人力資本的內(nèi)涵、屬性和特點(diǎn)

1、人力資本的內(nèi)涵、屬性和特點(diǎn)兼評當(dāng)前一些模糊觀點(diǎn)饒年華 內(nèi)容摘要本文把人力資本作為一種生產(chǎn)要素，以非人力資本為參照對象，通過辨析當(dāng)前一些相互矛盾的模糊觀點(diǎn)，來闡述人力資本的內(nèi)涵，并進(jìn)一步指出人力資本的兩重 屬性，即作為一種生產(chǎn)要素具 有“物”的屬性，和與其載體人的不可分離性而具有的“人”的屬性。在此基礎(chǔ)上，再從形態(tài)、產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)、生產(chǎn)、使用、交易5個方面，分析人力資本區(qū)別非人力資本的特點(diǎn)。關(guān)鍵詞人力資本 內(nèi)涵屬性特點(diǎn) 人力資本的內(nèi)涵 1 ,在探討人力資本內(nèi)涵之前，有必要先區(qū)分一些容易混淆的概念一一人力資本、人力資源、人力資產(chǎn)關(guān)于人力資本與人力資源：清華大學(xué)魏杰教授(20 02)認(rèn)為：“兩者是迥然不同

2、的概念，人力資源是企業(yè)員工整體的勞動 素質(zhì)、生產(chǎn)技能和知識水平，培養(yǎng)手段是不斷招募優(yōu)秀員工并對現(xiàn)有員工進(jìn)行職業(yè)技能的教育和培訓(xùn)；而人力資本指的是勞 動者投入到企業(yè)中的知識、技術(shù)、創(chuàng)新能力和管理方法的總稱。具體來說，它只包括企業(yè)中的兩類人，一類是掌握核心技術(shù) 的技術(shù)人員，另一類是具有企業(yè)家素質(zhì)的經(jīng) 營者”。對于此種區(qū)分，中國人民大學(xué)方竹蘭教授(2002)指出：“其優(yōu)點(diǎn)是抓住了 在企業(yè)改革過程中，如何激勵中、高級人力資本等一些重大問題，因而有著很強(qiáng)的針對性和實(shí)踐意義。但把一般勞動力剔除在 人力資本之外，在研究方法上，是以偏概全，以靜替動，也不符合人力資本理論所提示的深刻內(nèi)涵和固有研究方法體系”。我

3、 們認(rèn)為：人力資源與人力資本這兩個要領(lǐng)所定義的角度雖不同，但所表述的實(shí)際內(nèi)容卻一樣。前者是從管理學(xué)角度來定義人的 勞動能力，注重的是人力的開發(fā)、使用和合理配置；后者是從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來定義人的勞動能力，注重的是人力的投資、收益和 財(cái)富的增長。關(guān)于人力資本和人力資產(chǎn)：劉小蠟、李鳴(1998)認(rèn)為：“人力資產(chǎn)與人力資本是兩個不同的概念，資產(chǎn)可理解為財(cái)產(chǎn)，或民 法上的物，有時也特指企業(yè)占有的財(cái)產(chǎn)，它是物類產(chǎn)權(quán)的客體。 資本嚴(yán)格來說是一項(xiàng)產(chǎn)權(quán)，是投資者獲取利潤收入以及為確保獲取利潤而擁有的權(quán)利。因而，人力資產(chǎn)是指在活的人體中存在的、每 當(dāng)人生產(chǎn)某種使用價(jià)值時就運(yùn)用的體力和智力的總和，即勞動力。而人力資本是

4、人力資產(chǎn)的資本 化一即通過與非人力資產(chǎn)結(jié) 合而資本化為人力資本”。對于此種區(qū)分，我們認(rèn)為并不妥當(dāng)、也無必要：因?yàn)?資產(chǎn)是會計(jì)學(xué)上的術(shù)語，應(yīng)該是具有可計(jì)量性、存在性等特點(diǎn)。而將蘊(yùn)藏在人體內(nèi)的、具有潛在性、非現(xiàn)實(shí)性的特點(diǎn)的勞動能力，用人力資產(chǎn)這個概念來描述，不夠準(zhǔn)確，也不如人力資本 這個概念更能體現(xiàn)問題的實(shí)質(zhì) 一 即勞動力是知識經(jīng)濟(jì)條件下財(cái)富增長的根本要素。人力資本與人 力資本產(chǎn)權(quán)劉大可(2001)認(rèn)為：“人力資本是指 投入到生產(chǎn)中的人 的知識、技能、體力、 經(jīng)驗(yàn)等；而人力資本產(chǎn)權(quán)則側(cè)重于研究擁有 這些人力資本的人與其 人力資本的關(guān)系，以及不同人力資本所有者之 間的關(guān)系，它們之間概念不同 ”。而劉

5、小蠟、李鳴(1998)， 姚樹榮、張耀奇(20 01)認(rèn)為：“資本是一項(xiàng) 產(chǎn)權(quán)，是投資者獲取利潤收人以及為確保獲取利潤收入而擁有 的權(quán)利，本質(zhì)上體現(xiàn) 了人與人之間的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系”，從而把人力資本與人力資本產(chǎn)權(quán)等同起來。我們同意劉大可 博士的觀點(diǎn)：即 人力資本與人力資本產(chǎn)權(quán) 是兩個不同的概 念。人力資本這個概念 之所以在提出后 馬上能得 到學(xué)術(shù)界的認(rèn)可，是因?yàn)樗^承了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中把人力當(dāng)成生產(chǎn)要素的觀念，不管是勞動、土地的兩要素，還是勞動、土地、 資本的三要素和勞動、土地、資本、管理的四要素等，都不否認(rèn)勞動力 是創(chuàng)造社會財(cái)富的必不可少的要件。同時它還把人力當(dāng) 成了一種資本，從而解釋很多“經(jīng)濟(jì) 之

6、謎”和事實(shí)，如 索洛殘值來源問題、“里昂梯夫之謎”、“庫茲涅茨之謎”和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì) 增長等問題。由此可見，人力資本是從生產(chǎn)要素角度來定義和提出的，而人力資本產(chǎn)權(quán)雖和人力資本相關(guān)但卻是不同的概念， 它強(qiáng)調(diào)的是在人力資本的使用中所引發(fā)的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系或經(jīng)濟(jì)權(quán)利關(guān)系，其產(chǎn)權(quán)概念是從物的產(chǎn)權(quán)概念中借用 過來，即產(chǎn)權(quán)“不是指人與物之 間的關(guān)系，而是指由物的存 在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系”。它 的一個重要功能是“能幫助一個人形成他與其他人進(jìn)行交易時的合理預(yù)期”?？梢娺@種行為關(guān)系或經(jīng)濟(jì)權(quán)利關(guān)系是通過交易或 使用才能體現(xiàn)出來。沒 有交易，也就無所 謂產(chǎn)權(quán)。在魯濱 遜的世界里，

7、產(chǎn) 權(quán)是沒有任何作用的。人力資本內(nèi)涵綜上分析，我們認(rèn)為：人力資本是作為一種生產(chǎn)要素而存在于人體內(nèi)的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的所有知識、技能、體力和健康等的 總和，能為其投資者現(xiàn)在和未來帶來一定量的收入流。這一定義符合西方經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所共同認(rèn)可的一些基本觀 點(diǎn)，因而能為人力資本理論的討論和發(fā)展建立起一個可以溝通的平臺。從人力資本的內(nèi)容來說，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì) 學(xué)都認(rèn)同它是蘊(yùn)藏在人體內(nèi)體力與智力之和。人力資本和其他非人力資本一樣，都是一種生產(chǎn)要素，這一點(diǎn)，雙方也 沒有多大 的歧義。人力資本的投資主體可以是 個人，也可以是公司或社會，但不管是誰，它都需要投資才能形成，并都能為其投資主體 帶來

8、未來收益。人力資本的兩重屬性作為生產(chǎn)要素的人力資本，和非人力資本一樣，都具有“物”的屬性。從形式上 比較，人力資本 也是一種生產(chǎn)要 素，兩者 都是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)發(fā)展的一個重要變量，其目的都是為了產(chǎn)出的最大化；從投資角度比較，對載體本身的投資同對物質(zhì)資本的投資一樣，投資者，不管是其載體、組織還是社會，都是為了追求投資效益的最大化；從內(nèi)涵上比較，人力資本是指蘊(yùn)藏在 人體內(nèi)的所有體力和智力的總和，是表現(xiàn)為一種勞動能力。因而它和非人力資本一樣，也可以成為商品，進(jìn)行交易和買賣 ，其 目的是為了實(shí)現(xiàn)載體收益的最大化。但人力資本區(qū)別于非人力資本的最顯著特征，是具有“人”的屬性。首先，人力資本和其 載體人的不

9、可分離性(周其仁，1996)，決定了人力資本 具有“人”的屬性。其次，載體即個人的偏好會影響人力 資本與非人力資本的結(jié)合及結(jié)合程度，載體的行為與意志會影響人力資本發(fā)揮的實(shí)際效果。如果載體討厭其工作環(huán)境或工作條件，會直 接導(dǎo)致工作變遷或消極 怠工、“偷懶”等 等無效率的行為 的發(fā)生。而且載 體的“有限理性”、“搭便車行 為”及“機(jī)會主義” 傾向也會使得人力資本 不能發(fā)揮出其最大 價(jià)值，載體的反抗性還會 導(dǎo)致“關(guān)閉”或暫時“存放”起人力資本，甚至破壞非人力 資本。人力資本的特點(diǎn)作為一種生產(chǎn)要素，人力資本的兩重屬性決定了它有區(qū)別于非人力資本的特點(diǎn):從形態(tài)上分析，人力資本具有無形性和“生命性” 人力資

10、本在 形態(tài)上和無 形資本一樣， 是看不見，摸不著的，但 它是確 確實(shí)實(shí)存在的。因?yàn)槿肆Y 本主要體現(xiàn)為一種勞動能力，而勞動 能力是蘊(yùn)藏在人體內(nèi)的體力和智 力的總和，它在未使用時是不 存在的，只有通過勞動才能體現(xiàn) 出來，即“勞動力 的使用就是勞動 本身”。而有形 資本即使不使用，它仍然存在，不會自然消 失。同時人力資 本還具有生 命”特征，因?yàn)槿肆Y本必須依賴 其載體才能存在。當(dāng)人力資本載體在幼年 或童年時，它主要 是在積累而不是使用人 力資本，只有等 到載體到了成年 后，它才能逐漸 體現(xiàn)出來，而 當(dāng)載體到了晚年 后，它又會自動 慢慢消失 直至載體死亡后消亡。但非人力資 本，不管是無形資本還是

11、有形資本，都是無生命的，一旦形成，就永遠(yuǎn)存在。所以人力資本 也不如非人力資本那樣 容易“壓榨”，并 且不能像非人力 資本那樣能讓其 他人繼承。從其產(chǎn)權(quán)分析，在自由社會里，人力資本的歸屬權(quán)是惟一而且永遠(yuǎn)不變對于各種權(quán)能究竟歸誰掌握、領(lǐng)有，我們認(rèn)為只能看它們的實(shí)施體現(xiàn)誰的意志和利益。因?yàn)檎嬲乃姓摺⒄加姓?、?配者和使用者只能是體現(xiàn)權(quán)力意志和享受實(shí)施利益的主體。如果某些人雖然也實(shí)際上操作著這些客體，但他們只能遵循別人的 意志行動，得不到相應(yīng)的利益，那么他們 就沒有真正獲得這些權(quán)能。人力資本產(chǎn)權(quán)可分歸屬權(quán)、使用權(quán)、支配權(quán)、收益權(quán)、遷移權(quán)等等。除歸屬權(quán)能外，其他權(quán)能和 非人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)能一 樣，可以

12、由不同主體所有。如人力資本的使 用權(quán)或支配權(quán)，在其沒有進(jìn)入交易或暫時“關(guān)閉”起人力資本之前，都是由其載體 所有。而一旦進(jìn)入交易，其權(quán)能則起碼部分要由交易對方所有，（人力資本與其載體不可分離，導(dǎo)致了載體實(shí)際上仍然擁有部 分使用權(quán)或支配權(quán)。）再如人力資本的收益權(quán)，仍然可以同非人力資本一樣，按照“誰投資，誰擁有”的原則來進(jìn)行分配。由 于任何主體對人力資本的投資，都必須要花費(fèi)人力資本載體一定的時間、精力、努力和消耗一定的能量，所以其載體都必須擁 有部分的收益權(quán)，這種收益權(quán)的體現(xiàn)可能是直接通過工資等收入的形式體現(xiàn)，也可能通過人力資本本身的增殖來體現(xiàn)，因?yàn)槿?力資本擁有得越多，其未來的收益也就越多；而對于

13、非載體的其他投資者，如企業(yè)，它們由于對其進(jìn)行了 投資，所以也自然擁 有收益權(quán)，這種收益是通過企業(yè)利潤增長來體現(xiàn)的。至于收益權(quán)具體如 何分配，則取決于投資者與載體的相互談判能力、社會 傳統(tǒng)或習(xí)慣，及人力資本的稀缺程度 等等。但人力資本的歸屬權(quán)，在自由社會里，卻只能歸其載體所有，而且直到人力資本的 消亡也不會改變，不像非人力資本，其歸屬權(quán)可以進(jìn)行交易，并在不同的主體之間進(jìn)行換手。如果人力資本的歸屬權(quán)也可以交 易，那人就成為了商品，成為一種財(cái)產(chǎn)或工具了。所以我們認(rèn)為周其仁（1 996）、張維迎（1996）的觀點(diǎn)是值得商榷的：人力資本與其載體的不可分離特點(diǎn)，決定了人力資本所有權(quán)“天然”屬于人力資本載體

14、，并且是“獨(dú)一無二的所有權(quán)”。首先，人力資 力資本的載體 權(quán)天然屬于載 為例子，則不本與非人力資本一樣，都和各自 是“人自身”，非人力資本的載 體，在邏輯上并不嚴(yán)謹(jǐn)。其次， 恰當(dāng)。因?yàn)樵谂`社會，奴隸從的載體不可分離，不能脫離各 體是“物自身”。所以從人力 他們的結(jié)論也很模糊。如果所 頭到腳都是奴隸主的財(cái)產(chǎn)，因自的載體而單獨(dú)存在，這是它們 資本與其載體的不可分離的特點(diǎn) 有權(quán)是指狹義上的所有權(quán)即歸屬 此其勞動成果就法定屬于奴隸主的共性。只不過人 ，直接推出其所有 權(quán)，那么把奴隸作 。我們認(rèn)為在自由社會只是狹義上的所有權(quán)即人力資本的歸屬權(quán)才是真正“天然”屬于其載體。從使用上來看，人力資本具有“主動

15、性”，而非人力資本則具有被動性和非人力資本相比，人力資本在使用中具有“主動性”。即人力資本實(shí)際輸出的大小與其載體的狀態(tài)是密切相關(guān)的。如巴澤爾所言：它是一種“主動的財(cái)產(chǎn)” （hJl） -nedged propeny）。張五常認(rèn)同并繼續(xù)發(fā) 揮了這一觀點(diǎn)：“勞力和知識都是資產(chǎn)。每個人都有頭腦，會作自行選擇，自作決定。我 神經(jīng)中樞控制，不可分離。 跟這些資產(chǎn)混 命令而行，或甚至寧死不從。”人力資本的“ 會“主動”去選擇和非人力資本結(jié)合，而非人力資要指出的重要特征，是會作選 在一身的人可以發(fā)奮圖強(qiáng)，自主動性”特征在使用或消費(fèi)中本只能被動去適應(yīng)人力資擇的人與這些資產(chǎn)在生理上合并 食其力，自加發(fā)展或運(yùn)用，也

16、可在一身，由同一的 以不聽使喚，或反是人力資本的載體主要是體現(xiàn)在以下幾個方面：一本。在專制的社會 里，這種“主動性”是 通過低效率的生產(chǎn)方式來表現(xiàn)；而在自由的 社會里，這種“主 動性”還可 以通過變換工作、單位或遷徙等方式來體現(xiàn)。二是當(dāng)人力資本與非人力資本結(jié)合后，如果人力資本的載體只能得到維持其勞動力再生產(chǎn)的收益，而不能分離其創(chuàng)造價(jià)值中的剩余時，人力資 本的載體就會“偷懶”，“搭便車”，更嚴(yán)重的就是“關(guān)閉”其人力資本（周其仁，1996）。三是當(dāng)人力資本與非人力 資本結(jié)合后，如果人力資本受到激勵，它就能在使用或消費(fèi)中表現(xiàn)出很強(qiáng)的適應(yīng)性和創(chuàng)造性。他們可以在與非人力資本結(jié)合時，通過“干 中學(xué)”，從不

17、適應(yīng)到適應(yīng)，從不熟悉到熟練到熟練地使用非人力資本。而非人力資本則只能在被動中被消耗或使用。從生產(chǎn)角度分析，人力資本具有再生性和增殖性，而非人力資本則只是消耗性非人力資本一旦投入使用或在消費(fèi)后，其價(jià)值會通過折舊 的形式逐漸以等值的方式轉(zhuǎn)移到其產(chǎn)出的產(chǎn)品中去，直到全部消 耗光；也會因技術(shù)更新和進(jìn)步所帶來無形的精神磨損而造成其價(jià)值的減少。但人力資本恰好相反，它是在使用或消費(fèi)后具有再 生性，不僅能使人力資本繼續(xù)存在，而且通過使用還 能使其本身增殖。因此人力資本在使用過程中其邊際效應(yīng)是遞增的，而非 人力資本卻是遞減的。但從生產(chǎn)角度來 看，財(cái)富的創(chuàng)造只能是由勞動者，而非人力資本只是通過人力來轉(zhuǎn)移其價(jià)值，并

18、不會給 社會增加額外的價(jià)值。同時人力資本還能夠創(chuàng)造出遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其載體本身所消耗的價(jià)值，并將非人力資本的價(jià)值和其載體自身的 價(jià)值發(fā)揮到最大。社會財(cái)富的增長越來越依賴人力資本這種生產(chǎn)要素，就充分說明了這一點(diǎn)。從交易的角度來分析，人力資 本總處于一種“不信任”地位在交易過程中，人力資本價(jià)值具有不可證實(shí)性特征。人力資本在使用前，其形態(tài)特征是無形的，因而無法確切地估算出它 的價(jià)值，同時人力資本價(jià)值只有在使用中才能體現(xiàn)出來，而其實(shí)際表現(xiàn)出的價(jià)值總依賴于載體本身的意志、努力程度、心理狀 態(tài)等等不確定性的因素，而且人力資本價(jià)值的衡量是 變化的，不惟一的。這種變化包括：一是使用環(huán)境的 變化，人力資本的專 用性使得

19、同樣的人力資本在不同的環(huán)境中可以有完全不同的價(jià)值判斷，兩個不同行業(yè)的專業(yè)人士之間或同一行業(yè)不同專業(yè)的人 力資本之間的差距不會小于一個文盲與一個大學(xué)生之間的差距；二是使用績效的變化，人力資本的價(jià)值無法在事前完全確定下 來，總是要將一部分留在使用過程甚至使用以后加以確定，尤其在高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)和職業(yè)更是這樣。并且這部分人力資本的價(jià)值 與使用績效成正比，當(dāng)組織績效急劇下降時也隨之貶值（陸維杰1998）。正是人力資本價(jià)值的不可證實(shí)性，導(dǎo)致了它在 交易過程 中總處于一種“不信任”的地位，盡管人力資本載體可以顯示信號如教育水平、以前業(yè)績、個人信譽(yù)等等來改變這種不利的情 況，但總體來說，他們的價(jià)值 都被低估了，

20、因?yàn)槿肆?資本在交易前的價(jià)值和轉(zhuǎn)移的非人力資本價(jià)值 總和是小于交易后所創(chuàng)造 的價(jià)值，否 則社會財(cái) 富就不會增長。參考文獻(xiàn)： 魏杰：關(guān)于人力資本作為企業(yè)制度要素的思考，載哈爾濱市委黨校學(xué)報(bào)，200 2年第1期。 周其仁：市場里的企業(yè)：一個人力資本與非人力資本的特別合約，載經(jīng)濟(jì)研究，1996年第6期。楊瑞龍、周業(yè)安飛一個關(guān)于企業(yè)所有權(quán)安排的規(guī)范性分析框架及其理論含義，載經(jīng)濟(jì)研究，1997年第1期。 張維迎：所有制、治理結(jié)構(gòu)與委托一代理關(guān)系，載經(jīng)濟(jì)研究，1996年第9期。 方竹蘭：論人力資本及其制度分析價(jià)值，載學(xué)術(shù)月刊，2002年第10期。劉小蠟、李鳴：人力資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)特征與企業(yè)制度變遷，載廈門大學(xué)學(xué)報(bào)

21、（哲社版），1998年第1期。 劉大可：論人力資本的產(chǎn)權(quán)特征與企業(yè)所有權(quán)安排，載財(cái)經(jīng)科學(xué)，20 01年第3期。8L樹榮、張耀奇：人力資本涵義與特征論析，載 上海經(jīng)濟(jì)研究，2001年第2期。9.陸維杰：企業(yè)組織中的人力資本和非人力資本一一也談企業(yè)所有權(quán)的發(fā)展趨勢問題，載經(jīng)濟(jì)研究，1998年第 5期。（作者單位上海大學(xué)社會 科學(xué)學(xué)院）人力資本理論綜述研05級25班第2組 朱大鵬20世紀(jì)6隊(duì)70年代在西方興起的人力資本理論推動了經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)對社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的解釋力。隨著改革開放，人力資本理論 逐漸被介紹到國內(nèi)，并漸漸被接受，其影響力不斷增加，運(yùn)用范圍不斷拓展。本文國內(nèi)1995年以來的研究

22、成果做了一個較全面的理論綜，內(nèi) 容主要包括人力資本的概念、產(chǎn)權(quán)，中國人力資本的現(xiàn)狀和形式，人力資本與經(jīng)濟(jì)增長、收入分配的關(guān)系等幾個方面。一、人力資本的概念大部分學(xué)者都接受了舒爾茨的人力資本定義即人力資本是體現(xiàn)于人身體上的知識、能力和健康。但有的學(xué)者對這個概念作了更深入的探討。 一是認(rèn)為人力資本分初級和高級兩個層次。前者是指健康人的體力、經(jīng)驗(yàn)、生產(chǎn)知識和技能。后者是指人的天賦、才能和資源被發(fā)掘出來的潛能的 集中體現(xiàn)一一智慧（周坤，1997二是認(rèn)為人力資本具有不同的生產(chǎn)力形態(tài)，提出了異質(zhì)型人力資本和同質(zhì)型人力資本的概念。前者是指在特定歷 史階段中具有邊際報(bào)酬遞增生產(chǎn)力形態(tài)的人力資本。后者是指在特定

23、歷史階段牛具有邊際報(bào)酬遞減生產(chǎn)力形態(tài)的人力燈棟虹，1999三是從 個人和群體角度來對其下定義，前者指存在于人體之中、后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識、技術(shù)、能力和健康等質(zhì)量因素之和；后者指存在一個國 家或地區(qū)人口群體每一個人體之中，后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識、技術(shù)、能力及健康等質(zhì)量因素之整（李建民，1999）。二、人力資本的產(chǎn)權(quán)及其特性人力資本的產(chǎn)權(quán)是人力資本理論的一個重要方面，而西方人力資本理論忽視產(chǎn)權(quán)的研究。一批中國學(xué)者從企業(yè)理論的角度對人力資本的產(chǎn)權(quán) 進(jìn)行了研究。主要有三種人力資本產(chǎn)權(quán)的定義。1.把人力資本產(chǎn)權(quán)理解為人力資本所有權(quán)，認(rèn)為人力資本產(chǎn)權(quán)是存在于人體之內(nèi)、具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值 的知識、技

24、能乃至健康水平等的所有權(quán)李建民，1997* 2.從企業(yè)產(chǎn)權(quán)角度來理解，認(rèn)為人力資本產(chǎn)權(quán)決定人力資本所有者能否擁有企業(yè)所有權(quán)， 即企業(yè)控制權(quán)和剩余索取權(quán)張維迎）。3.從產(chǎn)權(quán)的可交易性和合約性來理解，認(rèn)為人力資本產(chǎn)權(quán)是市場交易過程中人力資本所有權(quán)及其派生的使 用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等一系列權(quán)利的總稱，是制約人們行使這些權(quán)利的規(guī)則，本質(zhì)上是人們的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系的反黃乾，2000、關(guān)于人力資本的產(chǎn)權(quán)特性，周其仁教授的論述有代表性。一方面人力資本具有一種獨(dú)一無二的所有權(quán)，天然歸屬個人，它的所有權(quán)限于體 現(xiàn)它的人凋其仁，1996）。但有學(xué)者認(rèn)為它的所有權(quán)可以是多元化的，但其“承載所有者”才是個人，人力資本“承

25、載所有者”與其所有者是不 同的，他們之間充滿矛盾（李建民，1997）。另一方面，人力資本產(chǎn)權(quán)的完備性和關(guān)閉功能。它的產(chǎn)權(quán)權(quán)利一旦受損，其資產(chǎn)可以立刻貶值或蕩然無 存。當(dāng)人力資本產(chǎn)權(quán)中的一部分被限制或刪除時，產(chǎn)權(quán)的主人可以將相應(yīng)的人力資產(chǎn)“關(guān)閉”起來，以至于這種資產(chǎn)似乎從來就不存在其仁， 1996）。三、中國人力資本的現(xiàn)狀和投資問題關(guān)于人力資本現(xiàn)狀的觀點(diǎn)是比較一致的，主要表現(xiàn)在下列幾個方面Q）中國的人口數(shù)量雖然多，但真正高質(zhì)量的人口卻嚴(yán)重不足；（2） 人力資本存量不足，特別是中國農(nóng)村尤其是中西部）的人力資本嚴(yán)重匱乏；（3認(rèn)力資本發(fā)展水平與發(fā)達(dá)國家相比存在重大差距（張鳳林等）；（4）我 國的人力資

26、本利用效率低下張鳳林，1999）； （5）中國的人力資本結(jié)構(gòu)是一種小托大式”結(jié)構(gòu)：高智能、高技術(shù)勞動力所占比重極小劉迎秋，1997）。關(guān)于人力資本現(xiàn)狀形成的原因，歸納起來主要有以下幾個方面Q）認(rèn)識上的誤區(qū)，沒有充分發(fā)揮市場在與人力資本有關(guān)的資源配置中的 積極作用（余雁剛，1999）。人力投資成本與收益遭到扭曲，這影響了人力資本投資（2）資金的限制，政府財(cái)政投資是教育投資的主渠道，但受財(cái)政 收入的限制；社會資金投資教育受體制的限制居民特別是農(nóng)村和中西部落后地區(qū)的居民的人力資本投資受收入水平的約束另外人口數(shù)量的過度 膨脹限制和影響了人口質(zhì)量的改善和提高。這造成教育投資總量不足，結(jié)構(gòu)不合理婦體制上的

27、障礙，投資體制單一；就業(yè)體制僵化與人力流動機(jī)制的缺乏；行政官僚的管制過多周其仁，1996* （4外部因素的影響，主要是“智力外流”造成大量人力資本的損鬻業(yè)良，2000）,有些學(xué)者 研究表明我國中西部是人才的凈流失地區(qū)。加快人力資本形成的政策建議。（1轉(zhuǎn)變觀念，認(rèn)識人力資本投資的重要性，有學(xué)者提出了人力資本優(yōu)先投資的觀點(diǎn)。他們認(rèn)為人力資本 投資比物質(zhì)資本投資重要，人力資本增長的貢獻(xiàn)潛力大于物質(zhì)資本增長的貢獻(xiàn)；人力投資是一種最基本、最有價(jià)值的生產(chǎn)性投資；所以人力資本投 資應(yīng)該優(yōu)先進(jìn)行（于洪平，1997）。（2）實(shí)行后發(fā)國家的人力資本“借貸策略，獲得人力資本投入與轉(zhuǎn)移中的“后發(fā)利益”通過創(chuàng)造優(yōu)惠條件

28、吸引 吸納各方人才，這可以節(jié)約實(shí)際投入成本，并產(chǎn)生遞增的人力資本擴(kuò)散和帶動效腹業(yè)良，2000年）。（3發(fā)揮政府在人力資本投資中的主體作用， 并帶動社會人力資本投資。人力資本投資中存在負(fù)外部性，會導(dǎo)致市場失靈，造成投資不足，而政府的人力資本投資能夠彌補(bǔ)投資不足，消除市場 調(diào)節(jié)造成的種種缺陷；保證人力資本形成中的機(jī)會均侯風(fēng)云，1998）。財(cái)政人力資本投資具有極其重要的示范和引導(dǎo)作用。但受財(cái)政收入的限制， 所以要廣泛吸納社會資本進(jìn)行投資。（4）加強(qiáng)制度建設(shè)。普及掃盲教育和九年制義務(wù)教育、建立“先培訓(xùn)后就業(yè)”制度和在崗培訓(xùn)制度；建立和完 善有關(guān)的教育法規(guī)、培訓(xùn)法規(guī)、就業(yè)法規(guī)、勞動法規(guī)，加強(qiáng)勞動力市場的

29、反不正當(dāng)法規(guī)和勞動者社會保障法規(guī)的建設(shè)，從法制上保證人力資源素質(zhì) 的提高和消除勞動力自由流動的制度性障礙。四、人力資本與經(jīng)濟(jì)增長國內(nèi)大部分研究都是介紹新經(jīng)濟(jì)增長模型，或者是引用外國的一些實(shí)證資料來論證人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中的作用但也有學(xué)者分析了人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)理。從人力資本的要素和效率的生產(chǎn)功能來分析其對經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)理。人力資本是決定經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，關(guān)鍵在于它具有特殊的生產(chǎn)功 能。從生產(chǎn)過程角度看，它具有要素和效率兩個方面的生產(chǎn)功能。前者是指人力資本是生產(chǎn)過程必不可少的先決條件或投入要素。后者是指人力資 本是提高生產(chǎn)效率的關(guān)鍵因素，其途徑是：（1認(rèn)力資本投入的增加可以提高人力資本自身的

30、生產(chǎn)效率;（2認(rèn)力資本投資增加可以提高其它生產(chǎn)要 素的生產(chǎn)效率。作為生產(chǎn)要素的人力資本一方面直接對經(jīng)濟(jì)增長作出貢獻(xiàn)，同時它又通過促進(jìn)科學(xué)和技術(shù)進(jìn)步來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長。科學(xué)和技術(shù)進(jìn)步 依賴人力資本的提高，而技術(shù)進(jìn)步是人力資本規(guī)模收益率不下降或者提高的根本原因?？蒍經(jīng)濟(jì)增長依賴于科學(xué)和技術(shù)的進(jìn)步，同時也依賴于人力資本的增加李建民，1999*從人力資本的知識效應(yīng)和外部效應(yīng)來分析其在經(jīng)濟(jì)增長中的作用機(jī)制。人力資本的知識效應(yīng)包括知識進(jìn)步的需求效應(yīng)、收入效應(yīng)及替代 效應(yīng)三個方面。知識進(jìn)步的需求效應(yīng)是指在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中有用的新知識要求新形式的物質(zhì)資本，或者是要求新的勞動技能，甚至這兩者都十分需要。 人力資本投資的

31、知識收入效應(yīng)是指受過教育、培訓(xùn)具有更多知識與能力的人會具有更高的生產(chǎn)力，因?yàn)樗麄兙哂懈叩姆直媪?，能隨時隨地抓住投 資獲利的機(jī)會。人力資本的知識替代效應(yīng)首先表現(xiàn)在我們能夠通過知識的進(jìn)步來增加資源，人力資本在各種要素間相比較，其補(bǔ)充和替代作用已經(jīng) 變得越來越重要了。正是知識的替代效應(yīng)，可以克服經(jīng)濟(jì)發(fā)展中自然資源、物質(zhì)資本與“原生勞動”之不足，保持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。知識的替代 效應(yīng)還表現(xiàn)在人力資本可以產(chǎn)生遞增的收益，消除了物質(zhì)資本等要素邊際收益遞減對經(jīng)濟(jì)長期增長的不利影響。羅伯特盧卡斯認(rèn)為脫離生產(chǎn)、通過學(xué)校教育而獲得的是一般性的知識，這些人力資本能產(chǎn)生內(nèi)部效應(yīng)，即對投資者本身的生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)。 通過

32、“干中學(xué)”獲得的是專業(yè)化知識，這些人力資本能產(chǎn)生外部效應(yīng)，又叫溢出效即對投資者以外的要素的生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)。重要的是外部效應(yīng)， 使人們的平均技能水平或人力資本水平可以在人們之間傳遞，其結(jié)果是不僅提高自身的生產(chǎn)率，增加了勞動力和物質(zhì)資本的生產(chǎn)率，并產(chǎn)生了生 產(chǎn)中的遞增收益。用人力資本的溢出效應(yīng)解釋技術(shù)進(jìn)步，說明經(jīng)濟(jì)增長是人力資本不斷積累的結(jié)果為知識是人力資本的一種形式，而人力資本 是增長的“發(fā)動機(jī)”。五、人力資本與個人收入分配問題國內(nèi)有不少這個方面的研究文獻(xiàn)。這些文獻(xiàn)主要分析了國內(nèi)現(xiàn)有的分配制度的優(yōu)缺點(diǎn)、識經(jīng)濟(jì)下人力資本的收入分配和人力資本與反貧困 的關(guān)系等問題。從人力資本的角度出發(fā)，個人收入分配的

33、原則應(yīng)是按生產(chǎn)要素分配。我們認(rèn)為把個人收入分配理論等同于工資理論是對馬克思原則的誤 解，按勞分配內(nèi)容應(yīng)該是，在完全的生產(chǎn)資料公有制條件下，做了各種社會扣除后的全部個人消費(fèi)品。工資性所得根本就不是收益的分配，而僅是 與生產(chǎn)消耗掉的生產(chǎn)資料需要扣除、補(bǔ)償一樣，是消耗掉的人力的補(bǔ)償價(jià)值。勞動者作為自身人力資本的所有者與物力資本的所有者一樣，有權(quán) 利參與收益分配。人力資本的收益權(quán)是指人力資本的所有者在補(bǔ)償了其勞動消耗，即得到了工資性收入的前提下，對于人力資源的盈余價(jià)值稅 后純收益，有參與分配的第一位的、天然的特權(quán)，并應(yīng)通過法律予以保障。因此，人收入的分配原則應(yīng)是按生產(chǎn)要素分配，即按人力資本在社會 財(cái)富

34、創(chuàng)造過程中的貢獻(xiàn)大小和物力資本在價(jià)值創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)中的條件作用來分配余國君、夏虹，1999】在知識經(jīng)濟(jì)條件下調(diào)整收入分配機(jī)制，激勵人力資本投資和人力資本發(fā)揮效率。在大幅度促進(jìn)高新技術(shù)和大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)時，人 們大都關(guān)注著技術(shù)本身的演進(jìn)，以及政府集中國家力量進(jìn)行攻堅(jiān)的力度，卻往往忽視了其中的決定性因素，即人力資本的作用，特別是缺乏對人力 資本的激勵機(jī)制。從人力資本的特征來看，其具有創(chuàng)造無限性、監(jiān)督的有限性和消耗的差異性，所以要提高人力資本開發(fā)與使用的經(jīng)濟(jì)效率幾乎唯 一有效的途徑就是滿足人力資本的報(bào)酬要求，即實(shí)行充分的激勵制度。例如“自由競爭”與“充分報(bào)酬”就是美國硅谷形成與發(fā)展的兩大根本性因 素

35、。激勵創(chuàng)新最核心的兩條：一是產(chǎn)權(quán)激勵，二是依法保護(hù)收益?，F(xiàn)在比較成熟的做法就是年薪制和期權(quán)制東斌，2000*3 .從“腦體收入倒掛”現(xiàn)象來說明人力資本沒有得到重視收入分配的不合理?！澳X體收入倒掛”的一個基本標(biāo)志是腦力勞動者的收入水平 低于體力勞動者、高科技勞動的收人水平低于低技術(shù)含量勞動的收入水平，表現(xiàn)為兩類勞動收入水平的倒置。在中國人力資本極度稀缺的情況下， 卻發(fā)生了腦力勞動、高技能勞動相對收入持續(xù)下降、出現(xiàn)了“腦體收入倒掛”現(xiàn)象。這是令人費(fèi)解的，在實(shí)踐中也產(chǎn)生了巨大的負(fù)作一，“讀 書無用論”重新抬頭；第二，科學(xué)技術(shù)的研究發(fā)明與應(yīng)用受到強(qiáng)烈干擾；第三，教育質(zhì)量和國民素質(zhì)以及人力資本質(zhì)量普遍下

36、降等許多不好的影 響(劉迎秋，1997)。向落后地區(qū)進(jìn)行人力資本投資是反貧困的有效途徑認(rèn)為一種長期扶貧戰(zhàn)略就是對貧困地區(qū)進(jìn)行人力資本投資。以工代賑V “優(yōu)惠貸款”和“項(xiàng)目扶貧”及中央政府在財(cái)政、稅收和對外貿(mào)易等方面給予貧困地區(qū)一些特殊優(yōu)惠政策，都未充分考慮貧困人口自身的因素，即貧困地區(qū)一個 共同特點(diǎn)是教育事業(yè)發(fā)展的落后和人力資本投資能力的極端薄弱。所以無論上述對策設(shè)計(jì)得如何完美;有貧困地區(qū)人的智力結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，沒有人 力資本存量的大幅度增加，反貧困就不會真正取得成功向恒，1998人力資本與再就業(yè)的關(guān)系。把人力資本具體分為文化程度、職稱或技術(shù)級別、健康狀況及下崗后接受職業(yè)培訓(xùn)情況等。通過實(shí)證資料研

37、 究表明在人力資本諸組成因素中，職稱或技術(shù)級別是唯一對職工再就業(yè)情況起顯著作用的因素職稱或技術(shù)級別和教育程度對再就業(yè)的職業(yè)聲望有 較顯著影響，并且后者的影響力大于前者;職稱或技術(shù)級別和教育程度對再就業(yè)收入有顯著影響并且前者影響力大于后者趙延?xùn)|、風(fēng)笑天,2000)。總之，國內(nèi)人力資本的研究一方面是傳播人力資本理論；一方面是利用它來解釋一些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，如收入分配和反貧窮等問也有對理論本 身進(jìn)行大膽探索的方面，如人力資本的產(chǎn)權(quán)問題的研究。但對人力資本的核心理論如人力資本的形成和效率等方面缺乏研究并且絕大部分研究缺 乏實(shí)證分析，以至不那么具有說服力。但人力資本研究和發(fā)展是很有前途的，這種前途來源于人力資

38、本強(qiáng)大的現(xiàn)實(shí)解釋力。情境學(xué)習(xí)理論研究綜述傳統(tǒng)知識觀把知識看成是能打包的(package-able)、自給自足的實(shí)體可由教育者傳遞給學(xué)習(xí)者。在傳統(tǒng)的學(xué)校教育中學(xué)習(xí)者與現(xiàn)實(shí)環(huán)境、 知與行相分離，學(xué)校關(guān)注的是抽象的、簡化的和去情境化的概念Brown,Collins,&Duguid,1989),學(xué)生所解決的問題是結(jié)構(gòu)良好的問題一般能在 3-5分鐘內(nèi)解決，CTGV(溫特比爾特大學(xué)認(rèn)知與技術(shù)小組據(jù)此認(rèn)為在傳統(tǒng)課堂中學(xué)生所獲得的大量是懷特海在其教育目的一書中所提到呆 滯的知識(inertknowledge),它們無法遷移到相關(guān)的情境中去。到20世紀(jì)80年代末一些研究者開始對學(xué)習(xí)者與情境、知與行相分離的觀點(diǎn)進(jìn)

39、行了挑戰(zhàn)，她。wn等人(1989)認(rèn)為，知識是情境性的，它要受 到知識所使用的活動、情境以及文化的基本影響并且與它們不可分離。打個比方知識就象不可能把已做好的整件衣服交給學(xué)習(xí)者一樣學(xué)習(xí)者必 須參與到環(huán)境的給予中去紡線、織布進(jìn)而把布裁剪成某一款式的服裝，只有通過真正的活動學(xué)習(xí)者才能編織她自己的知識之服。2情境學(xué)習(xí)理論的基本觀點(diǎn)情境學(xué)習(xí)理論強(qiáng)調(diào)知識與情境之間動態(tài)相互作用的過程rown等人(1989)認(rèn)為:知識與活動是不可分離的活動不是學(xué)習(xí)與認(rèn)知的輔助手 段，它是學(xué)習(xí)整體中的一個有機(jī)組成部分?？梢哉f是學(xué)習(xí)者在情境中通過活動獲得了知1學(xué)習(xí)與認(rèn)知本質(zhì)上是情境性的oBarab和Duffy(2000)指 出

40、，人們在某種現(xiàn)實(shí)情境中通過實(shí)踐活動不僅獲得了知識與技能，同時還形成了某一共同體成員的身份(identity),兩者是不可分離的。Lave和 Wenger(1991)把這種情境稱之為實(shí)踐共同體并把它定義為“一群追求共同事業(yè)一起從事著通過協(xié)商的實(shí)踐活動分享著共同信念和理解的個體的 集合”。從這個意義上說在空間上聚集在一起的任一群體并不一定都是實(shí)踐共同體。它強(qiáng)調(diào)要有共同的任綠用工具、利用資源并通過實(shí)踐活動 完成任務(wù),有共同的歷史、知識基礎(chǔ)與假設(shè)以及各自擔(dān)負(fù)的責(zé)任(Driscoll,2000)。在傳統(tǒng)課堂教學(xué)中，學(xué)生先是學(xué)習(xí)一套抽象的概念性知識然后再在實(shí)踐中加以應(yīng)用。而Brown等人(1989)則把概

41、念性知識看成是一整套 工具，認(rèn)為二者共享著若干重要的特征它們都只有通過運(yùn)用才能得到充分的理解通過運(yùn)用不僅改變了使用者對世界的看法同時又適應(yīng)了其所處 群體的特有的文化信念體系。因?yàn)楦拍钚灾R的涵義不是由概念本身獨(dú)立決定的而是由這一概念、使用者所在群體的文化以及活動共同決定的 因而在不同的群體中，對同一概念也許有不同的意義。例如，對日落這種自然現(xiàn)象不同群體可能有不同的理解對澳大利亞土著居民而言意味著要加 強(qiáng)警戒以保護(hù)同伴免受野獸的侵襲對天文學(xué)家可能意味著要準(zhǔn)備好儀器以便觀察夜晚的星空而對一個在作畫的藝術(shù)家而言則可能會考慮到此時 光線的變化。因此,學(xué)習(xí)實(shí)質(zhì)上是一個文化適應(yīng)與獲得特定的實(shí)踐共同體成員身

42、份的過程Lave和Wenger(1991)把情境學(xué)習(xí)的這種過程稱為“合法的 邊緣性參與。合法是指隨著時間的推移與學(xué)習(xí)者經(jīng)驗(yàn)的增加學(xué)習(xí)者合法使用共同體資源的程度邊緣性是指學(xué)習(xí)者在實(shí)踐共同體中對有價(jià)值活動 的參與程度與離成為核心成員距離的程度從本質(zhì)上看“合法的邊緣性參與”這一術(shù)語描述了一個新手成長為某一實(shí)踐共同體核心成員的歷程 學(xué)習(xí)者要想從新手成長為共同體的核心成員就必須參與到共同體真實(shí)的活動中去并在成長的每一階段都要細(xì)心觀察專家的示范在專家的指 導(dǎo)下努力進(jìn)行實(shí)踐”與此同時，學(xué)習(xí)者觀察和模仿共同體內(nèi)其他成員的行為，學(xué)習(xí)共同體內(nèi)的行話，逐漸地開始按照共同體的標(biāo)準(zhǔn)來行事 (Brownetal,1989

43、)。隨著時間的流逝學(xué)習(xí)者逐漸掌握了專家的知識與技能并在使用的過程中得到發(fā)展與磨煉(Brown&Duguid,1996)。這時,學(xué)習(xí)者 逐漸獲得了共同體中核心成員的身份變得越來越自信對共同體的貢獻(xiàn)越來越大反過來可以指導(dǎo)剛進(jìn)入共同體的新手的學(xué)習(xí)也即,學(xué)習(xí)者在對共 同體進(jìn)行文化適應(yīng)的過程中不斷取得進(jìn)步，最終成長為熟手乃至專家。因此一個真正的實(shí)踐共同體具有再生產(chǎn)循環(huán)的功能Barab&Duffy,2000)。在一個實(shí)踐共同體內(nèi)對新手的學(xué)習(xí)而言最重要的是要理解實(shí)踐共同體內(nèi)成員之間相互溝通時所使用的獨(dú)特的符號系統(tǒng)與語匯riscoll,2000)。 Brown等人把這些符號與語匯稱之為索引性表征(indexi

44、calizedrepresentations)，它們的意義取決于情境因?yàn)樗鼈兛赡茉谀骋惶囟ǖ墓餐w 或文化中有獨(dú)特的含義因而，掌握所在共同體的符號系統(tǒng)與語匯對新手的學(xué)習(xí)與最終成為核心成員來說非常關(guān)鍵。從而也表明了不僅僅是學(xué)習(xí) 而且知識也具有情境性。3情境學(xué)習(xí)理論在教學(xué)中的應(yīng)用3.1教學(xué)設(shè)計(jì)中的應(yīng)用Winn(1996)認(rèn)為，教學(xué)設(shè)計(jì)的宗旨“是在規(guī)定的條件下選擇最佳的教學(xué)方法來達(dá)成特定的目標(biāo)教學(xué)設(shè)計(jì)通常以學(xué)習(xí)理論 作為它的理論基礎(chǔ)，情境學(xué)習(xí)強(qiáng)調(diào)在真實(shí)的情境中通過完成真實(shí)的任務(wù)來獲得知識與技能并推崇學(xué)徒制的形式因而與傳統(tǒng)的教學(xué)設(shè)計(jì)相比表現(xiàn) 出極大的差異。丫oung(1993)提出,基于情境學(xué)習(xí)理論的

45、教學(xué)設(shè)計(jì)必須考慮以下四點(diǎn)首先,設(shè)計(jì)者(通常是教師必須選擇復(fù)雜的、真實(shí)的情境這種 情境能使學(xué)習(xí)者有機(jī)會生成問題、提出各種假設(shè)并在解決結(jié)構(gòu)不良的、真實(shí)的問題的過程中獲取豐富的資源同時，該情境還能提供其它豐富的例 證或類似問題以使學(xué)習(xí)者產(chǎn)生概括化與遷移oBrown和Duguid(1996)指出,大量的默會知識(implicitknowledge)隱含在共同體的實(shí)踐之中它難以 進(jìn)行明確的教學(xué)。因而，對教學(xué)設(shè)計(jì)者最大的挑戰(zhàn)是他所設(shè)計(jì)的學(xué)習(xí)情境要讓學(xué)習(xí)者“偷竊到他們所需的知識在學(xué)校學(xué)習(xí)中，學(xué)習(xí)情境一般不可 能是實(shí)際的工作環(huán)境這可以通過由錄像提供的逼真的、虛擬或仿真的情境或?qū)W生實(shí)地考察旅行來代替rown等人

46、,1989)。其次，設(shè)計(jì)者必須決定給學(xué)生提供適當(dāng)?shù)闹?。支?scaffolding)是指學(xué)習(xí)者處于維果茨基所說的“最近發(fā)展區(qū)”的最佳挑戰(zhàn)水平上時合予 適當(dāng)?shù)闹С?同時,隨著學(xué)習(xí)者在實(shí)踐共同體內(nèi)從新手向熟手的轉(zhuǎn)變這種支撐要逐漸減少支撐的方法包括內(nèi)隱的思維過程的外化給予暗示性與間 接的指導(dǎo)等。此外在專家身邊工作以及與同伴合作也能提供有效的支知hoi&Hannafin , 1995)。再次,教師必須轉(zhuǎn)變角色并努力適應(yīng)新的課堂文化即教師不再是知識的傳授者而是知識的促進(jìn)者教師要轉(zhuǎn)變角色這并非易事尤其在我國有 數(shù)千年的“師道尊嚴(yán)”與教師“講習(xí)”的傳統(tǒng)因而許多教師本身可能也需要得到實(shí)踐共同體的支持以便實(shí)現(xiàn)這

47、種轉(zhuǎn)化。最后,設(shè)計(jì)者必須計(jì)劃在學(xué)習(xí)過程中對學(xué)生實(shí)施持續(xù)的現(xiàn)場評定傳統(tǒng)測驗(yàn)主要測量回憶陳述性知識與程序性知識而不能適當(dāng)?shù)卦u價(jià)高級思 維技能與發(fā)現(xiàn)問題以及解決問題的能力。目前情境學(xué)習(xí)的評價(jià)出現(xiàn)以下若干種趨勢自我參照評定;測量靈活、可遷移的知識與技能考慮以學(xué)習(xí)者為中心的測量尺度的多樣性與靈活性 要求生成與建構(gòu);實(shí)施持續(xù)的、進(jìn)行中的過程評價(jià)總之，評價(jià)要與學(xué)習(xí)自然地整合在一起具體的方法包括記錄著從新手成長為專家認(rèn)知成長檔案 的評定包(portfolios);強(qiáng)調(diào)知識應(yīng)用而不是知識回憶的作業(yè)評定(performanceassessment);以及反映知識理解程度的概念圖等 (Choi&Hannafin,1

48、995)3.2 教學(xué)實(shí)踐中的應(yīng)用情境學(xué)習(xí)理論在教學(xué)實(shí)踐中的應(yīng)用包括認(rèn)知學(xué)徒制拋錨式教學(xué)與學(xué)習(xí)共同體。根據(jù)Brown等人(1989)的觀點(diǎn)，認(rèn)知學(xué)徒制是/讓學(xué)生以社會互 動的方式參與真實(shí)的實(shí)踐活動這與已證明比較成功的手藝學(xué)徒制有些類似Wilson和Cole認(rèn)為，認(rèn)知學(xué)徒制最能體現(xiàn)情境學(xué)習(xí)的信條重要的是 學(xué)習(xí)者必須被允許合法地進(jìn)入共同體向共同體內(nèi)的專家(即師傅)學(xué)習(xí)，同時擔(dān)負(fù)起共同體內(nèi)相應(yīng)的責(zé)職在學(xué)校，教師扮演“師傅的角色示范技 能,指導(dǎo)學(xué)生以近似于歷史學(xué)家、數(shù)學(xué)家或科學(xué)家的方式進(jìn)行學(xué)習(xí)，兒童通過參與廣泛的項(xiàng)以認(rèn)知學(xué)徒制的形式獲得知識與技能，此外，“師傅” 也可以是校外的專家。在高等教育中認(rèn)知學(xué)徒

49、制通常以學(xué)生實(shí)習(xí)的形式實(shí)現(xiàn)Driscoll,2000)Driscoll(2OOO還提出了課堂實(shí)踐共同體的設(shè)想。 在課堂實(shí)踐共同體中，教師和學(xué)生合作一起完成真實(shí)的、值得去做的任務(wù)。包括學(xué)生與教師一起設(shè)立學(xué)習(xí)目標(biāo)同協(xié)商達(dá)到目標(biāo)的手段。在共同 體內(nèi)，每一個成員都有獨(dú)特的興趣與專長而且都能得到其他人的承認(rèn)與贊賞共同體也給每一個成員都提供機(jī)會學(xué)習(xí)不同的事情從而使每個成員 都能得到發(fā)展，目前情境學(xué)習(xí)理論在實(shí)踐中應(yīng)用研究得最多的當(dāng)屬拋錨式教學(xué)法TGV(1990,1992,1996)開發(fā)了 “年輕的夏洛克系列與“賈斯珀 問題解決系列兩個著名的案例系列。這兩個系列都利用錄像的形式為生成復(fù)雜的問題與問題解決提供一

50、個宏情境crocontext)學(xué)生觀看冒險(xiǎn) 故事，幫助主人公解決類似于從一個遙遠(yuǎn)的地點(diǎn)營救一只受傷的鷹這樣的現(xiàn)實(shí)世界中可能出現(xiàn)的問題。因這種教學(xué)是/生態(tài)的0(Barab,1999),因 為它通過介紹信息豐富的內(nèi)容，力求使學(xué)生與從業(yè)者(practitioner)在校外所遇到的問題情境相一致為了能使所有的學(xué)生都參與到問題解決之 中,CTGV請演員把故事拍成錄像每集大約17分鐘，各種解決問題用到的數(shù)據(jù)及無關(guān)數(shù)據(jù)自然地嵌入在故事之，這就要求學(xué)生能區(qū)分有關(guān)與無關(guān)的 數(shù)據(jù)此外，問題是開放性的沒有唯一正確的答案這有利于培養(yǎng)學(xué)生以多元視角考慮問題同時，由于問題很復(fù)雜問題的答案一般都在15步以上， 這就自然要求

51、學(xué)生之間進(jìn)行密切的合作并籍此培養(yǎng)學(xué)生的堅(jiān)持性以及改變學(xué)生原有的認(rèn)為數(shù)學(xué)問題解決很簡單的看法附加的類似故事與拓展性 問題能促進(jìn)學(xué)習(xí)的遷移問題的設(shè)計(jì)涉及各門學(xué)科為滿足學(xué)生不同的興趣提供了多種可能性CTGV,1990,1992，&1996) 4情境學(xué)習(xí)理論面臨的問題盡管情境學(xué)習(xí)理論在教育心理學(xué)領(lǐng)域已取得很大的影響但是，情境學(xué)習(xí)理論目前仍處在發(fā)展進(jìn)程之蟲Kirshne&Whitson,1998)Driscoll(2000) 認(rèn)為，雖然在情境學(xué)習(xí)理論家看來該理論在教育中應(yīng)用前景廣闊但目前仍尚未/足夠強(qiáng)壯。筆者雖屬情境學(xué)習(xí)理論的熱情支持者但仍覺得有必要對情境學(xué)習(xí)理論所面臨的種種問題進(jìn)行實(shí)事求是的分析以期對

52、情境學(xué)習(xí)理論有一個全面的理解。首先，在一些重要概念上存在著定義與使用不一致的地方使得支持者與批評者之間的爭論有隔山打牛0之感例如,Barab(1998)警告我們必須注 意學(xué)習(xí)者共同體(如學(xué)校實(shí)踐共同體與學(xué)生小組(只是簡單的合作學(xué)習(xí)的區(qū)別尤其是現(xiàn)在/共同體0這一術(shù)語已成為教育界的流行詞匯他懷疑目 前缺乏有關(guān)學(xué)習(xí)共同體或?qū)嵺`共同體的清晰與可接受的標(biāo)知ilson和Cole(1991)認(rèn)為,什么才算是或不能算懸真實(shí)的活動0也岐義紛呈他們認(rèn) 為，一個科學(xué)的術(shù)語必須要有精確的指代物它要求指出真實(shí)與非真實(shí)活動之間的界限但我們目前尚不能確定這個界限到底在哪里此外，/學(xué)徒制0 在歐洲的歷史傳統(tǒng)中具有許多負(fù)面的涵

53、義學(xué)徒經(jīng)常受到欺壓與限制在他們參與師傅的真正工作之前的許多年只做一些最卑下的類似于仆人的工 作其次，盡管現(xiàn)代技術(shù)給情境學(xué)習(xí)提供了良好的平臺但仍存在一些問題需要研究例如,Hummel(1993)關(guān)注情境學(xué)習(xí)理論在遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)中的應(yīng)用他 認(rèn)為很難為遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)進(jìn)行教學(xué)設(shè)計(jì)因?yàn)榇蠖鄶?shù)時候?qū)W生的學(xué)習(xí)是通過和固定的程序之間的交互作用來進(jìn)行因而在沒有現(xiàn)場支撐的情況下學(xué)生很 難對學(xué)科領(lǐng)域的知識有充分的理解此外,由于遠(yuǎn)程的學(xué)習(xí)不是通過學(xué)生與教師之間的互動來進(jìn)行因此,在某種程度上說知識與技能必須先打包呈 現(xiàn)給學(xué)習(xí)者，這就導(dǎo)致高級思維技能不能很好地遷移另外,CTGV(1996)成員也承認(rèn)家長起初并不滿意學(xué)校以錄像的形式來

54、呈現(xiàn)問題情境因?yàn)樗麄?認(rèn)為這太象電視使得學(xué)生只會被動地看而不能導(dǎo)致真正的學(xué)習(xí)后來學(xué)校組織家長參觀學(xué)生解決問題的過程并邀請家長也參與賈斯珀系列0的 問題解決活動，家長的態(tài)度才發(fā)生了轉(zhuǎn)變但是仍然有其它的障礙需要克服。再次,情境學(xué)習(xí)在學(xué)校教育中實(shí)際應(yīng)用面臨著許多困難第一，認(rèn)知學(xué)徒制與拋錨式教學(xué)的目標(biāo)不能與目前大多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化測驗(yàn)所強(qiáng)調(diào)的特定的課程標(biāo)和所測量的事實(shí)性知識的成績相匹配對測驗(yàn)成績下降 的擔(dān)心使得許多教育行政管理人員和廣大教師對情境教學(xué)疑慮重重妨礙了對情境學(xué)習(xí)理論的運(yùn)用第二學(xué)校很少有真正的實(shí)踐共同體學(xué)校與課 堂中缺乏情境學(xué)習(xí)理論所描述的共同體的文化Carretal,1998)。第三，情境學(xué)習(xí)理論

55、要求教師轉(zhuǎn)換角色從歷來權(quán)威的角色轉(zhuǎn)變?yōu)閷W(xué)生學(xué)習(xí)的促進(jìn)者或者是學(xué)習(xí)伙伴必要時甚至要向?qū)W生學(xué)習(xí)可是教師可能不太 情愿放棄在群體中的中心地位而學(xué)生也已習(xí)慣于教師把知識打成整齊的一小包然后再喂給他們家長可能也會對教育發(fā)生太大的變化抱有戒心。 第四,象認(rèn)知學(xué)徒制、拋錨式教學(xué)等策略的實(shí)施需要教師與學(xué)生投入大量的時間與精J這種時間與精力的消耗可能要大大超過可接受的標(biāo)準(zhǔn)。最后，由于與環(huán)境和主體(學(xué)習(xí)者)相關(guān)的變量經(jīng)常發(fā)生變化用傳統(tǒng)的方法難以觀察需要開發(fā)出新的研究方法(Barab&Kirshner,2001)此外，由于 情境學(xué)習(xí)理論強(qiáng)調(diào)在具體的情境中進(jìn)行學(xué)習(xí)，這可能帶來一種危險(xiǎn),即所獲得的知識與技能只與那些學(xué)習(xí)

56、的情境聯(lián)系在一起(Young,1993)再 則,BarabandDuffy(2000)認(rèn)為，目前比較流行的/賈斯珀系列0及其拓展性的/SMART項(xiàng)目0(改善思維的專用多媒體平臺)仍屬于/實(shí)踐場 0(practicefield)范疇，還不是真正意義上的實(shí)踐共同體因而學(xué)生還無法形成共同體成員的身份 5結(jié)語情境學(xué)習(xí)理論近十多年來在西方已逐漸成為學(xué)習(xí)理論的主流它一方面是對當(dāng)今學(xué)校教育嚴(yán)重脫離生活實(shí)際的一次反動是試圖彌合學(xué)術(shù)教育職 業(yè)教育與社會上各行各業(yè)從業(yè)人員學(xué)習(xí)之間鴻溝的一次不懈努力另一方面,認(rèn)知主義革命雖然打破了行為主義不研究人內(nèi)部心理的瓶頸但仍無法 令人滿意地回答人的高級思維技能如何獲得的問題情

57、境學(xué)習(xí)理論正是試圖在培養(yǎng)人的高級能力方面有所建樹當(dāng)然情境學(xué)習(xí)理論也面臨著如前所 述的許多問題，但這可能也正喻示著該理論發(fā)展的方向?qū)W習(xí)理論的新進(jìn)展與學(xué)生評價(jià)范式的嬗變學(xué)習(xí)理論是一門研究學(xué)習(xí)心理規(guī)律和原理的學(xué)問，它揭示人類如何獲得比較持久的行為經(jīng)驗(yàn)和變化的經(jīng)驗(yàn)分析影響學(xué)習(xí)的各種因素及其相互關(guān) 系。對學(xué)習(xí)理論的研究，使我們越來越深刻地認(rèn)識到人類學(xué)習(xí)的本質(zhì)；學(xué)習(xí)理論的研究進(jìn)展，也不斷推動著我們的教育變革定著我們的教學(xué)內(nèi) 容、教學(xué)方式以及教學(xué)評價(jià)范式?？梢哉f任何的教學(xué)評價(jià)都是基于人們對“學(xué)習(xí)概念的理解，即都是基于一定的學(xué)習(xí)理論，有什么樣的學(xué)習(xí)觀， 就有什么樣的評價(jià)觀。因此，研究與探討現(xiàn)代學(xué)習(xí)理論的新進(jìn)展

58、與學(xué)生評價(jià)嬗變的關(guān)系有重要的理論與實(shí)踐意義。一、學(xué)習(xí)理論的新進(jìn)展自心理學(xué)家基于實(shí)驗(yàn)室的研究提出第一個學(xué)習(xí)理論至今00年左右的時間里，心理學(xué)界對學(xué)習(xí)的研究就一直沒有停止過。學(xué)習(xí)理論的新發(fā)展總 體特征表現(xiàn)為：注重對人類思維過程，特別是高級心理過程的解釋，注重對高階學(xué)習(xí)和復(fù)雜認(rèn)知過程的解釋，強(qiáng)調(diào)以人為本和人的主觀能動作用。 新的理論發(fā)展主要表現(xiàn)在：認(rèn)知行為學(xué)習(xí)論、人本主義學(xué)習(xí)論以及建構(gòu)主義學(xué)習(xí)論。1認(rèn)知行為主義學(xué)習(xí)論加涅和布盧姆等人被公認(rèn)為是將行為主義學(xué)習(xí)論與認(rèn)知主義學(xué)習(xí)論相結(jié)合的代表他們從兩大理論中汲取合理的成份，一方面承認(rèn)行為的基本單 位是刺激與反應(yīng)的聯(lián)結(jié)，另一方面又著重探討刺激與反應(yīng)之間的中介

59、因素認(rèn)知活動。加涅認(rèn)為學(xué)習(xí)不是刺激反應(yīng)間的一種簡單聯(lián)結(jié)，因?yàn)榇碳な怯扇说闹袠猩窠?jīng)系統(tǒng)以一些完全不同的方式來加工的研究學(xué)習(xí)的目的就在于指出這些不同的加工過程是如何起作用的學(xué)習(xí)的發(fā)生可以表現(xiàn) 為刺激與反應(yīng)，刺激是作用于學(xué)習(xí)者感官的事件，而反應(yīng)則是由感覺輸入及其后繼的各種轉(zhuǎn)換而引發(fā)的行動應(yīng)可以通過操作水平變化的方式加 以描述。但刺激與反應(yīng)之間，存在著“學(xué)習(xí)者”“記憶”等學(xué)習(xí)的基本要素。布盧姆及其合作者對傳統(tǒng)教學(xué)進(jìn)行了長期的考察，做了大量的群體與個別教學(xué)效果的對比實(shí)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)在個別教學(xué)組中，學(xué)生的能力與其學(xué)業(yè)成績 無必然的相關(guān)性，即使能力差的學(xué)生，其學(xué)業(yè)成績也可達(dá)到優(yōu)良水平；而在群體教學(xué)組中，學(xué)生的能力

60、與學(xué)業(yè)成績有很高的相關(guān)性，能力愈強(qiáng)， 其最終的學(xué)業(yè)成績愈好。因此認(rèn)為，在個別教學(xué)組中，一定有某種因素可以讓即使能力不強(qiáng)的學(xué)生也能獲得優(yōu)良的成績，如果把這種因素尋找出來 放到群體教學(xué)組中去，那么群體教學(xué)也可以達(dá)成與個別教學(xué)同樣的效果。布盧姆指出：只要對下列三個自變量予以適當(dāng)注意有可能使絕大多數(shù) 學(xué)生的學(xué)習(xí)都達(dá)到掌握水平。第一，學(xué)生已經(jīng)習(xí)得完成新的學(xué)習(xí)任務(wù)必備的知識技能的程度（即“認(rèn)知準(zhǔn)備狀態(tài)第二，學(xué)生從事學(xué)習(xí)過程的動 機(jī)程度（即“情感準(zhǔn)備狀態(tài)）；第三，教學(xué)適合于學(xué)生的程度（即“教學(xué)質(zhì)量。2人本主義學(xué)習(xí)論人本主義產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代。該理論吸收了存在主義心理學(xué)所強(qiáng)調(diào)的自由、選擇和責(zé)任及現(xiàn)象心理學(xué)