董、監(jiān)、高任職資格及實(shí)際控制人發(fā)生重大變更問題(胡珊)

1、董事、監(jiān)事、高管任職資格主要內(nèi)容董事、監(jiān)事、高管任職資格獨(dú)立董事的特殊規(guī)定董事、監(jiān)事、高管任職資格董事任職資格特別規(guī)定高管任職資格特別規(guī)定監(jiān)事任職資格特別規(guī)定一、董事、監(jiān)事、高管任職資格根據(jù)章程指引第95條規(guī)定，不得擔(dān)任董、監(jiān)、高的情形：無民事行為能力或者限制民事行為能力因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)

2、任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償被中國證監(jiān)會(huì)處以證券市場(chǎng)禁入處罰，期限未滿的法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容一、董事、監(jiān)事、高管任職資格最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)被中國證監(jiān)會(huì)宣布為市場(chǎng)禁入者且尚在禁入期被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員無法確保在任職期間投入足夠的時(shí)間和精力于公司事務(wù)，切實(shí)履行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)履行的各項(xiàng)職責(zé)根據(jù)規(guī)范運(yùn)作指引的規(guī)定，不得擔(dān)任董、監(jiān)、高的情形：家族企業(yè)的董事、高管不能主要由家族成員擔(dān)任學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)集中精力做好

3、本職工作，除因工作需要、經(jīng)批準(zhǔn)在學(xué)校設(shè)立的高校資產(chǎn)管理公司兼職外，一律不得在校內(nèi)外其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體中兼職。一、董事、監(jiān)事、高管任職條件其他限制 ：&公務(wù)員必須遵守紀(jì)律，不得從事或者參與營利性活動(dòng)，在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務(wù)（第53條）二、董事任職資格特別規(guī)定董事會(huì)中兼任公司高級(jí)管理人員以及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的1/2（規(guī)范運(yùn)作指引）三、監(jiān)事任職資格特別規(guī)定董事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事（公司法第118條）最近二年內(nèi)曾擔(dān)任過公司董事或者高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的1/2（規(guī)范運(yùn)作指引）單一股東提名的監(jiān)事不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的1/2（中小

4、板規(guī)范運(yùn)作指引3.2.4）公司董事、高級(jí)管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔(dān)任公司監(jiān)事。（創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運(yùn)作指引3.1.4）家族企業(yè)的監(jiān)事不能由家族成員擔(dān)任（2011年保代培訓(xùn)第三期）四、高級(jí)管理人員任職資格特別規(guī)定不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)，不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪；發(fā)行人的財(cái)務(wù)人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。（首發(fā)管理辦法第16條）主要內(nèi)容董事、監(jiān)事、高管任職資格獨(dú)立董事的特殊規(guī)定一、獨(dú)立董事制度PE機(jī)構(gòu)的商業(yè)模式獨(dú)立人數(shù)兼職不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不

5、存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系（指導(dǎo)意見第一條）董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括1/3獨(dú)立董事，其中至少包括一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士（會(huì)計(jì)專業(yè)人士是指具有高級(jí)職稱或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的人士） （指導(dǎo)意見第一條）獨(dú)立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨(dú)立董事二、獨(dú)立董事任職條件根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格具有指導(dǎo)意見所要求的獨(dú)立性具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；公司章程規(guī)定的其他條件在上市公司連續(xù)任職獨(dú)立董事已滿六年的，自該事實(shí)發(fā)生之日起一年內(nèi)不得被提名為該上市公司獨(dú)立董事候選人三、不

6、得擔(dān)任公司獨(dú)立董事的情形在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬在上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬為上市公司及其控股股東或者其各自附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人在與上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，或者

7、在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列情形之一的人員被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且仍處于禁入期的被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)處罰的最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的深交所認(rèn)定的其他情形案例福建騰新食品股份有限公司 首發(fā) 未通過證監(jiān)許可20101766號(hào)發(fā)審委在審核中關(guān)注到，你公司存在以下情形：你公司獨(dú)立董事鄭慶昌2010年1月20日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰決定書200953號(hào)，根據(jù)首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法第23條的規(guī)定，申請(qǐng)人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員需符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得存在最近36個(gè)月內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的情形。但是，你公司一直未能發(fā)現(xiàn)上述情形，導(dǎo)致不符合獨(dú)立董