金融從業(yè)資格資格

1、金融從業(yè)資格資格1主要內容金融從業(yè)資格金融從業(yè)資格的種類金融從業(yè)資格考試的介紹如何準備金融從業(yè)資格考試2金融從業(yè)資格從業(yè)資格：資質金融從業(yè)資格：從事金融業(yè)的資質隨著金融業(yè)的規(guī)范發(fā)展，對金融從業(yè)資格的要求越來越高3金融從業(yè)資格的種類銀行業(yè)從業(yè)資格證券業(yè)從業(yè)資格期貨業(yè)從業(yè)資格保險業(yè)從業(yè)資格特許金融分析師(Chartered Financial Analyst) 4金融從業(yè)資格的種類銀行業(yè)從業(yè)資格全稱為 “中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格認證”（Certification of China Banking Professional）。建立銀行業(yè)從業(yè)人員資格認證制度是依法從事銀行業(yè)專業(yè)崗位的學識、技術和能力的基

2、本要求。中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格認證制度，由四個基本的環(huán)節(jié)組成，即資格標準、考試制度、資格審核和繼續(xù)教育。5金融從業(yè)資格的種類證券業(yè)從業(yè)資格：是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，證券從業(yè)資格證被稱為證券行業(yè)的準入證。6金融從業(yè)資格的種類期貨從業(yè)資格期貨從業(yè)人員資格是期貨從業(yè)準入性質的資質。要獲得期貨從業(yè)資格，須參加期貨從業(yè)資格考試并獲得通過。期貨從業(yè)資格考試是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試，依照期貨從業(yè)人員管理辦法，中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試。 7金融從業(yè)資格的種類保險從業(yè)資格：是建立與完善保險市場主體體系的需要

3、；是規(guī)范保險市場交易行為，降低保險商品交易成本的需要；是建立一支高素質職業(yè)保險從業(yè)人員隊伍的需要。保險從業(yè)資格分保險經(jīng)紀從業(yè)資格人員、保險公估從業(yè)人員、以及保險代理從業(yè)人員資格資格。 8金融從業(yè)資格的種類特許金融分析師特許金融分析師(Chartered Financial Analyst),又譯為注冊金融分析師，簡稱CFA。CFA是證券投資與管理界最具權威的一種職業(yè)資格,CFA特許狀是由CFA協(xié)會(CFA Institute)所授與,該組織是全世界上最著名的投資行業(yè)專業(yè)團體之一。 9考試介紹：銀行業(yè)從業(yè)資格組織管理2006年5月10日，中國銀行業(yè)協(xié)會召開第三屆理事會第六次會議，通過了中國銀行業(yè)

4、從業(yè)人員資格認證工作報告和成立中國銀行業(yè)協(xié)會銀行業(yè)從業(yè)人員資格認證委員會的議案。與此同時，中國銀行業(yè)協(xié)會秘書處組織專家工作小組制定了中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格認證制度暫行規(guī)定等制度性文件，考試大綱等。 10考試介紹：銀行業(yè)從業(yè)資格報名條件 銀行從業(yè)人員資格考試面向社會開放。符合以下條件的人員，可以報名參加資格考試： （一）年滿18歲；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度。11考試介紹：銀行業(yè)從業(yè)資格有下列情形之一的人員，不得報名參加考試，已經(jīng)辦理報名手續(xù)的，報名無效：（一）因故意犯罪受過刑事處罰的；（二）曾被銀行及金融業(yè)機構開除公職的；12考試介紹：銀行業(yè)從業(yè)資格（三）依照中國銀

5、行業(yè)從業(yè)人員資格認證考試實施辦法（試行）規(guī)定，應試人員有以下情形之一的，經(jīng)考試辦公室確認后，視情節(jié)、后果分別給予警告、考試成績無效、2年內或終身不得報名參加資格考試等處分：1、考試報名時本人隱匿或偽造資格認證所需真實信息的；2、違反考場紀律，擾亂考場秩序，有作弊等違紀行為的。13考試介紹：銀行業(yè)從業(yè)資格考試科目考試科目（可任意選考）：公共基礎（周六場、周日場）、個人理財（周六場、周日場）、風險管理、公司信貸及個人貸款。考試題型：全部為客觀題，包括單選題、多選題和判斷題?？荚囆问剑嘿Y格考試實行計算機考試，采用閉卷方式。14考試介紹：銀行業(yè)從業(yè)資格報名時間根據(jù)國家有關部委意見，將該資格認證考試納入

6、國家職業(yè)資格體系統(tǒng)一管理，現(xiàn)有考試體系需進行相應對接。經(jīng)中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格認證辦公室研究決定，2011年上、下半年兩次考試合并舉行，具體時間另行通知。中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格認證專業(yè)科目考試采取網(wǎng)上報名方式。 15考試介紹：銀行業(yè)從業(yè)資格考試時間經(jīng)中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格認證辦公室研究決定，2011年上、下半年兩次考試合并舉行，具體時間另行通知。公司信貸、個人貸款分別與個人理財和風險管理在同一時間考試，請考生報名時注意選擇 。16考試介紹：銀行業(yè)從業(yè)資格證書管理根據(jù)中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格認證證書管理暫行辦法（試行）第二章第六條規(guī)定，證書的獲得辦法和程序：（一）參加銀行業(yè)從業(yè)人員資格證書相應科目

7、的考試并取得通過的成績；（二）提出證書申請；（三）通過資格審核；（四）已獲得公共基礎證書方可進行專業(yè)證書申請；（五）認證委員會規(guī)定的其它條件。17考試介紹：銀行業(yè)從業(yè)資格未獲得公共基礎證書的銀行業(yè)從業(yè)人員仍可報名參加專業(yè)科目的考試，考試通過后，考生將獲得成績合格證明，相關信息將在證書管理系統(tǒng)中備案。成績合格證明兩年內有效，兩年內獲得公共基礎證書即可申請專業(yè)證書。證書每兩年需年檢一次，證書有效期為證書頒發(fā)日期往后推兩年，如2010年1月1日頒發(fā)證書，在2012年1月1日需進行證書年檢。18考試介紹：證券業(yè)從業(yè)資格一、報名時間（2011年為例）：2011年4月12日至27日，屆時考生可登錄中國證券

8、業(yè)協(xié)會（簡稱協(xié)會）網(wǎng)站注冊和報名。19考試介紹：證券業(yè)從業(yè)資格二、考試時間及地點：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市同時舉行。20考試介紹：證券業(yè)從業(yè)資格三、考試報名條件（一）報名截止日年滿 18周歲；（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；（三）具有完全民事行為能力。21考試介紹：證券業(yè)從業(yè)資格四、考試科目考試科目分為基礎科

9、目和專業(yè)科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘?？忌筛鶕?jù)需要選擇參考科目。22考試介紹：證券業(yè)從業(yè)資格五、考試方式考試采取閉卷、計算機考試方式進行。23考試介紹：證券業(yè)從業(yè)資格六、其他說明考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示?？荚嚦煽兒细窨扇〉贸煽兒细褡C書，考試成績長年有效。通過基礎科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。24考試介紹：期貨業(yè)從業(yè)資格一、報考條件1.年滿 18 周歲；2.具有完全民事行為能力；

10、3.具有高中以上文化程度；4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。25考試介紹：期貨業(yè)從業(yè)資格二、考試科目設置目前，期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科，分別是“期貨基 礎知識”與“期貨法律法規(guī)”。26考試介紹：期貨業(yè)從業(yè)資格三、考試的時間、題型、分值 1.考試采取閉卷、計算機考試方式。所有試題均為客觀選擇題。 2.每科試題量為155道，滿分100，60分為及格。 3.每科考試多場次組織，單科考試時間為100分鐘。27考試介紹：期貨業(yè)從業(yè)資格 4.基礎知識科目：共 155 道題目單項選擇題： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；多項選擇題： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；判斷是非題： 20

11、道，每道 0.5 分，共10分；綜合題： 15道， 每道2分，共30分28考試介紹：期貨業(yè)從業(yè)資格5.期貨法律法規(guī)科目：共 155 道題目 單項選擇題： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分； 多項選擇題： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分； 判斷是非題： 20 道，每道 0.5 分，共10分； 綜合題： 15道， 每道2分，共30分29考試介紹：期貨業(yè)從業(yè)資格四、考試大綱及教材考試大綱詳見中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“資格考試”欄目?！捌谪浕A知識”及“期貨法律法規(guī)”所用教材分別為期貨市場教程（中國期貨業(yè)協(xié)會編，中國財政經(jīng)濟出版社出版）和期貨法律法規(guī)匯編。兩教材具體說明及購買辦法見中國期貨

12、業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“資格考試”欄目。每年，中國期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)市場發(fā)展狀況，組織有關專家對教材進行修訂。30考試介紹：期貨業(yè)從業(yè)資格五、考試組織實施1.報名方式：報名采取網(wǎng)上報名方式。根據(jù)考試公告公布的報名時間考生可登陸中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站報名。2.報考費用：報名費單科 70 元。3.考試地點選擇：目前期貨從業(yè)人員資格考試每年均會安排在全國 35 個城市或幾大城市舉行，具體開考次數(shù)及考試地點安排以考試公告為準?？忌筛鶕?jù)個人需要就近選擇考試地點。4.考試方式：考試采取閉卷、計算機考試方式進行。5.考試承辦：目前考務工作由 ATA 公司具體承辦。31考試介紹：期貨業(yè)從業(yè)資格六、考試成績有效期及證書 單科成績

13、有效期為當年及以后兩個年度。兩門考試成績均合格后取得成績合格證書，成績合格證書長期有效，實行電子化管理，考生可上中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢或打印成績合格證書。取得成績合格證后，考生如到從事期貨業(yè)務的經(jīng)營機構任職，可由所在機構向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。32考試介紹：CFACFA介紹特許金融分析師(Chartered Financial Analyst),又譯為注冊金融分析師，簡稱CFA。CFA是證券投資與管理界最具權威的一種職業(yè)資格,CFA特許狀是由CFA協(xié)會(CFA Institute)所授與,該組織是全世界上最著名的投資行業(yè)專業(yè)團體之一。33考試介紹：CFACFA協(xié)會采用三個級別的考試來判定

14、考生是否可以成為一名合格的CFA持證人。由于CFA資格考試采用英文，候選人首先應掌握金融知識外，對于英語非母語的專業(yè)人士來說還必須具備良好的英文專業(yè)閱讀能力。34考試介紹：CFACFA知識體系反映了全球投資行業(yè)不斷發(fā)展變化的理論和實踐的系統(tǒng)知識。CFA知識體系涵蓋了投資分析行業(yè)必備的專業(yè)知識：如倫理與職業(yè)標準 / 定量分析方法 / 宏微觀經(jīng)濟學 會計學 / 公司理財 / 世界金融市場與投資工具 估值與投資理論 / 固定收益證券及其管理 / 權益投資分析 其它種類投資工具的分析 / 投資組合管理等等。35考試介紹：CFACFA項目的一大特色就是誠信。雇住與投資人對基金經(jīng)理和金融分析師的信任來自于

15、CFA持證人對道德倫理準則的遵守，不違背執(zhí)業(yè)使命。建立之初，CFA持證人一直秉承遵守倫理準則，不斷建立和維護他們在全球投資界誠信的形象。36考試介紹：CFACFA考試依次分Level 1,2,3，總共三個級別，所有考生必須按照順序參加考試，通過前一級別，才能參加下一級別的考試。其中Level 1考試在每年6月和12月各舉行一次；Level 2,3考試每年僅在6月舉行一次，所以最快通過三個級別的考試至少需要2.5年。37考試介紹：CFA考試形式、時間：Level ：上、下午各120道單項選擇題，共240道選擇題Level ：上、下午各60道案例單項選擇題，共120道案例選擇題Level ：上午為IPS寫作，下午為60道單項案例選擇題考試時間：每年6月和12月的首個周日，上午9：00-12：00；下午14：00-17：00自2009年6月起，CFA協(xié)會將原本考試中4選1的考試形式調整成為3選1形式。 38考試介紹：CFACFA報考資格：擁有學士學位或相當?shù)膶I(yè)水準以上，對專業(yè)沒有