證券公司PB業(yè)務(wù)主經(jīng)紀商交易系統(tǒng)客戶適當性管理要素表

1、主經(jīng)紀商交易系統(tǒng)客戶適當性管理要素表準入調(diào)查要素核查內(nèi)容核查結(jié)果投資者背景情況公司名稱注冊地址（及辦公地址）法人代表注冊資本金（實繳）營業(yè)范圍公司法人實體類型如何？(合伙制、有限公司制、或其它)所有分支（含子公司）機構(gòu)名稱，所有關(guān)聯(lián)公司名稱上述機構(gòu)是否對本公司形成同業(yè)競爭關(guān)系公司股權(quán)結(jié)構(gòu)（各股東出資情況）公司總?cè)藬?shù)管理層介紹及分工誠信記錄實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人是否有專職投研團隊投顧介紹（公司名稱、地址、人員、交易策略、和管理人協(xié)議關(guān)系等內(nèi)容介紹）投資顧問協(xié)議投資顧問營業(yè)執(zhí)照監(jiān)管部門及自律組織發(fā)放的投資顧問資質(zhì)證明或者符合投顧資質(zhì)的證明文件擬任投資經(jīng)理等簡介賬戶資金及交易情況經(jīng)

2、紀業(yè)務(wù)開戶時完成的適當性審核材料掃描件經(jīng)紀業(yè)務(wù)開戶時完成的風險揭示書掃描件資金規(guī)模資金來源(直銷/代銷及代銷商名稱）產(chǎn)品合同（包括嵌套合同）產(chǎn)品合同委托人明細列表（包含嵌套合同）產(chǎn)品合同（包含嵌套合同）的委托人和投顧是否有關(guān)聯(lián)關(guān)系交易情況管理模式（主動管理或者投顧模式）在系統(tǒng)中需要設(shè)置的工作流（例如：投資顧問-交易員或者獨立交易員模式）流動性到期時限杠桿情況結(jié)構(gòu)復(fù)雜性投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額投資方向和投資范圍募集方式發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績其他因素主要投資證券品種使用我司哪套PB交易系統(tǒng)（恒生or迅投）是否使用期貨功能開戶交易所在的期貨經(jīng)紀商及資金賬戶是否使

3、用個股期權(quán)業(yè)務(wù)功能及資金賬戶是否使用融資融券業(yè)務(wù)功能及資金賬戶是否使用港股通業(yè)務(wù)功能（滬、深）是否使用其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)需求情況是否在PB交易測試系統(tǒng)經(jīng)過測試驗證業(yè)務(wù)功能交易系統(tǒng)必須具備的功能需求我司PB交易管理系統(tǒng)尚不具備希望予以開發(fā)的功能需求所開戶交易的期貨經(jīng)紀商是否符合系統(tǒng)需求風險管理與交易系統(tǒng)是否有專人負責風險的管理如果使用投顧模式必須設(shè)置事前風險控制，才能交易是否可以做到。具體在PB系統(tǒng)中設(shè)置的風控指標有哪些，請列明細。是否計劃使用“海通證券PB交易管理系統(tǒng)”的風險監(jiān)控模塊明確擬部署“海通證券PB交易管理系統(tǒng)”終端的IP地址、MAC地址、具體人員信息姓名、身份證等（所有使用PB客戶端的使用

4、人信息必須報備）合規(guī)情況公司是否在監(jiān)管機構(gòu)（如：基金業(yè)協(xié)會-私募基金管理人）注冊公司及關(guān)聯(lián)機構(gòu)、公司法人代表、高級管理人員、核心投研人員、次級出資人（如有）等是否有未決訴訟是否有違法違紀等不良記錄是否被相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)處罰是否有不良信用記錄是否有大額負債或?qū)ν鈸５瓤赡軐Ξa(chǎn)品投資產(chǎn)生不利影響的情況帳戶開立是否為實名制是否有場外配資情況使用我司PB系統(tǒng)的所有人員是否有違法違規(guī)記錄是否存在其它違反證監(jiān)會、交易所及其他監(jiān)管機構(gòu)的情況（如私募公募化、洗錢等）是否使用“投資建議自動審批”功能進行審批投資建議監(jiān)管公示材料是否存在基金業(yè)協(xié)會黑名單中是否存在基金業(yè)協(xié)會撤銷管理人信息名單中是否受到過基金業(yè)協(xié)會紀律處分管理人基金業(yè)協(xié)會備案證明備案登記的高管基金從業(yè)資格證明(證券投資基金業(yè)務(wù)的管理人高管人員均應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。非證券投資基金業(yè)務(wù)的管理人，至少2名高管人員應(yīng)當取得基金從業(yè)資格