的專門(mén)機(jī)構(gòu)。（不定項(xiàng)選擇題）1:A：登記注冊(cè)錯(cuò)2:B：股票公開(kāi)發(fā)行對(duì)3:C：上市交易對(duì)4:D：清算錯(cuò)10.欺詐行為欺詐客戶行為包括（）。（不定項(xiàng)選擇題）1:A：以多獲取傭金

11、為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)對(duì)2:B：違背代理人的指令為其買(mǎi)賣(mài)證券對(duì)3:C：不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買(mǎi)賣(mài)書(shū)面確認(rèn)文件對(duì)4:D：將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作對(duì)11.信息披露上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告通常包括（）。（不定項(xiàng)選擇題）1:A：資產(chǎn)負(fù)債表對(duì)2:B：利潤(rùn)表對(duì)3:C：現(xiàn)金流量表對(duì) HYPERLINK / t _blank 證券從業(yè)資格證4:D：會(huì)計(jì)報(bào)表附注對(duì)12.債券的定義與特征債券具有的基本性質(zhì)是（）。（不定項(xiàng)選擇題） 2011 HYPERLINK / 證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)精選題（7）1:A：債券是有價(jià)證券對(duì)2:B：債券是真實(shí)資本錯(cuò)3:C：債券是債權(quán)的表現(xiàn)對(duì)4:D：債券是借貸資

12、本錯(cuò)13.證券交易原則與交易規(guī)則上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式是（）。（不定項(xiàng)選擇題）1:A：隨機(jī)競(jìng)價(jià)對(duì)2:B：連續(xù)競(jìng)價(jià)錯(cuò)3:C：集合競(jìng)價(jià)對(duì)4:D：協(xié)議定價(jià)錯(cuò)14.股票投資的資本增值收益以下屬于債券一次性付息的計(jì)息方式的是（）。（不定項(xiàng)選擇題）1:A：?jiǎn)卫?jì)息對(duì)2:B：復(fù)利計(jì)息對(duì)3:C：貼現(xiàn)計(jì)息對(duì)4:D：息票計(jì)息錯(cuò)15.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)（）的內(nèi)容保密的責(zé)任，相關(guān)從業(yè)人員有履行保密責(zé)任的誠(chéng)信義務(wù)。（不定項(xiàng)選擇題）1:A：證券交易錯(cuò)2:B：證券登記對(duì)3:C：證券托管對(duì)4:D：證券結(jié)算對(duì)16.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行為的監(jiān)督包括（

13、）。（不定項(xiàng)選擇題）1:A：定期報(bào)告制度對(duì)2:B：財(cái)務(wù)保證制度對(duì)3:C：行為規(guī)范與行為禁止制度對(duì)4:D：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自律制度對(duì)17.債券與股票的相同點(diǎn)發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體可以是（）。（不定項(xiàng)選擇題）1:A：中央政府對(duì)2:B：地方政府對(duì) HYPERLINK /school/ 證券從業(yè)資格3:C：金融機(jī)構(gòu)對(duì)4:D：公司企業(yè)對(duì)18.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容-管理控制證券公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)（）等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理。（不定項(xiàng)選擇題） 2011證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)精選題（8）1:A：咨詢錯(cuò)2:B：負(fù)責(zé)人對(duì)3:C：電腦對(duì) HYPERLINK / 證券從業(yè)資格考試時(shí)間20114:D：財(cái)務(wù)對(duì)19.

14、利率風(fēng)險(xiǎn)政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是（）。（不定項(xiàng)選擇題）1:A：信用風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2:B：利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)3:C：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)4:D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)20.證券法總則（）的發(fā)行和交易，適用于我國(guó)證券法。（不定項(xiàng)選擇題）1:A：政府債券錯(cuò)2:B：股票對(duì)3:C：公司債券對(duì)4:D：國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易對(duì)1.按計(jì)息方式分類的債券公司債券的風(fēng)險(xiǎn)比金融債券要大。對(duì) HYPERLINK / 證券從業(yè)資格考試2.公司型基金公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)資金。對(duì)3.有價(jià)證券的特征不適銷證券的最大特點(diǎn)是投資風(fēng)險(xiǎn)大，收益不確定。錯(cuò)4.證券市場(chǎng)的定義證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。對(duì)5.證券市場(chǎng)法律制度中華人民共和國(guó)公司法只適用在中

15、國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份公司。因而在紐約、香港等地上市的中國(guó)公司不適用中華人民共和國(guó)公司法。錯(cuò)6.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“八字方針”是法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范。對(duì)7.我國(guó)的國(guó)際債券改革開(kāi)放后我國(guó)率先步入國(guó)際金融市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券的是金融機(jī)構(gòu)。對(duì)8.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容交易所應(yīng)依照法定和法定程序，安排已通過(guò)核準(zhǔn)擬發(fā)行的股票的上市。錯(cuò)9.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別從總體而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。對(duì)10.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述1997-1998年的中國(guó)證券市場(chǎng)處于規(guī)范調(diào)整時(shí)期，證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)關(guān)將整頓和規(guī)范擺在首要位置。對(duì)11.股票的特征和分類股

16、票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。對(duì)12.誠(chéng)信建設(shè)的意義、思想與原則建設(shè)證券市場(chǎng)誠(chéng)信文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。 對(duì)13.國(guó)際股票市場(chǎng)及其價(jià)格指數(shù)英國(guó)最具權(quán)威的股價(jià)指數(shù)是金融時(shí)報(bào)指數(shù)。對(duì)14.欺詐行為證券清算機(jī)構(gòu)因藏族客戶行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)15.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金平衡型基金通常在債券，優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡。對(duì)16.證券投資基金的管理費(fèi)基金規(guī)模越大，支付的管理費(fèi)率就越高。錯(cuò)17.ETF的優(yōu)勢(shì)ETF不能采取賣(mài)空策略。錯(cuò)18.證券發(fā)行制度和發(fā)行方式我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。對(duì)19.股票投資的資本增值收

17、益 HYPERLINK /school/ 證券從業(yè)資格資本增值收益來(lái)自于公司當(dāng)年可分配盈利。錯(cuò)20.債券收益在票面利率水平相同的條件下，對(duì)投資者來(lái)說(shuō)分次付息方式的債券利息收益高于一次性付息方式。對(duì)訓(xùn)練一：債券根據(jù)發(fā)行_分為政府債券（包括政府機(jī)構(gòu)債券）、金融債券和公司債券（）A、性質(zhì)B、對(duì)象 HYPERLINK /school/ 證券從業(yè)資格考試真題C、目的 HYPERLINK / 證券從業(yè)資格考試報(bào)名D、主體標(biāo)準(zhǔn)答案：D訓(xùn)練二：政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債是_（）A、赤字國(guó)債B、建設(shè)國(guó)債C、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債D、特種國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)答案：D三：金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源_（）A、減少B、增加C、

18、不變D、都不是標(biāo)準(zhǔn)答案：B訓(xùn)練四：國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是_，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌措資金（）A、外國(guó)貨幣B、國(guó)際通用貨幣C、本國(guó)貨幣D、本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣標(biāo)準(zhǔn)答案：B訓(xùn)練五：我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)_初期（）A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代標(biāo)準(zhǔn)答案：C2011 HYPERLINK / 證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)訓(xùn)練(2)訓(xùn)練一：未知價(jià)計(jì)算法中的未知價(jià)是指_（）A、當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開(kāi)盤(pán)價(jià)B、當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤(pán)價(jià)C、下一交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開(kāi)盤(pán)價(jià)D、下一個(gè)交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤(pán)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案：B訓(xùn)練二：證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是_（

19、）A、基金投資者B、基金管理人C、基金托管人D、基金監(jiān)管人標(biāo)準(zhǔn)答案：C訓(xùn)練三：貨幣市場(chǎng)基金是以_為投資對(duì)象的投資基金（）A、貨幣市場(chǎng)短期證券B、貨幣市場(chǎng)長(zhǎng)期證券C、債券D、股票期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：A訓(xùn)練四：在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市場(chǎng)股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的_為準(zhǔn)（）A、開(kāi)盤(pán)價(jià)B、收盤(pán)價(jià)C、最高價(jià)D、最低價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案：B訓(xùn)練五：按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由_擔(dān)任（）A、證券公司B、信托投資公司C、保險(xiǎn)公司D、基金管理公司標(biāo)準(zhǔn)答案：D2011證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)訓(xùn)練(3)訓(xùn)練一：證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由_管理和運(yùn)作（）A、基金托管人B、基金承銷

20、公司C、基金管理人D、基金投資顧問(wèn)標(biāo)準(zhǔn)答案：C訓(xùn)練二：可在期權(quán)到日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是_（）A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、看張期權(quán)D、看跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：B訓(xùn)練三：期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的_（）A、買(mǎi)方B、賣(mài)方C、雙方D、第三方標(biāo)準(zhǔn)答案：A訓(xùn)練四：率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是_（）A、紐約證券交易所B、芝加哥期貨交易所C、國(guó)際貨幣市場(chǎng)D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：C訓(xùn)練五：1982年2月率先開(kāi)辦堪薩價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是_（）A、芝加哥商業(yè)交易所B、芝加哥期貨交易所C、紐約證券交易所D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品

21、交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：D題目一：存托憑證指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表_證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證（）A、債權(quán)B、外國(guó)公司C、跨國(guó)公司D、基金組合標(biāo)準(zhǔn)答案：B題目二：可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的_（）A、長(zhǎng)期看漲期權(quán)B、長(zhǎng)期看跌期權(quán)C、短期看漲期權(quán)D、短期看跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：A訓(xùn)練三：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的_（）A、長(zhǎng)期看漲期權(quán)B、長(zhǎng)期看跌期權(quán) HYPERLINK / 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)C、短期看漲期權(quán)D、短期跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：C訓(xùn)練四：證券法中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要就是指_（）A、銀行B、證券公司C、保險(xiǎn)公司D、財(cái)務(wù)公司標(biāo)準(zhǔn)答案：B訓(xùn)練五：以下不是證券發(fā)行主體的是_（）A、政府B、企業(yè)C、居民D、金融機(jī)構(gòu)

22、標(biāo)準(zhǔn)答案：C題目一：證券的法律特征是指_（）A、它是依法訂立的一種合約B、它須依法審批才能發(fā)行C、各國(guó)都制定相關(guān)的證券法律法規(guī) HYPERLINK / 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)D、反映的是某種法律行為的結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)答案：D題目二：一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是_實(shí)際資本額（）A、大于B、等于C、小于D、不等于標(biāo)準(zhǔn)答案：A訓(xùn)練三：提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種_（）A、有價(jià)證券B、商品證券C、貨幣證券D、資本證券標(biāo)準(zhǔn)答案：B訓(xùn)練四：狹義的證券就指_（）A、商品證券B、貨幣證券 HYPERLINK / 證券從業(yè)資格考試C、資本證券D、現(xiàn)金證券標(biāo)準(zhǔn)答案：C訓(xùn)練五：證券

23、持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬此收益的最終源泉是_（）A、買(mǎi)賣(mài)差價(jià)B、利息或紅利C、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增值D、虛擬資本價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)答案：C2011 HYPERLINK / 證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)訓(xùn)練(6)訓(xùn)練一：證券的風(fēng)險(xiǎn)性來(lái)源于_（）A、可預(yù)測(cè)的不利變化B、無(wú)法預(yù)測(cè)的變化 HYPERLINK /school/ 證券從業(yè)資格考試真題C、更高的收益可能D、未來(lái)狀況的不確定性標(biāo)準(zhǔn)答案：D訓(xùn)練二：世界上第一家股票交易所在_成立（）A、紐約B、阿姆斯特丹C、倫敦D、費(fèi)城標(biāo)準(zhǔn)答案：B訓(xùn)練一：證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于_（）A、政府組織B、政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)C、自律性組織

24、 HYPERLINK / 證券從業(yè)資格考試報(bào)名D、證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：C訓(xùn)練二：以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為_(kāi)市場(chǎng)（）A、直接融資B、間接融資C、資本D、貨幣標(biāo)準(zhǔn)答案：B題目三：資本市場(chǎng)除了保險(xiǎn)市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)以外，還包括了_（）A、證券市場(chǎng)和回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)B、證券市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貨市場(chǎng)C、證券市場(chǎng)和同業(yè)拆措市場(chǎng)D、證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng) HYPERLINK /school/ 證券從業(yè)資格考試真題標(biāo)準(zhǔn)答案：B題目四：證券市場(chǎng)對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著多方面的影響，其基本經(jīng)濟(jì)功能主要有：_（）A、籌資、定價(jià)、資本配置B、籌資、定價(jià)、收益C、收益、監(jiān)督、資本配置D、監(jiān)督、定價(jià)資本配置標(biāo)準(zhǔn)

25、答案：A題目五：證券交易價(jià)格是通過(guò)_得以確定的（）A、證券商與投資者協(xié)商B、一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)C、證券供求雙方共同作用D、發(fā)行者與證券商協(xié)商標(biāo)準(zhǔn)答案：C訓(xùn)練一：記名股票與不記名股票的差別在于_（）A、股東權(quán)利B、股東義務(wù)C、出資方式D、記載方式 HYPERLINK / 證券從業(yè)資格考試時(shí)間2011標(biāo)準(zhǔn)答案：D訓(xùn)練二：在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的_（）A、票面價(jià)值B、賬面價(jià)值C、清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)答案：A題目三：股票的清算價(jià)值，是指公司經(jīng)過(guò)清算后，每股所代表的_價(jià)值（）A、帳面B、實(shí)際C、內(nèi)在 HYPERLINK / 證券從業(yè)資格考試D、理論標(biāo)準(zhǔn)答案：B題目四：股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)

26、股份公司的_（）A、產(chǎn)權(quán)B、債權(quán)C、物權(quán)D、所有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：D題目五：優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為_(kāi)（）A、參與優(yōu)先股B、累積優(yōu)先股C、可贖回優(yōu)先股D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股標(biāo)準(zhǔn)答案：B下面的是2016年經(jīng)典勵(lì)志語(yǔ)錄，需要的朋友可以欣賞，不需要的朋友下載后可以編輯刪除！謝謝！1、有來(lái)路，沒(méi)退路;留退路，是絕路。2、為目標(biāo)，晚臥夜半，夢(mèng)別星辰，腳踏實(shí)地，凌云舍我其誰(shuí)!3、做一題會(huì)一題，一題決定命運(yùn)。4、靜下來(lái)，鑄我實(shí)力;拼上去，亮我風(fēng)采。5、拼一載春秋，搏一生無(wú)悔。6、狠抓基礎(chǔ)是成功的基礎(chǔ)，持之以恒是勝利的保證。7、把汗水變成珍珠，把夢(mèng)想變成現(xiàn)實(shí)!8、擰成一股繩，搏

27、盡一份力，狠下一條心，共圓一個(gè)夢(mèng)。9、每天都是一個(gè)起點(diǎn)，每天都有一點(diǎn)進(jìn)步，每天都有一點(diǎn)收獲!10、22.對(duì)命運(yùn)承諾，對(duì)承諾負(fù)責(zé)11、我自信，故我成功，我行，我一定能行。12、不敢高聲語(yǔ)，恐驚讀書(shū)人。13、高三高考高目標(biāo)，苦學(xué)善學(xué)上好學(xué)。14、爭(zhēng)分奪秒巧復(fù)習(xí)，勤學(xué)苦練創(chuàng)佳績(jī)、攀蟾折桂，舍我其誰(shuí)。15、眼淚不是我們的答案，拼搏才是我們的選擇。16、站在新起點(diǎn)，迎接新挑戰(zhàn)，創(chuàng)造新成績(jī)。17、遇難心不慌，遇易心更細(xì)。18、樂(lè)學(xué)實(shí)學(xué)，挑戰(zhàn)高考;勤勉向上，成就自我。19、努力造就實(shí)力，態(tài)度決定高度20、忘時(shí)，忘物，忘我。誠(chéng)實(shí)，樸實(shí)，踏實(shí)。21、精神成人，知識(shí)成才，態(tài)度成全。22、作業(yè)考試化，考試高考化，將

28、平時(shí)考試當(dāng)高考，高考考試當(dāng)平時(shí)。23、我高考我自信我成功!24、23.再苦再累不掉隊(duì)，再難再險(xiǎn)不放棄25、拼搏高考，今生無(wú)悔;越過(guò)高三，追求卓越!26、挑戰(zhàn)人生是我無(wú)悔的選擇，決勝高考是我不懈的追求。27、山高不厭攀，水深不厭潛，學(xué)精不厭苦：追求!28、學(xué)練并舉，成竹在胸，敢問(wèn)逐鹿群雄今何在?師生同志，協(xié)力攻關(guān)，笑看燕趙魁首誰(shuí)人得。29、快馬加鞭君為先，自古英雄出少年。30、太陽(yáng)每天都是新的，你是否每天都在努力。31、把握現(xiàn)在、就是創(chuàng)造未來(lái)。32、25.我因X班而自豪，X班因我而驕傲33、我心飛翔，路在腳下。34、人活著要呼吸。呼者，出一口氣;吸者，爭(zhēng)一口氣35、辛苦三年，幸福一生。36、精神

29、成就事業(yè)，態(tài)度決定一切。2016年經(jīng)典勵(lì)志語(yǔ)錄二你一定要堅(jiān)強(qiáng)，即使受過(guò)傷，流過(guò)淚，也能咬牙走下去。因?yàn)?，人生，就是你一個(gè)人的人生。竹子用了4年時(shí)間，僅僅長(zhǎng)了3cm，從第五年開(kāi)始，以每天30cm的速度瘋狂的生長(zhǎng)，僅僅用了六周時(shí)間就長(zhǎng)到了15米。其實(shí)在前面的四年，竹子將根在土壤里延伸了數(shù)百平米。做人做事亦是如此，不要擔(dān)心你此時(shí)的付出得不到回報(bào)，因?yàn)檫@些付出都是為了扎根。人生需要儲(chǔ)備!多少人，沒(méi)熬過(guò)那三厘米!能夠比跌倒的次數(shù)多一次站起來(lái)的次數(shù)，你就是強(qiáng)者!開(kāi)始，去做，這是最難的一步。往往，突破了最難的一步以后，或者說(shuō)，破除了想像中的困難以外，其他的事，可能反而容易。尤其有些事情，上癮以后，形成習(xí)慣，

30、不繼續(xù)反而不舒服。再好的方法，對(duì)于徹底的、不想上進(jìn)的懶人是無(wú)效的，但既然，生命是屬于自己的，愿意行動(dòng)與否，也還是自己的事。成功與不成功之間，有時(shí)距離是很短的，你只要后退一步或再向前幾步。想得再多不如行動(dòng)一次;說(shuō)得再好不如立刻就做!人與人的距離是說(shuō)與做的差別;人與人的差別是信與愿的有無(wú)!凡事實(shí)行則無(wú)瑕憂慮，空想則寸步難行。無(wú)論要做什么立刻行動(dòng)!馬上行動(dòng)!開(kāi)始行動(dòng)!做一件事情，只有最初五分鐘熱情的，叫失敗者;最后五分鐘仍有熱情的，叫成功者。當(dāng)你周?chē)际敲椎臅r(shí)候，你很安逸;當(dāng)有一天米缸見(jiàn)底，才發(fā)現(xiàn)想跳出去已無(wú)能為力。有一種陷阱，名叫安逸!別在最能吃苦的年紀(jì)選擇安逸!沒(méi)有危機(jī)!是最大的危機(jī)!自己不上進(jìn)

31、，危機(jī)無(wú)處不在吞噬你的理想和靈魂，混下去很容易，混上去太難了!為什么成功的不是你。年輕的你，迷茫又著急。你想要房子想要汽車(chē)，想要旅行想要高品質(zhì)生活。你不斷催促自己成長(zhǎng)，卻沉不下心來(lái)認(rèn)真讀一篇文章;你急切地期待成功，卻每次在遇到挫折時(shí)提前退縮。既然沒(méi)有過(guò)那些汗水和拼搏，又何必在旁觀別人的榮耀與成功時(shí)憤憤不平呢?所以，努力吧，別抱怨。如果你要做一件事，請(qǐng)只管安安靜靜的去做。因?yàn)槟鞘悄阕约旱氖?，別人不知道你的情況，也不可能幫你實(shí)現(xiàn)夢(mèng)想。千萬(wàn)不要因?yàn)樘摌s心而炫耀，也不要因?yàn)閯e人一句評(píng)價(jià)放棄自己的夢(mèng)想。其實(shí)最好的狀態(tài)，是堅(jiān)持自己的夢(mèng)想，聽(tīng)聽(tīng)前輩的建議，少錯(cuò)幾步。值不值，時(shí)間是最好的證明。你可以沒(méi)有夢(mèng)想，

32、但不能不知道現(xiàn)在要做什么，你可以長(zhǎng)相平凡丟到人群里就被淹沒(méi)，但不能隨波逐流成為沒(méi)有個(gè)性的復(fù)制品，你可以被壓力逼迫得痛哭一百次，但哭完記得笑一千次給它看，你可以習(xí)慣為別人付出，但至少別忘了為自己而活，你可以學(xué)會(huì)假裝，但最后不要變成你當(dāng)初討厭的那種人。你比你想象中更勇敢，比你看起來(lái)更強(qiáng)大，也比你以為的更聰明。2016年經(jīng)典勵(lì)志語(yǔ)錄三1、如果真的想活得悠閑，那么，為何不學(xué)著讓自己釋放心靈的重負(fù)，學(xué)著忘卻，忘記那些無(wú)礙于個(gè)人原則的得失;無(wú)關(guān)大局的磕磕碰碰;無(wú)傷大雅的前嫌舊隙呢?學(xué)會(huì)讓自己時(shí)時(shí)都輕裝上陣，瀟灑前行!2、人格的完善是本，財(cái)富的確立是末。3、古人云“隱忍不怒的人，勝于勇者”、“修己冶心的人勝

33、于攻城掠地的將領(lǐng)”。生活中，寬容可以減少人與人之間的隔閡，可以讓大家更好地溝通，彼此多一些體貼和關(guān)懷。4、“一個(gè)人不能騎兩匹馬，騎上這匹，就要丟掉那匹，聰明人會(huì)把凡是分散精力的要求置之度外?！比说纳途κ怯邢薜模覀円獙W(xué)會(huì)將聚光鏡一樣，排除一切瑣事的干擾，將所有的資料、精力、熱情聚焦并鎖定你的目標(biāo)上。5、一個(gè)能從別人的觀念來(lái)看事情，能了解別人心靈活動(dòng)的人，永遠(yuǎn)不必為自己的前途擔(dān)心。一個(gè)人最大的破產(chǎn)是絕望，最大的資產(chǎn)是希望。不要等待機(jī)會(huì)，而要?jiǎng)?chuàng)造機(jī)會(huì)。6、喜歡的最高境界是你可能為她去死，可愛(ài)的最高境界是你得為你愛(ài)的人好好活著。7、如果人生需要一個(gè)完美的符號(hào)，沒(méi)有比微笑更合適的了。微笑，它是甜

34、美的歌聲，能唱出生活的快樂(lè);它是溫暖的陽(yáng)光，能驅(qū)散心頭的陰影;它是無(wú)邊的春風(fēng)，能蓬勃事業(yè)的生機(jī)。8、微笑可以減輕緊張的情緒和壓力，不管面對(duì)多么憤怒或者沖動(dòng)得人，只要微笑示之，都能坦然以對(duì)，微笑一把神奇的鑰匙，可以打開(kāi)別人心靈的窗戶，傳遞心靈的善意，退一步，海闊天空;退一步，瞞天過(guò)海;沖動(dòng)是魔鬼，只要心平氣和靜下心來(lái)，相對(duì)而笑，一切都能化干戈為玉帛。9、很多人找女朋友或者男朋友，把學(xué)歷當(dāng)作指標(biāo)之一，既希望對(duì)方能夠給他/她伴侶的溫暖與浪漫，又希望他/她知識(shí)豐富、學(xué)歷相當(dāng)或更高，在事業(yè)上能蒸蒸日上;我想說(shuō)，你找的是伴侶，不是合作伙伴，更不是同事，生活就是生活，這個(gè)人適合你，即使你是博士他/她斗大字不

35、識(shí)一個(gè)，那也無(wú)所謂，適合就會(huì)和諧融洽，人比文憑更重要10、聽(tīng)著一首歌，反反復(fù)復(fù)，琢磨不透，自己在想什么?難道真的愛(ài)她么?可為什么說(shuō)不出口呢，愛(ài)情就是買(mǎi)賣(mài)，看透就好。癡情的人不會(huì)有真愛(ài)、讓這一切隨風(fēng)，吹到天涯海角。不要再讓我見(jiàn)到，對(duì)你，既然說(shuō)不出，那就模模糊糊。或許，這樣最好，誰(shuí)都不會(huì)太累。11、一個(gè)能從別人的觀念來(lái)看事情，能了解別人心靈活動(dòng)的人，永遠(yuǎn)不必為自己的前途擔(dān)心。12、人要想樹(shù)立自己的威信，就要不斷進(jìn)行自我完善和修養(yǎng)、嚴(yán)于律己。你要求別人怎么樣，首先必須自己先做到那樣，身教的效果總比言傳更為快捷。嚴(yán)于律己能使自己成為一個(gè)最可信賴的人。13、成功的道路上，肯定會(huì)有失敗;對(duì)于失敗，我們要正

36、確地看待和對(duì)待，不怕失敗者，則必成功;怕失敗者，則一無(wú)是處，會(huì)更失敗。14、選幾個(gè)自認(rèn)為能靠得住的人組成良好、穩(wěn)固、有力的人際關(guān)系的核心。這首選的幾個(gè)人可以包括自己的朋友、家庭成員和那些在你職業(yè)生涯中彼此聯(lián)系緊密的人。他們構(gòu)成你的影響力內(nèi)圈，因?yàn)樗麄兡茏屇惆l(fā)揮所長(zhǎng)，而且彼此都希望對(duì)方成功。15、我們現(xiàn)在做的工作，也許過(guò)于平淡，也許雞毛蒜皮。但這就是工作，是生活，是成就人事的不可缺少的基礎(chǔ)。對(duì)于敬業(yè)者來(lái)說(shuō)，凡事無(wú)小事，簡(jiǎn)單不等于容易。16、親情是一種深度，友情是一種廣度，而愛(ài)情是一種純度。親情是沒(méi)有條件、不求回報(bào)的陽(yáng)光沐浴，友情是浩蕩巨大、可以隨時(shí)安然棲息的堤岸;而愛(ài)情則是神秘?zé)o邊、可以使歌至到

37、忘情淚至瀟灑的心靈照射。人生一世，親情、友情、愛(ài)情;三者缺一，已為遺憾，三者缺二，實(shí)為可憐;三者皆缺，活而如亡。17、如果你心中有陽(yáng)光，就不會(huì)恐懼前方的坎坷;如果你心中有勇氣，就不會(huì)畏縮不前;無(wú)論前方風(fēng)多大，雨多大，闖過(guò)去就是一片海闊天空!孩子別憂傷，生命的美麗就是堅(jiān)強(qiáng)的走過(guò)坎坷!18、好心沒(méi)有錯(cuò)，但也要分清是非，不分原則的善良，是“愚善”，就像東郭先生一樣。因此，在沒(méi)有搞清一件事是否值得做之前，要敢于說(shuō)“不”，不要被他人利用，更不要一不小心成為他人的替罪羊。19、其實(shí)路并沒(méi)有錯(cuò)，錯(cuò)的是選擇，愛(ài)并沒(méi)有錯(cuò)，錯(cuò)的是緣分，所以無(wú)論何地，一路的風(fēng)景總是有限的，終究會(huì)有美好的。生命不是一場(chǎng)賽跑，而是一次

38、旅行。20、什么是嫁得好?嫁得好并不是嫁富豪，而是嫁給一個(gè)能給你安全感的男人。住在別墅里天天流淚的，你進(jìn)的不是天堂而是地獄。真正嫁得好的女人，是住在單元房里卻被老公哄的像只傻鳥(niǎo)，愛(ài)你一時(shí)，寵你一世，騙你一輩子!其實(shí)日子過(guò)得好，真的不是有多少錢(qián)，而是無(wú)憂無(wú)慮無(wú)煩惱。21、想取得成功，不僅要吃“苦中苦”，也要相關(guān)條件的配合支持，那些光知道吃苦的人，那些吃了不值得吃的苦的人，那些把吃苦當(dāng)成解決一切問(wèn)題法寶的人，恐怕只能繼續(xù)在“苦中苦”的怪圈里徘徊。22、人往往是失去之后才懂得珍惜，可是為時(shí)已晚，即使是哭干眼淚也換不回曾經(jīng)的擁有。多少人都是這樣的感嘆：擁有時(shí)不知道珍惜，失去時(shí)已無(wú)可挽回。23、從不犯錯(cuò)的孩子長(zhǎng)大后要么成為庸才，要么早晚要犯大錯(cuò)。因此，我們要適度降低對(duì)孩子的期望與要求，鼓勵(lì)他們真實(shí)地面對(duì)自己的缺點(diǎn)和錯(cuò)誤，鼓勵(lì)他們?cè)趪L試中不怕犯錯(cuò)誤，注重過(guò)程的體驗(yàn)和收獲，摘掉“好孩子”的面具。24、成功不